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本資料由 大家論壇會(huì)計(jì)考試專區(qū)/index.php?gid=4 收集整理,轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多會(huì)計(jì)考試信息,考試真題,模擬題:/index.php?gid=4 大家論壇,全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)論壇,等待您的光臨!TopSe00f922aacd3d721e576dcd75aaca9c0.pdf3 / 3期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(6)單選題:1.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織()。A:崗位培訓(xùn)B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C:分析師培訓(xùn)D:學(xué)歷教育參考答案B.2.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)()。A:及時(shí)向主管部門報(bào)告B:公平對(duì)待該投資者C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D:了解投資者的投資目標(biāo)參考答案C.3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),未提示客戶注意期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書內(nèi)容,并未讓客戶簽字或蓋章,造成客戶在交易中損失的,屬于合同法中的()。A:雙方違約行為B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為C:惡意進(jìn)行磋商D:單方違約行為參考答案B.4.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的()條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A:無(wú)權(quán)代理B:職務(wù)代理C:越權(quán)代理D:表見(jiàn)代理參考答案D.5.題干:期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。A:不超過(guò)50%B:不超過(guò)20%C:不超過(guò)80%D:不超過(guò)60%參考答案C.6.題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指()。A:資金大戶B:國(guó)外企業(yè)法人C:期貨中介機(jī)構(gòu)D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案D.7.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于()收取手續(xù)費(fèi)。A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案B.8.題干:某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理,因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保,而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失,致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴,根據(jù)我國(guó)刑法,該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為()。A:半年B:一年C:三年D:七年參考答案C.9.題干:申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí),在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中,申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人()提供。A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B:原工作單位保衛(wèi)部門C:原工作單位人事部門D:戶籍所在地派出所參考答案D.10.題干:下列()不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。A:健全性原則B:合理性原則C:制度先行原則D:相互制約原則參考答案C.相關(guān)鏈接:期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(14)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(13)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(12)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(11)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(10)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(9)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(8)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(7)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(6)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(5)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(4)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)(3)期貨
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