期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試題D卷 附解析.doc

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)模擬考試試題D卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（ ）。A、80B、90C、120D、1502、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織3、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會4、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、3個B、5個C、7個D、10個5、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進行。A、5B、15C、20D、306、期貨公司的董事會除應(yīng)當行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務(wù)管理制度D、績效管理制度7、期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時間是（ ）。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日8、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過9、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括（ ）。A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標標準10、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行11、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應(yīng)當責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下12、宋體我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1413、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所14、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元15、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億16、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年17、我國期貨交易所應(yīng)當于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日18、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)19、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是（ ）。A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金20、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A、7個B、10個C、15個D、20個21、（ ）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A、全面結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、交易結(jié)算會員D、普通結(jié)算會員22、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（ ）個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A、1B、2C、3D、623、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國期貨投資者保障基金24、宋體申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年25、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨26、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆27、下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規(guī)行為的紀律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案28、在一個期貨投資基金中具體負責(zé)投資運作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM29、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是（ ）。A、設(shè)計期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格30、期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風(fēng)險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%31、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當（ ）。A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日33、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會34、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得（ ）批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司35、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（ ）。A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱36、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月37、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）。A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風(fēng)險說明書D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令38、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B、停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利39、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、全體股東B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、全體客戶40、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)41、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構(gòu)C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責(zé)設(shè)計合約、安排合約上市42、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）。A、沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交D、沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易43、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產(chǎn)44、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會45、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案46、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長47、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日48、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（ ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、資信和業(yè)務(wù)開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況49、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券（ ）。A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所50、依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認定合同無效的是（ ）。A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的51、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%52、有關(guān)趨勢線的說法不正確的是（ ）。A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效53、期貨交易所應(yīng)當（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期54、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年55、證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日56、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險57、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1558、期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用（ ）進行風(fēng)險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例59、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶B、個人客戶保證金賬戶C、非結(jié)算會員保證金賬戶D、特別結(jié)算會員保證金賬戶60、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的（ ）。A、客戶不得開新倉B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認61、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應(yīng)當以期貨公司利益為重62、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范63、首席風(fēng)險官向（ ）負責(zé)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司董事會64、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向65、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（ ）。A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降66、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）。A、未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求67、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟68、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指（ ）。A、該國的境內(nèi)外上市公司價值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值69、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會70、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）。A、大豆1號B、非轉(zhuǎn)基因大豆C、進口大豆和國產(chǎn)大豆D、轉(zhuǎn)基因大豆71、期貨公司應(yīng)當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。A、流動性B、流動資產(chǎn)C、凈資本D、流動負債72、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或不批準的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月73、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則74、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經(jīng)濟實力B、產(chǎn)品認知能力C、風(fēng)險控制能力D、身體狀況75、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、總經(jīng)理B、理事長C、獨立董事D、會員代表76、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當（ ）。A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益77、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人78、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500079、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。A、期貨交易所B、中央登記結(jié)算中心C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心D、交割倉庫80、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權(quán)益D、風(fēng)險度 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向（ ）報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)2、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應(yīng)當符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)3、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時間和精力4、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;B、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;C、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表;D、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。5、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認定為不適當人選6、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格7、期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強責(zé)任追究8、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%9、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)10、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為（ ）A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單11、根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（ ）A、風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表12、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包13、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為14、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛15、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對相符16、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會員17、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會18、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任A、客戶保證金B(yǎng)、風(fēng)險準備金C、自有資金D、客戶準備金19、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、期貨存貸款業(yè)務(wù)20、下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學(xué)文憑B、申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑21、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D、設(shè)計合約，安排合約上市22、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司23、根據(jù)期貨經(jīng)紀公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示期貨交易風(fēng)險說明書，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行24、期貨公司首席風(fēng)險官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)25、下列選項中，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的26、關(guān)于期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。27、期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好28、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會29、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ）A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式30、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件31、下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案32、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則33、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當為（ ）A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件34、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位35、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應(yīng)當獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任36、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話37、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務(wù)負責(zé)人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事38、期貨公司應(yīng)當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、客戶投資喜好39、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款40、證券公司應(yīng)當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。A、對B、錯2、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯3、（ ）期貨交易所的會員應(yīng)當向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A、對B、錯4、（ ）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯5、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回。A、對B、錯6、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。A、對B、錯7、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯8、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。A、對B、錯9、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯10、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯11、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。A、對B、錯12、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。A、對B、錯13、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯14