規(guī)章制度管理規(guī)范(企業(yè)).doc

江西三和電力股份有限公司羅灣水力發(fā)電廠規(guī)章制度發(fā)布通知2006年第5號規(guī)章制度管理制度已經(jīng)于2006年1月11日通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。廠 長：二六年一月十二日規(guī)章制度控制表制度名稱規(guī)章制度管理制度制度編號CPIJXSHLW(JC)-03-01版本簽發(fā)日期下次評估時間起草人部門審核分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽發(fā)人是否修訂20062006.1.112007.1吳志平鄭 鋒何根新何根新是此次修訂的主要內(nèi)容1、根據(jù)集團公司、江西分公司、三和公司關(guān)于制度化建設(shè)的工作方案進行了全面的修訂；2、對規(guī)章制度的分類進行了調(diào)整；3、對規(guī)章制度的編號規(guī)則做了說明；4、增加了對規(guī)章制度的執(zhí)行評估要求。解釋部門廠長工作部實施及完善執(zhí)行人廠長工作部秘書規(guī)章制度管理制度1 范圍1.1 強化依法治企，推進現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，規(guī)范規(guī)章制度的起草、審核、發(fā)布、修改、執(zhí)行和監(jiān)督，優(yōu)化管理流程，提高管理效率，促進江西三和電力股份有限公司羅灣水力發(fā)電廠（以下簡稱：江西三和羅灣水電廠）各項工作高效、穩(wěn)定進行。1.2 本辦法規(guī)定了本廠規(guī)章制度的管理機構(gòu)、管理內(nèi)容與方法、監(jiān)督檢查與獎懲等內(nèi)容。1.3 本辦法適用于本廠規(guī)章制度的制定、審核、發(fā)布、修改、執(zhí)行等工作。2 規(guī)范性引用文件和相關(guān)圖表下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。規(guī)章制度體系框架（附件1）規(guī)章制度編制細則（附件2）規(guī)章制度編號規(guī)則（附件3）規(guī)章制度管理流程（附件4）規(guī)章制度發(fā)布格式（附件5）規(guī)章制度控制表（附件6）年度制度建設(shè)計劃表（附件7）制度執(zhí)行情況反饋意見表（附件8）3 管理機構(gòu)和職責(zé)3.1 廠長3.1.1 審定本廠年度規(guī)章制度建設(shè)計劃；3.1.2 批準或提交廠長辦公會審批本廠規(guī)章制度；3.1.3 簽署發(fā)布本廠規(guī)章制度；3.1.4 決定本廠規(guī)章制度建設(shè)的其它重大事項。3.2 其它廠領(lǐng)導(dǎo)3.2.1 組織制定并審核分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)章制度；3.2.2 根據(jù)廠長的授權(quán)批準分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)章制度。3.3 廠長工作部廠長工作部是本廠規(guī)章制度的歸口管理部門，主要職責(zé)是：3.3.1 擬定規(guī)章制度管理制度；3.3.2 組織編制規(guī)章制度體系框架及年度制度建設(shè)規(guī)劃；3.3.3 審查規(guī)章制度草案，協(xié)調(diào)規(guī)章制度發(fā)布程序，收集規(guī)章制度執(zhí)行情況，提出制定、修訂或廢止的方案。3.3.4 對規(guī)章制度進行分類匯編；3.3.5 對管理制度中存在的問題提出改進意見，責(zé)令相應(yīng)部門整改，并向分管廠領(lǐng)導(dǎo)和廠長報告。3.3.6 進行年度制度評估，并提出修改和完善建議。3.4 各部門各部門是本廠規(guī)章制度建設(shè)的承辦部門，主要職責(zé)是：3.4.1 從本廠管理實際需要出發(fā)，根據(jù)其職責(zé)范圍和業(yè)務(wù)分工提出制定、修訂或廢止意見，并制定和修改具體的規(guī)章制度； 3.4.2 按照下達的年度制度建設(shè)計劃，作為主辦部門或協(xié)辦部門參與其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度的擬訂；3.4.3 負責(zé)相關(guān)規(guī)章制度的培訓(xùn)；3.4.4 負責(zé)相關(guān)制度的執(zhí)行，并按照規(guī)章制度對相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進行檢查與監(jiān)督；3.4.5 進行年度制度自我評估；3.4.6 確定每個制度的實施完善執(zhí)行人，將相應(yīng)責(zé)任落實到崗位；4 管理內(nèi)容與方法4.1 制定規(guī)章制度應(yīng)遵循以下原則：4.1.1 符合國家的法律、法規(guī)，貫徹黨和國家的路線、方針、政策；4.1.2 符合集團公司、江西分公司、三和公司的章程和規(guī)章制度，有利于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立；4.1.3 遵循集團公司“策劃、程序、修正、卓越”的工作理念；4.1.4 從本廠各項工作的實際需要出發(fā)，實事求是，講求效率，具有可操作性；4.1.5 具有相對的穩(wěn)定性，能在一定時間和一定范圍內(nèi)普遍適用；4.1.6 保持制度間的銜接和協(xié)調(diào)性，避免遺漏和各項制度之間的沖突；4.1.7 在明確職權(quán)的同時，必須明確規(guī)定相關(guān)責(zé)任，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一。4.2 管理內(nèi)容4.2.1 本辦法所稱的規(guī)章制度是指江西三和羅灣水電廠為管理其各項工作制定的，以江西三和羅灣水電廠名義發(fā)布的規(guī)范性文件，包括規(guī)定、辦法、規(guī)則、條例、細則等。4.2.2 規(guī)章制度按性質(zhì)分為基礎(chǔ)管理類和業(yè)務(wù)管理類。4.2.2.1 基礎(chǔ)管理類分為三類：1) 決策管理制度2) 組織管理制度3) 規(guī)章制度管理制度4.2.2.2 業(yè)務(wù)管理類分為十五類，由本廠六個管理部門和兩個生產(chǎn)車間分別擬定：1) 戰(zhàn)略規(guī)劃與計劃管理制度（計劃與市場營銷部）2) 市場營銷管理制度（計劃與市場營銷部）3) 采購與物資管理制度（計劃與市場營銷部）4) 財務(wù)管理制度（財務(wù)產(chǎn)權(quán)部）5) 資本運作管理制度（財務(wù)產(chǎn)權(quán)部）6) 人力資源管理制度（人事勞動部）7) 勞動工資管理制度（人事勞動部）8) 考核評價管理制度（人事勞動部）9) 安全與環(huán)保管理制度（安全生產(chǎn)部、運行車間、水工車間）10) 生產(chǎn)管理制度（安全生產(chǎn)部、運行車間、水工車間）11) 工程建設(shè)管理制度（安全生產(chǎn)部）12) 科技管理制度（安全生產(chǎn)部）13) 監(jiān)察審計管理制度（廠長工作部、黨群工作部）14) 法律事務(wù)管理制度（廠長工作部）15) 綜合事務(wù)管理制度（廠長工作部）16) 黨群管理制度（黨群工作部）4.3 管理辦法4.3.1 制定規(guī)章制度的要求4.3.1.1 管理目標明確，內(nèi)容完整；4.3.1.2 管理界面清晰，權(quán)責(zé)明確；4.3.1.3 管理流程規(guī)范，運轉(zhuǎn)順暢；4.3.1.4 條文結(jié)構(gòu)合理，語言準確精練；4.3.1.5 條款之間協(xié)調(diào)一致，避免矛盾、重疊、漏項。4.3.2 規(guī)章制度管理程序4.3.2.1 制訂年度制度建設(shè)計劃1) 各部門從本廠管理實際需要出發(fā)，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)，提出需要起草的規(guī)章制度，填寫年度制度建設(shè)計劃表，于每年12月31日前送廠長工作部；2) 廠長工作部負責(zé)對計劃進行匯總、協(xié)調(diào)，編制年度制度建設(shè)計劃，由廠長審核后下達；3) 因組織機構(gòu)調(diào)整或其它重大事項變更，需對規(guī)章制度進行調(diào)整、修改的，可不受年度制度建設(shè)計劃限制，按程序及時辦理。4.3.2.2 規(guī)章制度的起草1) 列入年度計劃的規(guī)章制度由主辦部門負責(zé)牽頭起草，協(xié)辦部門配合。2) 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)對制定目的、適用范圍、主管部門、具體規(guī)范、獎懲條款、解釋部門、施行日期等予以明確。如有以新的規(guī)定取代原規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)寫明予以廢止的原規(guī)定的名稱及發(fā)布時間。3) 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴謹，條理清楚，用詞準確，文字簡明。4) 規(guī)章制度的起草工作，應(yīng)按下列步驟進行：a) 確定主題，草擬提綱。b) 收集資料，掌握有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)定及政策性文件。c) 調(diào)查研究，提出解決問題的辦法、措施。d) 撰寫規(guī)章制度草案。e) 將草案發(fā)至有關(guān)部門征求意見。f) 匯總意見，修改草案。5) 規(guī)章制度草案送有關(guān)部門批注意見時，應(yīng)附書面通知，寫明要求返回書面意見的期限，負責(zé)規(guī)章制度起草工作的部門也可以召集有關(guān)部門相關(guān)人員開會討論規(guī)章制度草案。6) 被征求意見的部門應(yīng)認真組織研究，在征求意見通知規(guī)定的期限內(nèi)做出書面答復(fù)，由部門領(lǐng)導(dǎo)簽署或加蓋部門章后送征求意見的部門。7) 規(guī)章制度草案送審稿定稿后，由負責(zé)組織起草工作的部門或小組寫出起草說明。說明的內(nèi)容包括：制定該規(guī)章制度的目的、依據(jù)、起草過程、不同意見及未歸納不同意見的理由。4.3.3 規(guī)章制度的審查、批準、發(fā)布及備案4.3.3.1 規(guī)章制度草案送審稿及起草說明完成后，由負責(zé)組織起草工作的部門的負責(zé)人簽署，送相關(guān)部門會簽后，送廠長工作部進行綜合審查；4.3.3.2 規(guī)章制度送審稿不符合制度建設(shè)原則和要求的，起草部門應(yīng)作進一步修改；4.3.3.3 經(jīng)廠長工作部核稿的規(guī)章制度報請分管領(lǐng)導(dǎo)審查后，提交廠長或廠長辦公會議批準?；A(chǔ)管理制度由廠長辦公會議批準，業(yè)務(wù)管理制度由廠長根據(jù)制度重要程度決定是否需提交廠長辦公會議批準；4.3.3.4 規(guī)章制度批準后，由廠長簽署發(fā)布；4.3.3.5 黨紀工團規(guī)章制度的管理程序按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；4.3.3.6 簽發(fā)后的規(guī)章制度以通過書面形式發(fā)布，由廠長工作部統(tǒng)一編號、印發(fā)和備案。5 執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評估、修改、考核5.1 執(zhí)行規(guī)章制度一經(jīng)發(fā)布，各有關(guān)部門必須嚴格執(zhí)行。5.2 監(jiān)督檢查5.2.1 各部門負責(zé)相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行，并按照規(guī)章制度對相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進行檢查與監(jiān)督，并提出改進意見。同時除規(guī)章制度中已明確執(zhí)行監(jiān)督部門以外，監(jiān)察、審計部門負責(zé)對規(guī)章制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督，及時跟蹤、收集規(guī)章制度執(zhí)行的信息，為修訂制度提供依據(jù)。5.2.2 監(jiān)督檢查部門采取定期或不定期等方式對規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查，對發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題提出改進意見，責(zé)令、督促整改，并向廠長或分管廠領(lǐng)導(dǎo)報告。5.3 評估規(guī)章制度發(fā)布后，應(yīng)按照制度建設(shè)的原則和要求，對規(guī)章制度的有效性、可行性、充分性進行評估，為修訂制度提供依據(jù)。5.3.1 承辦部門自我評估規(guī)章制度承辦部門每年應(yīng)對其負責(zé)相關(guān)制度進行自我評估，根據(jù)評估情況，提出年度制度修改和完善計劃。5.3.2 監(jiān)督檢查部門的評估監(jiān)督檢查部門每年應(yīng)對本廠規(guī)章制度進行評估，根據(jù)評估意見，提出年度制度修改和完善建議。5.4 修改規(guī)章制度的修改程序按本制度4.3.2有關(guān)制定程序的規(guī)定執(zhí)行。5.5 考核本制度按廠經(jīng)濟責(zé)任制考核管理標準的有關(guān)部分進行考核。6 附則6.1 本制度由廠長工作部負責(zé)解釋。6.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件1：江西三和羅灣水電廠規(guī)章體系框架一、決策管理制度二、組織管理制度三、規(guī)章制度管理制度基礎(chǔ)管理制度一、戰(zhàn)略規(guī)劃與計劃管理制度二、市場營銷管理制度三、采購與物資管理制度四、財務(wù)管理制度五、資本運作管理制度六、人力資源管理制度七、勞動工資管理制度八、考核評價管理制度九、安全與環(huán)保管理制度十、生產(chǎn)管理制度十一、工程建設(shè)管理制度十二、科技管理制度十三、監(jiān)察審計管理制度十四、法律事務(wù)管理制度十五、綜合事務(wù)管理制度十六、黨群管理制度江西三和羅灣水電廠規(guī)章制度 業(yè)務(wù)管理制度附件2：規(guī)章制度編制細則1 編制方式1.1 規(guī)章制度統(tǒng)一用A4紙型,標題用黑體三號字，內(nèi)容用宋體五號字，頁邊距上2.5厘米，下2厘米，左2.5厘米，右2厘米，裝訂線0厘米，頁眉2.5厘米，頁腳1.5厘米，每行44字符，每頁45行，每段文字首行縮進2字符。1.2 制度篇章結(jié)構(gòu)排列方式按本制度所采用的數(shù)字式表達方式。序號用數(shù)字排到4 位碼，然后用帶括號的數(shù)字排序：11.11.1.11.1.1.11）2）3）a）b）c）2 主要內(nèi)容規(guī)章制度一般應(yīng)包括下列內(nèi)容（根據(jù)具體制度的需要可相應(yīng)調(diào)整）：2.1范圍2.3.1 明確規(guī)章制度所涉及的有關(guān)部門（單位）和活動。2.3.2 明確規(guī)章制度所涉及的相關(guān)人員和事項。2.2規(guī)范性引用文件和相關(guān)圖表2.4.1 列出與本制度相關(guān)的支持性文件、規(guī)定等。2.4.2 說明應(yīng)保留的相關(guān)記錄、工作中使用的表格、單據(jù)等。2.3 管理機構(gòu)和職責(zé)2.5.1 規(guī)定負責(zé)實施本制度的部門（單位）或人員的責(zé)任和權(quán)限。2.5.2 規(guī)定與實施該制度相關(guān)的部門（單位）或人員的責(zé)任和權(quán)限。2.4 管理內(nèi)容和方法2.6.1 按活動的邏輯順序?qū)懗鲩_展該活動的各個細節(jié)和程序。2.6.2 規(guī)定應(yīng)做的事情。2.6.3 明確每一活動的實施者。2.6.4 規(guī)定活動的時間。2.6.5 說明在何處實施。2.6.6 規(guī)定具體實施辦法。25執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評估、修改、考核2.6 附則3流程符號表示開始或結(jié)束表示工作過程表示文檔信息表示判斷過程表示流程動作或信息的流動方向表示對流程關(guān)鍵點的解釋附件3：規(guī)章制度編號規(guī)則1編號原則本廠規(guī)章制度按規(guī)章制度類別進行編號。2編號方式CPIJXSHLW(JC或YM)-XX-XX分類流水號制度分類代碼基礎(chǔ)或業(yè)務(wù)管理制度代碼碼本廠代碼：SH（三和） LW（羅灣）3制度分類代號每一類制度的分類代號為阿拉伯?dāng)?shù)字，其中：基礎(chǔ)管理制度JC決策管理制度01組織管理制度02規(guī)章制度管理制度03業(yè)務(wù)管理制度YW戰(zhàn)略規(guī)劃與計劃管理制度01市場營銷管理制度02采購與物資管理制度03財務(wù)管理制度04資本運作管理制度05人力資源管理制度06勞動工資管理制度07考核評價管理制度08安全與環(huán)保管理制度09生產(chǎn)管理制度10工程建設(shè)管理制度11科技管理制度12監(jiān)察審計管理制度13法律事務(wù)管理制度14綜合事務(wù)管理制度15黨群管理制度16附件4：主辦部門相關(guān)部門廠長工作部（審計室）黨群工作部（監(jiān)察室）廠長工作部分管領(lǐng)導(dǎo)廠長/廠長辦公會提出制度制定及修改計劃起草、修改形成制度草案修改完善形成送審稿組織制度執(zhí)行制度年度自我評估報告征求意見否會簽是監(jiān)督檢查評估，并形成報告匯總制度制定及修改計劃下達制度制定及修改計劃基礎(chǔ)管理制度由廠長辦公會議批準業(yè)務(wù)管理制度由廠長根據(jù)制度重要程度決定是否需提交廠長辦公會議批準否審查是發(fā)布制度制度年度執(zhí)行評