業(yè)務(wù)拓展部標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊(cè).xls

業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)拓拓展展部部標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化化操操作作手手冊(cè)冊(cè) 標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化化操操作作流流程程內(nèi)內(nèi)部部制制度度要要求求 第第一一部部分分 人人力力資資源源管管理理 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員招招 聘聘管管理理 營(yíng)業(yè)部實(shí)施組織招聘時(shí) 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理應(yīng)依據(jù)各團(tuán)隊(duì)的用人需求 在充分 評(píng)估各團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷人員合格率 營(yíng)銷隊(duì)伍建設(shè)規(guī)模及費(fèi)用的基礎(chǔ)上 通過OA提交 XXX營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員招聘申請(qǐng) 并附 XXX營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員招聘申請(qǐng)表 附件1 經(jīng)營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核 報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部和人力資源部審批 后 方可進(jìn)行招聘 營(yíng)銷人員招聘可分為以下幾種類型 一 由公司統(tǒng)一招聘或由營(yíng)業(yè)部組織實(shí)施招聘 二 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員或者其他人員推薦 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員入入 離離職職管管理理 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理通過OA提交 XXX營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員入 離職申請(qǐng) 附 營(yíng) 銷人員入司申請(qǐng)表 附件2 營(yíng)銷人員解除合同申請(qǐng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核 業(yè)務(wù)管理部及人力資源部審批同意后 方能與營(yíng)銷人員簽訂 合同 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員合合 同同管管理理 公司業(yè)務(wù)管理部會(huì)同人力資源部每月不定期組織一次崗前培訓(xùn) 新入司營(yíng)銷人員及 實(shí)習(xí)人員參加培訓(xùn)并取得崗位證明書后方可與公司簽訂 勞動(dòng)合同 或營(yíng)業(yè)部簽訂 實(shí)習(xí)合同 簽定合同前 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)拓展部需確認(rèn)營(yíng)銷人員本人是否具有股票帳戶 具有帳戶的營(yíng) 銷人員不能與公司簽訂合同 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員檔檔 案案管管理理 1 營(yíng)業(yè)部與營(yíng)銷人員簽訂合同后 次日將營(yíng)銷人員紙質(zhì)檔案同時(shí)上報(bào)人力資源部 及業(yè)務(wù)管理部備案 2 營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部應(yīng)建立營(yíng)銷人員檔案庫(kù) 并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理 業(yè) 務(wù)拓展部行政助理進(jìn)行營(yíng)銷人員紙質(zhì)檔案和電子檔案的建立和保管 具體包括個(gè)人 基本信息 證券從業(yè)資格狀態(tài) 執(zhí)業(yè)權(quán)限 服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部 執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè) 培訓(xùn)情況 客戶投訴及處理情況 違法違規(guī)及超越權(quán)限行為的處理情況等信息的檔 案管理 一人一檔制 檔案袋外應(yīng)有資料標(biāo)記及編號(hào) 紙質(zhì)檔案應(yīng)及時(shí)建立并于每 季度將營(yíng)銷人員基本信息更新一次 如學(xué)歷變更 從業(yè)考試通過情況變更等 注 業(yè)務(wù)管理部不對(duì)營(yíng)銷人員合同進(jìn)行管理 1 營(yíng)銷人員紙質(zhì)檔案中個(gè)人基本信息必備資料 1 合格人力 勞動(dòng)合同一式三份 營(yíng)銷人員 入司申請(qǐng)表 一份 貼1寸免冠照片 內(nèi)容填寫完備 相關(guān)人員審核申請(qǐng)表內(nèi)容并簽名完整 營(yíng)銷人員身份證復(fù)印件一 份 營(yíng)銷人員本人銀行卡 用于薪酬發(fā)放 的復(fù)印件一份 營(yíng)銷人員學(xué)歷證書復(fù)印 件一份 從業(yè)資格證書復(fù)印件一份 或從業(yè)資格考試成績(jī)單復(fù)印件 培訓(xùn)檔案 執(zhí)業(yè)證書 證書下發(fā)后應(yīng)及時(shí)更新上交復(fù)印件 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng) 表 員工 營(yíng)銷 省協(xié)會(huì)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格證申請(qǐng) a 省協(xié)會(huì)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格 證申請(qǐng)表2份 b 營(yíng)銷人員履歷表c 營(yíng)銷人員登記表一份 交2寸免冠照片 紅底的2 張 人民幣20元 為人力單獨(dú)需要 2 實(shí)習(xí)人員 實(shí)習(xí)合同一式三份 營(yíng)銷人員 入司申請(qǐng)表 一份 貼1寸免冠照 片 內(nèi)容填寫完備 相關(guān)人員審核申請(qǐng)表內(nèi)容并簽名完整 營(yíng)銷人員身份證復(fù)印件 一份 營(yíng)銷人員本人銀行卡 用于薪酬發(fā)放 的復(fù)印件一份 營(yíng)銷人員學(xué)歷證書復(fù) 印件一份 培訓(xùn)檔案 2 檔案內(nèi)所有資料內(nèi)容 填寫必須完整 簽名不得以印章替代 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員資資 格格管管理理 公司人力資源部及業(yè)務(wù)管理部在收到營(yíng)銷人員紙質(zhì)檔案后 依法對(duì)營(yíng)銷人員的資格 條件進(jìn)行審核 對(duì)具有證券執(zhí)業(yè)資格并符合其他條件的 業(yè)務(wù)管理部頒發(fā)崗位證書 崗位證書應(yīng)當(dāng)包括姓名 執(zhí)業(yè)編號(hào) 執(zhí)業(yè)權(quán)限 執(zhí)業(yè)期間 服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部 相關(guān)信 息查詢方式等內(nèi)容 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員職職 級(jí)級(jí)管管理理 營(yíng)銷人員級(jí)別調(diào)整需在每季度末通過OA提交 XXX營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員職級(jí)調(diào)整申請(qǐng) 附 營(yíng)銷人員職級(jí)調(diào)整 經(jīng)營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核 報(bào)業(yè)務(wù)管理部 和人力資源部審批后進(jìn)行調(diào)整 營(yíng)業(yè)部每月對(duì)營(yíng)銷人員進(jìn)行月度考評(píng) 每季度末根據(jù)考評(píng)結(jié)果調(diào)整其職級(jí) 營(yíng)業(yè)部根據(jù) 營(yíng)銷人員職級(jí)變動(dòng)情況 在職級(jí)變動(dòng)的當(dāng)月申請(qǐng)對(duì)營(yíng)銷人員薪酬進(jìn)行調(diào)整 薪酬調(diào)整時(shí) 間從申請(qǐng)職級(jí)調(diào)整的次月算起 既每年的1月 4月 7月 10月 后后臺(tái)臺(tái)員員工工轉(zhuǎn)轉(zhuǎn) 崗崗管管理理 公司目前涉及的轉(zhuǎn)崗員工共6人 原事業(yè)部員工 對(duì)其管理比照各營(yíng)業(yè)部二組營(yíng) 銷人員 其業(yè)績(jī)納入公司各項(xiàng)營(yíng)銷報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì) 包括營(yíng)銷周報(bào) 營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)?cè)?報(bào) 營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工要求轉(zhuǎn)崗成為營(yíng)銷人員 須報(bào)業(yè)務(wù)管理部 人力資源部及分管領(lǐng)導(dǎo)審批 后方可轉(zhuǎn)崗 直管部門員工須先報(bào)直管部門及分管領(lǐng)導(dǎo)審批 第第二二部部分分 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員培培訓(xùn)訓(xùn)管管理理 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員培培 訓(xùn)訓(xùn)內(nèi)內(nèi)容容 1 在營(yíng)銷人員與營(yíng)業(yè)部簽訂合同前 營(yíng)業(yè)部應(yīng)先組織營(yíng)銷人員到公司集中參加不 少于60課時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于二十個(gè)小時(shí) 并由公司對(duì)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試 測(cè)試合格后由業(yè)務(wù)管理部頒發(fā) 2 營(yíng)業(yè)部對(duì)營(yíng)銷人員應(yīng)進(jìn)行日常培訓(xùn) 培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于營(yíng)銷技巧培訓(xùn) 證券專業(yè)知識(shí)培訓(xùn) 金融基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn) 營(yíng)業(yè)部各部門業(yè)務(wù)知識(shí)實(shí)踐 培訓(xùn)經(jīng)紀(jì)人 個(gè)人素質(zhì) 能力提升培訓(xùn)新法律法規(guī) 制度的培訓(xùn)新產(chǎn)品 新業(yè)務(wù)的培訓(xùn) 3 營(yíng) 業(yè)部應(yīng)定期組織培訓(xùn)及考試 考試形式包括筆試 口試 技能測(cè)試等 1 營(yíng)銷人員培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于行業(yè)發(fā)展 公司文化 證券知識(shí) 業(yè)務(wù)規(guī)則 法律 法規(guī) 營(yíng)銷技能 風(fēng)險(xiǎn)防范和職業(yè)道德等 按照營(yíng)銷人員職業(yè)發(fā)展階段劃分為執(zhí)業(yè)前培 訓(xùn) 日常培訓(xùn) 后續(xù)執(zhí)業(yè)年檢和職業(yè)技能培訓(xùn) 1 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)是指營(yíng)銷人員與公 司簽訂勞動(dòng)合同前 參加由公司組織的營(yíng)銷人員新人入職培訓(xùn) 營(yíng)銷人員新人入職培訓(xùn) 時(shí)間不少于60 個(gè)學(xué)時(shí) 培訓(xùn)內(nèi)容包括公司發(fā)展歷史與文化 營(yíng)銷人員營(yíng)銷管理制度 證券業(yè)務(wù)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程 客戶拓展 展業(yè)禮儀 風(fēng)險(xiǎn)管理 職業(yè)道德等 其中法律法 規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)防范和職業(yè)道德培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)不少于20學(xué)時(shí) 2 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)本部營(yíng)銷人員日常 培訓(xùn)的組織實(shí)施 培訓(xùn)考評(píng) 及管理等工作 日常培訓(xùn)包括 后續(xù)執(zhí)業(yè)年檢 后續(xù)執(zhí) 業(yè)年檢是指營(yíng)銷人員與公司簽訂勞動(dòng)合同后 公司按照證券業(yè)協(xié)會(huì)等有關(guān)部門要求應(yīng)向 其提供的在崗持續(xù)培訓(xùn) 職業(yè)技能培訓(xùn) 包括營(yíng)銷話術(shù) 電話營(yíng)銷 陌生拜訪 渠道 營(yíng)銷 社區(qū)營(yíng)銷 活動(dòng)量管理 職業(yè)素質(zhì)培養(yǎng) 團(tuán)隊(duì)建設(shè) 招聘選材 日?？蛻舴?wù)等 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員培培 訓(xùn)訓(xùn)考考評(píng)評(píng) 1 營(yíng)業(yè)部必須分別建立營(yíng)銷人員紙質(zhì) 電子營(yíng)銷人員培訓(xùn)檔案 詳細(xì)記錄營(yíng)銷人 員培訓(xùn)和培訓(xùn)考核情況 實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷人員培訓(xùn)檔案強(qiáng)制留痕 2 紙質(zhì)檔案存入營(yíng)銷 人員檔案管理 保存期限不少于十五年 并于每月最后三個(gè)工作日內(nèi) 將電子版培 訓(xùn)檔案發(fā)至由業(yè)務(wù)管理部備案 1 營(yíng)銷人員培訓(xùn)考評(píng)主要包括營(yíng)銷人員考試成績(jī) 培訓(xùn)出勤率 考試成績(jī)權(quán)重30 培 訓(xùn)出勤率權(quán)重70 考評(píng)在60分以下者 扣發(fā)當(dāng)月實(shí)際崗位績(jī)效工資的30 2 實(shí)施培 訓(xùn)的部門應(yīng)在結(jié)訓(xùn)后2個(gè)工作日內(nèi)建立培訓(xùn)學(xué)員檔案 第第三三部部分分 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員開開戶戶預(yù)預(yù)約約及及客客戶戶服服務(wù)務(wù)管管理理 客客戶戶認(rèn)認(rèn)知知 1 營(yíng)業(yè)部必須要求營(yíng)銷人員在營(yíng)銷過程中強(qiáng)化對(duì)客戶的了解 讓營(yíng)銷人員認(rèn)識(shí)到了解 客戶的重要性 2 營(yíng)銷人員在進(jìn)行客戶開發(fā)時(shí) 重點(diǎn)對(duì)客戶的基本情況 投資理念 風(fēng)險(xiǎn)承受能力等作詳細(xì)了解 客戶在辦理開戶等業(yè)務(wù)時(shí) 應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試 3 營(yíng)銷人員應(yīng)在客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí) 督促客戶提供準(zhǔn)確信息 并及時(shí)更新信息 開開戶戶預(yù)預(yù)約約 1 營(yíng)銷人員須至少提前一天在 客戶開戶預(yù)約登記表 以下簡(jiǎn)稱開戶預(yù)約登記 表 附件1 上登記客戶預(yù)約信息 指定專人以QQ方式 按 營(yíng)業(yè)部 營(yíng)銷人 員姓名 客戶姓名 客戶資產(chǎn) 內(nèi)容 向業(yè)務(wù)管理部進(jìn)行預(yù)約開戶 對(duì)于 不履行預(yù)約開戶程序的不計(jì)入營(yíng)銷業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)范圍之內(nèi) 2 開戶預(yù)約登記表業(yè)務(wù)拓 展部經(jīng)理簽字后生效 3 營(yíng)銷人員無法提前書面預(yù)約的 應(yīng)由營(yíng)銷人員本人以短 信形式將預(yù)約信息告知預(yù)約登記表負(fù)責(zé)人 事后由營(yíng)銷人員及時(shí)補(bǔ)填開戶預(yù)約登記 表 由業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理后生效 1 原先在公司其他營(yíng)業(yè)部開戶 撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管不滿6個(gè)月的 不屬于營(yíng)銷人員 新增客戶范疇 2 應(yīng)指定交易部專人每日通過QQ錄入營(yíng)銷人員客戶開戶預(yù)約信息 預(yù) 約信息10個(gè)工作日內(nèi)有效 錄入信息后 開戶預(yù)約登記表由綜合崗存檔備查 3 業(yè) 務(wù)拓展部行政助理對(duì)客戶開戶預(yù)約信息進(jìn)行復(fù)核 并定期對(duì)預(yù)約登記客戶進(jìn)行不少于 20 比例的抽查 以確認(rèn)預(yù)約登記情況的真實(shí)性 有效性和及時(shí)性 4 經(jīng)行政助理 復(fù) 核確認(rèn)不真實(shí)或有異議的客戶 一經(jīng)查實(shí) 予以相關(guān)責(zé)任人警告處分并處扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效 工資 如出現(xiàn)兩次 含 以上上述情況 解除相關(guān)責(zé)任人勞動(dòng)合同或委托合同關(guān)系 同 時(shí)如該預(yù)約客戶已在營(yíng)業(yè)部開戶 該客戶劃歸至營(yíng)業(yè)部 服服務(wù)務(wù)關(guān)關(guān)系系綁綁 定定 營(yíng)銷人員的客戶 開戶時(shí)必須由客戶本人前往營(yíng)業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù) 交易部初步 審核并填寫 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員開戶登記表 交理財(cái)顧問部經(jīng)理 營(yíng)業(yè)部經(jīng)理審核 簽字后 由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)權(quán)限的副總經(jīng)理設(shè)置經(jīng)紀(jì)人代碼 交易部經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)銷客 戶所屬人員的添加或刪除 其他人員不得享有該權(quán)限 1 客戶開戶應(yīng)由客戶本人臨柜辦理 與營(yíng)業(yè)部簽訂規(guī)范的開戶文件 與營(yíng)銷人員簽訂 服務(wù)關(guān)系確認(rèn)書 附件2 明確各自的權(quán)利和義務(wù) 2 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)權(quán)限的副總經(jīng) 理依據(jù)營(yíng)銷人員 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員開戶登記表 以及經(jīng)客戶預(yù)約記錄 在客戶開戶后2 個(gè)工作日內(nèi)在恒生系統(tǒng)中建立營(yíng)銷人員與客戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系 3 因營(yíng)銷人員沒有提前預(yù) 約或營(yíng)業(yè)部綜合崗沒有及時(shí)錄入預(yù)約信息或未及時(shí)綁定服務(wù)關(guān)系的 由行政助理 說明 理由 經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 業(yè)務(wù)管理部審批后方可執(zhí)行 4 營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員應(yīng)在3個(gè)工 作日內(nèi)對(duì)開戶客戶服務(wù)關(guān)系進(jìn)行回訪確認(rèn) 發(fā)現(xiàn)下述情形 一 客戶銷戶后又重新在 營(yíng)業(yè)部開戶 且時(shí)間間隔在6個(gè)月以內(nèi)的 二 客戶銷戶后又變相以其他人身份開戶 且時(shí)間間隔在6個(gè)月以內(nèi)的 三 客戶辦理撤消指定交易或者轉(zhuǎn)托管到其他證券公 司后又重新指定或者轉(zhuǎn)托管到本證券營(yíng)業(yè)部 且撤消指定時(shí)間或者轉(zhuǎn)托管時(shí)間與重新指 定或者轉(zhuǎn)托管時(shí)間間隔在3個(gè)月以內(nèi)的 經(jīng)復(fù)核確認(rèn)不真實(shí)或有異議的客戶 一經(jīng)確認(rèn) 直接解除相關(guān)責(zé)任人勞動(dòng)合同或委托合同關(guān)系 同時(shí)該客戶劃歸至營(yíng)業(yè)部 在客戶關(guān) 系綁定時(shí) 一經(jīng)確認(rèn) 直接解除相關(guān)責(zé)任人勞動(dòng)合同 同時(shí)將客戶劃歸至營(yíng)業(yè)部 服服務(wù)務(wù)關(guān)關(guān)系系變變 更更 解解除除 營(yíng)銷人名下客戶服務(wù)關(guān)系變更或解除營(yíng)業(yè)部行政助理需填報(bào) 服務(wù)關(guān)系變更申請(qǐng)表 并留檔備查 1 工作失誤導(dǎo)致客戶服務(wù)關(guān)系綁定錯(cuò)誤 由行政助理填寫 服務(wù)關(guān)系變更申請(qǐng)表 由營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理 營(yíng)業(yè)部經(jīng)理審批后進(jìn)行變更 2 營(yíng)銷人員離職 在辦理完 離職手續(xù)前 經(jīng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理審批后 由行政助理在經(jīng)紀(jì)人管理平臺(tái)中 刪除營(yíng)銷人員賬 號(hào) 解除其名下客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系 不可將客戶綁定在其他經(jīng)紀(jì)人名下 服務(wù)關(guān)系變更申 請(qǐng)表 留檔備查 業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)辦辦理理 營(yíng)銷人員客戶在辦理開戶手續(xù)時(shí) 簽訂 服務(wù)關(guān)系確認(rèn)書 營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)人員核實(shí) 是否預(yù)約并見證客戶本人在 服務(wù)關(guān)系確認(rèn)書 簽字 服務(wù)關(guān)系確認(rèn)書 采用一 式二份進(jìn)行歸檔 1 營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)程 辦理客戶開戶和三方存管等業(yè)務(wù) 客戶簽字必須 臨柜面簽 客戶賬號(hào)密碼設(shè)置必須由客戶本人完成 禁止?fàn)I銷人員代客戶辦理臨柜業(yè)務(wù) 嚴(yán)防客戶將交易密碼透露給營(yíng)銷人員 2 營(yíng)銷人員客戶在辦理開戶手續(xù)時(shí) 必須簽 訂 服務(wù)關(guān)系確認(rèn)書 確認(rèn)了解營(yíng)銷人員的授權(quán)范圍 接受營(yíng)銷人員的服務(wù) 營(yíng)業(yè)部 柜臺(tái)人員核實(shí)是否預(yù)約并見證客戶本人在 服務(wù)關(guān)系確認(rèn)書 簽字 服務(wù)關(guān)系確認(rèn)書 采用一式二份進(jìn)行保存 3 客戶業(yè)務(wù)辦理的相關(guān)資料 預(yù)約開戶表 服務(wù) 關(guān)系確認(rèn)書 應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定歸檔 信信息息公公示示 由營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)拓展部行政助理負(fù)責(zé) 按照 營(yíng)銷人員公示信息 附件5 在營(yíng)業(yè) 部顯著位置公示營(yíng)銷人員信息 并及時(shí)更新 公司建立營(yíng)銷人員信息公示機(jī)制 確?？蛻艨梢酝ㄟ^現(xiàn)場(chǎng) 網(wǎng)站 客戶服務(wù)電話等渠道 查詢營(yíng)銷人員的個(gè)人基本信息 執(zhí)業(yè)資格 職業(yè)培訓(xùn) 授權(quán)范圍 客戶投訴 違法違 規(guī)行為及處理等情況 客客戶戶回回訪訪 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理或行政助理在營(yíng)銷人員的客戶開戶后定期通過面談 電話 信函或者其他方式對(duì)營(yíng)銷人員招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪 了解營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)合 規(guī)情況 并作出完整記錄 附件 回訪內(nèi)容包括但不限于了解客戶的滿意度 提示 投資風(fēng)險(xiǎn) 提醒交易風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)查營(yíng)銷人員行為合規(guī)情況等 1 公司業(yè)務(wù)管理部 營(yíng)業(yè)部應(yīng)進(jìn)行客戶回訪 建立公司 營(yíng)銷人員與客戶之間的信息 傳遞和反饋的有效渠道 對(duì)客戶的回訪工作應(yīng)做到強(qiáng)制留痕 并進(jìn)行跟蹤分析 做為改 善服務(wù)的依據(jù) 回訪內(nèi)容包括但不限于了解客戶的滿意度 提示投資風(fēng)險(xiǎn) 提醒交易風(fēng) 險(xiǎn) 調(diào)查營(yíng)銷人員行為合規(guī)情況等 2 在電話回訪中發(fā)現(xiàn)的問題 業(yè)務(wù)管理部應(yīng)責(zé)成 營(yíng)業(yè)部應(yīng)該在三個(gè)工作日內(nèi)處理并進(jìn)行反饋 3 對(duì)于資產(chǎn)量較大 交易活躍的客戶 營(yíng)業(yè)部應(yīng)該組織安排拜訪或采取其他方式回訪 并將回訪情況通過服務(wù)月報(bào)的形式反饋 留痕 客客戶戶投投訴訴 由營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)拓展部行政助理負(fù)責(zé) 營(yíng)業(yè)部大廳顯著位置公示客戶投訴受理電話 電子信箱等 方便客戶投訴 持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作 1 業(yè)務(wù)管理部 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)處理營(yíng)銷人員客戶投訴 客戶對(duì)營(yíng)銷人員的投訴 如涉及 到違法違規(guī)行為 應(yīng)做為營(yíng)銷人員所屬營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)事故處理 納入公司營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn) 控制流程 2 業(yè)務(wù)管理部應(yīng)建立和完善投訴和差錯(cuò)糾紛的處理流程 公司相關(guān)部門及 營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照 營(yíng)業(yè)部客戶投訴管理辦法 的規(guī)定 處理營(yíng)銷人員客戶的投訴和差 錯(cuò)糾紛 3 營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過人工電話 短信 網(wǎng)站 書面宣傳資料 現(xiàn)場(chǎng)等方式公示客 戶投訴渠道 4 業(yè)務(wù)管理部應(yīng)保證營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)投訴渠道的通暢并對(duì)投訴內(nèi)容強(qiáng)制留痕 第第四四部部分分 日日常?；罨顒?dòng)動(dòng)管管理理 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員行行 為為管管理理 營(yíng)銷人員在取得崗位證書后方可執(zhí)業(yè) 營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示營(yíng)銷 崗位證書 并在規(guī)定的執(zhí)業(yè)權(quán)限 執(zhí)業(yè)期間 執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)執(zhí)業(yè) 1 營(yíng)銷人員在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)違法違規(guī)或者超越權(quán)限的行為時(shí) 公司按照有關(guān)法律規(guī) 定和合同的約定 追究其責(zé)任 2 公司建立健全營(yíng)銷人員資格信息查詢制度 保證客 戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng) 電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢營(yíng)銷人員從業(yè)資格信息 包括證券 營(yíng)銷人員的姓名及證券營(yíng)銷人員證書編號(hào)等信息 3 營(yíng)銷人員在取得資格證書過程中 提供虛假材料 或執(zhí)業(yè)過程中違反國(guó)家或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)法規(guī)的 除按有關(guān)法規(guī) 進(jìn)行處罰外 公司可視情節(jié)輕重暫停其展業(yè)行為并撤銷其證券營(yíng)銷人員證書 考考勤勤管管理理 1 營(yíng)銷人員請(qǐng)假必須填寫 請(qǐng)假申請(qǐng)表 附表6 業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理及營(yíng)業(yè)部分 管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可獲假 2 營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)?cè)聢?bào) 中的營(yíng)銷人員人數(shù)應(yīng)與考勤記 錄表中的人數(shù)保持一致 人力資源部將按照考勤記錄中的實(shí)際出勤天數(shù)計(jì)算薪酬 1 業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理必須嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度 對(duì)考勤過程和結(jié)果負(fù)責(zé) 2 凡因事 病 結(jié)婚或生產(chǎn)請(qǐng)假 應(yīng)事先履行請(qǐng)假手續(xù) 遇有特殊情況不能事先請(qǐng)假者 應(yīng)電話征得上 級(jí)主管 業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理及營(yíng)業(yè)部分管領(lǐng)導(dǎo)同意 事后須及時(shí)辦妥補(bǔ)假手續(xù) 既無記錄 又無請(qǐng)假單者 一律按無故缺勤處理 3 除法定節(jié)假日和營(yíng)業(yè)部另行通知外 營(yíng)銷 人員應(yīng)按時(shí)參加營(yíng)業(yè)部的晨會(huì)及營(yíng)銷活動(dòng) 4 病假 婚假 產(chǎn)假 年休假按照國(guó)家規(guī) 定辦理 營(yíng)營(yíng)銷銷展展業(yè)業(yè)行行 為為管管理理 營(yíng)銷人員根據(jù)公司確定的崗位職責(zé) 開展?fàn)I銷活動(dòng) 1 營(yíng)銷人員必須在公司的授權(quán)范圍內(nèi)開展?fàn)I銷活動(dòng) 2 營(yíng)銷人員不得為客戶提供非法 的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施 或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò) 新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活 動(dòng) 3 營(yíng)銷人員未獲公司許可 不得通過新聞媒體 報(bào)刊雜志 網(wǎng)絡(luò)等任何媒介發(fā)表 有關(guān)本公司的廣告 宣傳或接受采訪 4 營(yíng)銷人員不得以公司或營(yíng)業(yè)部名義與客戶或 他人簽訂任何協(xié)議與合同 亦不得以個(gè)人名義接受客戶全權(quán)委托交易或與客戶簽訂利益 分成的協(xié)議 含口頭協(xié)議 不得代客理財(cái) 代客操作 不得對(duì)客戶做出保證證券買賣 收益或賠償證券買賣損失的承諾 5 營(yíng)銷人員不得泄漏公司機(jī)密及客戶資料 不得進(jìn) 行其他損害公司利益 破壞公司聲譽(yù)和形象 給公司造成負(fù)面影響的不良行為 6 營(yíng) 銷人員不得給客戶提供股票上漲或下跌的肯定性意見 不得向客戶提供虛假信息 誘導(dǎo) 誤導(dǎo)客戶買賣 不準(zhǔn)利用客戶的名義或賬戶買賣證券 不得以任何名義向客戶收取額 外費(fèi)用 7 營(yíng)銷人員不得以任何形式擾亂公司或營(yíng)業(yè)部的正常經(jīng)營(yíng)管理秩序 工工作作日日志志管管 理理 工作日志管理是營(yíng)銷人員展業(yè)行為管理的主要部分 營(yíng)銷人員每天必須填寫 工作 日志 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理必須每天跟蹤團(tuán)隊(duì)成員的工作日志 并就團(tuán)隊(duì)成員存在的問題給 予協(xié)助與輔導(dǎo) 督促團(tuán)隊(duì)成員不斷規(guī)范展業(yè)行為 營(yíng)營(yíng)銷銷活活動(dòng)動(dòng)管管 理理 1 營(yíng)業(yè)部擬實(shí)施營(yíng)銷活動(dòng)前 由業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理通過OA提交 營(yíng)銷費(fèi)用申請(qǐng) 附方案及營(yíng)銷費(fèi)用申請(qǐng) 經(jīng)營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核 業(yè)務(wù)管理部及財(cái) 務(wù)部審批后 方可執(zhí)行 2 營(yíng)銷活動(dòng)結(jié)束后 業(yè)務(wù)拓展部或營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須提交 營(yíng)銷活動(dòng)評(píng)估 附件8 報(bào)業(yè)務(wù)管理部備案 對(duì)活動(dòng)的組織情況 目標(biāo)達(dá)成情況 費(fèi)用預(yù)算情況等進(jìn)行評(píng)估 為此后的營(yíng)銷活動(dòng)提供經(jīng)驗(yàn) 1 業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理必須做好團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷活動(dòng)的策劃及實(shí)施管理 提升團(tuán)隊(duì)整體工作績(jī)效 建立積極向上的團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷文化 2 業(yè)務(wù)拓展部或營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)具體營(yíng)銷方案時(shí)必須 在進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研后 基于嚴(yán)謹(jǐn)客觀的調(diào)查報(bào)告 設(shè)定具體的實(shí)施方案 包括活動(dòng) 名稱 活動(dòng)時(shí)間 活動(dòng)地域 活動(dòng)主要內(nèi)容 具體安排 費(fèi)用預(yù)算等內(nèi)容 3 營(yíng)業(yè)部 應(yīng)對(duì)每次營(yíng)銷活動(dòng)建檔 包括營(yíng)銷活動(dòng)策劃方案 活動(dòng)總結(jié)等 會(huì)會(huì)務(wù)務(wù)管管理理 營(yíng)業(yè)部應(yīng)將晨會(huì) 例會(huì)和業(yè)務(wù)分析會(huì)等各種會(huì)議的相關(guān)資料 案例及時(shí)留檔 以備 檢查 1 營(yíng)銷人員應(yīng)按時(shí)參加由營(yíng)業(yè)部組織的各類業(yè)務(wù)會(huì)議 業(yè)務(wù)會(huì)議包括 每日晨會(huì) 每 周例會(huì) 業(yè)務(wù)分析會(huì)等 2 業(yè)務(wù)會(huì)議要力爭(zhēng)做到內(nèi)容充實(shí) 形式多樣 并事先制定好 會(huì)議主題 并預(yù)先公布 業(yè)務(wù)會(huì)議主要內(nèi)容包括但不限于 一 根據(jù)營(yíng)銷人員的工作 進(jìn)展 指導(dǎo)后續(xù)工作 二 根據(jù)營(yíng)銷人員的思想動(dòng)態(tài) 激勵(lì)工作士氣 三 傳授各 方面的知識(shí) 提高營(yíng)銷人員專業(yè)技能 四 交流工作經(jīng)驗(yàn) 業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的問題等 五 營(yíng)銷人員的經(jīng)驗(yàn)傳授 六 最新資訊 信息 股市行情分析等 七 營(yíng)銷 人員的自身修養(yǎng) 思想品德教育 八 公司重要政策的宣導(dǎo) 3 晨會(huì)主持人應(yīng)事先 做好晨會(huì)的策劃 組織工作 業(yè)務(wù)拓展部提前一周制定好晨會(huì)計(jì)劃表 并預(yù)先公布相關(guān) 安排 晨會(huì)原則上要求所有營(yíng)銷人員每日必須參加 4 周例會(huì)每周組織一次 通過周 例會(huì)來總結(jié)一周的工作開展情況 相互交流學(xué)習(xí) 以促進(jìn)營(yíng)銷人員隊(duì)伍的共同提高 原 則上全體營(yíng)銷人員必須參加 5 業(yè)務(wù)拓展部每月應(yīng)組織不少于1次業(yè)務(wù)分析會(huì) 會(huì)議內(nèi) 容包括 公司 部門重大事項(xiàng)通報(bào) 工作總結(jié) 經(jīng)驗(yàn)交流 提高營(yíng)銷能力的方法等 及 時(shí)解決工作中發(fā)現(xiàn)的問題 會(huì)議目標(biāo)旨在營(yíng)造良好的工作氛圍 鼓舞士氣 提高業(yè)務(wù)水 平 6 營(yíng)業(yè)部應(yīng)將晨會(huì) 例會(huì)和業(yè)務(wù)分析會(huì)等各種會(huì)議的相關(guān)資料 案例及時(shí)留檔 以備檢查 績(jī)績(jī)效效管管理理 1 業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理負(fù)責(zé)落實(shí)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員的績(jī)效考評(píng) 行政助理負(fù)責(zé)所有營(yíng)銷 人員績(jī)效考評(píng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及審核工作 合規(guī)專員負(fù)責(zé) 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)?cè)聢?bào) 的報(bào)表組織工作 1 公司對(duì)營(yíng)銷人員的績(jī)效考評(píng) 包括業(yè)績(jī)考評(píng)和職級(jí)考評(píng) 業(yè)績(jī)考評(píng)是指公司對(duì)營(yíng)銷人 員業(yè)績(jī)進(jìn)行考評(píng) 并根據(jù)考評(píng)結(jié)果計(jì)算營(yíng)銷人員的薪酬 職級(jí)考評(píng)是指公司根據(jù)營(yíng)銷人 員業(yè)績(jī) 營(yíng)銷人員日常表現(xiàn) 營(yíng)銷人員素質(zhì)等多個(gè)維度對(duì)營(yíng)銷人員進(jìn)行考評(píng) 并根據(jù)考 評(píng)結(jié)果確定和調(diào)整營(yíng)銷人員職級(jí) 營(yíng)營(yíng)銷銷費(fèi)費(fèi)用用管管 理理 1 營(yíng)銷費(fèi)用預(yù)算的編制以年度預(yù)算為基礎(chǔ) 按月進(jìn)行申報(bào) 2 各營(yíng)業(yè)部于每月第 3個(gè)工作日前 將本營(yíng)業(yè)部當(dāng)月營(yíng)銷變動(dòng)費(fèi)用申請(qǐng)通過OA報(bào)業(yè)務(wù)管理部 由業(yè)務(wù)管 理部審核后報(bào)財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)總監(jiān) 總裁審批后 由財(cái)務(wù)部按照資金撥付流程審核撥 付 1 營(yíng)業(yè)部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要按月進(jìn)行變動(dòng)費(fèi)用的申請(qǐng) 申請(qǐng)的同時(shí)需配備詳細(xì)的費(fèi)用 使用計(jì)劃 營(yíng)銷變動(dòng)費(fèi)用預(yù)算要在年度預(yù)算范圍內(nèi)進(jìn)行申請(qǐng) 2 業(yè)務(wù)管理部以營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)規(guī)模 營(yíng)銷渠道網(wǎng)點(diǎn)分布及營(yíng)銷業(yè)績(jī)等綜合指標(biāo)為依 據(jù) 按照 營(yíng)銷變動(dòng)費(fèi)用與業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模及效果相匹配 的原則 對(duì)營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)的變動(dòng) 費(fèi)用進(jìn)行審批和調(diào)整 第第五五部部分分 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理 營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員合合 規(guī)規(guī)考考核核 將營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理 監(jiān)督其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性 并將合規(guī)情況納 入績(jī)效考核范圍 合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在考核體系中占有明確的比例和分值 合合規(guī)規(guī)管管理理基基 本本要要求求 建設(shè)合規(guī)文化 公司倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)文化的建設(shè) 通過合規(guī)培訓(xùn) 嚴(yán)格獎(jiǎng)懲 強(qiáng)化自律等方式大力推行合規(guī)文化 1 公司通過嚴(yán)格招聘要求 建設(shè)合規(guī)文化 提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等措施 加強(qiáng)事前防 范 減少營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性 一 合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)管理部及各營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按 照公司對(duì)營(yíng)銷人員培訓(xùn)的相關(guān)制度和要求 定期組織對(duì)公司營(yíng)銷人員進(jìn)行崗前培訓(xùn) 培 訓(xùn)內(nèi)容包括證券行業(yè)法律法規(guī) 營(yíng)銷人員職業(yè)操守 公司營(yíng)銷人員管理制度以及營(yíng)銷人 員風(fēng)險(xiǎn)案例等 樹立營(yíng)銷人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 二 嚴(yán)格獎(jiǎng)懲業(yè)務(wù)管理部應(yīng)定期對(duì)合規(guī)展 業(yè)營(yíng)銷人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì) 對(duì)違規(guī)營(yíng)銷人員進(jìn)行處罰 在營(yíng)銷人員中形成以合規(guī)展業(yè)為榮 以違規(guī)行為為恥的氛圍 三 強(qiáng)化自律各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及營(yíng)銷人員各級(jí)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng) 在日 常管理過程 應(yīng)指導(dǎo)營(yíng)銷人員遵循良好的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 形成自律的習(xí)慣 2 提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)各營(yíng)業(yè)部在投資者開戶前應(yīng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育 告知客戶 營(yíng)銷人員授權(quán)范圍及禁止性行為 公布客戶服務(wù)電話及其他投訴渠道 提醒客戶增強(qiáng)風(fēng) 險(xiǎn)意識(shí) 在發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷人員存在損害其利益行為時(shí)向公司投訴 客戶服務(wù)部在客戶開戶后 應(yīng)定期進(jìn)行回訪 再次提醒客戶注意防范營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn) 營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān) 督 指導(dǎo)及考核 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施 做好 風(fēng)險(xiǎn)防范 控制及風(fēng)險(xiǎn)事件的處理工作 提高營(yíng)銷人員自我約束 自我管理能力 營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 識(shí)識(shí)別別 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 合規(guī)專員 業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)公司制度對(duì)營(yíng)銷人員的營(yíng)銷活動(dòng) 進(jìn)行監(jiān)督 如果發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷人員可能存在損害客戶 公司 其自身利益的行為 應(yīng)立 即通過客戶回訪 營(yíng)銷人員談話等方式進(jìn)行調(diào)查 識(shí)別可能存在的營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn) 1 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人 負(fù)責(zé)執(zhí)行公司的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理 制度 在營(yíng)銷人員管理工作中大力宣傳合規(guī)文化 針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定具體業(yè)務(wù)操作 規(guī)范和流程 監(jiān)督 指導(dǎo)營(yíng)銷人員層面的風(fēng)險(xiǎn)管理工作 2 合規(guī)專員負(fù)責(zé)協(xié)助總部對(duì) 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行報(bào)告 檢查 處置 后續(xù)追蹤 負(fù)責(zé)監(jiān)督營(yíng)銷人員管理相 關(guān)制度 要求的具體落實(shí)和問題的整改 發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并督促改進(jìn) 3 營(yíng)銷 人員各級(jí)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員遵守公司及營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定 發(fā)現(xiàn)隊(duì)員可能 存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并及時(shí)上報(bào) 營(yíng)銷人員有義務(wù)對(duì)其他營(yíng)銷人員的各類違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督 提醒和舉報(bào) 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事事件件的的 處處置置 公司各相關(guān)部門識(shí)別營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)后 應(yīng)立即上報(bào)業(yè)務(wù)管理部 合規(guī)管理部 由業(yè) 務(wù)管理部 合規(guī)管理部發(fā)起風(fēng)險(xiǎn)控制流程 督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行核實(shí) 處置 報(bào) 告 營(yíng)業(yè)部應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)事件處理后及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn) 撰寫總結(jié)報(bào)告 報(bào)業(yè)務(wù)管理部 合規(guī) 管理部 如實(shí)反映事件的起因 發(fā)生過程 處理方法和結(jié)果 責(zé)任認(rèn)定 反映的問題等 并提出整改建議或意見 以避免發(fā)生新的類似風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理考考 核核 業(yè)務(wù)管理部 合規(guī)管理部對(duì)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查 持續(xù)監(jiān)督 定期考核營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理效果和效率 1 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)該營(yíng)業(yè)部發(fā)生的所有營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)事件負(fù)責(zé) 業(yè)務(wù)管理部 合規(guī)管 理部負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核 2 營(yíng)銷人員的風(fēng)控考核納入營(yíng)業(yè)部整體績(jī)效考核 范疇 按公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核 附附件件一一 XXXXXX營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部營(yíng)營(yíng)銷銷人人員員招招聘聘申申請(qǐng)請(qǐng)表表 營(yíng)銷隊(duì)伍建設(shè)現(xiàn) 狀 客戶經(jīng)理數(shù)量證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)數(shù)量團(tuán)隊(duì)數(shù)量 招聘原因 擬招聘人數(shù)招聘方式招聘費(fèi)用合計(jì) 招聘內(nèi)容 廣告之內(nèi)容 崗位要求 費(fèi)用明細(xì)及說明 其他應(yīng)說明事項(xiàng) 應(yīng)聘人應(yīng)提交的材料及方 式 直接編寫或另附文件說明 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)拓展部經(jīng)理 營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 業(yè)務(wù)管理部意見 人力資源部意見 附件二 入入司司申申請(qǐng)請(qǐng)表表 姓 名性 別出生時(shí)間 相片 曾用名民 族出生地 籍 貫 戶 口 所在地 身份證人事檔案 號(hào) 碼所在單位 最高學(xué)歷畢業(yè)院校所學(xué)專業(yè) 學(xué)習(xí)方式畢業(yè)時(shí)間畢業(yè)證書編號(hào) 最高學(xué)位授予院校專業(yè)或方向 學(xué)習(xí)方式獲得時(shí)間學(xué)位證書編號(hào) 從業(yè)資格 取得情況 學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷起止時(shí)間學(xué)校院系專業(yè)學(xué)習(xí)方式學(xué)歷或?qū)W位 從高中 寫起 工作情況 起止時(shí)間工作單位工作部門及職務(wù)工作地點(diǎn)證明人 附附件件3 3 解解除除合合同同申申請(qǐng)請(qǐng)表表 姓名申請(qǐng)日期擬離職日期 部門職務(wù)入司時(shí)間 離職原因詳述 部門意見 簽字 年 月 日 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部意見 簽字 年 月 日 人力資源部意見 簽字 年 月 日 經(jīng)經(jīng)紀(jì)紀(jì)人人培培訓(xùn)訓(xùn)檔檔案案 經(jīng)紀(jì)人姓名 所在部門 培訓(xùn)項(xiàng)目名稱 崗前培訓(xùn) 培訓(xùn)學(xué)時(shí) 60學(xué)時(shí) 培訓(xùn)地點(diǎn) 培訓(xùn)時(shí)間 培訓(xùn)主要內(nèi)容 1 證券營(yíng)銷職業(yè)規(guī)劃 2 證券營(yíng)銷基礎(chǔ)知識(shí) 3 法律法規(guī)職業(yè)道德 4 營(yíng)銷技能培訓(xùn) 考核結(jié)果 部門負(fù)責(zé)人簽字 年 月 日 附附件件1 1 開開戶戶預(yù)預(yù)約約登登記記表表 登登記記時(shí)時(shí)間間預(yù)預(yù)約約方方式式 預(yù)預(yù)約約客客戶戶基基本本信信息息 客客戶戶姓姓名名聯(lián)聯(lián)系系電電話話 證證件件號(hào)號(hào)碼碼 股股東東帳帳號(hào)號(hào) 業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)拓拓展展部部經(jīng)經(jīng)理理 營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部總總經(jīng)經(jīng)理理 營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部綜綜合合部部綜綜合合崗崗執(zhí)執(zhí)行行后后簽簽名名并并留留存存 附附件件2 2 服服務(wù)務(wù)關(guān)關(guān)系系確確認(rèn)認(rèn)書書 投投資資者者姓姓名名 預(yù)預(yù)約約日日期期 三三 選選 一一 資資金金帳帳號(hào)號(hào) 上上海海股股東東賬賬號(hào)號(hào) 深深圳圳股股東東賬賬號(hào)號(hào) 有有效效證證件件名名稱稱 身身份份證證 護(hù)護(hù)照照 其其他他 證證件件號(hào)號(hào)碼碼 為為向向恒恒泰泰長(zhǎng)長(zhǎng)財(cái)財(cái)證證券券股股份份有有限限責(zé)責(zé)任任公公司司 營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部的的客客戶戶提提 供供更更為為優(yōu)優(yōu)質(zhì)質(zhì)的的服服務(wù)務(wù) 更更好好滿滿足足您您的的需需求求 我我們們現(xiàn)現(xiàn)推推出出營(yíng)營(yíng)銷銷服服務(wù)務(wù)人人員員專專人人服服務(wù)務(wù) 在在簽簽署署本本確確認(rèn)認(rèn)書書前前 請(qǐng)請(qǐng)認(rèn)認(rèn)真真閱閱讀讀以以下下內(nèi)內(nèi)容容 一一 我我們們的的營(yíng)營(yíng)銷銷服服務(wù)務(wù)人人員員將將向向您您提提供供如如下下服服務(wù)務(wù) 一一 熟熟悉悉和和掌掌握握您您的的基基本本情情況況 投投資資偏偏好好 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承承受受能能力力 操操作作風(fēng)風(fēng)格格以以及及 您您個(gè)個(gè)人人的的特特殊殊服服務(wù)務(wù)需需求求 建建立立動(dòng)動(dòng)態(tài)態(tài)檔檔案案 二二 為為您您提提供供及及時(shí)時(shí)的的配配股股 申申購(gòu)購(gòu)提提示示 中中簽簽通通知知 并并根根據(jù)據(jù)您您的的需需要要定定期期提提 供供對(duì)對(duì)帳帳單單