質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核知識(shí).ppt

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核知識(shí) 質(zhì)量管理體系審核 一 概論 1 定義 審核 為獲得審核證據(jù) 并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行系統(tǒng)的 獨(dú)立的并形成文件的過程 理解要點(diǎn) 系統(tǒng)性 審核是一項(xiàng)正式 有序的活動(dòng) 是有組織 有計(jì)劃并按規(guī)定程序進(jìn)行的 獨(dú)立性 審核是一項(xiàng)客觀 公正的活動(dòng) 形成文件 審核過程的實(shí)施情況及其結(jié)果均要適當(dāng)?shù)男纬晌募?2 審核準(zhǔn)則 用作依據(jù)的一組方針 程序或要素理解要點(diǎn) 是作為判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù) 可以是適用的方針 程序 標(biāo)準(zhǔn) 法律法規(guī) 管理體系要求 合同要求或行業(yè)規(guī)范等 不同類型或不同目的的審核 其審核準(zhǔn)則不盡相同 3 審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄 事實(shí)陳述或其他信息 理解要點(diǎn) 可以是定性的或定量的 審核證據(jù)應(yīng)該與審核準(zhǔn)則有關(guān) 4 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 理解要點(diǎn) 能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則 或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì) 5 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果 理解要點(diǎn) 三方審核的審核結(jié)論是提出是否推薦認(rèn)證注冊(cè)的建議 二方審核的審核結(jié)論是評(píng)定批準(zhǔn)為合格供方 一方審核的審核結(jié)論是評(píng)價(jià)質(zhì)量體系是否符合要求 6 審核方案 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃 并具有特定的目的的一組 一次或多次 審核 理解要點(diǎn) 特定時(shí)間段 可以根據(jù)不同組織的不同特點(diǎn)和需要來確定 特定目的 由于在特定時(shí)間段內(nèi)需要實(shí)施的一組審核可以有不同目的 因此 一個(gè)審核方案需要考慮這一組審核的總體目的 7 審核計(jì)劃 對(duì)一次審核活動(dòng)的安排的描述 審核計(jì)劃和審核方案的區(qū)別 8 審核范圍 審核的內(nèi)容和界限理解要點(diǎn) 通常包括對(duì)實(shí)際位置 組織單元 活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述 9 質(zhì)量審核 確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排 以及這些安排是否有效地實(shí)施并能達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的系統(tǒng)的和獨(dú)立的檢查 包括 產(chǎn)品質(zhì)量審核 過程質(zhì)量審核 質(zhì)量管理體系審核 10 質(zhì)量管理體系審核 確定質(zhì)量管理體系及其過程的活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)文件要求 文件規(guī)定是否得到有效實(shí)施 并能達(dá)到預(yù)定質(zhì)量目標(biāo)的系統(tǒng)的和獨(dú)立的檢查特點(diǎn) 系統(tǒng)性獨(dú)立性形成文件 2 質(zhì)量管理體系審核特點(diǎn) 1 被審核的質(zhì)量管理體系必須是正規(guī)的 體系文件完整 體系文件處于受控狀態(tài) 實(shí)際活動(dòng)符合文件規(guī)定 運(yùn)作情況有記錄可追溯 2 質(zhì)量管理體系審核特點(diǎn) 2 質(zhì)量管理體系審核本身是一項(xiàng)正式的規(guī)范化的活動(dòng) 按正式 特定的要求進(jìn)行 按正式的書面程序進(jìn)行 審核要形成文件 形成文件 計(jì)劃 檢查單 記錄 簽到 不符合項(xiàng)報(bào)告 審核報(bào)告 糾正措施及驗(yàn)證等 審核由有資格 獨(dú)立的人員進(jìn)行 2 質(zhì)量管理體系審核特點(diǎn) 3 質(zhì)量管理體系審核是一項(xiàng)抽樣過程 不可能全面審核 只能抽樣 樣本應(yīng)有代表性 盡可能公正 客觀 但有偶然性 有風(fēng)險(xiǎn) 沒有不合格不等于沒有問題 有不合格項(xiàng)要舉一返三 尋找客觀證據(jù)而不是 非查到不合格項(xiàng)不可 3 質(zhì)量管理體系審核分類 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 第一方審核 由組織自己審核 外部質(zhì)量體系審核 第二方審核 顧客對(duì)供方的審核 第三方審核 認(rèn)證機(jī)構(gòu)獨(dú)立的審核 4 質(zhì)量管理體系審核目的 第二方審核的目的1 選擇 評(píng)價(jià) 認(rèn)可供方的依據(jù)2 促進(jìn)供方改進(jìn)質(zhì)量管理體系3 作為制定和調(diào)整合格供方名單的依據(jù)之一4 加強(qiáng)與供方的溝通及相互間對(duì)質(zhì)量的共識(shí) 滿足標(biāo)準(zhǔn)或合同的要求 4 質(zhì)量管理體系審核目的 第三方審核的目的 認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核的目的1 得到符合GJB9001A GB T19001標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)2 減少重復(fù)審核3 提高企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)競爭力4 無明顯 第二方審核 需要時(shí)采用 4 質(zhì)量管理體系審核目的 內(nèi)部 第一方 質(zhì)量管理體系審核的目的1 檢查質(zhì)量管理體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求2 作為一種重要的管理手段3 在第二 第三方審核前作準(zhǔn)備4 使體系保持有效 不斷改進(jìn) 不斷完善 自我改進(jìn)機(jī)制 三種審核及區(qū)別 5 質(zhì)量管理體系審核范圍 內(nèi)部 第一方 質(zhì)量管理體系審核的范圍質(zhì)量管理手冊(cè)覆蓋的全部過程和所有部門 6 質(zhì)量管理體系審核時(shí)機(jī)和頻度 頻次 例行審核 每半年 或一年 覆蓋所有部門及過程一次 重要或薄弱部門 過程增加頻度 特殊審核 不定期追加時(shí)機(jī) 體系試運(yùn)行一段時(shí)間后 申請(qǐng)認(rèn)證前 有重大變化時(shí) 用戶嚴(yán)重申訴時(shí) 7 質(zhì)量管理體系審核的準(zhǔn)則 內(nèi)部 第一方 質(zhì)量管理體系審核的準(zhǔn)則 a 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn) GJB9001A GB T19001 b 質(zhì)量管理手冊(cè) c 程序文件 d 合同 e 質(zhì)量計(jì)劃 f 有關(guān)法律 法規(guī) 8 質(zhì)量管理體系審核的階段和活動(dòng) 審核啟動(dòng)策劃 文件評(píng)審 審核準(zhǔn)備 內(nèi)部審核的實(shí)施 編制 批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告 完成審核 7 審核跟蹤驗(yàn)證 二 質(zhì)量管理體系審核的階段和活動(dòng) 內(nèi)審策劃包括 總體策劃 審核方案 年度計(jì)劃 滾動(dòng)計(jì)劃 集中式計(jì)劃 制定內(nèi)審程序 各種審核記錄 二 質(zhì)量管理體系審核的階段和活動(dòng) 內(nèi)審準(zhǔn)備包括 成立審核組 審核員資格 指定審核組長 審核組長資格 文件評(píng)審 現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備 編制審核計(jì)劃 審核日程表 審核組分工 編制檢查表 通知受審核部門 二 質(zhì)量管理體系審核的階段和活動(dòng) 內(nèi)部審核的實(shí)施包括 首次會(huì)議 目的 范圍 準(zhǔn)則 方法 計(jì)劃安排 陪同人員的確認(rèn)等 簽到表 首次會(huì)議記錄 審核中的溝通 向?qū)Ъ坝^察員的職責(zé) 現(xiàn)場(chǎng)審核 收集并驗(yàn)證信息 既 收集客觀證據(jù)的過程 查什么 怎么查 二 質(zhì)量管理體系審核的階段和活動(dòng) 現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng) 客觀證據(jù) 第二人的副手作用 審核方法和路線 審核技巧 不合格 不合格的類型 不合格報(bào)告的內(nèi)容 審核結(jié)果匯總分析 單項(xiàng) 全面 審核結(jié)論 末次會(huì)議 二 質(zhì)量管理體系審核的階段和活動(dòng) 編制 批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告 編制審核報(bào)告 單項(xiàng) 全面 批準(zhǔn)和發(fā)放審核報(bào)告 二 質(zhì)量管理體系審核的階段和活動(dòng) 完成審核 糾正措施 保存記錄 審核計(jì)劃 檢查表 記錄 首末次會(huì)議簽到 首末次會(huì)議記錄 不合格項(xiàng)報(bào)告 審核報(bào)告 二 質(zhì)量管理體系審核的階段和活動(dòng) 審核跟蹤驗(yàn)證 三 管理評(píng)審 視需要 目的 方法 時(shí)間 要求 輸入 輸出 措施 驗(yàn)證 記錄 管理評(píng)審計(jì)劃 管理評(píng)審?fù)ㄖ?管理評(píng)審輸入 簽到表 管理評(píng)審報(bào)告 糾正措施及驗(yàn)證 四 審核員 1 審核員的工作 a 在確定的范圍內(nèi)進(jìn)行審核 b 保持客觀性 c 收集并分析與被審核的質(zhì)量管理體系有關(guān)的 足以對(duì)其下結(jié)論的證據(jù) d 對(duì)于證據(jù)中能夠影響到審核結(jié)果和可能需要進(jìn)行廣泛審核的跡象保持警覺 e 能夠回答如下問題 受審核方的人員是否知道 得到 理解和使用了那些所要求的描述或支持質(zhì)量管理體系要求的程序 文件或其他資料 用來描述質(zhì)量管理體系的所有文件和其他資料是否足以滿足實(shí)現(xiàn)所規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)的需要 f 始終遵守審核紀(jì)律 四 審核員 2 審核員資格要求 a 審核員人選至少應(yīng)已完成中等教育 b 能夠用官方語言在口頭和書面上清楚 流利的表達(dá)思想和意見 c 具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn) d 具有審核經(jīng)驗(yàn) e 具有一定的工廠生產(chǎn)實(shí)際經(jīng)驗(yàn) 四 審核員 3 審核員素質(zhì) a 正直誠實(shí) 能正當(dāng)?shù)墨@取和公正的評(píng)定客觀證據(jù) 不卑不亢 忠實(shí)于審核目的 不受干擾 堅(jiān)持正確的意見 坦率 成熟 堅(jiān)毅 不因干擾導(dǎo)致偏差等 b 保密 能遵守保密規(guī)定 不發(fā)表于審核組意見相違背的個(gè)人意見 c 尊重 能尊重同事和受審核方的所有人員 d 獨(dú)立性 能始終注意維護(hù)審核的獨(dú)立性 審核結(jié)論不應(yīng)受隱含利益 偏見和其他思想的影響 四 審核員 4 培訓(xùn)內(nèi)審員必須通過一定程度的培訓(xùn) 具備從事和管理審核工作所要求的技能 包括 a 了解掌握實(shí)施質(zhì)量管理體系審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn) b 掌握審核技巧 c 能夠制定審核計(jì)劃 編制檢查表 實(shí)施審核和編制審核報(bào)告等 GB T19011質(zhì)量和 或 環(huán)境管理體系審核指南 七章 4 審核原則 5 審核方案 6 審核活動(dòng) 7 審核員的能力和評(píng)價(jià) 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的階段和活動(dòng)1 審核啟動(dòng) 內(nèi)審的策劃 2 文件評(píng)審3 審核準(zhǔn)備4 實(shí)施審核5 審核報(bào)告的編制 分發(fā) 編寫單項(xiàng) 部門 過程 審核報(bào)告 全面審核報(bào)告 6 審核完成7 審核后續(xù)活動(dòng) 糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的策劃 1 內(nèi)部審核的總體策劃 領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)審的關(guān)鍵 管理者代表要親自抓內(nèi)審工作 要有一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)管理內(nèi)審工作 培訓(xùn) 組建一支內(nèi)審員隊(duì)伍 在建立質(zhì)量管理體系時(shí)就考慮內(nèi)審工作 內(nèi)審結(jié)果作為管理評(píng)審的輸入內(nèi)容之一 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的策劃 2 內(nèi)部審核的具體策劃 策劃確定內(nèi)部審核準(zhǔn)則 策劃制定內(nèi)部審核程序 策劃制定與管理審核方案 策劃培訓(xùn) 考核及任命 由最高管理者授權(quán) 內(nèi)審員 策劃編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃并請(qǐng)最高管理者批準(zhǔn) 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的策劃 3 內(nèi)部審核準(zhǔn)則 內(nèi)部審核的基本原則遵守職業(yè)道德 公正和準(zhǔn)確的報(bào)告審核結(jié)果 履行內(nèi)審規(guī)范 獨(dú)立性 證據(jù) 內(nèi)部審核的基本要求 規(guī)定的時(shí)間間隔 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的策劃 審核方案策劃 規(guī)定審核的準(zhǔn)則 范圍 頻次和方法 客觀性 公正性 內(nèi)審員不應(yīng)審核自己的工作及所在部門 策劃和實(shí)施 報(bào)告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求作出規(guī)定 采取措施并跟蹤驗(yàn)證 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的策劃 4 審核方案 審核方案的目的 范圍和準(zhǔn)則 對(duì)審核方案的管理職責(zé) 審核方案的資源 審核方案的管理程序 審核方案的實(shí)施 審核方案的記錄 審核方案的監(jiān)督和評(píng)審 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的策劃 5 內(nèi)部審核程序 規(guī)定審核的準(zhǔn)則 范圍 頻次 目的和方法 明確審核的職責(zé) 審核前的準(zhǔn)備工作 審核的實(shí)施過程 現(xiàn)場(chǎng)審核后的工作 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的策劃 6 年度內(nèi)部審核計(jì)劃 審核計(jì)劃內(nèi)容 目的 范圍 產(chǎn)品 過程 區(qū)域 準(zhǔn)則 審核時(shí)間等 滾動(dòng)式計(jì)劃 逐月按部門 過程審核 半年或一年覆蓋所有部門及過程一次或多次 例一 集中式計(jì)劃 在規(guī)定的時(shí)間 連續(xù) 集中的時(shí)間內(nèi) 完成審核 例二 交叉式計(jì)劃 滾動(dòng)式計(jì)劃 集中式計(jì)劃 例一XXX公司質(zhì)量管理文件關(guān)于下發(fā)2004年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃的通知各有關(guān)部門 我公司質(zhì)量管理體系認(rèn)證注冊(cè)后已正常 有效運(yùn)行一年了 試運(yùn)行 根據(jù)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序規(guī)定 二00四年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃現(xiàn)批準(zhǔn)并下發(fā) 要求有關(guān)部門負(fù)責(zé)人積極 認(rèn)真支持與配合內(nèi)部審核工作的開展 以確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行 特此通知 XXX公司X年X月X日 例二XXX公司質(zhì)量管理文件關(guān)于下發(fā)2004年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃的通知各有關(guān)部門 我公司質(zhì)量管理體系認(rèn)證注冊(cè)后已正常 有效運(yùn)行一年了 試運(yùn)行 根據(jù)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序規(guī)定 二00四年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃現(xiàn)批準(zhǔn)并下發(fā) 要求有關(guān)部門負(fù)責(zé)人積極 認(rèn)真支持與配合內(nèi)部審核工作的開展 以確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行 特此通知 XXX公司X年X月X日 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的準(zhǔn)備 指定審核組長及組員 制定日程安排計(jì)劃 收集 審閱文件 編制檢查表 通知被審核部門 審核組的建立 審核組長 資格 業(yè)務(wù)范圍 工作經(jīng)驗(yàn) 組織能力審核組員 資格 業(yè)務(wù)范圍 專業(yè)知識(shí) 工作中的協(xié)調(diào) 為被審核方接受審核組人數(shù) 按工作量及實(shí)際情況決定 每個(gè)小組2 4人 審核時(shí)間 審核日程安排 目的 范圍 審核準(zhǔn)則 審核組成員 受審核部門 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)日期及時(shí)間 審核組內(nèi)部溝通 與受審核方溝通 確認(rèn)不符合項(xiàng) 文件初審 目的 1 檢查質(zhì)量管理體系文件是否滿足規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn) 要求 2 了解受審方體系情況 以便制定審核計(jì)劃 文件初審 要求 1 標(biāo)準(zhǔn)中的過程 或要求 應(yīng)全部覆蓋 2 對(duì)過程的要求內(nèi)容應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求 3 體系文件應(yīng)是受控的有效版本 4 名詞術(shù)語的使用應(yīng)符合規(guī)定 文件初審 方法 1 形式審查 從格式 編號(hào) 審批 版次 修改頁等形式進(jìn)行審查 2 內(nèi)容審查 從內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)的符合性 各文件的協(xié)調(diào)性等進(jìn)行審查 文件初審 處理 接受 修改 大改 暫不簽審查協(xié)議 檢查表的作用 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 審核程序格式化 按要求進(jìn)行調(diào)查研究 使審核目標(biāo)始終保持明確 保持審核進(jìn)度 作為審核記錄存檔 減少審核員在審核中的工作量 確保審核員在受審核方眼中的職業(yè)形象 檢查表的設(shè)計(jì)要點(diǎn) 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求 選擇典型的質(zhì)量問題 突出受審核部門的特點(diǎn) 抽樣應(yīng)有代表性 樣本數(shù) 最少3 4 最多12 時(shí)間上留有余地 以便及時(shí)調(diào)整 檢查表的設(shè)計(jì)要點(diǎn) 應(yīng)有可操作性 不要直接采用 標(biāo)準(zhǔn)化 的檢查表 而要體現(xiàn)到哪查 查什么 如何查及樣本 體現(xiàn)過程方法和PDCA工作方法 按過程審核時(shí)要考慮涉及的部門 按部門時(shí)要考慮涉及的過程 檢查表事例 評(píng)價(jià)每一個(gè)過程提出四個(gè)基本問題 過程是否被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定 職責(zé)是否已被分配 程序是否得到實(shí)施和保持 在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面 過程是否有效 內(nèi)部審核實(shí)施 首次會(huì)議 收集審核證據(jù) 形成審核發(fā)現(xiàn) 確定不符合項(xiàng) 匯總分析 確定審核結(jié)論 召開末次會(huì)議 編寫審核報(bào)告 首次會(huì)議 彼此介紹參會(huì)人員 重申審核目的 審核范圍 審核準(zhǔn)則 審核日程安排說明 簡要說明審核的方法和程序 確認(rèn)雙方的正式溝通渠道 首次會(huì)議 確認(rèn)審核組所需的辦公設(shè)施和資源 確認(rèn)陪同人員及其作用 宣布公正性申明和保密承諾 就有關(guān)問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和澄清 受審核方領(lǐng)導(dǎo)簡要講話 要求和鼓勵(lì)在審核過程中積極參與 審核組長宣布首次會(huì)議結(jié)束 開始現(xiàn)場(chǎng)審核 首次會(huì)議的要求及注意事項(xiàng) 到會(huì)人員應(yīng)簽到 會(huì)議應(yīng)準(zhǔn)時(shí)開始 準(zhǔn)時(shí)結(jié)束 時(shí)間約20 30分鐘 會(huì)議由審核組長主持 講話應(yīng)圍繞主題 簡短 明了 說明陪同人員的作用 向?qū)?聯(lián)絡(luò) 見證 記錄 簽到 首次會(huì)議記錄 可根據(jù)實(shí)際情況簡化首次會(huì)議 例如內(nèi)審 內(nèi)部審核的實(shí)施 現(xiàn)場(chǎng)審核的原則 堅(jiān)持審核的客觀性 堅(jiān)持審核的獨(dú)立 公正性 堅(jiān)持審核的系統(tǒng)性 內(nèi)部審核的實(shí)施 現(xiàn)場(chǎng)審核的方法面談 觀察 驗(yàn)證 內(nèi)部審核的實(shí)施 現(xiàn)場(chǎng)審核的注意事項(xiàng) 審核組長要控制審核的全過程控制 計(jì)劃 進(jìn)度 氣氛 客觀性 紀(jì)律 結(jié)果等方面 明確主題 合理抽樣 識(shí)別關(guān)鍵過程 識(shí)別主要因素 要相信樣本 審核員尋找的是客觀證據(jù) 而不是 非找到不合格不可 要依靠檢查表 若偏離檢查表必須小心謹(jǐn)慎 內(nèi)部審核的實(shí)施 從問題的所有 各種 表現(xiàn)形式中尋找客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)不合格 項(xiàng) 時(shí) 調(diào)查研究到必要的深度 樣本應(yīng)具有代表性 一般應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣 通過受審核方 樣本量最小3 4 最大12 當(dāng)審核員要自己抽樣 或要找一般職工談話時(shí)需征得受審核方同意 與被審方負(fù)責(zé)人共同點(diǎn)確認(rèn)事實(shí) 保持客觀 公正和有禮貌 內(nèi)部審核的實(shí)施 客觀證據(jù) 存在的客觀事實(shí) 被訪問人員的口述記錄 陪同人員或其他人員口述 現(xiàn)存的文件 手冊(cè) 程序 作業(yè)指導(dǎo)書 各種記錄 作廢 過時(shí) 無效的文件 擅自凃改的記錄 內(nèi)部審核的實(shí)施 第二人 副手 的作用 增強(qiáng)公正性和客觀性 記筆記 觀察 傾聽 筆記用作證據(jù) 對(duì)證實(shí)起支持作用 定時(shí)器 的作用 專家的作用 內(nèi)部審核的實(shí)施 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 記錄的作用 作為編制不合格項(xiàng)報(bào)告的依據(jù) 備忘 核實(shí)的依據(jù) 查閱追溯的參考 記錄的要求 清楚 全面 易懂 便于查閱 追溯 準(zhǔn)確 具體 及時(shí)當(dāng)場(chǎng)記 避免事后回憶 追憶 審核技巧 現(xiàn)場(chǎng)審核路線 正向追蹤 從前向后或前推 逆向追蹤 從后向前或后推 自上而下 自下而上 按部門審核 按過程審核 交叉審核 審核技巧 現(xiàn)場(chǎng)審核技巧 審核是一種正式的 以語言為主的雙向溝通 審核技巧 面談的技巧 正確的 恰當(dāng)?shù)奶釂?少說多聽 多問 多看 保持融洽的氣氛 選擇恰當(dāng)?shù)膶?duì)象 提問和所看相結(jié)合 靈活運(yùn)用封閉或開放型問題 審核技巧 封閉型問題 是 不是 有 沒有 開放型問題 主題式擴(kuò)展式征求意見式調(diào)查研究式重復(fù)式封閉型 設(shè)想式 慎用 不要偏離 或太偏離 檢查表 審核技巧 觀察 索要文件和記錄 測(cè)量 驗(yàn)證信息 獲得審核證據(jù) 記錄審核證據(jù) 評(píng)價(jià) 分析 審核結(jié)論 審核技巧 注意事項(xiàng) 要善于傾聽 對(duì)面談內(nèi)容的驗(yàn)證和記錄 合理抽樣 對(duì)問題的追溯及追蹤 不符合項(xiàng)的判斷技巧 1 最高管理者標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到最高管理者要求的條款有 5 1管理承諾 5 2以顧客為中心 5 3質(zhì)量方針 5 4策劃 5 5職責(zé) 權(quán)限與溝通 5 6管理評(píng)審等 如判斷上述條款有不符合項(xiàng) 往往意味著系統(tǒng)失效 且主要責(zé)任者是最高管理者 其不符合項(xiàng)所引起的隨后措施 可能會(huì)涉及整個(gè)質(zhì)量管理體系 所以應(yīng)慎判 不符合項(xiàng)的判斷技巧 2 更改對(duì)設(shè)計(jì) 開發(fā)要求及相關(guān)文件的更改問題 應(yīng)判7 3 7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制 對(duì)來自顧客產(chǎn)品要求相關(guān)文件的更改問題應(yīng)判7 2 2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 對(duì)目標(biāo)及相關(guān)文件的更改問題應(yīng)判5 4 2質(zhì)量管理體系策劃 對(duì)除上述判斷外質(zhì)量管理體系文件的更改問題均可判到4 2 3文件控制 不符合項(xiàng)的判斷技巧 3 標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到標(biāo)識(shí)的條款有 4 2 3文件控制 4 2 4記錄的控制 7 5 3標(biāo)識(shí)和可追溯性 7 5 4顧客財(cái)產(chǎn) 7 5 5產(chǎn)品防護(hù)等 在對(duì)標(biāo)識(shí)問題進(jìn)行判斷時(shí) 應(yīng)根據(jù)標(biāo)識(shí)的對(duì)象 性質(zhì) 尋找相應(yīng)條款 不符合項(xiàng)的判斷技巧 4 記錄標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)要求有記錄而無記錄時(shí) 應(yīng)判到所對(duì)應(yīng)條款 對(duì)用于提供證據(jù)的記錄問題 應(yīng)判到4 2 4質(zhì)量記錄的控制 對(duì)作為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)質(zhì)量記錄的策劃問題 應(yīng)判到7 1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 不符合項(xiàng)的判斷技巧 5 人員標(biāo)準(zhǔn)各條款中 涉及到人員問題時(shí) 可采取由表及里的原則 如應(yīng)知而不知 應(yīng)會(huì)而不會(huì) 宜判到6 2人力資源 不符合項(xiàng)的判斷技巧 6 測(cè)量和監(jiān)視對(duì)過程中的人員 設(shè)備 工裝 材料 環(huán)境 方法 信息 時(shí)間等過程參數(shù)的測(cè)量和監(jiān)視 應(yīng)判到8 2 3過程的監(jiān)視和測(cè)量 對(duì)進(jìn)貨 半成品 成品的特性的測(cè)量和監(jiān)視應(yīng)判到8 2 4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過程中的監(jiān)測(cè)活動(dòng)應(yīng)判到7 5 1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 對(duì)顧客滿意與否的監(jiān)測(cè)判到8 2 1顧客滿意 不符合項(xiàng)的判斷技巧 7 做法實(shí)際做法有效 但未滿足規(guī)定要求 即合理不合法時(shí)應(yīng)判不合格項(xiàng) 實(shí)際做法符合規(guī)定要求 但該規(guī)定做法不盡合理 科學(xué) 既合法不合理時(shí) 不應(yīng)判不合格項(xiàng) 不符合項(xiàng)的判斷技巧 8 評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到 評(píng)審 要求的條款有 5 1管理承諾 5 3質(zhì)量方針 4 2 3文件控制 5 6管理評(píng)審 7 2 2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 7 3 1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 7 3 2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入 7 3 4設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審 7 3 7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制 7 5 2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 8 5 1持續(xù)改進(jìn) 8 5 2糾正措施 8 5 3預(yù)防措施等 在對(duì)評(píng)審問題進(jìn)行判斷時(shí) 應(yīng)根據(jù)評(píng)審對(duì)象 性質(zhì)及目的尋找相應(yīng)條款 不符合項(xiàng)的判斷技巧 9 識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到 識(shí)別 要求的條款有 4 1總要求 4 2 3文件控制 4 2 4記錄的控制 7 3 4設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審 7 3 7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制 7 5 3標(biāo)識(shí)和可追溯性 7 5 4顧客財(cái)產(chǎn) 7 6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 8 3不合格品控制 8 4數(shù)據(jù)分析等 在對(duì) 識(shí)別 問題進(jìn)行判斷時(shí) 應(yīng)根據(jù)識(shí)別場(chǎng)合 時(shí)機(jī) 對(duì)象 目的 范圍尋找相應(yīng)條款 不符合項(xiàng)的判斷技巧 10 法律向組織傳達(dá)遵守法律的問題 可判到管理承諾 對(duì)組織知法的問題可根據(jù)涉及對(duì)象 范圍 分別判到5 2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)和7 2 1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定和6 2 2能力 意識(shí)和培訓(xùn)等條款 對(duì)組織守法的問題 可根據(jù)所處過程 場(chǎng)所 分別判到7 3 2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入 7 3 4設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出 對(duì)組織行為是否符合法律法規(guī)評(píng)價(jià)問題 可根據(jù)評(píng)價(jià)目的 性質(zhì) 對(duì)象 分別判到5 6管理評(píng)審 7 2 2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審 7 3 4設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審 8 2 2內(nèi)部審核等條款 不符合項(xiàng)的判斷技巧 11 資源標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到 資源 要求的條款有 4 1總要求 5 1管理承諾 5 6 3管理評(píng)審輸出 6資源管理 7 1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃等 在對(duì)資源問題進(jìn)行判斷時(shí) 應(yīng)根據(jù)識(shí)別 提供 使用 管理資源的場(chǎng)合 目的 類別 對(duì)象 尋找相應(yīng)條款 沒有相應(yīng)條款時(shí)可判到6 1資源提供 不符合項(xiàng)的判斷技巧 12 溝通標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到 溝通 要求的條款有 5 1管理承諾 5 3質(zhì)量方針 5 5 1職責(zé)和權(quán)限 5 5 2管理者代表 5 5 3內(nèi)部溝通 7 2 3顧客溝通 7 3 1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 7 4 2采購信息等 在對(duì) 溝通 問題進(jìn)行判斷時(shí) 應(yīng)根據(jù)溝通對(duì)象 過程 目的尋找相應(yīng)條款 不符合項(xiàng)的判斷技巧 13 改進(jìn)質(zhì)量管理體系及其任意過程都存在改進(jìn)機(jī)會(huì) 因此對(duì) 改進(jìn) 問題的判斷 應(yīng)根據(jù)改進(jìn)的對(duì)象 過程 時(shí)機(jī)尋找相應(yīng)條款 通常 針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)所采取的措施問題 應(yīng)判到8 3不合格品控制 針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)所采取的措施問題 宜判到8 2 2內(nèi)部審核 針對(duì)質(zhì)量管理體系問題所采取的措施問題 宜判到5 6管理評(píng)審 針對(duì)過程中實(shí)際不合格產(chǎn)生的原因所采取的防止再發(fā)生的措施問題 應(yīng)判到8 5 2糾正措施 針對(duì)過程中潛在不合格的原因所采取的防止發(fā)生的措施問題 應(yīng)判到8 5 3預(yù)防措施 不符合項(xiàng)的判斷技巧 14 確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到 確認(rèn) 要求的條款有 7 1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 7 2 2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審 7 3 1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 7 3 6設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn) 7 3 7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制 7 5 2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 7 6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 在對(duì) 確認(rèn) 問題進(jìn)行判斷時(shí) 應(yīng)根據(jù)確認(rèn)的需要 對(duì)象 過程 目的 尋找相應(yīng)條款 不符合項(xiàng)的判斷技巧 15 策劃標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到 策劃 要求條款有 4 1總要求 4 2 1總則 5 4 2質(zhì)量管理體系策劃 7 1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 7 3 1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 8 1總則 8 2 2內(nèi)部審核 8 2 3過程的監(jiān)視和測(cè)量 8 2 4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量等 在對(duì) 策劃 問題進(jìn)行判斷時(shí) 應(yīng)根據(jù)策劃對(duì)象 目的 過程 時(shí)機(jī) 需要 尋找相應(yīng)條款 不符合項(xiàng)的判斷技巧 16 設(shè)施 設(shè)備 裝置對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施確定 提供 維護(hù)問題 應(yīng)判到6 3基礎(chǔ)設(shè)施 對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備使用 維護(hù) 工裝管理等問題 應(yīng)判到7 5 1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備的配置問題應(yīng)判到6 3基礎(chǔ)設(shè)施 對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過程中用于監(jiān)視和測(cè)量的裝置 凡獲得 使用問題 應(yīng)判到7 5 1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 對(duì)凡測(cè)量能力 校準(zhǔn) 防護(hù) 確認(rèn)等問題 應(yīng)判到7 6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 不符合項(xiàng)的判斷技巧 17 防護(hù)在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過程中 包括搬運(yùn) 貯存 包裝交付等 涉及到產(chǎn)品的防護(hù)應(yīng)判到7 5 5產(chǎn)品防護(hù) 涉及到基礎(chǔ)設(shè)施的防護(hù) 應(yīng)判到6 3基礎(chǔ)設(shè)施 涉及到生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備 工裝 的防護(hù) 應(yīng)判到7 5 1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 涉及到測(cè)量和監(jiān)控裝置的防護(hù) 應(yīng)判到7 6監(jiān)視和測(cè)量裝置 涉及到人身安全的防護(hù) 應(yīng)判到6 4工作環(huán)境 不符合項(xiàng)的判斷技巧 18 顧客標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到 顧客 要求的條款有 5 1管理承諾 5 2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 5 3質(zhì)量方針 5 5 2管理者代表 5 6管理評(píng)審 6 1資源的提供 7 2與顧客有關(guān)的過程 7 5 4顧客財(cái)產(chǎn) 7 4 3采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 8 2 4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 8 3不合格品控制 8 2 1顧客滿意 8 4數(shù)據(jù)分析 8 5 2糾正措施等 在對(duì)與顧客有關(guān)的問題進(jìn)行判斷時(shí) 應(yīng)根據(jù)與顧客有關(guān)的過程 對(duì)象 目的 尋找相應(yīng)條款 不符合項(xiàng)的判斷技巧 19 確定標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到 確定 要求的條款有 4 1總要求 5 2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 6 1資源的提供 6 2 2能力 意識(shí)和培訓(xùn) 6 3基礎(chǔ)設(shè)施 6 4 2工作環(huán)境 7 1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 7 2與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定 7 3 1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 7 6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 8 1總則 8 2 1顧客滿意 8 2 2內(nèi)部審核 8 4數(shù)據(jù)分析 8 5 2糾正措施 8 5 3預(yù)防措施等 在對(duì)確定有關(guān)問題進(jìn)行判斷時(shí) 應(yīng)根據(jù)確定目的 對(duì)象 過程尋找相應(yīng)條款 不符合項(xiàng)的判斷技巧 20 7 5 1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制中應(yīng)包括設(shè)備使用 工裝 工藝 生產(chǎn) 搬運(yùn) 貯存 包裝 交付 服務(wù)等組織產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的特定過程 在涉及上述方面問題時(shí) 在沒有其它條款相對(duì)應(yīng)時(shí) 均可判到7 5 1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 不符合項(xiàng)的判斷技巧 21 統(tǒng)計(jì)技術(shù)統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用知識(shí)沒有掌握或應(yīng)用不正確 可判6 2 2能力 意識(shí)和培訓(xùn) 其他統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用問題可判到8 1總則 不符合項(xiàng)的判斷技巧 22 批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到 批準(zhǔn) 要求的條款有 4 2 3文件控制 7 3 3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出 7 3 7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制 7 5 2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 7 4 2采購信息 8 2 4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 8 3不合格品控制等 在對(duì) 批準(zhǔn) 問題進(jìn)行判斷時(shí) 應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)對(duì)象 權(quán)限 過程尋找相應(yīng)條款 當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)條款中無批準(zhǔn)要求 但在組織質(zhì)量管理體系文件中有批準(zhǔn)要求時(shí) 應(yīng)根據(jù)組織文件要求所對(duì)應(yīng)的條款進(jìn)行判斷 不符合項(xiàng)的判斷技巧 23 能細(xì)則細(xì) 不能細(xì)則粗 對(duì)上的則細(xì) 對(duì)不上的則粗原則 如4 2 3文件控制 不符合項(xiàng)的判斷技巧 24 最貼近原則 在標(biāo)準(zhǔn)中找不到完全能 對(duì)號(hào)入座 條款時(shí)就判最為接近的條款 不符合項(xiàng)的判斷技巧 25 最有效原則 當(dāng)存在多種判斷時(shí)按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見效的條款處判 不符合項(xiàng)的判斷技巧 26 最關(guān)鍵原則 當(dāng)同時(shí)存在多個(gè)問題時(shí) 應(yīng)尋找關(guān)鍵詞或關(guān)鍵客觀證據(jù)或關(guān)鍵問題進(jìn)行判斷 不符合項(xiàng)的判斷技巧 27 最密切聯(lián)系原則 有些問題應(yīng)透過現(xiàn)象看本質(zhì) 應(yīng)與問題的產(chǎn)生有最密切關(guān)系的原則處判 不符合項(xiàng)的判斷技巧 28 合并同類項(xiàng)原則 相同的輕微不合格項(xiàng)可采取合并同類項(xiàng)的方法 如文件控制中一些標(biāo)識(shí)等 不符合項(xiàng)的判斷技巧 29 具體分析審核對(duì)象 切忌望文生義 不符合項(xiàng)報(bào)告 不合格 未滿足要求 體系性不合格 質(zhì)量體系文件與標(biāo)準(zhǔn) 法規(guī) 合同的要求不符 實(shí)施性不合格 未按文件規(guī)定實(shí)施 效果性不合格 實(shí)施未達(dá)到規(guī)定要求 不符合項(xiàng)報(bào)告的編制原則 以客觀事實(shí)為基礎(chǔ) 以審核準(zhǔn)則為依據(jù) 不符合項(xiàng)事實(shí)應(yīng)得到受審核方的確認(rèn) 不符合項(xiàng)報(bào)告的核心內(nèi)容 不符合項(xiàng)事實(shí)的陳述 何時(shí) 何地 何崗位 何樣本 發(fā)現(xiàn)了什么 細(xì)節(jié) 性質(zhì) 類型 嚴(yán)重 輕微 結(jié)論 為什么說這是不合格 違反了標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款 不合格項(xiàng)的性質(zhì) 類型 嚴(yán)重不合格 缺少體系或重要過程 體系與標(biāo)準(zhǔn)或合同 法規(guī)嚴(yán)重不符 系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效 后果嚴(yán)重 糾正困難 不合格項(xiàng)的性質(zhì) 類型 輕微不合格 孤立的人為錯(cuò)誤 偶爾違反規(guī)定 造成后果不嚴(yán)重 對(duì)體系影響不大 例 不符合項(xiàng)報(bào)告 審核結(jié)果 不合格報(bào)告 的匯總分析 目的 對(duì)被審核部門或過程作出綜合評(píng)價(jià) 審核結(jié)果 不合格報(bào)告 的匯總分析 方法 不合格報(bào)告分類 數(shù)量 體系性 文件性 不合格 實(shí)施性不合格 效果性不合格 其中較嚴(yán)重的不合格 審核結(jié)果 不合格報(bào)告 的匯總分析 與上次內(nèi)審結(jié)果的比較 各類不合格數(shù)的增減 與上次內(nèi)審后糾正措施實(shí)施效果的分析 最近期間 兩次內(nèi)審間 質(zhì)量事故中本部門或本過程所起的作用 內(nèi)部質(zhì)量事故 外部質(zhì)量事故 優(yōu)點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn) 觀察項(xiàng)數(shù) 審核結(jié)果 不合格報(bào)告 的匯總分析 全面 目的 為了對(duì)質(zhì)量管理體系作總體評(píng)價(jià) 審核結(jié)果 不合格報(bào)告 的匯總分析 全面 方法 不合格分類 體系性 文件性 不合格 實(shí)施性不合格 效果性不合格 較嚴(yán)重不合格數(shù) 按過程 要求 劃分和按部門劃分的矩陣表 薄弱環(huán)節(jié)說明 審核結(jié)果 不合格報(bào)告 的匯總分析 全面 內(nèi)容分析 內(nèi)部質(zhì)量事故 外部質(zhì)量事故 外部 內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題 管理者 管理評(píng)審 對(duì)這些問題的態(tài)度 糾正及預(yù)防措施實(shí)施情況 員工對(duì)最高管理層的態(tài)度 趨勢(shì) 總體評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性 審核結(jié)論 受審核方質(zhì)量管理體系文件滿足要求的情況 刪減的合理性 對(duì)體系產(chǎn)品 過程范圍的界定 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性及實(shí)現(xiàn)情況 職能分配 資源配置的適宜性及滿足要求的能力 領(lǐng)導(dǎo)作用及全員的質(zhì)量意識(shí)情況 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的受控情況 產(chǎn)品質(zhì)量狀況 顧客對(duì)產(chǎn)品及服務(wù)的滿意情況 有關(guān)數(shù)據(jù)的收集分析和利用情況 審核結(jié)論 內(nèi)審 管理評(píng)審的實(shí)施 自我完善的機(jī)制及持續(xù)改進(jìn)情況 不符合項(xiàng)分析 體系中存在的薄弱環(huán)節(jié) 對(duì)受審核方質(zhì)量管理體系的符合性及運(yùn)行有效性的總的評(píng)價(jià) 審核結(jié)論 第三方審核時(shí)還應(yīng)得出是否推薦注冊(cè)的結(jié)論 內(nèi)審不需要 通過 沒有不合格或僅有少量輕微不合格 不通過 存在多個(gè)嚴(yán)重不合格 體系失效 短期內(nèi)不可能糾正 推遲決定 存在1 2個(gè)嚴(yán)重不合格和若干個(gè)輕微不合格 短期內(nèi)可糾正 視糾正情況決定通過與否 末次會(huì)議 目的 介紹審核情況 宣布審核結(jié)論 末次會(huì)議 內(nèi)容 感謝 重申審核的目的 范圍 準(zhǔn)則 介紹審核的過程 涉及的部門 過程 評(píng)價(jià)受審核方的符合要求的情況 指出主要的業(yè)績 宣讀或說明不符合項(xiàng) 涉及部門 過程及條款的分布情況 說明審核抽樣的局限性 強(qiáng)調(diào)舉一反三 末次會(huì)議 對(duì)不符合項(xiàng)提出糾正措施要求 完成的時(shí)間 驗(yàn)證的方式及要求 宣讀審核結(jié)論 并說明正式的審核報(bào)告發(fā)布的時(shí)間 澄清有關(guān)問題 外審 證書的使用及以后的監(jiān)督審核要求等 重申保密的承諾 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話 對(duì)審核結(jié)論表示同意及對(duì)整改的承諾 審核組長宣布會(huì)議結(jié)束 再次表示感謝 末次會(huì)議注意事項(xiàng) 參會(huì)人員簽到 會(huì)議準(zhǔn)時(shí)開始 準(zhǔn)時(shí)結(jié)束 時(shí)間為一個(gè)小時(shí)左右 末次會(huì)議由審核組長主持 末次會(huì)議應(yīng)由一名審核員作記錄 并予以保存 營造良好的會(huì)議氣氛 既要肯定受審核方的成功業(yè)績 也指出存在的問題 不要只講問題 內(nèi)審可對(duì)如何采取糾正措施提出建議意見 末次會(huì)議結(jié)束即結(jié)束了現(xiàn)場(chǎng)審核 單項(xiàng) 部門 過程 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告應(yīng)包括的主要內(nèi)容 滾動(dòng)式計(jì)劃 審核日期審核人員受審核的部門及主要負(fù)責(zé)人審核依據(jù)文件觀察到的不合格項(xiàng)總數(shù)及分類數(shù) 體系 文件性 不合格 實(shí)施性不合格 效果性不合格 單項(xiàng) 部門 過程 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告應(yīng)包括的主要內(nèi)容