2019年期貨從業(yè)資格證《期貨基礎(chǔ)知識》能力提升試卷 含答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證期貨基礎(chǔ)知識能力提升試卷 含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、在一個(gè)正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（ ）A、得到部分的保護(hù)B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護(hù)2、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元3、下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）A、品種B、數(shù)量C、成交價(jià)格D、買賣方向4、宋體證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。A、合資經(jīng)營B、融資經(jīng)營C、獨(dú)立經(jīng)營D、合并經(jīng)營5、空頭套期保值者是指（ ）A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時(shí)在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時(shí)在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時(shí)在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時(shí)在期貨市場做多頭6、期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時(shí)追加保證金或者自行平倉7、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人8、（ ）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)9、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易10、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬11、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A、長期性經(jīng)營B、持續(xù)性經(jīng)營C、穩(wěn)健性經(jīng)營D、營利性經(jīng)營12、關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度13、漲跌停板是指合約在（ ）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、614、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院財(cái)政部門C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院商務(wù)主管部門15、宋體根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在（ ），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前16、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加17、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。A、3B、5C、7D、1018、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權(quán)交易所D、紐約商業(yè)交易所19、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）A、談話B、責(zé)令具結(jié)悔過C、提示D、記入信用記錄20、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè)工作日B、10個(gè)工作日C、15個(gè)工作日D、20個(gè)工作日 21、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A、凈資本B、流動資本C、凈資產(chǎn)D、流動資產(chǎn)22、美國期貨市場由（ ）進(jìn)行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會（C、FIC、）B、全國期貨協(xié)會（NFA、）C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會23、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A、問責(zé)追究 B、責(zé)任追究C、刑事責(zé)任 D、民事責(zé)任24、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表 25、宋體小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng)、期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金C、期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金D、期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資26、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)27、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司C、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、證監(jiān)會28、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控29、期貨公司可以在公司董事長失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（ ）A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月30、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是（ ）A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易31、某投機(jī)者預(yù)測2月份銅期貨價(jià)格會下降，于是以65000元/噸的價(jià)格賣出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣出1手銅合約，則當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋?）時(shí)，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì)）A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸32、某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（ ）A、只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告B、只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和董事會書面報(bào)告C、須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報(bào)告D、無須提交書面報(bào)告33、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）A、變更法定代表人B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所34、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（ ）A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪35、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個(gè)會計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）A、3000萬元 B、5000萬元C、8000萬元D、1億元36、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面37、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續(xù)費(fèi)B、稅金C、交易差價(jià)D、利息38、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨39、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠實(shí)信用C、公平公正D、差價(jià)交易40、關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系41、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（ ）標(biāo)準(zhǔn)。A、傭金B(yǎng)、準(zhǔn)備金C、儲備金D、保證金42、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。A、國務(wù)院B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會43、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKE、x）A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所44、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D、首席執(zhí)行官45、期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A、季末無負(fù)債B、次日無負(fù)債C、年末無負(fù)債D、當(dāng)日無負(fù)債46、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（ ）A、擴(kuò)大B、縮小C、不變D、無法判斷47、2008年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（ ）A、任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B、任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C、任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任48、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 49、宋體中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A、每日B、每月C、每季度D、每年50、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會提議時(shí)可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆51、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是（ ）A、設(shè)計(jì)期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格52、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）A、20萬元 B、50萬元C、80萬元D、100萬元53、某投機(jī)者預(yù)測3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價(jià)格不升反降，他進(jìn)一步買入1手3月玉米合約。此后市價(jià)反彈，該投資者賣出合約。此投機(jī)者的做法為（ ）A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出54、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元55、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同，期限不同C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實(shí)現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動程度，才能使投資者獲利56、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A、3個(gè)工作日B、5個(gè)工作日C、10個(gè)工作日D、15個(gè)工作日57、宋體審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會58、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會（ ）A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定59、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 60、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（ ）A、日報(bào)表B、周報(bào)表C、月報(bào)表D、年報(bào)表61、宋體（ ）的期貨價(jià)格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所62、根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯誤的是：（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核考試申請人的報(bào)考資格，無須報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu) 63、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報(bào)送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)64、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（ ）A、保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)C、全部損失由客戶承擔(dān)D、全部損失有期貨公司承擔(dān)65、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（ ）A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價(jià)證券66、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50%67、宋體甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有（ ）A、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉B、期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉C、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D、期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易68、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是（ ）A、設(shè)立營業(yè)部申請書B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C、申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件69、我國期貨交易所會員必須是（ ）A、事業(yè)單位 B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織70、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。A、3個(gè) B、5個(gè)C、7個(gè)D、10個(gè)71、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B、期貨公司C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會72、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司73、在我國，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是（ ）A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會74、宋體因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年 B、3年C、4年 D、5年75、宋體營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會76、期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式 77、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（ ）報(bào)告。A、總經(jīng)理B、股東大會C、董事會D、全體客戶78、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。A、中國證監(jiān)會 B、理事會C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、會員大會79、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20% 80、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證監(jiān)會 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形2、宋體持有5以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。A、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B、凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)C、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰3、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu) 4、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告5、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認(rèn)定合同無效B、公司承擔(dān)15萬元虧損C、甲某承擔(dān)15萬元虧損D、甲某承擔(dān)30萬元虧損 6、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面 B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話7、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（ ）A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)8、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ） A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元9、宋體經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包10、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（ ）A、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件11、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱D、公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)12、宋體下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個(gè)會計(jì)年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 13、宋體符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的14、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、A、集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告15、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法中正確的有（ ）。A、王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報(bào)告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某C、必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D、王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告16、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司 B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司 D、一般結(jié)算會員期貨公司 17、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營18、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結(jié)C、扣劃 D、強(qiáng)制執(zhí)行19、宋體根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ）A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B、凈資本計(jì)算表C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表20、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)21、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式 22、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員 23、宋體根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行24、宋體在投資者財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件25、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份 B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好26、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶 B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會員期貨公司 27、宋體在財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單28、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營 29、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（ ）A、擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)B、擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司30、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件31、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易32、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 33、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 34、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉35、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金36、宋體下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事37、宋體下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（ ）A、申請人提交境外大學(xué)文憑B、申請人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑38、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)39、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī)40、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司允許從事期貨自營業(yè)務(wù)。A、錯B、對2、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A、錯B、對3、（ ）香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。 A、錯B、對4、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A、錯B、對5、（ ）結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、錯B、對6、（ ）期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任。A、錯B、對7、（ ）證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營。A、錯B、對8、（ ）期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的