（國(guó)際法學(xué)專業(yè)論文）GATS若干領(lǐng)域服務(wù)貿(mào)易壁壘法律問(wèn)題初探.pdf

中文摘要 近年來(lái)中國(guó)服務(wù)業(yè)出口成績(jī)顯著 但對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)的出口問(wèn)題卻很少有人關(guān)注 在 出口過(guò)程中所遇到的服務(wù)貿(mào)易壁壘問(wèn)題也沒(méi)有人專門研究 本文以中國(guó)為出口國(guó) 以美 國(guó) 日本和歐盟這三大中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易往來(lái)國(guó)為研究對(duì)象 選取中國(guó)的旅游業(yè) 運(yùn)輸業(yè) 和建筑業(yè)這三大中國(guó)最有實(shí)力的傳統(tǒng)基礎(chǔ)性服務(wù)行業(yè) 對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口過(guò)程中可能 遇到的合規(guī)性服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行分析 根據(jù)g a t s 關(guān)于具體承諾 水平承諾和最惠國(guó)待 遇的豁免 以及一般義務(wù)和例外等相關(guān)規(guī)則 具體分析各國(guó)在g a t s 框架下如何做出承 諾 明確表示不受g a t s 約束的限制措施 從而明確不同服務(wù)行業(yè)和不同出口市場(chǎng) 對(duì) 服務(wù)貿(mào)易所做出的合規(guī)性貿(mào)易壁壘 通過(guò)對(duì)相關(guān)材料的理解 分析和歸納初步得出 發(fā) 達(dá)國(guó)家在上述行業(yè)中的承諾有限 市場(chǎng)開放也并不完全 特別對(duì)人員移動(dòng)的壁壘保持一 致性的保守態(tài)度 各國(guó)都會(huì)按照不同服務(wù)行業(yè)的特點(diǎn)來(lái)設(shè)置壁壘 而上述三行業(yè)在對(duì)外 出口過(guò)程中 運(yùn)輸業(yè)所遇到的合規(guī)性服務(wù)貿(mào)易壁壘相對(duì)較多 面對(duì)這種情況 中國(guó)應(yīng)當(dāng) 在現(xiàn)有情況下利用開放空間大力發(fā)展相關(guān)行業(yè)的服務(wù)出口 通過(guò)談判突破現(xiàn)有的承諾條 件 更要積極利用各國(guó)的具體承諾和g a t s 的規(guī)則維護(hù)自身利益 關(guān)鍵詞 g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘 旅游業(yè) 運(yùn)輸業(yè) 建筑業(yè) a b s t r a c t t h ec h i n e s ee x p o r to ft r a d ei ns e r v i c eh a si n c r e a s e dr e m a r k a b l yi nr e c e n ty e a r s b u t t h e r ei sn of o c u s0 1 1t h i si t e ma n dt h em o s ti m p o r t a n t l yt h eb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c ew h i c h c h i n ae n c o u n t e r e di nt h ee x p o r t t h i st h e s i sa i m sa ta n a l y z i n gw h a tk i n do fl e g a lb a r r i e r st h e c h i n e s ee x p o r to ft r a d ei ns e r v i c ew i l le n c o u n t e ra n dh o wt od e a lw i t ht h i sp r o b l e mi nt h e f i a r n e w o r ko fg a t s c h o o s i n ga m e r i c a j a p a na n de uw h i c ha r ei m p o r t a n tp a r t n e r so f c h i n ai nt r a d e a n dt h es e c t o rl i k et o u r i s m t r a n s p o r ta n dc o n s t r u c t i o ns e r v i c ew h i c ha l et h e m o s ti m p o r t a n ti n d u s t r yi nc h i n e s es e r v i c ea sr e s e a r c hm a t e r i a l s t h er e s e a r c hw i l lf o c u so n t h eg e n e r a lo b l i g a t i o n sa n dd i s c i p l i n e s s p e c i f i cc o m m i t m e n t so nm a r k e ta c c e s sa n d n a t i o n a lt r e a t m e n ti no r d e rt or e a l i z et h el e g a lb a r r i e r sw h i c hg a t sw i l la c c e p t a f t e rt h e a n a l y s i sa n dr e s e a r c h t h et h e s i sw i l lh a v et h eo u t c o m ea sf o l l o w s c o u n t r i e sw i l lb u i l dl e g a l b a r r i e r si na c c o r d a n c ew i t ht h e i rs p e c i f i cc o m m i t m e n t su n d e rg a t s u n l i k et h ec o m m o n s e n s e t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa l s ow i l lh a v el a r g en u m b e r so fb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e a n dl i m i t a t i o ni nm a r k e ta c c e s se s p e c i a l l yi np r e s e n c eo fn a t u r a lp e r s o n s i ti sa l s on o t i c e d t h a td i f f e r e n ti n d u s t r i e s w i l lh a v ed i f f e r e n tc o m m i t m e n t sa n db a r r i e r sa c c o r d i n gt ot h e c h a r a c t e r i s t i co ft h e i rm o d e so fs u p p l ya n dt h ec o u n t r i e s i n t e r e s t s w ea l s oc a nf m dt h a t t h eb a r r i e r st ot r a n s p o r ts e r v i c ei st h em o s ts e r i o u si nt h et h r e ei n d u s t r i e sm e n t i o n e da b o v e a sf o rc h i n a w es h o u l dm a k eu s eo ft h ed i f f e r e n tc o u n t r i e s c o m m i t m e n t si nw h i c ht h e y p r o m i s et ot a k eo b l i g a t i o n sa n db r e a k t h r o u g ht h el e g a lb a r r i e r sb ym e a n so fn e g o t i a t i o ni n t h ef r a m e w o r ko fg a t s t h em o s ti m p o r t a n tt h i n gi st os a f e g u a r do u ro w ni n t e r e s t su s i n g r u l e sa n dr e g u l a t i o n so fg a t s k e yw o r d s g a t s b a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e t o u r i s ti n d u s t r y t r a n s p o r t a t i o nb u s i n e s s b u i l d i n gi n d u s t r y 西北大學(xué)學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明書 本人完全了解西北大學(xué)關(guān)于收集 保存 使用學(xué)位論文的規(guī)定 學(xué)校有權(quán)保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版 本人允許論文被查閱和借閱 本人授權(quán)西北大學(xué)可以將本學(xué)位論文的 全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)瘁進(jìn)行檢索 可以采用影印 縮印或掃 描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文 同時(shí)授權(quán)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研 究所等機(jī)構(gòu)將本學(xué)位論文收錄到 中國(guó)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 或其它 相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù) 保密論文待解密后適用本聲明 學(xué)位論文作者簽名 耋絲壺指導(dǎo)教師簽名 f j f 地 聊口年 月we t砂年 n 形日 西北大學(xué)學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人聲明 所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工 作及取得的研究成果 據(jù)我所知 除了文中特另i j j j d 以標(biāo)注和致謝的地 方外 本論文不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過(guò)的研究成果 也不包含 為獲得西北大學(xué)或其它教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過(guò)的材料 與我 一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的 說(shuō)明并表示謝意 學(xué)位論文作者簽名 孑驂 申 矽9 年于月砑日 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 己l 吉 ji 目 近幾年來(lái) 我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口表現(xiàn)優(yōu)異 無(wú)論是進(jìn)口還是出口都躋身國(guó)際前列 從世貿(mào)組織2 0 0 7 年所做的 2 0 0 7 年世界服務(wù)貿(mào)易前三十位出口國(guó)和進(jìn)口國(guó) 的排名來(lái) 看 中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口額排名第七 進(jìn)口額排名第五 而排名前十位的國(guó)家除了中國(guó)以 外均是發(fā)達(dá)國(guó)家 可見我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展速度迅猛 而中國(guó)已經(jīng)成為服務(wù)貿(mào)易出口大國(guó) 當(dāng)前 面對(duì)金融危機(jī) 溫家寶同志也指出 我們強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大內(nèi)需 絕不能放松出口 努 力保持對(duì)外貿(mào)易穩(wěn)定增長(zhǎng) 這是保增長(zhǎng) 保就業(yè)的現(xiàn)實(shí)需要 也是調(diào)結(jié)構(gòu) 增效益的重 要條件 在這種新情況下 要順利實(shí)行 走出去 戰(zhàn)略 就應(yīng)當(dāng)結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況分析如 何應(yīng)對(duì)出口過(guò)程中遇到的貿(mào)易壁壘 保證服務(wù)貿(mào)易出口的暢通 根據(jù)w t o 關(guān)于來(lái)源國(guó)和目的國(guó)服務(wù)貿(mào)易情況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看 與我國(guó)有服務(wù)貿(mào)易往 來(lái)的 特別是我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口的目的國(guó)既有發(fā)達(dá)國(guó)家 地區(qū) 也有發(fā)展中國(guó)家 地區(qū) 前者如歐盟 美國(guó) 日本 新加坡 韓國(guó) 后者如印度和巴西 很顯然 在國(guó)際貿(mào)易環(huán) 境中 發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)于貿(mào)易壁壘的立場(chǎng)是有明顯差異的 發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè) 發(fā)展更為成熟 希望開放市場(chǎng) 促進(jìn)貿(mào)易自由 從而利于出口 而發(fā)展中國(guó)家則基于保 護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的希望貿(mào)易自由的速度放緩 這樣 發(fā)展中國(guó)家似乎更傾向于設(shè)置 貿(mào)易壁壘 而發(fā)達(dá)國(guó)家則反對(duì)貿(mào)易壁壘 但事實(shí)并不是這么簡(jiǎn)單 發(fā)達(dá)國(guó)家也會(huì)從本國(guó) 利益的角度考慮 對(duì)外國(guó)服務(wù)貿(mào)易及其提供者設(shè)置各種壁壘 總之 隨著服務(wù)貿(mào)易的日 趨繁榮和成熟 它也和貨物貿(mào)易一樣碰到了難題 從我國(guó)作為服務(wù)貿(mào)易出口國(guó)的角度來(lái)說(shuō) 要擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易的順差 不斷促進(jìn)出口 除了認(rèn)識(shí)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易各行業(yè)的缺陷和不足 積極改進(jìn)外 研究出口市場(chǎng)的服務(wù)貿(mào)易壁 壘成了當(dāng)務(wù)之急 只有清楚與我國(guó)有貿(mào)易往來(lái)的國(guó)家是否設(shè)立服務(wù)貿(mào)易壁壘 在那些方 面設(shè)置壁壘 設(shè)置怎樣的壁壘 對(duì)我國(guó)出口有什么影響 我國(guó)該如何應(yīng)對(duì) 才能為我國(guó) 服務(wù)貿(mào)易出口保駕護(hù)航 中國(guó)入世后 關(guān)于服務(wù)貿(mào)易保護(hù)主義的認(rèn)識(shí)和貨物貿(mào)易一樣分為兩派 爭(zhēng)論激烈 一派認(rèn)為中國(guó)服務(wù)業(yè)落后 不能開放的太快 要保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè) 另一派認(rèn)為要開放市場(chǎng) 會(huì)促進(jìn)本國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展 各專業(yè)的學(xué)者們紛紛研究 分析 證明 特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者 們努力用各種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法去論證究竟要不要實(shí)行貿(mào)易保護(hù) 實(shí)踐結(jié)果證明 市場(chǎng) 引言 的開放對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)有益無(wú)害 但考慮到命脈產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù) 對(duì)服務(wù)貿(mào)易的自由 化要進(jìn)行適度的限制 事實(shí)上 對(duì)貿(mào)易自由有所限制無(wú)論是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家 都是適用的 只是不同國(guó)家根據(jù)本國(guó)各行業(yè)的發(fā)展強(qiáng)弱 保護(hù)力度有所不同 歸根到底 是本著放手優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè) 保護(hù)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的原則 表現(xiàn)在實(shí)踐中就是各國(guó)對(duì)貿(mào)易設(shè)置了各種 各樣的壁壘 即使是站在反對(duì)貿(mào)易壁壘立場(chǎng)上的發(fā)達(dá)國(guó)家照樣擁有各種隱性壁壘保護(hù)本 國(guó)的服務(wù)貿(mào)易 而且由于發(fā)達(dá)程度和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的多樣化 不同的發(fā)達(dá)國(guó)家 其 設(shè)置的服務(wù)貿(mào)易壁壘也有所不同 發(fā)展中國(guó)家也是如此 只有通過(guò)對(duì)各國(guó)服務(wù)貿(mào)易壁壘 的詳細(xì)比較研究 我們才會(huì)發(fā)現(xiàn)各國(guó)的立場(chǎng) 看他們是如何具體掌握分寸和尺度來(lái)平衡 促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由和保護(hù)本國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)這一對(duì)矛盾 但就服務(wù)貿(mào)易壁壘這一領(lǐng)域 現(xiàn)有 的研究基本上很少涉及 學(xué)者們針對(duì)服務(wù)貿(mào)易的研究機(jī)會(huì)都限于對(duì)g a t s 規(guī)則的研究 主要存在以下幾點(diǎn)問(wèn)題 1 一般以介紹性論述居多 政策性分析較多 缺乏對(duì)其具體規(guī) 則進(jìn)行細(xì)致 透徹的分析 2 從宏觀的角度來(lái)分析服務(wù)貿(mào)易壁壘問(wèn)題 偏重理論性 缺 乏實(shí)用性 3 對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易與g a t s 相關(guān)的規(guī)則研究 偏重與以我國(guó)作為服務(wù)貿(mào)易進(jìn) 口國(guó) 如何開放市場(chǎng) 如何設(shè)立政策法規(guī)以符合g a t s 的要求 沒(méi)有考慮到我國(guó)已成為 服務(wù)貿(mào)易出口大國(guó) 也需要考慮如何應(yīng)對(duì)出口過(guò)程中的服務(wù)貿(mào)易壁壘問(wèn)題 如何在服務(wù) 貿(mào)易出口過(guò)程中運(yùn)用g a t s 規(guī)范來(lái)維護(hù)自身權(quán)益 4 也有學(xué)者對(duì)某一具體服務(wù)行業(yè)進(jìn)行 研究 但大多是經(jīng)濟(jì)學(xué)者從經(jīng)濟(jì)角度 來(lái)分析我國(guó)特定具體服務(wù)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力 也就是 該行業(yè)自身的實(shí)力 但其在出口過(guò)程中會(huì)遇到哪些困難 其出口遇到障礙的原因何在 是否能在g a t s 法律規(guī)則的框架下去解決 則更需要我們從法律的角度來(lái)分析問(wèn)題 根據(jù)世貿(mào)組織的相關(guān)數(shù)據(jù) 我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)出口產(chǎn)業(yè)集中在旅游 運(yùn)輸和其 他商業(yè)服務(wù) 0 7 年數(shù)據(jù)顯示上述產(chǎn)業(yè)占了中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口項(xiàng)目的7 8 4 而這些服務(wù) 貿(mào)易的進(jìn)口國(guó)對(duì)這些服務(wù)貿(mào)易是如何限制的 是不是能運(yùn)用g a t s 對(duì)這些限制性措施進(jìn) 行規(guī)范 是我們最希望了解的 但目前在這方面并沒(méi)有專門的研究 本文首先將服務(wù)貿(mào)易壁壘問(wèn)題限定在合規(guī)性的服務(wù)貿(mào)易壁壘 即g a t s 允許成員國(guó) 設(shè)立的服務(wù)貿(mào)易壁壘 包括在一般承諾中的允許和在具體承諾中的允許 這樣一來(lái) 當(dāng) 對(duì)某一國(guó)家的具體承諾進(jìn)行細(xì)致入微的分析之后 就會(huì)發(fā)現(xiàn)其在服務(wù)貿(mào)易方面設(shè)立限制 性措施的特點(diǎn) 其在g a t s 框架下作了哪些承諾 即哪些方面它會(huì)接受g a t s 規(guī)則的束 縛 其在g a t s 框架下會(huì)形成哪些服務(wù)貿(mào)易的壁壘 對(duì)于那些非合規(guī)性的壁壘 即違反 其自身在g a t s 中的具體承諾的 以及不在g a t s 規(guī)則框架之內(nèi)的限制性措施 則暫不 2 西北大學(xué)碩 學(xué)位論文 作分析 之后 本文對(duì)世貿(mào)組織相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn) 從服務(wù)貿(mào)易往來(lái)的國(guó)家來(lái)說(shuō) 我 國(guó)的服務(wù)貿(mào)易出口市場(chǎng)集中在美國(guó) 日本和歐盟 這些發(fā)達(dá)國(guó)家 雖然其自身在服務(wù)貿(mào) 易領(lǐng)域?qū)嵙π酆?但并不是只出不進(jìn) 也有大量的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口 而且相對(duì)于發(fā)展中國(guó) 家來(lái)說(shuō) 其服務(wù)貿(mào)易壁壘畢竟要少 所以還是有很多國(guó)家不會(huì)放棄這樣的出口市場(chǎng) 從 我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō) 傳統(tǒng)的旅游業(yè) 運(yùn)輸業(yè)和建筑業(yè)基礎(chǔ)大 占出口比重多 其在出口數(shù)據(jù)方面細(xì)微的變化就能對(duì)我國(guó)整個(gè)的服務(wù)貿(mào)易出口造成很大的影響 因此 本文選取旅游業(yè) 運(yùn)輸業(yè)和建筑業(yè)這三個(gè)領(lǐng)域 分析其出口情況 并選取美國(guó) 日本和 歐盟這三個(gè)出口市場(chǎng)來(lái)分析其在上述三個(gè)行業(yè)所涉及的服務(wù)貿(mào)易壁壘 在對(duì)三個(gè)行業(yè)的分析中 本文將重點(diǎn)放在美國(guó) 日本和歐盟在旅游業(yè) 運(yùn)輸業(yè)和建 筑業(yè)的具體承諾上 包括具體承諾表 水平承諾表 最惠國(guó)待遇的豁免等 認(rèn)真研習(xí)世 貿(mào)組織官網(wǎng)上所提供的上述資料 以行業(yè)為標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分研究領(lǐng)域 再以國(guó)家為標(biāo)準(zhǔn) 區(qū)分 具體承諾的規(guī)定 并分別得出在各個(gè)行業(yè) 各個(gè)國(guó)家或地區(qū)在g a t s 中設(shè)立的合規(guī)性服 務(wù)貿(mào)易壁壘 包括設(shè)置壁壘的種類 設(shè)置壁壘的特征 對(duì)我國(guó)出口的影響 為了研究各國(guó)在旅游業(yè) 運(yùn)輸業(yè)和建筑業(yè)服務(wù)貿(mào)易壁壘的真實(shí)傾向 筆者運(yùn)用了以 下研究方法 語(yǔ)義分析法 通過(guò)世貿(mào)組織官方網(wǎng)站了解上述三個(gè)行業(yè)在烏拉圭回合的談判情況 對(duì)g a t s 對(duì)于一般承諾和具體承諾的規(guī)則進(jìn)行解析 明確各國(guó)具體承諾表的研讀方法 比較分析法 分別對(duì)特定行業(yè)內(nèi)各國(guó)自身的具體承諾在分部門間進(jìn)行比較 特定行 業(yè)不同國(guó)家間的具體承諾進(jìn)行比較 不同行業(yè)間進(jìn)行比較 比較還包括具體承諾的比較 水平承諾的比較 最惠國(guó)待遇的比較 貿(mào)易壁壘的比較 以及對(duì)我國(guó)影響的比較 這樣 全面的分析比較 才能對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘問(wèn)題在不同服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的特征以及不同國(guó)家的 特點(diǎn)有更加透徹的認(rèn)識(shí) 文獻(xiàn)資料法 本文會(huì)借助大量的數(shù)據(jù)對(duì)各國(guó)服務(wù)貿(mào)易主要行業(yè)的進(jìn)口狀況進(jìn)行分 析 各國(guó)的法律文獻(xiàn)將是對(duì)各國(guó)服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行比較的最重要的工具 歸納分析法 經(jīng)過(guò)對(duì)不同國(guó)家服務(wù)貿(mào)易壁壘的比較 總結(jié)歸納出它們的共性和差異 總之 中國(guó)在開放市場(chǎng)的同時(shí) 站在貿(mào)易出口大國(guó)的角度 必須研究與中國(guó)有貿(mào)易 引言 往來(lái)的國(guó)家的政策 想辦法繞過(guò)貿(mào)易壁壘 從而在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中處于主動(dòng)地位 另外 明確各國(guó)在g a t s 中的具體承諾 以及由此產(chǎn)生的合規(guī)性壁壘 有利于在我國(guó)服務(wù)貿(mào)易 出口過(guò)程中更好的以g a t s 為武器 維護(hù)自身合法權(quán)益 4 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 第一章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 1 1 服務(wù)貿(mào)易壁壘的含義和理論分類 1 1 1 服務(wù)貿(mào)易壁壘含義剖析 服務(wù)貿(mào)易壁壘一般是指一國(guó)政府對(duì)外國(guó)服務(wù)生產(chǎn)者或提供者的服務(wù)提供或銷售所 設(shè)置的有阻礙作用的政策措施 在理解服務(wù)貿(mào)易壁壘的含義時(shí)我們應(yīng)當(dāng)厘清以下幾點(diǎn) 第一 是不是只有與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)的政策措施 才會(huì)對(duì)服務(wù)貿(mào)易造成阻礙作用 事 實(shí)上 涉及國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的政策措施不僅包括直接為限制國(guó)外企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)服務(wù)而 頒布的政策與法規(guī) 還包括一國(guó)為了國(guó)內(nèi)其他政治 經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而頒布的政策與法規(guī) 而 它們?cè)趯?shí)施過(guò)程中 間接的限制了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易 n 1 因此我們通常所說(shuō)的服務(wù)貿(mào)易壁壘 絕不僅僅是與服務(wù)貿(mào)易直接有關(guān)的政策法規(guī) 還應(yīng)當(dāng)有間接阻礙服務(wù)貿(mào)易的政策法規(guī) 甚至不僅是政策措施本身 還有實(shí)施政策措施的方式等 它們會(huì)增加服務(wù)提供者和消費(fèi) 者的成本 注1 第二 是不是一國(guó)政府的所有對(duì)服務(wù)貿(mào)易有阻礙作用的政策措施都構(gòu)成服務(wù)貿(mào)易壁 壘 并應(yīng)當(dāng)被消除呢 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定 即g e n e r a la g r e e m e n to nt r a d ei ns e r v i c e 以下簡(jiǎn)稱g a t s 旨在為促進(jìn)世貿(mào)組織成員國(guó)間的服務(wù)貿(mào)易自由化而努力 但這并不妨 礙各國(guó)享有的獨(dú)立主權(quán)和追求國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)的權(quán)利 g a t s 是要在世界服務(wù)貿(mào)易自由化與 成員國(guó)政策目標(biāo)之間找到一個(gè)平衡 它的目的是設(shè)定一個(gè)框架規(guī)則確保成員國(guó)關(guān)于服務(wù) 貿(mào)易的法規(guī)能夠合理 客觀和公正 不給貿(mào)易造成不必要的阻礙 乜1 因此 可以說(shuō)所有 阻礙服務(wù)貿(mào)易的政策措施都是服務(wù)貿(mào)易壁壘 但并不是所有的服務(wù)貿(mào)易壁壘都應(yīng)當(dāng)被絕 對(duì)消除 即使它們?cè)诳陀^上阻礙了服務(wù)貿(mào)易 但只要是在g a t s 框架之內(nèi) 就是可以接 受的 是合規(guī)性的壁壘 第三 如何理解 阻礙作用 對(duì)服務(wù)貿(mào)易造成阻礙 應(yīng)當(dāng)不僅指一國(guó)政府的政策 措施使得外國(guó)服務(wù)生產(chǎn)者或提供者的服務(wù)提供或銷售無(wú)法進(jìn)行 還包括使其服務(wù)提供或 銷售的成本增加 或者為本國(guó)生產(chǎn)者提供成本優(yōu)勢(shì)從而削弱外國(guó)服務(wù)生產(chǎn)者或提供者的 競(jìng)爭(zhēng)力 注l w t o 總干事雷納托 魯杰羅在1 9 9 8 年就曾批評(píng)過(guò) 無(wú)形的 貿(mào)易壁壘 他認(rèn)為在烏拉圭回合談判的努力下 傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘都降到了最低水平的情況下 人們開始關(guān)注起文件材料的冗繁 程序的拖沓 政府規(guī)則和 法令缺乏透明度和可預(yù)見性所形成的 無(wú)形的成本 s e er u g g i e r oc r i t i c i z e s i n v i s i b l e t r a d eb a r r i e r s b t t p w w w w t o o r g e n g l i s h n e w se p r e s 9 8 e p r 9 5 e h t m2 0 0 9 0 4 1 0 5 第 章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 因此 我們可以得出 服務(wù)貿(mào)易壁壘是由一國(guó)政府的政策法規(guī) 甚至政策法規(guī)的執(zhí) 行方式等構(gòu)成的 首先 它造成了服務(wù)貿(mào)易成本的增加或人為的削弱了外國(guó)服務(wù)的成本 競(jìng)爭(zhēng)力 其次 可以通過(guò)判斷它是否符合g a t s 規(guī)則的要求來(lái)對(duì)它進(jìn)行規(guī)范 1 1 2 服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類 由于各國(guó)法律法規(guī)的不同 執(zhí)行法律法規(guī)的方式不同 服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平的不同 服務(wù)貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)多樣化的特征 而且數(shù)量和種類也在隨著世界服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展而增加 和變化 理論上對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類標(biāo)準(zhǔn)也很多 都是為了能更好的理解服務(wù)貿(mào)易壁 壘以及更加便于進(jìn)行理論研究 因此對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類并沒(méi)有固定的程式和標(biāo)準(zhǔn) 烏拉圭回合談判采納的方案 是將服務(wù)貿(mào)易壁壘分為影響市場(chǎng)準(zhǔn)入的措施和影響國(guó)民待 遇的措施 但這樣的劃分并不全面 一方面是為了便于對(duì)貿(mào)易自由化進(jìn)行理論分析 一 方面便于分析影響服務(wù)貿(mào)易自由化的政策手段 注2 而為了便于本文的研究 在這里只介 紹兩種研究中會(huì)用到的分類 一 合規(guī)性壁壘與非合規(guī)性壁壘 按照服務(wù)貿(mào)易壁壘的具體形式是否符合g a t s 的規(guī)則 我們可以將其劃分為合規(guī)性 壁壘與非合規(guī)性壁壘 所謂 合規(guī)性 貿(mào)易壁壘 是指那些名義上符合或不違背w t o 有 關(guān)規(guī)則 以維護(hù)公平貿(mào)易 保護(hù)環(huán)境 保護(hù)人類及動(dòng)植物健康為依據(jù) 但實(shí)質(zhì)上保護(hù)了 本國(guó)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的貿(mào)易壁壘 注3 該定義應(yīng)用到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域 正如我們上文提到的 一 國(guó)的政策和法規(guī)及其執(zhí)行方式構(gòu)成了服務(wù)貿(mào)易壁壘的主要淵源 但其中有的政策和法規(guī) 是g a t s 承認(rèn)和接受的 也是g a t s 的規(guī)則本身客觀決定的 暫時(shí)或長(zhǎng)期必須要接受的壁 壘 這類壁壘我們稱之為合規(guī)性壁壘 它是尊重各成員國(guó)維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和利益的結(jié) 果 也是大量的服務(wù)貿(mào)易壁壘存在的合理性之所在 而更多表現(xiàn)為隱性的 無(wú)形的服務(wù) 貿(mào)易壁壘并不在g a t s 規(guī)定的義務(wù)范圍之內(nèi) 它們被稱為非合規(guī)性壁壘 而這種壁壘也 是我們要著力研究的 一方面要研究如何應(yīng)對(duì)此類壁壘 另一方面要研究如何使它們顯 性化 逐步納入到g a t s 的框架中去 實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易的逐步自由 但本文只研究合規(guī)性 注2 這一劃分可見中國(guó)投資指南網(wǎng)中對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類 該網(wǎng)為我國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站之下設(shè)寺的分站 主要負(fù)責(zé)服 務(wù)貿(mào)易的促進(jìn) 見h t t p t r a d e i n s e r v i c e s m o f c o m g o v c n i n d e x s h t m l m e t h o d v i e w i d 2 5 4 92 0 0 9 0 4 1 0 注3 這一定義來(lái)自朱鐘棣著作 合規(guī)性 貿(mào)易壁壘的應(yīng)對(duì)和應(yīng)用研究 而筆者將對(duì)其的理解運(yùn)用在服務(wù)貿(mào)易壁壘 中 進(jìn)行f r 新的定義 町參見 朱鐘棣 合規(guī)性 貿(mào)易壁壘的應(yīng)對(duì)和應(yīng)用研究 m 人民 l 版社 2 0 0 7 1 6 西北大學(xué)碩上學(xué)位論文 壁壘 即首先搞清楚各國(guó)在g a t s 的層面上做出了哪些具有g(shù) a t s 法律約束力的承諾 至 于其沒(méi)有承諾的部分 或其本國(guó)更為隱性的壁壘 本文則暫不作研究 站在服務(wù)貿(mào)易出 口國(guó)的立場(chǎng)上 這樣的劃分 是為了在分析具體的服務(wù)貿(mào)易壁壘形式時(shí)能夠看到g a t s 的成員國(guó)在g a t s 的框架內(nèi)對(duì)于不同行業(yè)設(shè)置限制性措施的特點(diǎn)和傾向 從而認(rèn)識(shí)到應(yīng) 當(dāng)如何采取不同的措施 來(lái)規(guī)避或應(yīng)對(duì)相應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易壁壘 二 按照服務(wù)交易模式和服務(wù)要素進(jìn)行的分類 按照服務(wù)交易模式和若干服務(wù)要素的標(biāo)準(zhǔn) 可以將服務(wù)貿(mào)易壁壘分為 產(chǎn)品移動(dòng)的 壁壘 資本移動(dòng)的壁壘 人員移動(dòng)的壁壘以及開業(yè)權(quán)壁壘 1 此種分類簡(jiǎn)單明了 較為 全面 便于進(jìn)行理論研究 同時(shí) 這種分類方式也更容易與g a t s 中各國(guó)的具體承諾表 建立起聯(lián)系 這里有一個(gè)問(wèn)題 就是這四種服務(wù)貿(mào)易的壁壘是不是正好一一對(duì)應(yīng)服務(wù)貿(mào) 易的四種貿(mào)易提供方式呢 目前 在理論上沒(méi)有涉及過(guò)這樣的分析 也沒(méi)有確切的結(jié)論 而且本來(lái)對(duì)于壁壘的分類標(biāo)準(zhǔn)就沒(méi)有完全統(tǒng)一的意見 都是為了更好的研究相關(guān)問(wèn)題 但事實(shí)上 每一種貿(mào)易壁壘都是與相應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易提供方式有著緊密聯(lián)系的 1 產(chǎn)品移動(dòng)的壁壘 此類壁壘按照服務(wù)貿(mào)易的要素來(lái)說(shuō) 只涉及服務(wù)產(chǎn)品 常見的方式包括數(shù)量限制 當(dāng)?shù)爻煞忠蠡虮镜匾?政府補(bǔ)貼 政府采購(gòu) 歧視性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 稅收制度 落后的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系等 這種壁壘無(wú)疑符合跨境交付這種只涉及產(chǎn)品移動(dòng)的服務(wù)提供方 式 2 資本移動(dòng)的壁壘 包括外匯管制 浮動(dòng)匯率和投資收益匯出 不利的匯率 或者增加了經(jīng)營(yíng)的成本 或者會(huì)削弱消費(fèi)者的購(gòu)買力 從而使服務(wù)成本不再具有競(jìng)爭(zhēng)性 這類壁壘涉及服務(wù)貿(mào)易 的要素 但是服務(wù)提供方式中并沒(méi)有專門涉及資本這一要素的提供方式 而資本要素往 往深入各種服務(wù)貿(mào)易的過(guò)程當(dāng)中 不可或缺 3 人員移動(dòng)壁壘 包括移民限制 出入境繁瑣手續(xù) 以及由此造成的長(zhǎng)時(shí)間的等待等 這種壁壘涉及 人員的要素 而在服務(wù)貿(mào)易的提供方式中正是過(guò)境消費(fèi)和自然人流動(dòng)涉及人員的因素 從而對(duì)這兩種服務(wù)提供方式的限制性規(guī)定更多涉及人員移動(dòng)的壁壘 4 開業(yè)權(quán)壁壘 7 第一章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 服務(wù)進(jìn)口國(guó)對(duì)外國(guó)的個(gè)人或組織在本國(guó)經(jīng)營(yíng)某種服務(wù)業(yè)的權(quán)利加以限制 比如企業(yè) 的經(jīng)營(yíng)管理者必須有某行業(yè)的許可證書才可以建立企業(yè)開展服務(wù) 這里要注意的是開業(yè) 權(quán)與市場(chǎng)準(zhǔn)入并不是一回事 開業(yè)權(quán)僅涉及企業(yè) 并不是對(duì)個(gè)人從業(yè)的許可 個(gè)人的從 業(yè)問(wèn)題屬于自然人流動(dòng)的范疇 而市場(chǎng)準(zhǔn)入則對(duì)于任何一種服務(wù)提供方式都會(huì)涉及 因 此開業(yè)權(quán)壁壘有時(shí)也被稱作商業(yè)存在的壁壘 1 2g a t s 對(duì)合規(guī)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的規(guī)定 1 2 1 g a t s 規(guī)則簡(jiǎn)介 g a t s 的第二部分規(guī)定了成員的一般義務(wù)和紀(jì)律 它們包括最惠國(guó)待遇 透明度 增 加發(fā)展中國(guó)家的逐步參與 國(guó)內(nèi)管制 學(xué)歷與履歷的承認(rèn) 壟斷與專營(yíng)服務(wù)者 緊急保 障措施與收支平衡保障的限制 政府采購(gòu)與補(bǔ)貼 一般例外與安全例外 第三部分規(guī)定 了成員的具體義務(wù) 主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇兩方面的內(nèi)容 h 1 上述兩大部分構(gòu)成 了g a t s 對(duì)成員所采取的影響服務(wù)貿(mào)易措施的約束 其中 最惠國(guó)待遇 國(guó)民待遇 透 明度等g a t t 的基本原則 正是多邊服務(wù)貿(mào)易自由化的重要保證 但是 與g a t t 不同的 是 上述原則在服務(wù)貿(mào)易這一特殊領(lǐng)域有著更大的靈活性 除此之外 g a t s 規(guī)則內(nèi)的保 障措施和例外情形也使得限制性的服務(wù)貿(mào)易措施合規(guī)性的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大 1 2 2 一般義務(wù)中對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化的合法減損 g a t s 一般義務(wù)中的相關(guān)規(guī)定并沒(méi)有嚴(yán)格要求成員國(guó)必須怎么做 而是做出了很多保 留和例外 事實(shí)上形成了合規(guī)性的服務(wù)貿(mào)易壁壘 使各國(guó)可以對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化造成合 法的減損 1 最惠國(guó)待遇的保留 g a t s 第2 條第二款規(guī)定 一成員國(guó)可以就一項(xiàng)與最惠國(guó)待遇不符的措施作出保留 只要該措施列入 免除第2 條義務(wù)的附件 并且符合該附件的條件 啼1 這一免除是自選 性的 也就是所謂的反列清單 適用于除列于成員清單以外的所有服務(wù)部門 也就是說(shuō) 最惠國(guó)待遇對(duì)于各成員國(guó)來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)普遍的義務(wù) 但各成員國(guó)可以自己選擇就某一服務(wù) 部門的開放措施予以保留 不適用最惠國(guó)待遇原則 除了這一自選性的例外 最惠國(guó)待遇還有永久性的普遍例外 主要包括 經(jīng)濟(jì)一體 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 化安排 毗鄰成員之間的邊境服務(wù)貿(mào)易 影響自然人進(jìn)入另一成員的就業(yè)市場(chǎng) 以及涉 及公民權(quán) 居留權(quán)及永久性受雇等 一般例外 但不包括 為保護(hù)可能用竭的資源 和 為保護(hù)具有藝術(shù) 歷史和考古價(jià)值的國(guó)內(nèi)財(cái)富 所采取的措施 安全例外等 嘲 可見 就最惠國(guó)待遇原則來(lái)說(shuō) 雖然對(duì)于g a t s 的任何措施 每一成員國(guó)給與任何 其他成員的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇 應(yīng)當(dāng)立即無(wú)條件的以不低于前述待遇給予其他任 何成員相同的服務(wù)或服務(wù)提供者 但是各成員國(guó)還是可以通過(guò)選擇性例外和永久性普遍 例外對(duì)這一原則進(jìn)行削弱和減損 同時(shí)我們?cè)谂袛嘁怀蓡T國(guó)的措施是否符合g a t 8 規(guī)則 時(shí) 要注意其是否在 免除第2 條義務(wù)的附件 中 對(duì)最惠國(guó)待遇做了保留 2 國(guó)內(nèi)管制 壟斷與專營(yíng)服務(wù)提供者 每個(gè)成員國(guó)可以根據(jù)自己的國(guó)情和政策目標(biāo)制定管理服務(wù)貿(mào)易的法律法規(guī) 這一點(diǎn) g a t s 并不排斥 只是這些國(guó)內(nèi)管制應(yīng)當(dāng)依照g a t s 第6 條遵循一般的紀(jì)律和義務(wù) 以避 免對(duì)正常的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易構(gòu)成不必要的貿(mào)易壁壘和障礙 壟斷是服務(wù)貿(mào)易自由化的重要障礙 但由于完全禁止壟斷并不實(shí)際 因此 a t s 也 規(guī)定成員必須遵循第8 條規(guī)定的準(zhǔn)則 因此 在判斷一國(guó)關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的國(guó)內(nèi)管制以及壟斷的相關(guān)措施是否合規(guī)時(shí) 可依 據(jù)g a t s 第6 條和第8 條的相關(guān)規(guī)定 3 緊急保障措施 緊急保障措施是各國(guó)為了維護(hù)本國(guó)服務(wù)業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展 消除因服務(wù)進(jìn)口給國(guó)內(nèi) 特別是發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)的沖擊而有權(quán)采取的措施 這意味著 在發(fā)生符合采取緊急保障 措施的條件時(shí) 成員國(guó)為了維護(hù)自身利益 可以偏離g a t s 的義務(wù) 但這些措施受到g a t s 規(guī)則的規(guī)范 g a t s 第1 0 條規(guī)定 一般的緊急保障措施應(yīng)當(dāng)在w t o 協(xié)定生效后不遲于3 年 這一 時(shí)間并沒(méi)有被嚴(yán)格遵守 基于非歧視原則 就各種緊急保障措施問(wèn)題進(jìn)行多邊談判和 實(shí)施談判的結(jié)果 在這之前 各成員國(guó)可以因緊急情況修改或者撤銷其所作出的具體承 諾 但應(yīng)當(dāng)符合以下條件 修改或撤銷的打算應(yīng)當(dāng)在具體承諾生效后一年內(nèi)作出 應(yīng)當(dāng) 向服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告并陳述其不能等到第2 1 條所規(guī)定的年限期滿后才可進(jìn)行修改或 撤銷的原因 但是這種緊急保障措施在w t o 協(xié)定生效后的3 年后停止適用 m 6 a t s 還規(guī)定了保障收支平衡的特定保障措施 即成員不得對(duì)其承諾開放的服務(wù)貿(mào)易 9 第一章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 部門的國(guó)際支付及轉(zhuǎn)移設(shè)置限制 但是 如果出現(xiàn)國(guó)際收支困難情況時(shí) 可以采取保障 措施 當(dāng)然 這類限制應(yīng)堅(jiān)持非歧視原則 并與國(guó)際貨幣基金組織協(xié)定條款相一致 還 應(yīng)當(dāng)避免對(duì)其他成員的商業(yè) 經(jīng)濟(jì)和金融利益造成不必要的損害 不能超過(guò)應(yīng)付困難情 勢(shì)所必要的范圍 措施應(yīng)當(dāng)是臨時(shí)性的 隨著情勢(shì)的好轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)逐步取消 嘲 4 政府采購(gòu)與補(bǔ)貼 政府采購(gòu)與補(bǔ)貼是典型的限制 貿(mào)易 的服務(wù)貿(mào)易壁壘 g a t s 第1 3 條規(guī)定 最惠 國(guó)待遇 國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入條款不適用于涉及政府采購(gòu)的法律 規(guī)章和要求 但這種 政府采購(gòu)只能是為了政府的目的 用于商業(yè)專賣貨服務(wù)供應(yīng)中的商業(yè)銷售的政府采購(gòu)則 仍然屬于非合規(guī)性壁壘 需要成員方進(jìn)一步進(jìn)行多邊會(huì)談 達(dá)成協(xié)定 服務(wù)補(bǔ)貼也是限制 貿(mào)易 的壁壘 會(huì)對(duì)服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生扭曲效果 但由于至今沒(méi)有 相應(yīng)的紀(jì)律框架 因此g a t s 暫時(shí)無(wú)法對(duì)其進(jìn)行規(guī)制 也就是說(shuō)上述商業(yè)性的政府采購(gòu)和政府服務(wù)補(bǔ)貼一旦出現(xiàn) 就構(gòu)成我們這里所說(shuō)的 服務(wù)貿(mào)易壁壘 而且是非合規(guī)性壁壘 不用考慮從g a t s 的規(guī)則去對(duì)其進(jìn)行評(píng)判 而進(jìn) 行雙邊談判爭(zhēng)取消除壁壘是更為可取的辦法 5 一般例外與安全例外 g a t s 第1 4 條規(guī)定 各成員在下列情況下 可以采取偏離g a t s 義務(wù)的措施 1 為 維護(hù)公共道德或公共秩序進(jìn)行必要保護(hù)的磋商 2 為保護(hù)人類 動(dòng)物或植物的生命或 健康所必需的措施 3 為確保與本協(xié)定相符的國(guó)內(nèi)法律或規(guī)章得以遵守的措施 包括 防止欺詐服務(wù)實(shí)施或處理不履行服務(wù)合同的結(jié)果 保護(hù)與個(gè)人數(shù)據(jù)的處理和傳播有關(guān)的 隱私及個(gè)人記錄和賬戶秘密等 4 為保證對(duì)其他成員的服務(wù)或服務(wù)提供者公平或有效 的課征直接稅的差別待遇措施 5 為避免雙重征稅而締結(jié)的國(guó)際協(xié)定或其他國(guó)際安排 導(dǎo)致差別待遇的措施 該條要求成員在為上述原因而采取例外措施時(shí) 不得在相同條件 的成員之間構(gòu)成武斷的或非公正的其實(shí)方式適用這些措施 或使這些措施對(duì)服務(wù)貿(mào)易構(gòu) 成隱蔽限制 g a t s 第1 4 條之二規(guī)定 對(duì)于涉及軍事 國(guó)家安全方面的服務(wù)貿(mào)易不適用 g a t s 的規(guī)定 1 2 3 具體義務(wù)中對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化的合法減損 g a t s 的具體義務(wù)中包含了三種承諾 即市場(chǎng)準(zhǔn)入 國(guó)民待遇以及額外承諾 之所以 為具體義務(wù) 是因?yàn)檫@三項(xiàng)承諾并不是要求成員普遍遵守的 而只是要求成員在特定服 l o 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 務(wù)部門承擔(dān)與市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇有關(guān)的特定承諾 而這些相關(guān)的服務(wù)部門以及任何與 市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇義務(wù)的不相符之處 都在成員的承諾表中具體體現(xiàn) 1 沒(méi)有列入表 中的服務(wù)部門就不受市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的約束 沒(méi)有列入表中的條件和限制 就必須 加以取消 這些承諾表構(gòu)成g a t s 不可分割的部分 1 市場(chǎng)準(zhǔn)入 g a t s 第1 6 條規(guī)定 對(duì)于g a t s 第1 條界定的四種提供方式的市場(chǎng)準(zhǔn)入 一成員應(yīng)當(dāng) 根據(jù)自己承諾的義務(wù)中所同意的條件 給予其他成員的服務(wù)或服務(wù)提供者以相同的待 遇 在作出市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)的服務(wù)部門中 一成員不應(yīng)當(dāng)在地區(qū)或者全國(guó)范圍內(nèi)保持或采 取歧視性的限制措施 如數(shù)量配額限制 服務(wù)總額限制 雇傭人員數(shù)量限制 服務(wù)壟斷 專營(yíng) 對(duì)外國(guó)資本投資比例限制和資本出境限制 這一規(guī)定明確了在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面 一 成員不得有如上的服務(wù)貿(mào)易壁壘措施 但是 由于市場(chǎng)準(zhǔn)入只是具體義務(wù) 成員只有在 作出特定承諾后 才有開放市場(chǎng)的義務(wù) 談判以及具體的承諾表決定著哪些服務(wù)部門的 市場(chǎng)將向其他國(guó)家開放 沒(méi)有承諾的部門 成員就沒(méi)有向其他成員的服務(wù)或服務(wù)提供者 開放市場(chǎng)的義務(wù) 也就是說(shuō) 成員市場(chǎng)的開放不是普遍的 而是取決于其自己作出的承 諾 其對(duì)某些部門不承諾 不開放 并且采取上述一系列的服務(wù)貿(mào)易壁壘措施 是合乎 g a t s 的規(guī)定的 2 國(guó)民待遇 國(guó)民待遇雖然旨在確保國(guó)內(nèi)外服務(wù)與服務(wù)提供者能夠平等競(jìng)爭(zhēng) 并且使成員所做的 市場(chǎng)開放承諾不至于因國(guó)內(nèi)歧視性的法律規(guī)章而遭到減損 但它也是具體義務(wù)而非普遍 義務(wù) g a t s 第1 7 條規(guī)定 在承擔(dān)義務(wù)的服務(wù)部門或分部門中 一成員在任何條件 資 格以及影響服務(wù)提供的所有措施方面 給予其他成員的待遇應(yīng)當(dāng)不低于其給予本國(guó)服務(wù) 和服務(wù)提供者的待遇 與最惠國(guó)待遇的反列清單相反 成員給予國(guó)民待遇的部門覆蓋范 圍是一個(gè)正列清單 也即 國(guó)民待遇義務(wù)只適用于一成員特定承諾表中的服務(wù)部門 這 就使國(guó)民待遇條款有了限制 它要求給與國(guó)民待遇的服務(wù)部門必須是成員的具體承諾表 所列的服務(wù)部門 而且成員還可以在其具體承諾表中列舉對(duì)國(guó)民待遇的限制 g a t s 對(duì)于國(guó)民待遇原則的限制 即僅局限于具體承諾表 并且要遵循成員國(guó)可能做 出的對(duì)國(guó)民待遇的限制 使得該原則的適用遠(yuǎn)不如g a t t 中的規(guī)定嚴(yán)格 這是由服務(wù)貿(mào) 易的特點(diǎn)決定的 貨物貿(mào)易中即使適用了普遍的國(guó)民待遇 也不意味著自由貿(mào)易的實(shí)現(xiàn) 因?yàn)檫M(jìn)口仍然會(huì)受成員國(guó)關(guān)稅減讓表的制約 但由于在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域大范圍的實(shí)施關(guān)稅 第一章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 措施是不可能的 國(guó)民待遇的擴(kuò)大適用在實(shí)踐中就相當(dāng)于對(duì)自由進(jìn)入的保證 n 因此各 國(guó)會(huì)對(duì)國(guó)民待遇適用的范圍慎之又慎 從而在一定程度上造成服務(wù)貿(mào)易自由化的一大合 法性障礙 1 2 4g a t s 限制服務(wù)貿(mào)易壁壘法律效力評(píng)析 g a t s 對(duì)成員所有影響服務(wù)貿(mào)易的措施做出了原則性規(guī)定 而成員通過(guò)談判和具體承 諾表將這些規(guī)定付諸實(shí)現(xiàn) 它使得大量存在的 紛繁復(fù)雜的限制性服務(wù)貿(mào)易措施納入到 世貿(mào)組織的框架里來(lái) 使其實(shí)施更加有序和具有客觀性 合理性和公正性 從而促進(jìn)了 服務(wù)貿(mào)易的自由化 這是烏拉圭回合談判的結(jié)果 也是多哈談判要繼續(xù)努力的方向 因 此我們要看到 由于服務(wù)貿(mào)易本身的復(fù)雜性特征 服務(wù)貿(mào)易壁壘的合法規(guī)制是一個(gè)漫長(zhǎng) 努力的過(guò)程 在現(xiàn)有的g a t s 的規(guī)定中 雖然有對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的規(guī)制措施 但仍然存 在著大量的例外情形和對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化減損的規(guī)定 這些影響服務(wù)貿(mào)易的措施都是在 g a t s 框架規(guī)則之內(nèi)的 被g a t s 規(guī)則所規(guī)范 承認(rèn)和接受的 具體來(lái)說(shuō) g a t s 的具體承諾意味著各國(guó)要對(duì)某一服務(wù)部門以及其下的分部門 就服 務(wù)貿(mào)易的四種提供方式 分別作出市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的承諾 這里的 承諾 應(yīng)當(dāng)理 解為 首先 一成員就某一分部門針對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇是否有限制 有哪些限制 這些限制都要明確的表現(xiàn)在承諾表中 其次 對(duì)于g a t s 所禁止的限制 如市場(chǎng)準(zhǔn)入中 所禁止的六種限制措施 如果成員不遵守該禁止 也要明確的做出保留 否則實(shí)施該種 措施就是對(duì)g a t s 的違反 對(duì)于額外承諾來(lái)說(shuō) 成員可以在除市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇方面 做出積極的正面承諾 而不是表明限制措施 另外 除了要考慮某一服務(wù)部門的相關(guān)具 體承諾 一成員還會(huì)做出水平承諾 即對(duì)所有服務(wù)部門就服務(wù)貿(mào)易的四種提供方式 籠 統(tǒng)的作出市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的承諾 針對(duì)最惠國(guó)待遇 成員還要做出最惠國(guó)待遇原則 豁免的承諾 總之 在分析一成員在遵守g a t s 框架原則的基礎(chǔ)上 都會(huì)做出哪些限制 和保留 要綜合考慮成員的具體承諾表 水平承諾表 以及最惠國(guó)待遇豁免承諾表 對(duì) 成員關(guān)于g a t s 具體承諾的分析 就可以得出其就某一服務(wù)部門公開的服務(wù)貿(mào)易壁壘措 施 這些措施正是所謂合規(guī)性服務(wù)貿(mào)易壁壘 如果其不遵守自己作出的承諾 則會(huì)違反 g a t s 規(guī)則 因此 歸根到底g a t s 相關(guān)法律規(guī)則的效力實(shí)際上只是及于各國(guó)在其各種義務(wù)中的 具體承諾 其效力的進(jìn)一步擴(kuò)大需要各國(guó)自身努力及其相互間的談判才能達(dá)成 那些明 確違反g a t s 相關(guān)規(guī)則的服務(wù)貿(mào)易措施是受g a t s 規(guī)則約束的 另外 那些g a t s 尚未涉 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 及到的服務(wù)貿(mào)易措施則需要我們?nèi)チ私夂脱芯?進(jìn)而將其逐步納入到g a t s 的規(guī)則中來(lái) 1 3 我國(guó)應(yīng)對(duì)g a t s 合規(guī)性貿(mào)易壁壘的前提分析 1 3 1 我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口總體情況 在世界服務(wù)貿(mào)易飛速發(fā)展以及服務(wù)貿(mào)易出口明顯加速的大背景下 我國(guó)服務(wù)貿(mào)易也 逐漸引人關(guān)注 過(guò)去2 0 多年中 中國(guó)服務(wù)貿(mào)易保持了快速發(fā)展 其出口額和進(jìn)口額己 分別由1 9 8 2 年的1 8 7 和2 4 8 億美元增長(zhǎng)到2 0 0 5 年的7 4 4 和8 3 8 億美元 特別是我國(guó) 服務(wù)貿(mào)易出口的發(fā)展速度 2 3 年問(wèn)增長(zhǎng)近3 3 倍 年均增長(zhǎng)1 7 比世界平均水平高出 近1 0 個(gè)百分點(diǎn) 大大超過(guò)世界平均增長(zhǎng)速度 n 從世貿(mào)組織2 0 0 7 年所做的 2 0 0 7 年世 界服務(wù)貿(mào)易前三十位出口國(guó)和進(jìn)口國(guó) n 2 1 的排名來(lái)看 中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口額排名第七 進(jìn)口額排名第五 而排名前十位的國(guó)家除了中國(guó)以外均是發(fā)達(dá)國(guó)家 可見我國(guó)服務(wù)貿(mào)易 發(fā)展速度迅猛 中國(guó)已經(jīng)成為服務(wù)貿(mào)易出口大國(guó) 1 3 2 我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口項(xiàng)目構(gòu)成 從出口結(jié)構(gòu)上來(lái)看 我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口以傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)為主 新興服務(wù)業(yè)發(fā)展迅速 我國(guó) 2 0 0 7 年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口項(xiàng)目構(gòu)成 n 3 1 顯示 出口比例按大小排序依次為 旅游 業(yè)3 0 6 運(yùn)輸業(yè)2 5 7 其他商業(yè)服務(wù)2 2 1 咨詢服務(wù)9 5 該排名與0 6 年?duì)顩r基 本相同n 劓 而 1 9 9 7 年 2 0 0 5 年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口分項(xiàng)目表川1 5 1 也顯示我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出 口構(gòu)成中長(zhǎng)期居前三位的是旅游業(yè) 運(yùn)輸業(yè)和其他商業(yè)服務(wù) 根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)分析 可將 我國(guó)服務(wù)行業(yè)的出口的情況作如下分類 1 規(guī)模大 增長(zhǎng)快 有很大發(fā)展?jié)摿Φ牟块T 運(yùn)輸 咨詢 建筑和計(jì)算機(jī)信息服務(wù) 2 規(guī)模小 增長(zhǎng)快 有發(fā)展?jié)摿Φ牟块T 金融 保險(xiǎn) 廣告和音響服務(wù) 3 規(guī)模大 增長(zhǎng)慢 需要繼續(xù)維持的部門 旅游和其他服務(wù) 規(guī)模小增長(zhǎng)慢 近期內(nèi)發(fā)展?jié)摿^小的部門 通訊 特許和專利使用 而運(yùn)輸 旅游和 建筑服務(wù)部門出口基數(shù)大 在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提高一個(gè)百分點(diǎn)的增長(zhǎng)率 對(duì)出口總額的擴(kuò)大 就會(huì)產(chǎn)生巨大影響 注4 1 3 3 我國(guó)服務(wù)出口市場(chǎng)主要集中的國(guó)家和地區(qū) 美國(guó) 歐盟和日本是全球最大的三個(gè)經(jīng)濟(jì)體 同時(shí)也是服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額最大的三 注4 按照r c a 指數(shù)衡量我國(guó)服務(wù)貿(mào)易總出口中各部門相對(duì)于世界貿(mào)易的部門競(jìng)爭(zhēng)力 結(jié)果顯示 建筑 旅游和其 他商務(wù)服務(wù)有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力 運(yùn)輸服務(wù)有一般競(jìng)爭(zhēng)力 而近年來(lái)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易f i 口增長(zhǎng)速度最快的部門主要足計(jì)算機(jī) 咨詢 影視 金融 運(yùn)輸 廣告和建筑服務(wù) 年均增長(zhǎng)率超過(guò)2 0 其中前三個(gè)部門超過(guò)3 5 見 我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出 口的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力 h t t p t r a d e i n s e r v i c e s m o f c o r r l g o v e n i n d e x s h t m l m e t h o d v i e w i d 5 2 5 12 0 0 9 4 0 9 第一章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 個(gè)經(jīng)濟(jì)體 還是我國(guó)服務(wù)進(jìn)出口的三大貿(mào)易伙伴 占我國(guó)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額的4 0 占我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口的比重分別為1 4 9 1 3 1 和8 7 9 6 n 副總之 發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)是 中國(guó)服務(wù)貿(mào)易主要出口市場(chǎng) 它們占到中國(guó)貿(mào)易出口總額的2 3 n 刀 g a t s 就是一個(gè)大的合規(guī)性貿(mào)易壁壘的集合 它雖然有最惠國(guó)待遇 國(guó)民待遇 市場(chǎng) 準(zhǔn)入等促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化的原則性要求 但對(duì)其遵守的方式要遠(yuǎn)比g a t t 靈活的多 成員可以對(duì)這些原則作出減損 只要公開表明就行了 當(dāng)然 對(duì)于服務(wù)行業(yè)來(lái)說(shuō) 要么 成員國(guó)就在其承諾表中不要涉及 這意味著這些行業(yè)的國(guó)內(nèi)限制措施不受g a t s 約束 要么成員國(guó)對(duì)該行業(yè)在承諾表中做出承諾 但要說(shuō)明其對(duì)哪些限制要做出保留 否則 就不得在國(guó)內(nèi)實(shí)施該種限制 可以說(shuō)成員基本上是很自由的 這樣一來(lái) 研究了成員在 某一行業(yè)的具體承諾 就可獲知其合規(guī)性貿(mào)易壁壘措施 也大體上可以了解該國(guó)對(duì)某一 服務(wù)部門的態(tài)度和政策傾向 那些g a t s 所沒(méi)有涉及到的非合規(guī)性服務(wù)貿(mào)易壁壘 不是 我們的研究對(duì)象 而我國(guó)服務(wù)業(yè)出口狀況也決定了本文的研究方向 從行業(yè)來(lái)說(shuō) 主 要涉及服務(wù)業(yè)出口中的重要行業(yè) 旅游業(yè) 運(yùn)輸業(yè)和建筑業(yè) 從國(guó)別來(lái)說(shuō) 主要研究與 我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口有密切關(guān)系的美國(guó) 日本和歐盟 1 4 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 第二章關(guān)于旅游業(yè)服務(wù)貿(mào)易壁壘的分析 2 1g a t s 關(guān)于旅游業(yè)的法律規(guī)定 具體到旅游業(yè) g a t s 將具體承諾的服務(wù)部門分為1 2 個(gè) 其中一項(xiàng)為 旅游及相關(guān) 服務(wù) 其下又分為四個(gè)分部門 n 8 3 它們是 a 賓館和飯店 b 旅行社和包價(jià)旅游承包 商 c 導(dǎo)游服務(wù) d 其他服務(wù) 從上述分類 我們可以分析出旅游業(yè)主要涉及哪些服 務(wù)要素 賓館和飯店 旅行社和包價(jià)旅游承包商會(huì)涉及到資本的移動(dòng)和開業(yè)權(quán)問(wèn)題 比 如服務(wù)貿(mào)易出口商在東道國(guó)投資建賓館和飯店 設(shè)立旅行社等 都會(huì)涉及資金的移動(dòng) 以及是否有權(quán)在當(dāng)?shù)亟⑾嚓P(guān)實(shí)體 當(dāng)然 如果還有相關(guān)管理人員進(jìn)入東道國(guó) 就又涉 及人員的流動(dòng) 導(dǎo)游服務(wù)只會(huì)涉及人員的流動(dòng)問(wèn)題 但事實(shí)上 旅游業(yè)服務(wù)最主要的提 供方式還是境外消費(fèi) n 鍆從而更多涉及人員移動(dòng)的壁壘 2 2 關(guān)于旅游業(yè)人員移動(dòng)壁壘的法律分析 2 2 1 各國(guó)在旅游業(yè)中關(guān)于人員移動(dòng)的具體規(guī)定 1 美國(guó)在g a t s 中關(guān)于人員移動(dòng)的規(guī)定 從服務(wù)貿(mào)易的四種提供方式來(lái)看 人員移動(dòng)既包括自然人流動(dòng) 也包括境外消費(fèi) 先來(lái)看看美國(guó)的水平承諾啪1 美國(guó)在涉及旅游業(yè)方面的水平承諾僅限于自然人流動(dòng) 包 括 1 自然人暫時(shí)進(jìn)入和居留 美國(guó)做出了關(guān)于服務(wù)銷售人員 公司內(nèi)部受讓人 從事設(shè)立公司的員工 時(shí)尚模特和專業(yè)職業(yè)等自然人的流動(dòng)做出了承諾 除此之外不做 承諾 國(guó)民待遇方面不做承諾 2 稅收措施 稅收措施關(guān)于自然人流動(dòng) 美國(guó)承諾除水平