2019年銀行辦公室工作職責(zé).docVIP

銀行辦公室工作職責(zé) 第一章總則 第一條為提高南京銀行股份有限公司(以下簡稱“公司”)對風(fēng)險的管理能力和水平, 完善公司治理結(jié)構(gòu),根據(jù)中華人民共和國公司法、股份制商業(yè)銀行公司治理指引、上 市公司治理準(zhǔn)則、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定,公司特設(shè)立董事會風(fēng)險管理委員會,并制 定本工作細(xì)則。 第二條董事會風(fēng)險管理委員會是董事會根據(jù)公司章程設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé) 公司風(fēng)險管理工作的評估、管理和監(jiān)督。 第二章人員組成 第三條風(fēng)險管理委員會成員由五名董事組成。 第四條風(fēng)險管理委員會委員由董事長、二分之一以上獨立董事或者三分之一以上全體 董事提名,董事會選舉產(chǎn)生。 第五條風(fēng)險管理委員會設(shè)主任委員一名,負(fù)責(zé)主持委員會工作;主任委員在委員內(nèi)選 舉,并向董事會通報。 第六條風(fēng)險管理委員會任期與董事會任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任。期間 如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù),自動失去委員資格,由董事會根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定 補足委員人數(shù)。 第七條風(fēng)險管理委員會的日常工作由董事會辦公室會同風(fēng)險管理部組織落實。 1 第三章工作職責(zé) 第八條風(fēng)險管理委員會的主要職責(zé)是:(1)組織公司風(fēng)險政策的制定;(2)對本行風(fēng) 險及管理狀況及風(fēng)險承受能力及水平進(jìn)行定期評估;(3)提出完善銀行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制 的意見;(4)對本行高級管理人員在信用、市嘗操作等方面的風(fēng)險管理情況進(jìn)行監(jiān)督;(5) 董事會授權(quán)的其他事項。 第九條風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé),委員會的提案提交董事會審議決定。 第四章工作程序 第十條風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)做好風(fēng)險管理委員會決策的前期準(zhǔn)備工作,提供公司有關(guān)風(fēng)險 方面的書面資料。 第十一條風(fēng)險管理委員會對風(fēng)險管理部提供的報告進(jìn)行評議,并將相關(guān)書面決議材料 呈報董事會審議。風(fēng)險管理委員會應(yīng)根據(jù)董事會的決議指導(dǎo)公司經(jīng)營管理層的風(fēng)險管理工作。 第五章議事規(guī)則 第十二條風(fēng)險管理委員會每年至少召開一次會議,并于會議召開五日前通知全體委員, 會議由主任委員主持,主任委員不能出席時可委托其他一名委員主持。 第十三條風(fēng)險管理委員會會議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行;會議做出的決 議,須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。 風(fēng)險管理委員會決議的表決,實行一人一票。 第十四條風(fēng)險管理委員會會議可以采取現(xiàn)場或非現(xiàn)場的方式召開,表決方式為舉手表 決或投票表決。 第十五條董事會辦公室成員可列席風(fēng)險管理委員會會議,必要時亦可邀請公司其他董 2 事、監(jiān)事及其他相關(guān)人員列席會議。 第十六條風(fēng)險管理委員會可以根據(jù)需要聘請中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見,費用由 公司支付,相關(guān)部門給與支持。 第十七條風(fēng)險管理委員會會議的召開程序、表決方式和會議通過的議案必須遵循有關(guān) 法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。 第十八條風(fēng)險管理委員會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄,出席會議的委員應(yīng)當(dāng) 在會議記錄上簽名;會議記錄由公司董事會秘書保存。 第十九條風(fēng)險管理委員會會議通過的事項,應(yīng)以書面形式提交董事會審議或報董事會 備案。 第二十條出席、列席會議的人員均對會議所議事項有保密義務(wù),不得擅自披露有關(guān)信 息。 第六章附則 第二十一條本工作細(xì)則中所稱“以上”包含本數(shù)。 第二十二條本工作細(xì)則未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;本 細(xì)則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關(guān) 法律、法規(guī)和公司章