律師如何為非吸案辯護.doc

_律師如何為“非法吸收公眾存款罪”辯護？近年來，為謀取非法利益而產(chǎn)生的各類經(jīng)濟犯罪不斷增多，其中非法吸收公眾存款犯罪更是常見多發(fā)。非法吸收公眾存款罪是指違反國家金融管理法規(guī)非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。那么律師在對“非法吸收公眾存款罪”的辯護上有哪些策略和思路呢?下文為您詳細介紹。一、以單位犯罪著手辯護實踐中，幾乎所有的集資類犯罪均是以公司名義進行，那么如何認定其是自然人犯罪還是單位犯罪成為律師首先應當考慮的問題。根據(jù)1999年6月25日最高人民法院關于審理單位犯罪具體案件應用法律有關問題的解釋第二條、第三條的規(guī)定，個人為進行違法犯罪活動而設立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實施犯罪的，或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設立后，以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處。盜用單位名義實施犯罪，違法所得實 施犯罪的個人私分的，依照刑法有關自然人犯罪的規(guī)定定罪處罰。因而，在認定非吸當事人是自然人犯罪還是單位犯罪時，應當重點注意兩點，其一是涉案公司的開設是否以進行違法活動為目的，倘若公司以吸收公 眾存款為目的而設立，則應認定為自然人犯罪，反之若并非以進行違法犯罪活動為目的而設立，在公司開辦過程中才進行吸收公眾存款的，則應認定為單位犯罪;其二是涉案公司開設后是否主要以吸收公眾存款為主要業(yè)務，若是則應認定為自然人犯罪，反之，若公司成立后還存在其他正常主要業(yè)務，則可能是單位犯罪。總之，因單位犯罪的入罪標準遠遠高于自然人犯罪，在辦理非吸案件中，應當重點考量案件相關證據(jù)，從單位犯罪的辯護思路上尋找突破口。二、準確認定吸收資金數(shù)額根據(jù)刑法第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款的數(shù)額是入罪條件之一，因而在刑事辯護中對涉案數(shù)額的辯護意見的重要性不言而喻。2010 年11月22日最高人民法院審判委員會第1502次會議通過的最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋(以下簡稱“2010 年司法解釋”)第3條明確規(guī)定，“非法吸收或者變相吸收公眾存款的數(shù)額，以行為人所吸收的資金全額計算。案發(fā)前后已歸還的數(shù)額，可以作為量刑情節(jié)酌情考慮。所謂全額計算，是指對行為人所吸收的資金全額計算，而非要求行為人對共同犯罪中的所有吸收資金負責。而非吸犯罪一般而言均為共同犯罪，涉案人數(shù)眾多，那么這時就應當著重從涉案資金是否全部由行為人所吸收方面進行辯護。舉例而言，若行為人的同級或下線在行為人不知情的情況下吸收了部分資金，這部分資金就超出了行為人非法吸收公眾存款的主觀犯意，不能認定為行為人吸收的資金。所謂案發(fā)前后已歸還的數(shù)額，因可以作為量刑情節(jié)酌情考慮，這就需要辯護律師積極尋找對當事人有利的從輕情節(jié)。不少律師認為案發(fā)前后已歸還的 數(shù)額僅是指案發(fā)后行為人的退還被害人的退贓金額，但這種觀點有待商榷，原因在于案發(fā)前后已歸還的金額既可以是案發(fā)后行為人積極退還被害人受害金額，更重要的是非吸犯罪的特征還在于行為人為順利吸收資金，必然會承諾以貨幣、實物、股權等方式進行還本付息或者按期限給付一定的回報，這部分資金數(shù)額也往往較多，而行為人以貨幣、實物、股權等方式進行的還本付息或者給付的回報既發(fā)生在案發(fā)前，也同樣應認定為案發(fā)前后已歸還的數(shù)額。三、嚴格篩選非法吸收的對象人數(shù)2010年11月22日頒布的最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋第一條第四款規(guī)定，非法吸收公眾存款應 當以“向社會公眾即社會不特定對象吸收資金”為要件，未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。由此可見，吸收資金的對象是認定是否構成非法吸收公眾存款罪的重要條件之一，因而在辦理非吸案件的過程中，若要進行無罪辯護，則應當注意從非法吸收存款對象的性質(zhì)上尋找辯護點。對于僅在已經(jīng)投入資金的對象均為行為人親友、同事或特定圈子，缺乏證據(jù)支持行為人向社會不特定對象吸收資金的，不能認定為是向公眾吸收存款。同時，雖向社會公眾公開宣傳，但投資對象中既有社會公眾，又有行為人親友等特定對象的，應當將其排除出非法吸收公眾存款的對象人數(shù)和資金總額，顯然，對行為人吸收資金對象的性質(zhì)進行準確認定，可以減少行為人的吸收人數(shù)和金額，使其達不到入罪標準或創(chuàng)造從輕情節(jié)，達到有效辯護的效果。四、著重考量吸金用途是否正當當行為人的行為確實涉嫌非法吸收公眾存款時，辯護律師應當積極為其尋找從輕情節(jié)，其中重要的一點就是吸收資金的用途是否正當?最高人民法 院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋第三條規(guī)定，非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，能夠及時清退所吸收資 金，可以免予刑事處罰;情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。因而，若行為人非法吸收的資金是用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營，且有能力、有意愿退還吸收資金的，可以做出 建議法院免除刑事處罰的辯護意見。即使涉案數(shù)額較大，行為人無力退還資金，但資金主要用于正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況也反映出行為人主觀惡性較小的從輕情節(jié)。五、積極辯護從犯情節(jié)非吸犯罪通常以共同犯罪的形式表現(xiàn)出來，那么當事人在共同犯罪中的地位作用就成為辯護策略應當重點考量的問題。智豪律師結合專業(yè)辦理非吸犯罪的經(jīng)驗，認為對當事人做從犯辯護可以考慮以下幾個方面進行認定：1.行為人在公司中的職務高低，是否是公司領導者、管理層;2.是否主動提出非法吸收公 眾存款的主觀犯意;3.是否負責對社會公眾宣傳、收取資金、發(fā)放返利或好處費;4.直接吸收資金數(shù)額多少。綜合上述方面，若行為人在涉案公司中職務較低，僅被動接受執(zhí)行公司計劃，與公司其他部門直接吸收的金額相比數(shù)額不大