三類股東核查清單.doc

法律盡職調(diào)查文件清單三類股東盡職調(diào)查清單文件名稱已提供待提供不適用注釋1 企業(yè)基本信息1.1 企業(yè)最新營業(yè)執(zhí)照（正本及副本）1.2 企業(yè)全套工商調(diào)檔資料1.3 組織機構(gòu)代碼證1.4 外匯登記證（如有）1.5 稅務(wù)登記證(國稅和地稅) （正本及副本）1.6 開戶許可證1.7 基金在證券業(yè)基金協(xié)會的備案證明1.8 基金管理人的營業(yè)執(zhí)照（未三證合一的,組織機構(gòu)代碼證、開戶許可證）1.9 基金管理人在證券業(yè)基金協(xié)會的登記證明2 企業(yè)組織結(jié)構(gòu)2.1 企業(yè)最新組織結(jié)構(gòu)圖2.2 企業(yè)最新合伙人出資信息（可工商打印企業(yè)基本信息）2.3 企業(yè)最新合伙協(xié)議（需含出資明細表）2.4 企業(yè)最新管理人協(xié)議（如有）2.5 企業(yè)銀行托管協(xié)議（如有）2.6 公司章程普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人為公司的2.7 合伙協(xié)議普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人為有限合伙的3 企業(yè)對外投資情況 3.1 企業(yè)對外投資情況清單，包括：公司/企業(yè)名稱、投資金額、投資占比等 3.2 企業(yè)認為應(yīng)當提供的其他文件4 企業(yè)屬性情況 請確認本企業(yè)是否屬于信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、契約型基金 請確認本企業(yè)具體類型：信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、契約型基金5 企業(yè)應(yīng)提供其他資料5.1 信托計劃提供資料 5.1.1信托計劃、委托合同、信托產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖等 5.1.2目前運用信托資金使用情況 5.1.3 設(shè)立文件、信托機構(gòu)資質(zhì)文件、銀監(jiān)會批復(fù) 5.1.4企業(yè)認為其他應(yīng)提供資料 5.1.5企業(yè)認為應(yīng)當提供的其他文件 5.2 資產(chǎn)管理計劃提供資料 5.2.1資產(chǎn)管理計劃、托管協(xié)議等 5.2.2設(shè)立文件 5.2.3備案及批準文件 5.2.4資金來源證明及使用文件 5.2.5企業(yè)認為應(yīng)當提供的其他文件 5.3 契約型基金提供資料 5.3.1基金合同、托管協(xié)議等 5.3.2設(shè)立文件 5.3.3備案及批準文件 5.3.4資金來源證明及使用文件 5.3.5企業(yè)認為應(yīng)當提供的其他文件6 企業(yè)受監(jiān)管情況 企業(yè)是否受金融機構(gòu)有效監(jiān)管；請?zhí)峁┰O(shè)立以來相應(yīng)的監(jiān)管文件7 企業(yè)股東穿透情況 請?zhí)峁┢?