財(cái)富管理人員管理辦法(試行2013-11-20)

精品文檔 1歡迎下載 財(cái)富管理人員管理辦法 試行版 財(cái)富管理人員管理辦法 試行版 第一章第一章 總總 則則 第一條 為規(guī)范公司財(cái)富管理人員管理 特制定本辦法 第二條 公司財(cái)富管理人員是指為客戶提供財(cái)富管理方案 進(jìn)行資產(chǎn)配置的業(yè)務(wù)人員 其客戶對(duì)象包括私人客戶和法人客 戶 營(yíng)銷方式上可以采用直銷 渠道銷售 電話銷售和電子商 務(wù)等多種形式 第三條 公司依照本辦法對(duì)財(cái)富管理人員的招聘 錄用 職級(jí) 崗位職責(zé) 試用期 考核 薪酬福利 銷售費(fèi)用等進(jìn)行 管理 第二章第二章 財(cái)富管理人員招聘 錄用財(cái)富管理人員招聘 錄用 第四條 年度人員編制審批 一 用人部門(mén)在收到下年度人力預(yù)算通知后 以人力資 源部下發(fā)的 人力預(yù)算表 的形式反饋年度財(cái)富管理人員編制 需求情況 二 人力資源部根據(jù)公司下達(dá)的年度銷售任務(wù)和財(cái)富管 理人員人均產(chǎn)能指導(dǎo)指標(biāo)核定用人部門(mén)的年度財(cái)富管理人員編 制預(yù)算 報(bào)公司審批 財(cái)富管理人員人均產(chǎn)能指導(dǎo)指標(biāo)原則上 為 200 萬(wàn)元 人 月 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)若折算成直銷業(yè)務(wù) 則折算比例 不得高于 10 三 各用人部門(mén)根據(jù)公司審定后的年度人員編制預(yù)算 結(jié)合實(shí)際工作的階段性需要 及時(shí)填寫(xiě) 崗位需求情況表 經(jīng) 精品文檔 2歡迎下載 分管領(lǐng)導(dǎo) 人力資源部 人事分管領(lǐng)導(dǎo)審核后 報(bào)人力資源部 備案 第五條 臨時(shí)性人員編制需求審批 年度內(nèi)因公司機(jī)構(gòu) 人員調(diào)整變動(dòng)或業(yè)務(wù)發(fā)展需要而產(chǎn)生 臨時(shí)性財(cái)富管理人員編制需求時(shí) 用人部門(mén)可及時(shí)發(fā)起簽報(bào)審 批流程 向人力資源部 公司領(lǐng)導(dǎo)申報(bào)財(cái)富管理人員新增臨時(shí) 性編制 并報(bào)公司審批后執(zhí)行 第六條 招聘錄用的基本條件 一 年齡在 45 歲以下 二 大專及以上學(xué)歷 金融 經(jīng)濟(jì) 財(cái)務(wù) 法律 市場(chǎng) 營(yíng)銷等相關(guān)專業(yè) 三 一年以上金融機(jī)構(gòu)財(cái)富管理相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷或三年以 上市場(chǎng)營(yíng)銷相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷 四 身體健康 品行端正 無(wú)違法違紀(jì)行為 五 有良好的客戶資源儲(chǔ)備 六 業(yè)務(wù)推動(dòng)能力強(qiáng) 具備一定的組織能力 市場(chǎng)策劃 能力 語(yǔ)言文字表達(dá)能力和談判能力 七 對(duì)特殊引進(jìn)的中高端財(cái)富管理人員 高級(jí)財(cái)富經(jīng)理 及以上職級(jí)人員 若具有四年以上金融機(jī)構(gòu)財(cái)富管理相關(guān)從業(yè) 經(jīng)歷 過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn)突出 經(jīng)公司審核認(rèn)可 條件可適當(dāng)放寬 且特批人數(shù)不得超過(guò)當(dāng)年財(cái)富管理人員招聘編制的 10 第七條 招聘的步驟 一 用人部門(mén)根據(jù)公司審定的人力編制預(yù)算和崗位需求 制定招聘方案 發(fā)布招聘信息 可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)招聘 報(bào)刊招聘 現(xiàn)場(chǎng)招聘 獵頭招聘 內(nèi)部推薦等招聘方式 招聘實(shí)施費(fèi)用由 精品文檔 3歡迎下載 用人部門(mén)自行承擔(dān) 二 用人部門(mén)根據(jù)招聘崗位要求對(duì)應(yīng)聘者材料進(jìn)行初選 確定初步面試和筆試名單 三 用人部門(mén)對(duì)應(yīng)聘者進(jìn)行筆試測(cè)試 四 用人部門(mén) 分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)通過(guò)筆試的應(yīng)聘者進(jìn)行面試 分別填寫(xiě) 人員招聘面試意見(jiàn)表 財(cái)富管理總監(jiān)需通過(guò)公司面 試 五 用人部門(mén)根據(jù)筆試 面試等測(cè)試結(jié)果確定擬錄用名 單 六 在尊重應(yīng)聘者個(gè)人隱私權(quán)前提下 用人部門(mén)可視情 況對(duì)擬錄用者進(jìn)行背景調(diào)查 并做好保密工作 七 用人部門(mén)發(fā)起 員工招聘會(huì)簽表 明確擬定崗位職 責(zé)及試用期職級(jí) 報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo) 人力資源部 人事分管領(lǐng)導(dǎo) 公司總經(jīng)理或其授權(quán)人審批通過(guò)后 由人力資源部向擬錄用者 發(fā)出擬錄用通知書(shū) 員工招聘會(huì)簽表 未審核通過(guò)前 用人部門(mén)不得自行安 排人員入司 若因用人部門(mén)擅自提前安排人員入司而造成事實(shí) 用工關(guān)系的 由此造成的相關(guān)法律責(zé)任由用人部門(mén)及相關(guān)人員 自行承擔(dān) 涉及責(zé)任追究的將從嚴(yán)處罰 第八條 人員錄用 一 擬錄用者攜帶居民身份證 一寸登記照片 2 張 電 子照片 學(xué)歷學(xué)位證書(shū)和其他資格證書(shū) 健康體檢單 區(qū)級(jí)以 上醫(yī)院出具 公司指定項(xiàng)目 原工作單位 解除勞動(dòng)關(guān)系證明 及工作鑒定 離職人員提供 失業(yè)證 失業(yè)達(dá)一個(gè)月以上 者提供 國(guó)外學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證書(shū) 及 出國(guó)留學(xué)人員證明 留 精品文檔 4歡迎下載 學(xué)歸國(guó)人員 原件 工資賬戶委托書(shū) 異地參保聲明 到用 人部門(mén)報(bào)到 二 用人部門(mén)安排報(bào)到人員填寫(xiě) 員 用工登記表 公 司規(guī)章制度 員工學(xué)習(xí)承諾 入司指導(dǎo)人審定表 工會(huì)申請(qǐng) 書(shū)及登記表 及其他入職材料 并將收集整理后的入職資料報(bào) 人力資源部復(fù)核 三 人力資源部負(fù)責(zé)復(fù)核各項(xiàng)入職資料真?zhèn)?審核通過(guò) 后由人力資源部確定崗位 職級(jí)及入司日期 并發(fā)文 四 人力資源部將被錄用者個(gè)人材料存檔 第九條 用工形式 財(cái)富管理人員的用工形式為勞動(dòng)合同用工 第三章第三章 財(cái)富管理人員職級(jí) 崗位職責(zé)財(cái)富管理人員職級(jí) 崗位職責(zé) 第十條 職級(jí) 公司財(cái)富管理人員崗位為財(cái)富管理崗 共分十六檔職級(jí) 包括財(cái)富管理師 見(jiàn)習(xí) 一檔 二檔 三檔 財(cái)富管理經(jīng)理 一檔 二檔 三檔 高級(jí)財(cái)富管理經(jīng)理 一檔 二檔 三檔 資深財(cái)富管理經(jīng)理 一檔 二檔 三檔 以及財(cái)富管理總監(jiān) 一檔 二檔 三檔 其中 財(cái)富管理總監(jiān)承擔(dān)一定的管理職 責(zé) 第十一條 崗位職責(zé) 一 各級(jí)財(cái)富管理人員基本崗位職責(zé) 1 遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度 2 完成相應(yīng)的業(yè)績(jī)指標(biāo)及勤務(wù)等活動(dòng)率指標(biāo) 1 完成公司規(guī)定的考核業(yè)績(jī)指標(biāo) 精品文檔 5歡迎下載 2 按月完成公司規(guī)定的開(kāi)發(fā)新客戶量及拜訪量 3 按要求填寫(xiě)工作日志等活動(dòng)量管理工具 4 遵守公司的考勤管理制度 3 渠道拓展 1 制定渠道拓展計(jì)劃 確定渠道發(fā)展目標(biāo) 拓展策略 拓展措施及所需要的資源支持等 2 拓展銀行渠道 推進(jìn)國(guó)有銀行 股份制商業(yè)銀行以及 其它各類銀行的合作 拓寬合作途徑和方式 3 拓展證券 保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)參與信托業(yè)務(wù)的銷售合作 4 推進(jìn)其他機(jī)構(gòu)代理推薦信托產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)客戶的合作 4 渠道運(yùn)營(yíng)與服務(wù) 1 建立優(yōu)質(zhì)渠道客戶定期聯(lián)系制度 及時(shí)掌握渠道需求 完善服務(wù) 提高效率 做好渠道的維護(hù)與管理工作 2 制定業(yè)務(wù)合作方案 按照商業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則 與渠道洽 談合作內(nèi)容 起草合作協(xié)議 報(bào)有權(quán)審批人批準(zhǔn) 簽訂合作協(xié) 議 3 市場(chǎng)監(jiān)測(cè) 了解信托產(chǎn)品市場(chǎng)信息 密切跟蹤渠道的 合作情況 及時(shí)將渠道異常信息上傳下達(dá) 5 按要求參加公司組織的培訓(xùn)及其他活動(dòng) 6 為客戶提供優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù) 1 售前咨詢 2 在建立客戶與公司互信的基礎(chǔ)上 簽訂信托合同 3 在信托合同有效期間做好客戶的日常服務(wù) 4 根據(jù)客戶要求協(xié)助做好信托銷售工作 精品文檔 6歡迎下載 5 配合公司在合同到期時(shí)提示客戶資金的給付 7 推薦新人 并按要求進(jìn)行陪訪與輔導(dǎo) 8 做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作 二 財(cái)富管理總監(jiān)崗位管理職責(zé) 1 履行團(tuán)隊(duì)管理職責(zé) 1 帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成員完成公司規(guī)定的團(tuán)隊(duì)月均業(yè)績(jī)考核指標(biāo) 2 督促團(tuán)隊(duì)成員完成活動(dòng)率指標(biāo) 3 帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成員參加晨會(huì) 并組織召開(kāi)本業(yè)務(wù)室的二次 晨會(huì)和周檢討會(huì) 4 執(zhí)行活動(dòng)量管理 檢查團(tuán)隊(duì)成員的拜訪量 開(kāi)發(fā)新客 戶量及工作日志等工具的填寫(xiě)情況 5 做好陪同展業(yè) 輔導(dǎo) 培訓(xùn)和激勵(lì)工作 6 做好所管理團(tuán)隊(duì)的客戶服務(wù)工作 7 對(duì)團(tuán)隊(duì)成員提出晉升 降級(jí) 獎(jiǎng)勵(lì) 處罰的意見(jiàn) 8 維持團(tuán)隊(duì) 5 人以上的成員數(shù)建制 財(cái)富管理總監(jiān)下設(shè)團(tuán)隊(duì)成員由部門(mén)進(jìn)行合理配置 盡量保 證團(tuán)隊(duì)間的業(yè)績(jī)均衡 維持良性競(jìng)爭(zhēng) 2 推動(dòng)公司政策的落實(shí) 3 做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作 第四章第四章 財(cái)富管理人員試用期管理財(cái)富管理人員試用期管理 第十二條 試用期限 財(cái)富管理人員實(shí)行試用期制度 試用期原則上為 3 6 個(gè)月 財(cái)富管理人員試用期起始日以人力資源部發(fā)文入司日期為準(zhǔn) 精品文檔 7歡迎下載 第十三條 試用期入司定級(jí) 用人部門(mén)發(fā)起財(cái)富管理人員招聘會(huì)簽時(shí) 根據(jù)其業(yè)務(wù)能力 素質(zhì)核定其試用期職級(jí) 職級(jí)核定基本條件包括但不限于 一 財(cái)富管理師需一年以上金融機(jī)構(gòu)財(cái)富管理相關(guān)從業(yè) 經(jīng)歷 二 財(cái)富管理經(jīng)理需兩年以上金融機(jī)構(gòu)財(cái)富管理相關(guān)從 業(yè)經(jīng)歷 三 高級(jí)財(cái)富管理經(jīng)理需三年以上金融機(jī)構(gòu)財(cái)富管理相 關(guān)從業(yè)經(jīng)歷 四 資深財(cái)富管理經(jīng)理需四年以上金融機(jī)構(gòu)財(cái)富管理相 關(guān)從業(yè)經(jīng)歷 五 財(cái)富管理總監(jiān)需六年以上金融機(jī)構(gòu)財(cái)富管理相關(guān)從 業(yè)經(jīng)歷 第十四條 試用期考核指標(biāo)及轉(zhuǎn)正定級(jí) 一 試用期考核指標(biāo) 財(cái)富管理人員試用期考核指標(biāo)由試用期季度業(yè)績(jī)指標(biāo)和部 門(mén)考評(píng)成績(jī)兩部分組成 標(biāo)準(zhǔn)如下 試用期考核指標(biāo) 試用期職級(jí) 試用期季度業(yè)績(jī)指標(biāo) 營(yíng)銷規(guī)模 單位 萬(wàn)元 部門(mén)考評(píng)成績(jī) 滿分 100 分 團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)指標(biāo) 4950 團(tuán)隊(duì)成員 數(shù) 5 人以上 人均業(yè)績(jī)指標(biāo) 450 占考核得分 60 財(cái)富管理總監(jiān)三檔 個(gè)人銷售 2200 萬(wàn) 占考核得分 40 60 分及以上 團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)指標(biāo) 4500 團(tuán)隊(duì)成員 數(shù) 5 人以上 人均業(yè)績(jī)指標(biāo) 450 占考核得分 60 財(cái)富管理總監(jiān)二檔 個(gè)人銷售 2100 萬(wàn) 占考核得分 40 60 分及以上 精品文檔 8歡迎下載 團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)指標(biāo) 4000 團(tuán)隊(duì)成員 數(shù) 5 人以上 人均業(yè)績(jī)指標(biāo) 450 占考核得分 60 財(cái)富管理總監(jiān)一檔 個(gè)人銷售 2000 萬(wàn) 占考核得分 40 60 分及以上 資深財(cái)富管理經(jīng)理三檔 1900 60 分及以上 資深財(cái)富管理經(jīng)理二檔 1700 60 分及以上 資深財(cái)富管理經(jīng)理一檔 1500 60 分及以上 高級(jí)財(cái)富管理經(jīng)理三檔 1350 60 分及以上 高級(jí)財(cái)富管理經(jīng)理二檔 1200 60 分及以上 高級(jí)財(cái)富管理經(jīng)理一檔 1000 60 分及以上 財(cái)富管理經(jīng)理三檔 800 60 分及以上 財(cái)富管理經(jīng)理二檔 700 60 分及以上 財(cái)富管理經(jīng)理一檔 600 60 分及以上 財(cái)富管理師三檔 500 60 分及以上 財(cái)富管理師二檔 400 60 分及以上 財(cái)富管理師一檔 300 60 分及以上 財(cái)富管理師見(jiàn)習(xí) 200 60 分及以上 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)若折算成直銷業(yè)務(wù) 則折算比例原則上不得高于 10 下同 財(cái)富管理人員試用期季度業(yè)績(jī)不得低于 200 萬(wàn)元 二 試用人員轉(zhuǎn)正定級(jí) 財(cái)富管理人員試用期季度業(yè)績(jī)指標(biāo)和部門(mén)考評(píng)成績(jī)兩部分 均達(dá)標(biāo) 予以轉(zhuǎn)正 財(cái)富管理人員試用期滿 3 個(gè)月 同時(shí)滿足達(dá)到本職級(jí)試用 期考核指標(biāo) 工作表現(xiàn)優(yōu)秀 無(wú)不合規(guī)銷售情況的 經(jīng)批準(zhǔn)可 提前轉(zhuǎn)正 財(cái)富管理人員試用期滿 3 個(gè)月 未達(dá)到本職級(jí)試用 期考核指標(biāo)或出現(xiàn)不合規(guī)銷售情況的 予以辭退或延長(zhǎng)試用 3 精品文檔 9歡迎下載 個(gè)月 延長(zhǎng)試用 3 個(gè)月的可選擇維持原級(jí)試用或降級(jí)試用 最 低可降至財(cái)富管理師見(jiàn)習(xí)試用 財(cái)富管理人員延長(zhǎng) 3 個(gè)月試用期考核仍不合格者 予以辭 退或降級(jí)轉(zhuǎn)正 其中 試用期季度業(yè)績(jī)低于 200 萬(wàn)元的予以強(qiáng) 制辭退 試用期季度業(yè)績(jī)高于 200 萬(wàn)元但低于試用期所在職級(jí) 季度業(yè)績(jī)指標(biāo)要求的 降級(jí)至其試用期業(yè)績(jī)對(duì)應(yīng)的職級(jí)轉(zhuǎn)正 擬轉(zhuǎn)正人員填寫(xiě) 財(cái)富管理人員轉(zhuǎn)正定級(jí)審批表 由用人 部門(mén) 業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)部門(mén) 指計(jì)劃財(cái)務(wù)部 下同 人力資源部出具 轉(zhuǎn)正定級(jí)意見(jiàn) 報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)正定級(jí) 三 試用人員勸退或辭退 有下列情形之一者 公司有權(quán)在試用期予以勸退或辭退 1 試用期考核不合格的 2 試用期間單月事假和病假累計(jì)超過(guò) 10 天的 3 無(wú)故曠工 1 天以上 含 1 天 或出勤率不足 60 的 4 無(wú)正當(dāng)理由 拒不服從工作安排和調(diào)動(dòng)的 5 嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律 影響正常業(yè)務(wù)和工作秩序的 6 出現(xiàn)不合規(guī)銷售情況的 7 工作態(tài)度惡劣 嚴(yán)重影響本公司聲譽(yù)的 8 違反規(guī)章制度或操作規(guī)程 造成重大失誤或給公司造成 嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的 9 嚴(yán)重失職 營(yíng)私舞弊 給公司造成重大損害的 10 有貪污 受賄 盜竊等違法行為的 11 有其它違法亂紀(jì)行為 以及法律 行政法規(guī)規(guī)定的其 他情形 精品文檔 10歡迎下載 第五章第五章 財(cái)富管理人員考核及管理財(cái)富管理人員考核及管理 第十五條 考核指標(biāo) 財(cái)富管理人員轉(zhuǎn)正后考核指標(biāo)由季度 指自然季度 下同 業(yè)績(jī)指標(biāo)和部門(mén)季度考評(píng)成績(jī)兩部分組成 標(biāo)準(zhǔn)如下 考核指標(biāo) 職級(jí) 季度業(yè)績(jī)指標(biāo) 營(yíng)銷規(guī)模 單位 萬(wàn)元 部門(mén)考評(píng)成績(jī) 滿分 100 分 團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)指標(biāo) 5500 團(tuán)隊(duì)成員 數(shù) 5 人以上 人均業(yè)績(jī)指標(biāo) 500 占考核得分 60 財(cái)富管理總監(jiān)三檔 個(gè)人銷售 2200 萬(wàn) 占考核得分 40 60 分及以上 團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)指標(biāo) 5000 團(tuán)隊(duì)成員 數(shù) 5 人以上 人均業(yè)績(jī)指標(biāo) 500 占考核得分 60 財(cái)富管理總監(jiān)二檔 個(gè)人銷售 2100 萬(wàn) 占考核得分 40 60 分及以上 團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)指標(biāo) 4500 團(tuán)隊(duì)成員 數(shù) 5 人以上 人均業(yè)績(jī)指標(biāo) 500 占考核得分 60 財(cái)富管理總監(jiān)一檔 個(gè)人銷售 2000 萬(wàn) 占考核得分 40 60 分及以上 資深財(cái)富管理經(jīng)理三檔 2000 60 分及以上 資深財(cái)富管理經(jīng)理二檔 1800 60 分及以上 資深財(cái)富管理經(jīng)理一檔 1600 60 分及以上 高級(jí)財(cái)富管理經(jīng)理三檔 1400 60 分及以上 高級(jí)財(cái)富管理經(jīng)理二檔 1250 60 分及以上 高級(jí)財(cái)富管理經(jīng)理一檔 1100 60 分及以上 財(cái)富管理經(jīng)理三檔 900 60 分及以上 財(cái)富管理經(jīng)理二檔 800 60 分及以上 財(cái)富管理經(jīng)理一檔 700 60 分及以上 財(cái)富管理師三檔 600 60 分及以上 財(cái)富管理師二檔 550 60 分及以上 精品文檔 11歡迎下載 財(cái)富管理師一檔 450 60 分及以上 財(cái)富管理師見(jiàn)習(xí) 250 60 分及以上 第十六條 考核周期 公司按照優(yōu)勝劣汰的原則對(duì)財(cái)富管理人員實(shí)施月度業(yè)績(jī)跟 蹤和季度考核 由業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)部門(mén) 用人部門(mén) 人力資源部協(xié)同 組織實(shí)施 一 月度業(yè)績(jī)跟蹤 每月前 5 個(gè)工作日為月度考核評(píng)估日 用人部門(mén)和團(tuán)隊(duì)對(duì) 未達(dá)到本職級(jí)季度月化考核指標(biāo)的財(cái)富管理人員進(jìn)行相應(yīng)的業(yè) 務(wù)督導(dǎo) 檢測(cè)分析和培訓(xùn) 予以持續(xù)跟蹤輔導(dǎo) 并協(xié)同該員工 共同制定業(yè)務(wù)績(jī)效改進(jìn)措施 二 季度考核 每個(gè)季度結(jié)束后的 10 個(gè)工作日為季度考核評(píng)估日 業(yè)績(jī)統(tǒng) 計(jì)部門(mén)和用人部門(mén)協(xié)同考核財(cái)富管理人員的業(yè)績(jī)情況 用人部 門(mén)出具維持 晉級(jí) 需附員工本人填寫(xiě)的 財(cái)富管理人員晉級(jí) 審批表 降級(jí) 勸退 需附員工本人填寫(xiě)的 辭職審批表 辭退等初步考核意見(jiàn)后 報(bào)人力資源部審核 財(cái)富管理人員原 則上不得調(diào)配公司其他工作崗位 1 維持 財(cái)富管理人員季度考核成績(jī)維持在本職級(jí)考核指標(biāo)且無(wú)不 合規(guī)銷售情況的 則其職級(jí) 薪酬待遇及考核指標(biāo)維持不變 2 晉級(jí) 財(cái)富管理人員季度考核成績(jī)超過(guò)所在職級(jí)的考核指標(biāo)且無(wú) 不合規(guī)銷售情況的 則可以選擇晉升至其考核成績(jī)對(duì)應(yīng)的職級(jí) 同時(shí)調(diào)整其薪酬待遇及考核指標(biāo) 精品文檔 12歡迎下載 3 降級(jí) 財(cái)富管理人員季度考核成績(jī)未達(dá)到所在職級(jí)考核指標(biāo) 則 予以降級(jí) 職級(jí)降至其考核成績(jī)所對(duì)應(yīng)的職級(jí) 同時(shí)調(diào)整其薪 酬待遇及考核指標(biāo) 財(cái)富管理人員出現(xiàn)不合規(guī)銷售的情況 則予以降級(jí) 降級(jí) 至財(cái)富管理師見(jiàn)習(xí) 同時(shí)調(diào)整其薪酬待遇及考核指標(biāo) 4 勸退 財(cái)富管理人員連續(xù)兩次季度考核成績(jī)未達(dá)到所在職級(jí)考核 指標(biāo) 公司有權(quán)予以勸退 用人部門(mén)進(jìn)行有效的離職面談和充 分溝通后 員工辦理辭職手續(xù) 5 辭退 財(cái)富管理人員連續(xù)三次季度考核成績(jī)未達(dá)到其職級(jí)考核指 標(biāo)或連續(xù)兩次季度考核未達(dá)到財(cái)富管理師一檔考核指標(biāo) 公司 予以強(qiáng)制辭退 用人部門(mén)進(jìn)行離職面談和充分溝通后 辦理辭 退手續(xù) 此外 有下列情形之一者 公司有權(quán)予以辭退 1 無(wú)故曠工 1 天以上 含 1 天 或出勤率不足 60 的 2 無(wú)正當(dāng)理由 拒不服從工作安排和調(diào)動(dòng)的 3 嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律 影響正常業(yè)務(wù)和工作秩序的 4 工作態(tài)度惡劣 嚴(yán)重影響本公司聲譽(yù)的 5 違反規(guī)章制度或操作規(guī)程 造成重大失誤或給公司造 成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的 6 出現(xiàn)不合規(guī)銷售情況的 7 嚴(yán)重失職 營(yíng)私舞弊 給公司造成重大損害的 精品文檔 13歡迎下載 8 有貪污 受賄 盜竊等違法行為的 9 有其它違法亂紀(jì)行為 以及法律 行政法規(guī)規(guī)定的其 他情形 財(cái)富管理人員的辭職 辭退流程根據(jù)公司 員工招聘 錄 用 調(diào)配以及辭職 退 管理辦法 相關(guān)規(guī)定辦理 第六章第六章 財(cái)富管理人員薪酬 費(fèi)用及福利待遇財(cái)富管理人員薪酬 費(fèi)用及福利待遇 第十七條 薪酬 一 月度工資 財(cái)富管理人員月度工資根據(jù)公司薪酬管理相關(guān)規(guī)定 按照 70 和 30 的比例拆分成基本工資和績(jī)效工資 績(jī)效工資根據(jù)財(cái) 富管理人員季度考核評(píng)分 滿分 100 分 結(jié)果折算百分比計(jì)發(fā) 財(cái)富管理人員月度工資標(biāo)準(zhǔn) 轉(zhuǎn)正后 詳見(jiàn)附件 試用期月 度工資按照轉(zhuǎn)正后月度工資標(biāo)準(zhǔn)的 80 進(jìn)行發(fā)放 二 薪酬發(fā)放 根據(jù)公司薪酬管理相關(guān)規(guī)定 人力資源部 或勞務(wù)派遣公 司 于每月初 15 日前 通過(guò)財(cái)富管理人員個(gè)人結(jié)算賬戶支付 上月工資 第十八條 費(fèi)用 業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)部門(mén)和用人部門(mén)根據(jù)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)及個(gè)人季度業(yè)績(jī)數(shù) 據(jù)情況核定財(cái)富管理人員銷售費(fèi)用額度 包括營(yíng)銷費(fèi)用和營(yíng)銷 獎(jiǎng)勵(lì) 財(cái)富管理人員銷售費(fèi)用額度應(yīng)控制在其營(yíng)銷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模的 0 5 1 5 其中 財(cái)富管理總監(jiān)團(tuán)隊(duì)銷售管理費(fèi)用額度應(yīng)控制 在其團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模的 0 1 財(cái)富管理人員渠道業(yè)務(wù)個(gè)人 銷售費(fèi)用額度不得超過(guò)該筆業(yè)務(wù)公司留存收入的 10 精品文檔 14歡迎下載 銷售費(fèi)用根據(jù)財(cái)富管理人員業(yè)務(wù)開(kāi)展情況依據(jù)合法 合規(guī) 合理的原則在額度的一定范圍內(nèi) 按公司財(cái)務(wù)制度據(jù)實(shí)開(kāi)支 營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)由公司代扣代繳稅金后發(fā)放 一 營(yíng)銷費(fèi)用由享有人員根據(jù)公司費(fèi)用管理制度要求 按月簽報(bào)支付或報(bào)銷相關(guān)業(yè)務(wù)費(fèi)用 并承擔(dān)由此產(chǎn)生的稅金 二 營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)與工資合并測(cè)稅后發(fā)放 人力資源部根據(jù) 業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)部門(mén)和用人部門(mén)報(bào)備的開(kāi)支銷售費(fèi)用情況 以及公司 薪酬管理制度要求 將營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入月度薪酬 與報(bào)備當(dāng)月的 工資合并測(cè)稅后發(fā)放 計(jì)劃財(cái)務(wù)部根據(jù)公司制度 對(duì)營(yíng)銷費(fèi)用和營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行嚴(yán) 格管控 第十九條 福利待遇 財(cái)富管理人員福利待遇由社會(huì)保險(xiǎn) 公積金 意外傷害保險(xiǎn) 及其他福利組成 社會(huì)保險(xiǎn)及公積金標(biāo)準(zhǔn)依照國(guó)家法律法規(guī)及 公司相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一執(zhí)行 第七章第七章 各相關(guān)部門(mén)職責(zé)各相關(guān)部門(mén)職責(zé) 第二十條 人力資源部依照本辦法及公司相關(guān)管理制度 對(duì)財(cái)富管