果香園利益沖突管理制度.doc

合浦果香園利益沖突管理辦法一、目的：為了防止公司職員因為在處理個人與公司利益關系時，受到其私人利益因素的干擾，不采取相應的處理舉措，使價值判斷和工作方法取向偏離公司利益要求，發(fā)生為了謀取私人利益給公司的利益和其他職員帶來的危害行為，特制定本制度。二、發(fā)生利益沖突的范圍 適用于公司的所有董事、股東、職員涉及工作、職務利益沖突的認定和處理。董事、股東、職員涉及工作、職務利益沖突范圍包括：1、與合浦果香園簽訂有效勞動合同的職員。2、合浦果香園的董事、股東之間發(fā)生的本規(guī)則規(guī)定的利益沖突行為。3、與合浦果香園發(fā)生關聯(lián)業(yè)務的公司、法人之間發(fā)生本規(guī)則規(guī)定的利益沖突行為。三、 利益沖突定義利益沖突，指公司的董事、股東和職員在執(zhí)行公司的事務中，因自身利益(即直接利益沖突)或者受事務關聯(lián)人之間利害關系影響（即間接利益沖突），可能損害公司和其他董事、股東、職員權(quán)益的情形。四、利益沖突的情況(a)職員或其配偶、未滿18 歲的子女，或任何近親（職員最能判斷何人是近親），在公司的事務中有金錢利益，例如身為公司的董事或合伙人，或大量持有股份，以及擔任有報酬的雇傭工作、職位、行業(yè)、專業(yè)或職業(yè)。(b) 職員是某公司、協(xié)會、聯(lián)會或其它機構(gòu)的董事、合伙人、顧問、客戶或雇員，或有其它重要的關聯(lián)，而該公司正與合浦果香園業(yè)務或者要發(fā)生務時。(c)作為專業(yè)顧問，曾以個人或某公司成員的身分向任何人或機構(gòu)提供意見， 或代表該人或機構(gòu)，或經(jīng)常與該人或機構(gòu)有事務往來，而該人或機構(gòu)是與合浦果香園的事務相關聯(lián)的。(d)職員在處理事務中，業(yè)務單位的雇員是其同學、關系親密的朋友，并且可能會影響到公司利益時。(e)在采購中雙方事先有接觸，并且是唯一供應商或者沒有更多的供應商可以供選擇時。五、利益沖突的處理對于四中所列的情形，要做到(a) 當事人要實行報告制度，向上級報告，以回避因利益沖突可能給公司與其他職員帶來的利益損害。(b) 業(yè)務已經(jīng)開展，才發(fā)現(xiàn)存在利益沖突時，要立即終止業(yè)務關系，并上報給公司。(c) 對于可能存在潛在利益沖突，如關聯(lián)方通過第三方去影響事務的處理，要及時向上級報告。(d) 重要崗位如采購部等，實行與其他崗位輪換制度六、利益沖突的識別(a) 職員的入職調(diào)查表和個人簡歷中的近親屬。(b) 職員與關聯(lián)公司的既往業(yè)務中的利益沖突調(diào)查。(c) 以前提交給利益沖突調(diào)查與復核小組的報告。(d) 利益沖突調(diào)查與復核小組對職員的調(diào)查與復核結(jié)果。(e) 在合同簽訂與執(zhí)行過程中與業(yè)務方的記錄。合同執(zhí)行后的考核。 六、利益沖突調(diào)查與復核公司成立利益沖突調(diào)查與復核小組，由監(jiān)察部、采購部、財務部、設備部、質(zhì)量部以及物流部等有關部門及公司高層主管人員組成，采取合議方式?jīng)Q定公司事務中的利益沖突的判斷與解決方法。對于已經(jīng)存在的利益沖突選用沒有利益沖突的人員。對于可能存在的利益沖突采取詢問、向第三方調(diào)查的方式來判斷。直到確定沒有利益沖突存在為止。對于已經(jīng)發(fā)生了的利益損害后果的，并且經(jīng)過復核職員存在主觀上的故意的，按有關規(guī)定進行處罰。七、 保密義務公司的職員已經(jīng)了解或者掌握了公司的保密信息，在正在開展的業(yè)務中將不可避免地披露或利用己知的保密信息，從而有可能違反或者可能存在違反公司的保密義務的，要向利益沖突調(diào)查與復核小組，否則不得接受該項業(yè)務。 八、 利益沖突豁免后的防范 在解除與利益沖突有關的事務后，該職員不得以其他手段向有利害關系的一方交流、披露有關的信息。九、 利益沖突處置方法(a) 出現(xiàn)利益沖突后，利益相關職員上報給利益沖突調(diào)查與復核小組消除利益沖突。由于沒有利益沖突的職員繼續(xù)沒有完成的工作。(b) 在不能或者沒有必要更換有利益沖突的職員時，對事務關聯(lián)重新評審，更換沒有利益沖突的關聯(lián)方。(c) 新的業(yè)務關系又形成新的利益沖突時，按本款中(a)、(b)執(zhí)行，直到消除利益沖突為止。(d) 已經(jīng)出現(xiàn)利益沖突并且產(chǎn)生了一定的后果，要對后果進行評估，進行處理。(e) 上述方法仍不能消除利益沖突時，可以委托不存在利益沖突的第三完成業(yè)務。十、告知義務公司職員利益沖突情形后，應立即告知關聯(lián)方相關事實和不能繼續(xù)完成業(yè)務的原因和可能產(chǎn)生的后果，同時征求當事人的諒解。十一、利益沖突查證利益沖突的審查流程：(a) 成立專門小組來負責對利益沖突的審核判定。(b) 所有的業(yè)務在開展之前報到利益沖突小組進行是否存在利益沖突的評定。如果存在更換沒有沖突的職員或更換沒有利益沖突的關聯(lián)業(yè)務單位。(c) 經(jīng)小組審定沒有利益沖突的職員要做出局面無利益沖突聲明。并且保證沒有對事實隱瞞和承擔因為隱瞞事實帶來的所有后果。(d) 業(yè)務執(zhí)行中和執(zhí)行后接受評審。(e) 經(jīng)過評審出現(xiàn)利益沖突的，告知當事人并對可能存在的危害進行評估。十二、 違反辦法的責任(a) 職員違反本規(guī)則，由公司分別給予訓誡、通報批評、公開譴責、取消勞動合同等處分。(b) 職員已經(jīng)因為利益沖突損害了公司的利益時，進行必要的賠償，如果金額特別大的和造成不良社會影響的，可以追究司法責任。十三、 調(diào)查與處分公司在收到書面投訴、舉報或反映職員有違反本辦法行為時，應當由利益沖突調(diào)小組進行調(diào)查，并對違規(guī)職員給予處分。對嚴重違反本規(guī)則、觸犯行政法規(guī)的，應當移送司行政部門查處。十四、 接受調(diào)查職員接到公司利益沖突的調(diào)查通知后，應當接受調(diào)查，及時提供書面陳述和相關材料。拒絕接受調(diào)查的，公司可以給予通報批評、公開譴責。十五、利益沖突辦法的宣傳與員工的上報制度(a) 本辦法出臺后要在職工中進行培訓，使所有的了解什么是利益沖突、利益沖突的范圍、利益沖