買入返售：定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議(TN買入返售).doc

定向資產(chǎn)計劃受益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議T+N買入返售，我方僅作為乙方編號： 甲方：（以下簡稱“甲方”）住所：郵政編碼：負(fù)責(zé)人：電話： 傳真： 乙方：中國光大銀行股份有限公司XX分行（以下簡稱“乙方”或“光大銀行XX分行”）住所： 郵政編碼：負(fù)責(zé)人： 電話： 傳真：鑒于：1. XX證券公司（以下簡稱“XX證券”）發(fā)起設(shè)立了“XX證券-XX號定向資產(chǎn)管理計劃” （以下簡稱“本管理計劃”、“資產(chǎn)計劃”、“本定向資產(chǎn)管理計劃”），根據(jù)甲方與XX證券公司（管理人）、XX銀行（托管人）簽署的編號為XX的XX證券-XX號定向資產(chǎn)管理合同（以下簡稱“定向資產(chǎn)管理合同”）約定，甲方以其合法擁有或其合法管理并有權(quán)處分的資金擁有本管理計劃項下第 期受益權(quán)。2. 甲方擬向乙方轉(zhuǎn)讓本管理計劃項下第 期受益權(quán)，乙方同意以自有資金受讓該受益權(quán)，甲方同意于約定日無條件回購上述受益權(quán)。根據(jù)中華人民共和國現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，制定本協(xié)議。第一條 甲方擬向乙方轉(zhuǎn)讓其依據(jù)前述定向資產(chǎn)管理合同享有的全部第 期受益權(quán)（以下簡稱“標(biāo)的受益權(quán)”或“ 受益權(quán)”）,該受益權(quán)對應(yīng)的委托資金為人民幣（大寫） （具體要素見附件清單）。第二條 甲方同意將標(biāo)的受益權(quán)按照人民幣（大寫） 元（以下簡稱轉(zhuǎn)讓價款）的轉(zhuǎn)讓價格轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方應(yīng)在 年 月 日（以下簡稱轉(zhuǎn)讓日）將本協(xié)議項下標(biāo)的受益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款一次性支付至甲方指定的如下賬戶：賬戶名： 賬 號： 開戶行： 大額支付號： 乙方一次性支付受益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款之日為受益權(quán)轉(zhuǎn)讓日。自轉(zhuǎn)讓日起，乙方根據(jù)本協(xié)議和定向資產(chǎn)管理合同的規(guī)定享有標(biāo)的受益權(quán)對應(yīng)的利益。轉(zhuǎn)讓日前，標(biāo)的受益權(quán)項下已經(jīng)分配完畢的利益不屬于乙方，但甲方在持有標(biāo)的受益權(quán)期間享有的尚未分配收益屬于乙方。第三條 甲方向乙方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的受益權(quán)，有權(quán)向乙方收取投資顧問費，投資顧問費費率為 %，投資顧問費計算公式為：投資顧問費=乙方向甲方支付的轉(zhuǎn)讓價款*投資顧問費率。乙方應(yīng)在 年 月 日向甲方一次性支付投資顧問費。 甲方收取投資顧問費的指定賬戶如下：戶 名： 賬 號： 開戶行： 支付系統(tǒng)行號： 可根據(jù)實際情況刪除或修改。第四條 在乙方受讓標(biāo)的受益權(quán)的同時，甲方享有的法律法規(guī)規(guī)定以及定向資產(chǎn)管理合同約定的委托人權(quán)利全部轉(zhuǎn)移給乙方，未經(jīng)乙方書面同意或授權(quán)，甲方不得行使定向資產(chǎn)管理合同項下委托人的任何權(quán)利，不得與券商簽署定向資產(chǎn)管理合同補充協(xié)議，不得變更受益人或處分受益人的標(biāo)的受益權(quán)，不得終止定向資產(chǎn)管理計劃第五條 若出現(xiàn)以下任一情形，乙方有權(quán)要求甲方提前回購資產(chǎn)計劃受益權(quán)：（1）證券公司根據(jù)定向資產(chǎn)管理合同的約定宣布資產(chǎn)計劃提前到期；（2）定向資產(chǎn)管理合同的基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險；（2）甲方未履行或未完全履行陳述與保證及本協(xié)議約定的其他甲方義務(wù)和責(zé)任；（3）乙方有證據(jù)認(rèn)為發(fā)生足以影響甲方履行購買證券公司資產(chǎn)計劃受益權(quán)義務(wù)的情形；（4）國家法律法規(guī)、政策或監(jiān)管規(guī)定變化等原因?qū)е乱曳匠钟凶C券公司資產(chǎn)計劃受益權(quán)不符合規(guī)定；（5）其他可能損害乙方利益的行為或情形。第六條 甲方無條件不可撤銷地承諾：甲方于 年 月 日（以下簡稱“約定日”）無條件回購本定向資產(chǎn)管理計劃項下第 期受益權(quán),甲方就購買該項受益權(quán)須支付的回購價款為 元。上述回購價款包括本定向資產(chǎn)管理計劃項下第 期受益權(quán)乙方應(yīng)收未收的利益，即截至甲方實際回購日標(biāo)的證券公司資產(chǎn)計劃第 期受益權(quán)對應(yīng)的應(yīng)付未付的委托資產(chǎn)本金、收益等。甲方實際付款日前未分配的利益歸乙方所有。甲方應(yīng)于本條規(guī)定的購買日當(dāng)日將購買價款一次性劃入乙方指定的如下賬戶：乙方指定賬戶為：戶名： 賬號：支付系統(tǒng)行號：支付系統(tǒng)行名： 若在約定日前甲方全部提前回購的，甲方的無條件回購義務(wù)即行免除。乙方根據(jù)本協(xié)議第二條約定支付的轉(zhuǎn)讓價款的前提是根據(jù)定向資產(chǎn)管理合同，托管銀行已收到委托資金。第七條 除發(fā)生不可抗力情況外，如甲方在約定的日期因任何原因拒不按本協(xié)議規(guī)定履行回購義務(wù)的，則乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。第八條 甲方聲明與保證1甲方為依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存在的金融機構(gòu)，有完全的對外享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的能力；2甲方法定代表人（負(fù)責(zé)人）、住所（地址）、經(jīng)營范圍、注冊資本（資本數(shù)額）、章程等注冊登記事項發(fā)生變更時，應(yīng)在事件發(fā)生后七日內(nèi)以書面形式通知乙方并提供相應(yīng)的書面材料；3甲方是所轉(zhuǎn)讓標(biāo)的受益權(quán)的合法所有人，且有權(quán)轉(zhuǎn)讓該受益權(quán)。該受益權(quán)合法、真實、有效，截止轉(zhuǎn)讓日，該等受益權(quán)上均無設(shè)定任何擔(dān)保權(quán)益及第三者權(quán)益，無任何權(quán)利瑕疵。4甲方就回購（包括根據(jù)乙方要求提前回購）受益權(quán)作出無條件、不可撤銷的承諾與保證；5自本協(xié)議簽訂之日起，甲方未經(jīng)乙方事先書面同意不對定向資產(chǎn)管理合同等文件做出任何形式的變更或修改。6甲方保證其向乙方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的受益權(quán)的行為，并不違反定向資產(chǎn)管理合同項下的任何約定。本次受益權(quán)轉(zhuǎn)讓前，甲方已履行其在定向資產(chǎn)管理合同項下的義務(wù)，包括但不限于交付委托資金、追加委托資金。7甲方已經(jīng)取得向乙方轉(zhuǎn)讓所持有的標(biāo)的受益權(quán)所需的各項授權(quán)和批準(zhǔn)。8甲方須向乙方交付定向資產(chǎn)管理合同及其相關(guān)法律文件原件，并保證向乙方提交的相關(guān)資料是真實、合法、有效、完整且無任何遺漏或隱瞞的。9甲方將積極簽署一切必要文件和積極履行一切必要行為以促使本協(xié)議項下的標(biāo)的受益權(quán)轉(zhuǎn)讓行為順利進行。10甲方保證不從事任何違反本條陳述或者影響本協(xié)議效力的行為。11、甲方對所轉(zhuǎn)讓的受益權(quán)承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。第九條 乙方聲明與保證1乙方為依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存在的商業(yè)銀行，有完全的對外享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的能力；2乙方依據(jù)中華人民共和國現(xiàn)行法律及其章程，有充分的權(quán)利簽署本協(xié)議，并已采取必要的行為授權(quán)簽署并履行本協(xié)議；3乙方法定代表人（負(fù)責(zé)人）、住所（地址）、經(jīng)營范圍、注冊資本（資本數(shù)額）、章程等注冊登記事項發(fā)生變更時，應(yīng)在事件發(fā)生后七日內(nèi)以書面形式通知甲方并提供相應(yīng)的書面材料；第十條 違約責(zé)任 1、甲乙任何一方未履行本協(xié)議義務(wù)，包括違反陳述與保證，均應(yīng)負(fù)責(zé)賠償守約方因此而遭受的經(jīng)濟損失，并向守約方支付有關(guān)費用（包括但不限于訴訟費、律師費、差旅費等為實現(xiàn)債權(quán)而支付的費用）。2、乙方如未在本協(xié)議約定的日期向甲方支付轉(zhuǎn)讓價款及其它應(yīng)付款項的，除應(yīng)繼續(xù)履行付款義務(wù)外，從應(yīng)付未付之日起，按未付價款日萬分之 向甲方支付違約金。3、甲方如未在本協(xié)議約定的日期（包括乙方根據(jù)本協(xié)議要求甲方提前回購證券公司資產(chǎn)計劃受益權(quán)的日期）向乙方支付購買價款及其它應(yīng)付款項的，除應(yīng)繼續(xù)履行付款義務(wù)外，從應(yīng)付未付之日起，按未付價款日萬分之 向乙方支付違約金。第十一條 本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方的法定代表人（負(fù)責(zé)人）或委托代理人簽字或蓋章并加蓋單位公章后生效，至本協(xié)議項下各方權(quán)利義務(wù)完全履行完畢之日終止。第十二條 本協(xié)議雙方知悉并確認(rèn):乙方及其法人銀行的其他分支機構(gòu)不存在對標(biāo)的受益權(quán)及其對應(yīng)的定向資產(chǎn)管理合同以及向甲方提供任何形式的擔(dān)保、回購、遠(yuǎn)期購買、貸款承諾、備用貸款支持或其他類似的信用增級措施以及任何免除甲方遠(yuǎn)期購買義務(wù)的安排，任何本協(xié)議簽訂之前或之后乙方及其法人銀行的其他分支機構(gòu)就本業(yè)務(wù)合作提供的上述信用增級措施或任何免除甲方遠(yuǎn)期購買義務(wù)的安排，對本協(xié)議各方均不具有法律效力。雙方一致同意，未經(jīng)乙方總行加蓋公章同意，任何對本協(xié)議的補充或修訂，均不得刪除、調(diào)整本款內(nèi)容，任何對本款內(nèi)容的刪除、調(diào)整均視為無效。第十三條 本協(xié)議生效后，甲乙雙方中的任何一方不得擅自變更或提前解除本協(xié)議。如需變更或解除本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并達(dá)成書面協(xié)議。第十四條 甲乙雙方之間發(fā)生的關(guān)于本協(xié)議的一切爭議，雙方可協(xié)商解決；協(xié)商不成需訴訟的，由乙方所在地法院管轄。第十五條 本協(xié)議附件標(biāo)的受益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議正文具有同等法律效力。 第十六條 本協(xié)議壹式肆份，甲方執(zhí)壹份，乙方執(zhí)壹份，受托人執(zhí)貳份，其法律效力相同。第十七條 本協(xié)議于 年 月 日簽訂。第