2020年期貨從業(yè)資格證《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練試題D卷 附答案.doc_第1頁(yè)
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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2020年期貨從業(yè)資格證期貨基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試題D卷 附答案考試須知:1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評(píng)分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有( )以上會(huì)員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/42、期貨公司股東、董事不能越過(guò)( )直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A、總經(jīng)理 B、董事長(zhǎng)C、董事會(huì) D、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法的要求,評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和( )A、違約風(fēng)險(xiǎn)B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、婚姻狀況D、未來(lái)收入4、宋體期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于( )分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、805、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是( )A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴D、家庭道德守則6、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度7、宋體資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后( )個(gè)工作日內(nèi), 將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、5D、108、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )A、10人B、15人C、8人D、30人9、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由( )承擔(dān)。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔(dān),不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司10、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表 11、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )A、不超過(guò)50%B、不超過(guò)20%C、不超過(guò)80%D、不超過(guò)60% 12、投資者應(yīng)當(dāng)遵守( )的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A、適當(dāng)分?jǐn)?B、合理理賠C、買賣自負(fù) D、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)13、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的( )組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。A、營(yíng)利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性14、期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)15、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)_負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由_規(guī)定。( )A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)C、理事會(huì);理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)16、宋體期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式,由( )制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所17、下列不屬于期貨交易所特性的是( )A、高度分散化B、高度嚴(yán)密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施( )A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由19、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令( )、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算20、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是( )A、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C、只需向工商行政管理部門登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、只需向工商行政管理部門登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案21、宋體期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前( )個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、622、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、5日B、7日C、10日D、15日23、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元,期末客戶權(quán)益為9億元,根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )A、責(zé)令公司限期整改B、限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)24、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠(chéng)實(shí)信用C、公平公正D、差價(jià)交易25、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋?)A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò)26、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會(huì)召開(kāi)至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi),做出是否批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè)工作日B、10個(gè)工作日C、15個(gè)工作日D、20個(gè)工作日 28、凈資本的計(jì)算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。A、負(fù)債B、流動(dòng)負(fù)債C、負(fù)債調(diào)整值.D、流動(dòng)資產(chǎn) 29、宋體2009年,某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣,根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為( )A、500萬(wàn)元 B、1000萬(wàn)元C、2000萬(wàn)元D、2500萬(wàn)元30、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例( )A、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)B、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改C、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)31、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法,不正確的是( )A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)12人C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事32、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是( )A、共同基金B(yǎng)、對(duì)沖基金C、期貨投資基金D、套利基金33、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中,按權(quán)重由大到小依次是( )A、美元,歐元,日元,英鎊,瑞典克朗,瑞士法郎B、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,歐元,日元,英鎊,瑞士法郎,瑞典克朗34、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。A、國(guó)務(wù)院B、期貨交易所C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)35、宋體根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在( ),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前36、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前( )個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B、5C、7D、1037、宋體在我國(guó),期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場(chǎng)D、計(jì)劃 38、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),注冊(cè)資本不低于人民幣( )億元。A、1 B、2C、3 D、439、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易,該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某40、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料,下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是( )A、設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書B(niǎo)、擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件C、申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件41、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易,期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元,期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元,其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償,該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為( )A、901萬(wàn)元B、990萬(wàn)元C、802萬(wàn)元D、1000萬(wàn)元42、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )A、50%B、60%C、75%D、85%43、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的( )或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司44、宋體公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事,獨(dú)立董事由( )提名。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)45、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會(huì)員C、期貨交易所和該會(huì)員按比例D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶46、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的( )個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。A、3B、5C、7D、1047、在期貨交易中,當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來(lái)抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí),這個(gè)過(guò)程稱為( )A、杠桿作用B、套期保值C、風(fēng)險(xiǎn)分散D、投資“免疫”策略48、宋體集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)( )天A、20B、30C、60D、9049、股指期貨的交割方式是( )A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割50、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是( )A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM51、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中,正確的是( )A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi),獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算B、為獲取最大利益,控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員52、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取( )A、交易保證金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、結(jié)算擔(dān)保金D、結(jié)算準(zhǔn)備金53、關(guān)于期貨交易的描述,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )A、期貨交易信用風(fēng)險(xiǎn)大B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者鎖定生產(chǎn)成本C、期貨交易集中競(jìng)價(jià),進(jìn)場(chǎng)交易的必須是交易所的會(huì)員D、期貨交易具有公平、公正、公開(kāi)的特點(diǎn)54、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)的是( )A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況B、對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督C、對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。55、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是( )A、交易所自身并不參與期貨交易B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)C、交易所參與期貨價(jià)格的形成D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市56、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于( )A、20 B、45C、70 D、8557、宋體中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐( )A、巡視員 B、督察員C、審計(jì)員 D、管理員58、在我國(guó),期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是( )或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人59、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的( )在會(huì)議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事60、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向( )提出整改意見(jiàn)。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)C、期貨公司股東大會(huì)D、期貨公司監(jiān)事會(huì) 61、下列關(guān)于期貨交易所的表述,錯(cuò)誤的是( )A、以營(yíng)利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免62、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布( )A、日?qǐng)?bào)表B、周報(bào)表C、月報(bào)表D、年報(bào)表63、( )不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法中對(duì)一般單位客戶開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力B、產(chǎn)品認(rèn)知能力C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力D、身體狀況64、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )A、可控風(fēng)險(xiǎn)B、不可控風(fēng)險(xiǎn)C、代理風(fēng)險(xiǎn)D、交易風(fēng)險(xiǎn)65、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由( )任免。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、理事會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、會(huì)員大會(huì)66、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合,下列說(shuō)法正確的是( )A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同,期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同,期限不同C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過(guò)同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來(lái)實(shí)現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度,才能使投資者獲利67、我國(guó)期貨交易的交割,由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨交易所B、中央登記結(jié)算中心C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心D、交割倉(cāng)庫(kù)68、開(kāi)盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開(kāi)始前( )分鐘內(nèi)進(jìn)行。A、5B、15C、20D、3069、首席風(fēng)險(xiǎn)官向( )負(fù)責(zé)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司董事會(huì) 70、在我國(guó),對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是( )A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司71、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3日B、5日C、10日D、15日72、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 73、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( ),并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正74、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。A、10B、20C、25D、3075、期貨交易管理?xiàng)l例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實(shí)行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D、保證金結(jié)算制度 76、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是( )A、開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大77、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是( )A、設(shè)計(jì)期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格78、期貨公司應(yīng)將投資者的開(kāi)戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存( )A、3年B、5年C、15年D、20年79、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書B(niǎo)、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)80、依據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定,依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是( )A、期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括( )A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金2、宋體期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于( )A、銀行存款B、國(guó)債C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù) 3、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有( )A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 4、宋體( )應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利,履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司 5、宋體從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):( )A、人民幣9000萬(wàn)元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬(wàn)元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 6、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括( )A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 7、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。A、期貨交易所 B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)8、宋體甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是( )A、協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)9、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項(xiàng):( )A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式 10、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估,視情況采取下列措施:( )A、出具警示函B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請(qǐng)董事會(huì),撤銷高管人員職務(wù) 11、下列說(shuō)法正確的有:( )A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過(guò)整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過(guò)整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 12、宋體下列選項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是( )A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的13、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)( )A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個(gè)股東的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的14、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告( )A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開(kāi)15、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)16、宋體會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的( ),妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時(shí)間17、宋體經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有:( )A、期貨交易所的高級(jí)管理人員B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 18、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強(qiáng)責(zé)任追究19、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( )A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金20、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 21、宋體經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對(duì)相符22、宋體人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位,( )A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中,有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位23、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 24、宋體期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括( )。A、責(zé)令整改 B、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼C、暫?;蛘呦拗茦I(yè)務(wù) D、調(diào)整或者取消會(huì)員資格25、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,王某在開(kāi)展工作過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問(wèn)題,王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改,解決了部分問(wèn)題,但仍未達(dá)到要求,王某在張某的說(shuō)服下,接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求,下列說(shuō)法中正確的有( )。A、王某接受總經(jīng)理勸說(shuō),接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn),王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見(jiàn)而被從輕處罰B、王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘,可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告,證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某C、必要時(shí),王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D、王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告26、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé),證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 27、宋體小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述正確的是( )A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼,供交易使用C、公司應(yīng)當(dāng)公開(kāi)相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱D、公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)28、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括:( )A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù),并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)29、宋體下列( )機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員30、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,( )的,予以公開(kāi)譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果 31、宋體期貨公司( )的,應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A、設(shè)立 B、變更分支機(jī)構(gòu)C、分支機(jī)構(gòu)終止 D、營(yíng)業(yè)部虧損32、宋體中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A、客戶資料不符合實(shí)名制要求B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整33、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營(yíng)34、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是( )A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施,即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的,也要適當(dāng)賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利D、老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟35、宋體下列用語(yǔ)的含義正確的有:( )A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,不含客戶權(quán)益D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,含客戶權(quán)益 36、宋體下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?( )A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑37、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為,有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其采取了訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括( )A、劉某B、王某C、張某D、李某38、宋體期貨公司( )應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。A、監(jiān)事會(huì)主席B、經(jīng)理層人員C、董事長(zhǎng)D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員39、宋體客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,一旦出現(xiàn)損失,則( )A、穿倉(cāng)造成的損失,由客戶承擔(dān)B、穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,由客戶承擔(dān)D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)40、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員,則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有( )。A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 B、依法辦事C、公正廉潔 D、不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A、錯(cuò)B、對(duì)2、( )期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理,但可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部。A、錯(cuò)B、對(duì)3、( )期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后,有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。A、錯(cuò)B、對(duì)4、( )證券公司可接受委托,代客戶下達(dá)交易指令,利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、錯(cuò)B、對(duì)5、( )期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A、錯(cuò)B、對(duì)6、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確??蛻羰找?。A、錯(cuò)B、對(duì)7、( )期貨公司允許從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。A、錯(cuò)B、對(duì)8、( )期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。 A、錯(cuò)B、對(duì)9、( )期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被

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