（刑法學(xué)專業(yè)論文）監(jiān)督過失犯罪探究.pdf

摘要 摘要 伴隨著高新技術(shù)的發(fā)展 重大安全事故也頻繁發(fā)生 為了使人們最大限度 地享受高新技術(shù)帶來的先進成果 同時又能有效遏制重大安全事故的發(fā)生 準 確追究相關(guān)人員的刑事責(zé)任 筆者選定監(jiān)督過失犯罪這一論題進行探究 全文共分為四大部分 一 監(jiān)督過失理論概述 通過對監(jiān)督過失的理論背景 過失理論發(fā)展進程的研究 筆者認為在監(jiān)督 者即使沒有具體的預(yù)見 只要不能消除危懼感 過失犯罪就可以成立 即贊同 新新過失理論為監(jiān)督過失犯罪的理論基礎(chǔ) 進而筆者通過對廣義與狹義監(jiān)督過 失概念的比較分析 認為監(jiān)督過失應(yīng)當僅指對人的指揮 監(jiān)督不適當構(gòu)成的過 失 而不包括管理過失 接著介紹了監(jiān)督過失犯罪的主體 主觀 客體 依賴 性等方面的特征 通過對共同過失與過失競合的比較分析 認定監(jiān)督過失屬于 過失競合而非共同過失 二 監(jiān)督過失犯罪的成立要件 作為過失犯罪的特殊類型 監(jiān)督過失犯罪的成立不僅要滿足一般過失犯罪 的成立要件 其在主體 主觀方面 客觀方面還具有自己的特性 三 監(jiān)督過失犯罪在我國的現(xiàn)狀 通過從立法 司法兩個方面對監(jiān)督過失犯罪的探究可知 監(jiān)督過失理論在 我國刑法中有隱含規(guī)定 司法解釋中有所體現(xiàn) 非刑事法律中有相關(guān)規(guī)定 司 法實踐中已經(jīng)間接適用 這些充分表明監(jiān)督過失犯罪理論在我國已受到相當程 度的重視 然而 監(jiān)督過失犯罪的認定卻不是一件簡單的事 需要正確 謹慎 的適用信賴原則 把握好監(jiān)督過失責(zé)任與領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的區(qū)別 抓住監(jiān)督管理者承 擔(dān)刑事責(zé)任的本質(zhì)特征 四 監(jiān)督過失犯罪的立法缺陷與完善 我國立法中對監(jiān)督過失沒有明確具體的規(guī)定 同時存在著單位立法不完備 罪名設(shè)定不合理 認定標準不合理等問題 這就需要我們采取相關(guān)措施進行完 善 如明確監(jiān)督過失犯罪的適用范圍 設(shè)定獨立的監(jiān)督過失犯罪罪名 設(shè)置合 理科學(xué)的量刑幅度 設(shè)置過失危險犯等等 關(guān)鍵詞 監(jiān)督過失犯罪危懼感說信賴原則 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fh i g h t c c h m a j o ra c c i d e n t sh a v eo c c u r r e df r e q u e n t l y i n o r d e rt ob r i n gp e o p l et o e n j o yt h ea d v a n c e dh i g h t e c ha c h i e v e m e n t sg r e a t l y w h i l e a l s oe f f e c t i v e l yc u r bt h eo c c u r r e n c eo fm a j o ra c c i d e n t s a c c u r a t ea n dr e l e v a n t p e r s o n n e l b e h e l dc r i m i n a l l yr e s p o n s i b l e s ot h e w r i t e rs e l e c t e dt h et o p i co f s u p e r v i s i o no fc r i m i n a ln e g l i g e n c et os t u d y f u l lt e x ti sd i v i d e di n t of o u rm a j o rs e c t i o n p a r tin e g l i g e n ts u p e r v i s i o nt h e o r yo v e r v i e w n e g l i g e n ts u p e r v i s i o nb yt h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n d t h ef a u l tt h e o r yo ft h e d e v e l o p m e n tp r o c e s s ib e l i e v et h a te v e ni fn os p e c i f i cp r e d i c t i o n sa b o u ta s e n s eo f f e a ra s l o n ga st h ed a n g e r c a l ln o tb ee l i m i n a t e d t ob ee s t a b l i s h e d c r i m i n a l n e g l i g e n c e w h i c he n d o r s e dt h en e wn e g l i g e n c et h e o r y an e wt h e o r yo fc r i m i n a l n e g l i g e n c et h eb a s i so fs u p e r v i s i o n t h e nt h ea u t h o rt h r o u g ht h ec o n c e p to fg e n e r a l a n ds p e c i a ls u p e r v i s i o no fc o m p a r a t i v ef a u l ta n a l y s i s f a u l tm o n i t o r i n gs h o u l dr e f e r o n l yt ot h a to fh u m a nc o m m a n da n ds u p e r v i s i o no ft h ef a u l to fi m p r o p e rf o r m n o t i n c l u d i n gm a n a g e m e n tm i s t a k e s t h e n i n t r o d u c e dt h es u p e r v i s i o no fc r i m i n a l n e g l i g e n c ei nt h es u b j e c t s u b j e c t i v e o b j e c t d e p e n d e n t e t c f e a t u r e s t h r o u g h c o n t r i b u t o r yn e g l i g e n c ea n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i so fc o m p e t i n gn e g l i g e n c e n e g l i g e n t s u p e r v i s i o na n di d e n t i f yt h ec o m m o n m i s t a k e sa r em i s t a k e sr a t h e rt h a nc o m p e t i n g p a r ti ie l e m e n t so f s u p e r v i s i o na n d t h ee s t a b l i s h m e n to fc r i m i n a ln e g l i g e n c e a sas p e c i a lt y p eo fc r i m i n a ln e g l i g e n c e n e g l i g e n ts u p e r v i s i o na n dt h e e s t a b l i s h m e n to fac r i m en o to n l yt om e e tt h eg e n e r a le l e m e n t so ft h e e s t a b l i s h m e n to f c r i m i n a ln e g l i g e n c e a n di t ss u b j e c t s u b j e c t i v ea n do b j e c t i v es i d ea l s oh a si t so w n c h a r a c t e r i s t i c s p a r ti i i m o n i t o r i n gt h es t a t u so f c r i m i n a ln e g l i g e n c ei nc h i n a t h r o u g ht h el e g i s l a t i v e j u d i c i a ls u p e r v i s i o no fc r i m i n a ln e g l i g e n c ei n t w o a s p e c t so ft h ei n q u i r ys h o w s m o n i t o r i n gn e g l i g e n c et h e o r yi m p l i c i ti nt h ec r i m i n a l c o d eh a sp r o v i s i o n sr e f l e c t e di nt h ej u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n a n dn o n r e l e v a n t i i a b s t r a c t p r o v i s i o n si nc r i m i n a ll a w j u d i c i a lp r a c t i c eh a sb e e ni n d i r e c t l ya p p l i c a b l e t h e s e f u l l yd e m o n s t r a t et h a ts u p e r v i s i o na n dc r i m i n a ln e g l i g e n c et h e o r yi nc h i n ah a sb e e n r e c e i v e dc o n s i d e r a b l ea t t e n t i o n h o w e v e r t h es u p e r v i s i o no fc r i m i n a ln e g l i g e n c e i sn o tt h ei d e n t i f i c a t i o nas i m p l em a t t e r n e e dt oc o r r e c ta n dc a r e f u la p p l i c a t i o no ft h e p r i n c i p l e so ft r u s t n e g l i g e n ts u p e r v i s i o na n dag o o dg r a s po f t h ed i f f e r e n c eb e t w e e n r e s p o n s i b i l i t ya n dl e a d e r s h i p s u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n tt o s e i z et h ee s s e n t i a l c h a r a c t e r i s t i c so fc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y p a r ti v s u p e r v i s i o no f c r i m i n a ln e g l i g e n c ea n di m p r o v e m e n to ft h el e g i s l a t i v e d e f e t h e r ei sn oc l e a ro rs p e c i f i cp r o v i s i o nl e g i s l a t i o no ns u p e r v i s o r yn e g l i g e n c e a t t h es a m et i m et h e r ea r eu n i t si nl e g i s l a t i o nw a s h tc o m p l t e t h ec h a r g e su n r e a s o n a b l e s t a n d a r d sf o u n du n r e a s o n a b l ea n ds oo i l w h i c hw en e e dt ot a k em e a s u r e sf o r i m p r o v e m e n t s u c h a sac l e a rm o n i t o r i n gt h ea p p l i c a t i o no fc r i m i n a ln e g l i g e n c er a n g e s e tt h ec r i m i n a ln e g l i g e n c ec h a r g e so fi n d e p e n d e n to v e r s i g h t s c i e n t i f i ca n dr a t i o n a l s e n t e n c i n gr a n g es e t s e t p o t e n t i a ld a m a g e k e y w o r d s s u p e r v i s i o no fc r i m i n a ln e g l i g e n c e d o c t r i n eo ft h r e a t e n i n g p r i n c i p l eo f t r u s t i i i 引言 己i 吉 f 習(xí) 選題原因與研究意義 工業(yè)化的程度不斷提高 高科技產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展 給人類帶來了巨大的物質(zhì) 財富 使人們的生活水平不斷得到改善和提高 然而利之所在 弊之所存 伴 隨而來的是相關(guān)行業(yè)諸如食品衛(wèi)生 礦產(chǎn)資源 交通消防等領(lǐng)域災(zāi)難事故頻繁 發(fā)生 特別是近年來 隨著經(jīng)濟的飛快發(fā)展 這一問題在我國越來越凸顯 如 蘇丹紅 大閘蟹 紅心鴨蛋 三聚氰胺奶粉 皮革奶粉 下腳料 阿膠 等食品安全事故屢見報端 黑龍江鶴崗礦難 山西王家?guī)X煤礦漏水 河南 伊川煤礦氣體爆炸 平頂山煤礦爆炸 震撼人心的礦難頻發(fā)不斷 這些事故嚴 重影響了人們正常的社會生活和生命財產(chǎn)安全 造成了巨大的經(jīng)濟損失 舉例 來說 2 0 0 9 年河南平頂山新華區(qū)四礦 9 8 特別重大瓦斯爆炸事故 造成7 6 人死亡 1 4 人受傷 直接經(jīng)濟損失3 9 8 6 4 萬元 2 0 1 0 年湖南湘潭市湘潭縣立 勝煤礦 1 5 特別重大火災(zāi)事故 造成3 4 人死亡 直接經(jīng)濟損失2 9 6 2 萬元 2 0 1 0 年 3 1 神華集團烏海能源公司駱駝山煤礦特別重大透水事故中造成3 2 人 死亡 7 人受傷 直接經(jīng)濟損失4 8 5 3 萬元 2 0 1 0 年 3 2 8 華晉焦煤公司王家 嶺礦特別重大透水事故 造成3 8 人死亡 1 1 5 人受傷 直接經(jīng)濟損失4 9 3 7 萬元 2 0 1 0 年7 月 紫金礦業(yè)下屬工廠污水池發(fā)生銅酸水滲漏 約9 1 0 0 立方米污水流 入進入汀江 造成上千噸魚類死亡 2 0 1 0 年7 月1 6 日晚1 8 時許 大連市大連 新港附近中石油的一條輸油管道發(fā)生爆炸起火 造成附近海域5 0 平方公里的海 面污染 此次事故造成的不僅是資源浪費 海洋污染 同時也造成周邊土壤污 染 空氣污染 并嚴重影響到海洋生物的生長 2 0 1 0 年1 2 月7 日 河南義煤集 團巨源煤礦發(fā)生瓦斯爆炸事故 2 6 人遇難 一次次災(zāi)難敲打著人們的神經(jīng) 一 串串觸目驚心的數(shù)字讓人不寒而栗 屢禁不止的災(zāi)難事故 葬送了無數(shù)無辜的 生命 讓國家 人民蒙受了慘重的損失 痛心疾首之余 我們也做出了深刻的反思 這些事故的發(fā)生 原因是多方面的 不僅有經(jīng)濟利益的巨大驅(qū)動 不法經(jīng)營者的良知喪失 市場體制的不完善 政 府職能的嚴重缺位等等 很多情況下卻是人為的失職 監(jiān)管的不力所致 即負 有監(jiān)管職責(zé)的人員或疏于職守 或濫用職權(quán) 導(dǎo)致被監(jiān)督者的不當行為導(dǎo)致危 害后果的發(fā)生 事實上 這些監(jiān)管人員如果能夠切實履行自己的監(jiān)管義務(wù) 許 引言 多事故是可以避免的 顯而易見 這些監(jiān)督者對危害結(jié)果的發(fā)生負有不可推卸 的責(zé)任 甚至比直接行為者的責(zé)任更重 然而 在司法實踐中由于刑法相關(guān)規(guī) 定的缺失 這些人要么逃脫了法律的制裁 要么只是承擔(dān)所謂的行政責(zé)任 造 成實際上的罰不當罪 這就要求我們重新審視刑法的相關(guān)規(guī)定 思考應(yīng)當如何 追究相關(guān)人員的刑事責(zé)任 做到罪刑相適應(yīng) 筆者認為 我們有必要學(xué)習(xí)日本 等國的 監(jiān)督過失犯罪 理論 用刑罰的手段來懲罰負有過失責(zé)任的監(jiān)督者 從而以杜絕監(jiān)督者的僥幸心理 減少重大責(zé)任事故的發(fā)生 有鑒于此 我選定 監(jiān)督過失犯罪探究 作為我的論文題目 希望能利用這次機會對監(jiān)督過失犯 罪的相關(guān)問題作一認真學(xué)習(xí)與探索研究 以期能引起刑法理論界對監(jiān)督過失理 論的重視 更希望在不久的將來 能夠?qū)⒈O(jiān)督過失理論運用到具體司法實踐中 去 能對預(yù)防重大事故的發(fā)生 有效追究監(jiān)督管理者的監(jiān)督過失責(zé)任有所裨益 研究現(xiàn)狀 1 9 7 3 年日本 森永奶粉中毒案件 后 監(jiān)督過失理論在日本被正式提出 其目的是追究重大安全事故中監(jiān)督管理者的刑事責(zé)任 此后日本刑法學(xué)界對這 一問題進行了廣泛而深入的探討 如1 9 8 6 年 1 9 9 2 年 1 9 9 3 年日本刑法年會 就包括 刑法中的管理 監(jiān)督過失責(zé)任 火災(zāi)死傷事故與管理監(jiān)督者的過失 責(zé)任 監(jiān)督過失 等議題 也正因為此 日本在監(jiān)督過失問題上取得了領(lǐng)先 于世界別國的理論成果 與日本不同 德國對此問題的探索研究則是基于不作 為犯罪理論而展開的 其將擁有特定命令指揮權(quán)并且對別人具有相當程度的支 配權(quán)的行為人所負有的義務(wù)稱為保護性義務(wù) 監(jiān)護義務(wù) 監(jiān)督者與被監(jiān)督者之 間的這種關(guān)系稱作 基于權(quán)威關(guān)系 指揮關(guān)系的監(jiān)督責(zé)任 且與日本以企業(yè)事 故為研究重點不同 其把對危險物的管理 醫(yī)療事故作為研究中心 而英美國 家 卻沒有像大陸法系國家那樣的純粹的監(jiān)督過失理論 但我們從判例中卻能 找尋到監(jiān)督過失理論的蹤跡 我國理論界對監(jiān)督過失犯罪的研究則起步較晚 具體可追溯n 十世紀九 十年代 最早的是張明楷教授于1 9 9 2 年發(fā)表的 監(jiān)督過失探討 此后近二十 年的時間里 我國理論界對監(jiān)督過失犯罪問題的研究不斷加強 也形成了一些 成果 如2 0 0 1 年趙瑞罡 楊慶玖發(fā)表的 監(jiān)督過失論 2 0 0 4 年宋丹的畢業(yè)論 文 監(jiān)督過失研究 2 0 0 7 年譚淦所著的 監(jiān)督過失的理論與實態(tài) 2 0 0 7 年趙 2 引言 慧博士主編的 刑法上的信賴原則研究 此外 在高銘暄教授 趙秉志教授主 編的 過失犯罪的基本理論二十一世紀首次總第七次中日刑事法學(xué)術(shù)討論會議 文集 中也收錄了 企業(yè)實害和管理 監(jiān)督過失 的文章 陳興良教授2 0 0 9 年 出版的 判例刑法學(xué) 上 中也有對監(jiān)督過失相關(guān)問題的探討等等 在我國傳 統(tǒng)的刑法理論中 沒有明確承認 監(jiān)督過失 管理過失 之類的過失形態(tài) 但是 在刑法典中 有不少體現(xiàn)監(jiān)督過失的罪名 例如 刑法第1 3 9 條的消防 責(zé)任事故罪 第1 3 5 條的重大勞動安全事故罪 都規(guī)定了對事故直接責(zé)任人員 的處罰 這里的直接責(zé)任人員 其實就是負有監(jiān)督管理職責(zé)的人員 在新近的 研究文獻中 基本上承認了我國刑法中存在監(jiān)督過失 我國的很多判例也對監(jiān) 督過失犯罪做了間接的肯定 然而 我國學(xué)者對監(jiān)督過失的研究還處于起步階 段 側(cè)重的是概念 特征 過失理論 注意義務(wù)等內(nèi)容 主要是介紹別國的研 究成果 還沒有形成我們自己的理論體系 更沒有大規(guī)模地應(yīng)用到司法實踐 總的來說 我國對監(jiān)督過失犯罪的研究現(xiàn)狀還不容樂觀 研究方法 本文立足于大陸法系的刑法基礎(chǔ)理論 從過失理論出發(fā) 堅持新新過失理論 的觀點 對監(jiān)督過失理論展開論述 運用比較分析法對各種觀點進行論述分析 提出了自己的觀點 同時在具體論證過程中 采用了案例分析法 理論聯(lián)系實 際等方法 立足國情 借鑒中外 提出了自己的見解與看法 研究重點及創(chuàng)新點 本文的重點內(nèi)容及創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在后半部分 即筆者從立法 司法兩個方 面著手 著重論述了監(jiān)督過失犯罪在我國的現(xiàn)狀 雖然我國刑法總則部分采 取的仍然是傳統(tǒng)的過失犯罪理論 但在分則中不難找到監(jiān)督過失理論思想的蹤 跡 刑法修正案 六 增加和修改了多條與監(jiān)督責(zé)任有關(guān)的條文 與監(jiān)督過失 犯罪的思想不謀而合 非刑事法律中對監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任的追究 體現(xiàn)了對監(jiān)督 過失思想的肯定 司法實踐中對具體案件的處理 折射出對監(jiān)督過失理論的間 接肯定與應(yīng)用 筆者認為 在我國現(xiàn)階段對監(jiān)督過失犯罪的探究已經(jīng)不是討論 其是否具有可行性的問題 而是如何將之貫徹到立法和實踐當中 實踐中學(xué)者 們針對信賴原則能否應(yīng)用到監(jiān)督過失犯罪中這一問題爭議很大 存在著肯定說 3 引言 否定說 限定說等各種觀點 筆者認為在符合前提條件和客觀條件的情況下 應(yīng)肯定信賴原則的應(yīng)用 實踐中要正確的追究監(jiān)督過失責(zé)任還需要將之與領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任明確區(qū)分開來 把握住監(jiān)督過失責(zé)任的本質(zhì) 雖然我國相關(guān)立法中已隱含了對監(jiān)督過失的肯定 但也存在著一定的缺陷 如我國刑法對監(jiān)督過失犯罪沒有一個明確的規(guī)定 單位犯罪立法不完備 罪名 設(shè)定不合理 對監(jiān)督過失犯罪的認定仍采取結(jié)果責(zé)任等 針對這些立法缺陷 筆者有針對性地探索性地提出了幾點立法建議 明確監(jiān)督過失理論的應(yīng)用范圍 設(shè)立獨立的監(jiān)督過失罪名 規(guī)范監(jiān)督過失罪的刑種設(shè)置 設(shè)置過失危險犯等 當然 由于筆者才疏學(xué)淺 很多看法與觀點不夠成熟 有牽強之處 有待進一 步研究 4 l 監(jiān)督過失理論概述 1 監(jiān)督過失理論概述 1 1 監(jiān)督過失理論的產(chǎn)生背景 工業(yè)革命帶來了經(jīng)濟科技的飛速發(fā)展 使人們享受到了前所未有的巨大成 果 然而 隨之而來的是企業(yè)公害 食品安全事故 醫(yī)療衛(wèi)生事故 爆炸 火 災(zāi)事故等重大安全事故的頻繁發(fā)生 這些事故在帶給人們悲痛與困擾的同時 也引起了人們的反思 由于這類事故的發(fā)生通常是多人協(xié)力的結(jié)果 但現(xiàn)有的 刑罰理論 僅僅約束現(xiàn)場直接作業(yè)的人員 根據(jù)他們是否違反注意義務(wù) 進而 決定是否需要其承擔(dān)刑事責(zé)任 事實上 此類事故的發(fā)生 一部分確由現(xiàn)場作 業(yè)人員的不當行為所致 但也有一部分是由處于監(jiān)督 指揮 管理等地位的人 違反自身監(jiān)督義務(wù)而疏忽或錯誤監(jiān)督指導(dǎo)而造成 前一種情況下 因為行為人 的行為與危害結(jié)果之間有直接的因果關(guān)系 要追究其責(zé)任不存在問題 而后一 種情況下處于監(jiān)督管理地位者由于與危害結(jié)果之間沒有直接因果關(guān)系 法律對 此也少有處罰規(guī)定 從而無法追究其刑事責(zé)任 正像有學(xué)者論述的那樣 實際 生活中 企業(yè)的經(jīng)營運作 時常由于監(jiān)督者的指導(dǎo)或不當行為導(dǎo)致發(fā)生重大危 害結(jié)果 而實際行為的從業(yè)人員也就是被監(jiān)督者只能依照監(jiān)督者的指示 命令 而行動 若只讓被監(jiān)督者負此責(zé)任 而任監(jiān)督者 經(jīng)營者逍遙法外 那么就會 產(chǎn)生由腦部發(fā)號施令 而手足依其指令行動 但頭部無罪而手腳有罪之譏1 監(jiān) 督過失理論就是在這樣的背景下產(chǎn)生的 1 2 監(jiān)督過失的理論基礎(chǔ) 筆者認為 我們在探討監(jiān)督過失的理論基礎(chǔ)之前 有必要將過失理論的發(fā)展 進程做一簡單梳理 過失理論在刑法學(xué)上的發(fā)展歷經(jīng)了三個階段 即傳統(tǒng)過失 理論 新過失理論和新新過失理論 傳統(tǒng)過失理論又被稱為舊過失論 這一理 論以費爾巴哈 貝林格為代表人物 1 9 世紀中期在德國居于支配地位 第二次 世界大戰(zhàn)后一段時期在日本仍處于通說地位 傳統(tǒng)過失理論是在古典刑法理論 的背景下 以道義責(zé)任論為導(dǎo)向 以結(jié)果無價值為核心的一種歸責(zé)理論 2 此 理論將故意和過失并論 認為故意與過失 都屬應(yīng)當加以責(zé)罰的行為人的主觀 惡意 只不過故意是積極的惡意 過失是消極的惡意 如果行為與結(jié)果之間存 在相當因果關(guān)系 行為人對于結(jié)果的發(fā)生 有預(yù)見的可能 并且應(yīng)當預(yù)見卻沒 5 l 監(jiān)督過失理論概述 有預(yù)見或應(yīng)當注意而沒有注意的 應(yīng)當承擔(dān)過失責(zé)任 依據(jù)舊過失論 無論是 故意犯或是過失犯 在構(gòu)成要件該當性與違法性方面完全一樣的 只是在責(zé)任 輕重上 故意與過失是有區(qū)別的 3 新過失論是隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展 以舊過失論為基礎(chǔ)而發(fā)展起來的過失理 論 贊成這一理論的有德國的謝密特 日本的木村龜二等等 它的理論基礎(chǔ)是 規(guī)范責(zé)任論 主張行為人承擔(dān)責(zé)任的原因不是行為人對結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度 而是其行為對規(guī)范性的違反4 同樣 過失行為要承擔(dān)刑事責(zé)任的依據(jù) 也不在 于行為人對結(jié)果發(fā)生的過失心理態(tài)度 而在于其行為對法規(guī)范的違反 在舊過 失論者看來 如果行為與危害結(jié)果的發(fā)生存在因果關(guān)系 同時行為人存在預(yù)見 的義務(wù) 則導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的所有行為 都應(yīng)當予以處罰 這樣就使過失犯的處 罰范圍顯著擴大 為應(yīng)對這一問題 新過失論者認為 縱然行為人預(yù)見到危害 結(jié)果發(fā)生的可能性 但如果其積極實施了防止結(jié)果發(fā)生的義務(wù) 則過失犯罪就 不應(yīng)成立 同時 結(jié)果防止義務(wù)的設(shè)定 應(yīng)將一定的客觀行為作為基準 也就 是客觀的注意義務(wù) 對這種義務(wù)的違反 就是所謂的過失的違法要素 日本刑 法學(xué)教授藤木英雄認為 在社會的正常運行中 以防止危險發(fā)生為出發(fā)點 行 為人只要實施了最低限度 百分之六十 的結(jié)果防止義務(wù)就行了 而不應(yīng)當要 求其承擔(dān)百分之百的防止結(jié)果義務(wù) 6 由此可知 新過失論對過失的認識側(cè)重于 對構(gòu)成要件中違法性要素的考量 同時設(shè)定了一定的行為標準來規(guī)范 避免結(jié) 果義務(wù) 的注意義務(wù) 以此認定是否違反注意義務(wù)以及有無過失 即注意義務(wù) 的客觀化 所謂新新過失論又被稱為危懼感說或不安感說 為日本學(xué)者所首倡 以藤木 英雄為代表 上世紀6 0 年代起 日新月異的高新技術(shù)不僅使工廠 企業(yè)的生產(chǎn) 效率迅速提高 同時也帶來了重大安全事故數(shù)量的激增 而諸如食品安全 環(huán) 境污染等重大公害事故 依據(jù)以前的過失理論 由于缺乏具體的預(yù)見可能性導(dǎo) 致無法追究相關(guān)人員的過失刑事責(zé)任 無法有效保障人們生產(chǎn)生活安全 維護 社會穩(wěn)定 在此背景之下藤木英雄 板倉宏等學(xué)者提出了新新過失論 此理論 認為 作為認定注意義務(wù)前提的預(yù)見可能性 并不要求是具體的預(yù)見 只需要 對危險的發(fā)生有模糊的不安感 危懼感就夠了 也就是說 即使是沒有具體的 預(yù)見 但只要不能消除危懼感 過失就可以成立 可見 畏懼感說與新過失論 一樣 認為注意義務(wù)即是結(jié)果避免義務(wù) 這樣就區(qū)別于舊過失論的結(jié)果預(yù)見義 務(wù) 但是 在如何理解預(yù)見可能性的內(nèi)容上 危懼感說又與新過失論有所不同 6 l 監(jiān)督過失理論概述 監(jiān)督過失理論的存在 就是為了解決實踐中存在的重大公害事故中 地位越 高 離現(xiàn)場越遠 越?jīng)]責(zé)任 的不合理現(xiàn)象問題 此類事故的發(fā)生 不僅需要 追究直接行為人的責(zé)任 更應(yīng)當將負有監(jiān)督 管理職責(zé)的行為人的行為納入到 刑法調(diào)整范圍之內(nèi) 為此 監(jiān)督過失理論就以新新過失理論為其理論基礎(chǔ)逐漸 形成 發(fā)展 完善起來 1 3 監(jiān)督過失的概念 特征及性質(zhì)認定 對監(jiān)督過失理論的研究肇始于日本 從目前來看 也只有日本對監(jiān)督過失 犯罪的研究較為深入 具體 他們不僅將該理論單獨作為刑法學(xué)中相對獨立的 一部分進行專門研究 并且在實踐中的應(yīng)用也較為成熟 相比而言 包括中國 在內(nèi)的世界別的國家 還未將該理論作為獨立部分進行系統(tǒng)探索 研究 更沒 有在實踐中正式適用 監(jiān)督過失犯罪 這一專門概念 但是 與我國經(jīng)濟的飛 速發(fā)展相同步 火災(zāi) 礦難 食品藥品 工程建設(shè)等各種安全事故事故也頻頻 發(fā)生 在處理這些事故的時候 責(zé)任如何分配 是否應(yīng)該讓監(jiān)督管理者承擔(dān)相 應(yīng)的刑事責(zé)任以及如何承擔(dān)等問題 引起了社會各界越來越多人士的關(guān)注與興 趣 更引發(fā)了刑法學(xué)者們對監(jiān)督過失理論的探索與研究 在深入論述之前 筆 者認為 應(yīng)當先把監(jiān)督過失的概念界定清楚 1 3 1 監(jiān)督過失概念 監(jiān)督過失理論問題 在1 9 世紀6 0 年代后期就引起了日本學(xué)者的注目與興趣 且成為二戰(zhàn)后日本新興的過失理論 而真正援用監(jiān)督過失的概念的乃是1 9 7 3 年 的 森永奶粉事件 的判決 該案基本情況是這樣的 森永公司在當時是享譽 盛名的一家乳制品企業(yè) 該公司從在當時也是非常出名的一個藥材經(jīng)銷處購進 了一批添加劑 用來提高奶粉的溶解度 讓人想象不到的是 該批添加劑成分 中卻含有大量的砒霜 森永公司在將添加劑適用于奶粉生產(chǎn)之前 并未對它的 質(zhì)量 安全性進行檢驗 結(jié)果可想而知 砒霜被混進了奶粉之中 從而致使飲 用過該種奶粉的眾多嬰幼兒患上了一種奇怪的疾病 最后 該乳制品廠廠長和 制造科科長一同以業(yè)務(wù)過失致死罪被起訴 最后法院認為 對奶粉生產(chǎn)加工具 有決定權(quán)的制造科科長 負有對加工生產(chǎn)中的每個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督 檢查的義務(wù) 這其中當然也包括對該肇事添加劑的成分進行化學(xué)檢驗 以確保生產(chǎn)的產(chǎn)品符 7 l 監(jiān)督過失理論概述 合健康標準與質(zhì)量要求 但由于其業(yè)務(wù)上的過失 未履行該項監(jiān)督義務(wù) 從而 導(dǎo)致了危害結(jié)果的發(fā)生 因而 其負有不可推卸的過失責(zé)任 同時認為 該廠 廠長在該案中不存在對監(jiān)督中注意義務(wù)的違反問題 認定其不負監(jiān)督過失責(zé)任 判決無罪 至此 上級監(jiān)督管理責(zé)任追究問題逐漸形成 與此同時 一千日百 貨火災(zāi) 大洋百貨店火災(zāi)等事故接連發(fā)生 則有關(guān)監(jiān)督管理者刑事責(zé)任承擔(dān)的 問題日漸凸顯 6 以此為契機 日本學(xué)者對有關(guān)監(jiān)督過失理論問題進行了較為全 面深入的研究 歷經(jīng)三十多年的研究 已形成了許多具有重要意義的理論成果 主要包括監(jiān)督過失犯罪與一般過失犯罪的區(qū)別與聯(lián)系 監(jiān)督過失犯罪中主體的 范圍 認定方法及其注意能力 注意義務(wù) 監(jiān)督過失犯罪的行為特征 因果關(guān) 系的判斷與認定 信賴原則的適用等等 直到現(xiàn)在 日本學(xué)者對監(jiān)督管理過失 犯罪的研究還在繼續(xù) 并不斷發(fā)展深化 7 就監(jiān)督過失的概念而言 也形成了不 同的看法 歸納起來說 主要有狹義的監(jiān)督過失與廣義的監(jiān)督過失兩種不同的 觀點 狹義的監(jiān)督過失 指對人的指揮 監(jiān)督等的不適當構(gòu)成過失 如前田雅英 教授認為 監(jiān)督過失是指對因過失而直接導(dǎo)致法益侵害結(jié)果發(fā)生的人 直接行 為者 負有監(jiān)督義務(wù)的人的過失 8 此外 日本的板倉宏 西原春夫等學(xué)者也 贊成狹義的監(jiān)督過失學(xué)說 我國也有相當學(xué)者對狹義監(jiān)督過失學(xué)說進行過研究 如有人認為 所謂監(jiān)督過失 指的是兩個以上的具有從屬關(guān)系的行為人 也就 是監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間 因為監(jiān)督者的懈怠監(jiān)督而使被監(jiān)督者故意或過失地 實施了犯罪行為 而追究監(jiān)督者過失責(zé)任的情景 9 又如馬克昌教授主張 狹 義監(jiān)督過失是指與實施直接使結(jié)果發(fā)生的過失 直接過失 的行為人 直接行為 人 相應(yīng) 處于指揮 監(jiān)督直接行為人的立場的人 監(jiān)督人 怠于應(yīng)當防止該過失 的義務(wù)的情況 加 廣義的監(jiān)督過失 通說認為 除狹義的監(jiān)督過失外 還包括管理過失的情況 管理過失 指管理者等對物品 設(shè)備 人員 機構(gòu)等管理不善 直接導(dǎo)致結(jié)果 發(fā)生的直接過失 比如 旅館經(jīng)營者 如果由于其怠于實施安裝自動火災(zāi)報警 設(shè)備 保持其正常運作等管理活動 而導(dǎo)致火災(zāi)發(fā)生致使多人死傷的情況 1 1 之 所以有論者強調(diào)管理過失 是因為他們認為不僅監(jiān)督者對被監(jiān)督者的指揮 不 適當?shù)谋O(jiān)督容易產(chǎn)生嚴重的后果 同樣不實施為了避免結(jié)果發(fā)生的適當?shù)墓芾?特別是確立安全體制的義務(wù) 同樣可以導(dǎo)致嚴重的可怕的后果 在日本 通常 將火災(zāi)事故當作討論監(jiān)督過失的中心 對此問題研究較為系統(tǒng)的三井誠教授專 8 1 監(jiān)督過失理論概述 門區(qū)分了監(jiān)督過失與管理過失 他論道 所謂火災(zāi)中的管理過失是指百貨公司 旅店 醫(yī)院等建筑物的管理人員 在該建筑物的防火管理體制不完備的情況之 下 未建立人與物的安全防火體制的疏忽大意 所謂火災(zāi)事故中狹義的監(jiān)督過 失指的是 處于指導(dǎo) 指揮 監(jiān)督地位的的監(jiān)督人員對直接造成火災(zāi)的人員以 及負有防災(zāi)義務(wù)的人員疏于指導(dǎo) 指揮 監(jiān)督的疏忽大意 1 2 我國也有學(xué)者認 為應(yīng)當從廣義上來理解監(jiān)督過失的概念 例如有論者指出 監(jiān)督過失指的是 負 有監(jiān)督責(zé)任者應(yīng)當預(yù)見到不履行監(jiān)督義務(wù)可能導(dǎo)致嚴重的危害社會的結(jié)果 但 因疏忽大意而沒有認識到 或者是雖然已經(jīng)認識到但輕信能夠避免 卻最終導(dǎo) 致結(jié)果發(fā)生的過失 1 3 還有人主張 監(jiān)督過失 指的是生產(chǎn)經(jīng)營的組織領(lǐng)導(dǎo)者 或管理者 因其管理 監(jiān)督不力而應(yīng)對被監(jiān)督者的不適當行為承擔(dān)的刑事責(zé)任 1 4 張明楷教授也指出 這里的監(jiān)督 是從廣義上來說的 與管理這一概念基本 上是同義語 具體是指監(jiān)督者對被監(jiān)督者的行為 在事前要進行教育 指導(dǎo) 指示 指揮 命令 在事中要進行監(jiān)督 在事后要進行檢查 對自己所管理的 事項 要確定安全的管理體制 進行這些監(jiān)督與管理 是監(jiān)督者的義務(wù)或職責(zé) 如果監(jiān)督者不履行或不正確履行自己的監(jiān)督義務(wù) 導(dǎo)致被監(jiān)督者產(chǎn)生過失行為 引起了危害結(jié)果發(fā)生 或者由于沒有確立安全管理體制 而導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生 時 監(jiān)督者主觀上對該危害結(jié)果就具有監(jiān)督過失 簡單地說 監(jiān)督過失就是監(jiān) 督者違反監(jiān)督與管理義務(wù)的一種過失心理狀態(tài) 1 5 綜上比較分析 筆者贊成狹義監(jiān)督過失的概念 因為廣義監(jiān)督過失說把有 關(guān)責(zé)任人員的管理行為完全列入監(jiān)督過失責(zé)任的范圍 是不恰當?shù)?我們知道 監(jiān)督過失是間接的過失 也就是說危害結(jié)果不是由監(jiān)督者的過失直接導(dǎo)致的 而是有監(jiān)督者和被監(jiān)督者之間的連帶關(guān)系 且由于監(jiān)督者的過失引起了被監(jiān)督 者的不當行為 從而最終導(dǎo)致危害結(jié)果 如果沒有被監(jiān)督者介入 則此種過失 行為是直接的過失 監(jiān)督過失就無從談起 廣義監(jiān)督中所說的對 物 的監(jiān)督 實際上是一種管理行為 只有過失的管理行為中又介入了人的不當行為之時 才可能構(gòu)成監(jiān)督過失 假如僅僅管理者對物的監(jiān)督有過失 從而導(dǎo)致了危害的 結(jié)果 則是典型的直接過失 1 3 2 監(jiān)督過失的特征 筆者認為 監(jiān)督過失具有以下幾點特征 第一 主體特征 監(jiān)督過失犯罪作為過失犯罪的一種類型 其主體也不同 9 1 監(jiān)督過失理論概述 于一般過失犯罪的主體 是特殊主體 即監(jiān)督者與直接行為者之間是監(jiān)督與被 監(jiān)督的上下級關(guān)系 監(jiān)督者一般是某行業(yè) 部門的主管人員 監(jiān)管者 比如相 對于科長來說的廠長 相對于基層人員的科長 第二 主觀特征 監(jiān)督過失犯罪中 監(jiān)督者主觀方面具有一定的復(fù)雜性 具體來說 直接實施行為者在主觀上是過失或者是沒有罪過 卻都導(dǎo)致了危害 結(jié)果的發(fā)生 而對監(jiān)督者來說 其主觀上只能是過失 可能是疏忽大意也可能 是過于自信 不過過失的原因卻可以是多方面的 包括疏于履行監(jiān)管職責(zé) 故 意違反規(guī)章制度等等 在此復(fù)雜的因果鏈條中有被監(jiān)督者的過失 監(jiān)督者未對 被監(jiān)督者實施監(jiān)督行為的過失 監(jiān)督者故意或過失地對監(jiān)督義務(wù)的違反 第三 客觀特征 監(jiān)督過失的客觀特征主要包括因果關(guān)系的間接性和業(yè)務(wù) 性 因果關(guān)系的間接性是指在監(jiān)督過失犯罪成立的場合 被監(jiān)督者的行為是危 害結(jié)果的發(fā)生的直接原因 監(jiān)督者對危害結(jié)果的發(fā)生并無直接認識 只是具有 抽象的預(yù)見可能性 危害結(jié)果的直接責(zé)任者是從事該業(yè)務(wù)的直接行為人 監(jiān)督 者的監(jiān)督行為與危害結(jié)果之間具有間接性 其承擔(dān)的是一種推定責(zé)任 業(yè)務(wù)性 是指監(jiān)督過失犯罪多發(fā)生在業(yè)務(wù)活動領(lǐng)域 監(jiān)督過失理論的提出初衷就是為了 應(yīng)對高科技帶來的一些業(yè)務(wù)活動中頻發(fā)的高危險事故 將監(jiān)督過失犯罪的適用 范圍限定在業(yè)務(wù)領(lǐng)域 也是出于避免對過失犯罪的處罰范圍過大導(dǎo)致罪及無辜 是刑法謙抑性的體現(xiàn) 第四 依賴性 依賴性是指對監(jiān)督者的過失責(zé)任的追究必須依賴直接作業(yè)人員 的行為才能完成 我們可以把監(jiān)督過失的模式表示為 監(jiān)督者過失行為一一被 監(jiān)督人員的過失行為一一危害結(jié)果 如若被監(jiān)督人員對危害結(jié)果的發(fā)生是故意 的心理態(tài)度的話 那么只需要直接追究其故意犯罪的刑事責(zé)任就可 而無追究 監(jiān)督者刑事責(zé)任的余地 如果被監(jiān)督者沒有任何罪過 無危害結(jié)果的發(fā)生 也 就不存在刑事責(zé)任的問題 如果因意外事件發(fā)生了危害結(jié)果 那么也應(yīng)當追究 監(jiān)督者過失責(zé)任 1 3 3 監(jiān)督過失的性質(zhì)認定 由上文我們知道 在監(jiān)督過失犯罪案件中 不僅僅追究監(jiān)督者的責(zé)任 也要 追究被監(jiān)督者的責(zé)任 與共同過失犯罪有類似之處 日本理論界有人主張監(jiān)督 過失應(yīng)當以共同過失論處 因為 在各個能夠采取避免結(jié)果措施的責(zé)任者不同 的時候 應(yīng)當不限于其背后人 監(jiān)督者 單獨成立過失犯 而有必要確認不同 1 0 1 監(jiān)督過失理論概述 共同正犯類型 以根據(jù)各人不同作用科處相應(yīng)刑罰 離發(fā)生危害結(jié)果果較近 的直接行為者成立直接正犯 而遠離現(xiàn)場的監(jiān)督者只是對現(xiàn)場作業(yè)者的過失行 為起助長 促進作用 成立的是過失的從屬共犯 1 6 這種觀點將結(jié)果避免義務(wù) 認為是注意義務(wù) 由于結(jié)果是共同的 那么所有的過失行為都是該結(jié)果的原因 依據(jù)各自的作用力大小處以刑罰 而大多數(shù)學(xué)者認為監(jiān)督過失屬于過失競合的 一種形式 如西原春夫教授指出 監(jiān)督過失之責(zé)任當屬過失競合之一種 并且 為同向競合中之橫向競合 1 7 筆者贊同監(jiān)督過失并不屬于共同過失犯罪 而是過失競合的一種表現(xiàn)形式的 觀點 所謂共同過失犯罪 是指對危害結(jié)果負有同種注意義務(wù)的二個以上的行 為人 由于共同的過失行為造成危害結(jié)果發(fā)生的情況 而過失的競合是指 負 有不同注意義務(wù)的行為人 由于共同過失不履行注意義務(wù)而造成危害結(jié)果發(fā)生 的情形 二者的主要區(qū)別在于過失的具體內(nèi)容有所不同 即行為主體是負有同 種注意義務(wù)還是異種注意義務(wù) 前者如對鍋爐的正常運轉(zhuǎn)和安全有管理職責(zé)的 鍋爐工人未按規(guī)定正常交接班 一個提前離開 另一個推遲達到 導(dǎo)致鍋爐因 無人照看發(fā)生爆炸 造成嚴重后果的情況 兩名鍋爐工人對于鍋爐的正常工作 和安全負有相同的注意義務(wù) 又同時不按規(guī)定履行職責(zé) 共同過失導(dǎo)致了危害 結(jié)果的發(fā)生 符合共同過失犯罪的規(guī)定 后者如醫(yī)生錯誤開處方 護士因過失 沒有對處方進行必要的核對 二者的過失共同導(dǎo)致病患因用藥錯誤死亡 由于 醫(yī)生與護士所承擔(dān)的注意義務(wù)不同 行為不構(gòu)成共同過失犯罪 而是過失的競 合 就監(jiān)督過失犯罪案件來說 監(jiān)督主體與被監(jiān)督者法律地位是不平等的 監(jiān)督 者對被監(jiān)督者具有控制拘束力 而其本身并沒有參與直接行動 這就導(dǎo)致了注 意義務(wù)內(nèi)容的差異 這樣 就沒有共同過失犯罪存在的空間 具體來說 監(jiān)督 者的注意義務(wù)包括預(yù)見義務(wù)與結(jié)果回避義務(wù) 由于處于監(jiān)督地位的人的行為并 不直接引起危害結(jié)果的發(fā)生 那么 所謂監(jiān)督者的預(yù)見義務(wù)是指對被監(jiān)督者引 起危害結(jié)果發(fā)生的過失行為與自己行為之間可能性的預(yù)見 而不是指對危害結(jié) 果的預(yù)見 同樣 結(jié)果回避義務(wù)也不是指對最終發(fā)生的危害結(jié)果的回避義務(wù) 而是指對直接導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的被監(jiān)督者的過失行為的防止義務(wù) 1 8 而被監(jiān)督者 作為直接作業(yè)人員 注意義務(wù)在于按照法律及企業(yè)的規(guī)章制度進行作業(yè) 防止 自身的行為造成危害社會的后果 當被監(jiān)督者過失導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生時 監(jiān) 督主體與之不存在意思聯(lián)絡(luò) 因而監(jiān)督主體的過失犯罪和被監(jiān)督者的過失犯罪 1 監(jiān)督過失理論概述 屬于過失犯罪的競合 定罪量刑的時候 應(yīng)當對各個行為人的注意義務(wù)進行分 別考察 看他們是否構(gòu)成對自己注意義務(wù)的違反 然后再分別定罪量刑 1 2 2 監(jiān)督過失犯罪成立要件 2 監(jiān)督過失犯罪成立要件 監(jiān)督過失犯罪作為一種犯罪類型 要想準確的追究監(jiān)督者的刑事責(zé)任 就需要 深入研究監(jiān)督過失犯罪的構(gòu)成要件 2 1 監(jiān)督過失犯罪的主體 監(jiān)督過失理論的出現(xiàn) 是為了解決在現(xiàn)代工業(yè)化進程中處理不時涌現(xiàn)的 大型嚴重危害事故過程中出現(xiàn)的 地位越高 離現(xiàn)場越遠 越?jīng)]有責(zé)任 而使 上層領(lǐng)導(dǎo)者 監(jiān)管者逃脫法律的制裁這樣一種不公正 不合理的尷尬局面 因 此 準確認定監(jiān)督過失責(zé)任主體十分重要 具有重大意義 明確監(jiān)督過失理論 的主體條件及適用范圍是合理追究監(jiān)督過失者刑事責(zé)任的依據(jù) 可以避免只追 究直接行為者的刑事責(zé)任而使監(jiān)管者逃脫法律追究情形的出現(xiàn) 同時也可以避 免過于寬泛的追究無辜者的監(jiān)督責(zé)任 所謂監(jiān)督過失責(zé)任的主體 簡單地說就是對被監(jiān)督者負有特定監(jiān)督義務(wù)的監(jiān) 督者 其存在于監(jiān)督關(guān)系之中 在這里 監(jiān)督過失犯罪并不是具體的罪名 而 是過失犯罪的特殊種類 我們不能像研究具體的犯罪那樣準確概括出其主體的 特點 而只能通過對監(jiān)督過失責(zé)任的存在范圍及監(jiān)督關(guān)系的種類的論述來抽象 出確定監(jiān)督過失責(zé)任主體的一般標準 我們知道 一般犯罪中的要求犯罪主體必須具備刑事責(zé)任能力 也就是必須 達到刑事責(zé)任年齡且精神正常 具有辨別和控制自己行為的能力 而對于監(jiān)督 過失的犯罪來說 其主體除需要具有一般犯罪主體所應(yīng)具有的條件外 還有其 特殊性 而其特殊性的形成是以監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間的職務(wù)上或者是業(yè)務(wù)上 的監(jiān)督關(guān)系為前提的 準確把握界定這種監(jiān)督關(guān)系就成了認定監(jiān)督過失主體的 重點與關(guān)鍵 有論者認為這種監(jiān)督關(guān)系表現(xiàn)為上下級之間的縱向監(jiān)督關(guān)系與平 等主體之間的橫向監(jiān)督關(guān)系兩種形式 1 9 前一種形式如政府監(jiān)管部門對應(yīng)由其監(jiān) 管的組織實體責(zé)任人的監(jiān)督 組織實體內(nèi)部一般工作人員的監(jiān)督等 后一種形 式如經(jīng)濟實體組織在工程分包 轉(zhuǎn)包中對承包人的監(jiān)督 一般工作人員相互之 間的監(jiān)督等 這種劃分方法幫助我們理解監(jiān)督過失犯罪的主體 具有一定的意 義 但是不夠明確具體 不利于確切的認定把握監(jiān)督過失的犯罪主體 誠然 由于社會生活的錯綜復(fù)雜 法律也不可能面面俱到詳細羅列出監(jiān)督過失的情況 2 監(jiān)督過失犯罪成立要件 所以 監(jiān)督過失主體的認定并沒有統(tǒng)一的標準 很多時候是在司法實踐中由法 官自由裁量 自由裁量當然需要參照一定的原則 筆者認為在認定監(jiān)督過失犯 罪主體時應(yīng)當注意以下幾個方面 一是依據(jù)法律的明文規(guī)定 這里不僅包括刑法的明文規(guī)定 也包括其它法 律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定 如我國刑法典第4 0 8 條對環(huán)境監(jiān)管失職罪的犯罪主體的規(guī) 定 第4 0 9 條對傳染病防治失職罪的犯罪主體的規(guī)定等等 此外 相關(guān)司法解 釋中也有規(guī)定 比如 最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理危害礦山生產(chǎn) 安全刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 中對重大安全事故罪 強令違章 冒險作業(yè)罪 重大勞動安全事故罪犯罪主體的規(guī)定 這些明文規(guī)定 對我們正 確的認定監(jiān)督過失犯罪的主體十分重要 然而 很多時候 僅僅依靠這些我們 還不能做出正確的判斷 還需要我們遵循著負監(jiān)督過失刑事責(zé)任者與直接行為 者之間具有具體的監(jiān)督關(guān)系這一原則 參考別的部門法的相關(guān)規(guī)定來最終具體 認定監(jiān)督過失犯罪的主體 如 中華人民共和國礦山安全法 中明確指出礦山 企業(yè)應(yīng)當建立 健全安全生產(chǎn)責(zé)任制 其中礦長要對本企業(yè)的安全生產(chǎn)工作負 責(zé) 中華人民共和國安全生產(chǎn)法 中規(guī)定 對安全生產(chǎn)工作負全面責(zé)任的 是生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人 2 1 中華人民共和國煤炭法 中規(guī)定 煤炭管 理部門和有關(guān)部門依法對煤礦企業(yè)和煤炭經(jīng)營企業(yè)執(zhí)行煤炭法律 法規(guī)的情況 進行監(jiān)督檢查 煤炭管理部門和有關(guān)部門的監(jiān)督檢查人員對煤礦企業(yè)和煤炭經(jīng) 營企業(yè)違反煤炭法律 法規(guī)的行為 有權(quán)要求其依法改正 煤炭管理部門和有 關(guān)部門的工作人員玩忽職守 拘私舞弊 濫用職權(quán)的 依法給予行政處分 構(gòu)成 犯罪的 由司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任 2 2 等等 二是以組織體內(nèi)部的規(guī)章制度以及行業(yè)習(xí)慣為要求 依照現(xiàn)代企業(yè)制度的相 關(guān)規(guī)定 我們知道合伙企業(yè)中有合伙協(xié)議 公司中有公司章程 個體經(jīng)營也會 有該行業(yè)相關(guān)的行業(yè)習(xí)慣等等 我們可以根據(jù)這些規(guī)定或者行業(yè)習(xí)慣來認定具 體的監(jiān)督關(guān)系的存在 從而正確的認定監(jiān)督過失犯罪的主體 三是行為人應(yīng)具有完全刑事責(zé)任能力 提到犯罪主體 不可避免的要闡述 刑事責(zé)任年齡和刑事責(zé)任能力問題 我們知道 作為一般犯罪主體依據(jù)我國刑 法規(guī)定 不滿1 4 周歲的一律不追究其刑事責(zé)任 己滿十四周歲不滿十六周歲的 未成年人也只對特定的八種罪行負責(zé)