中登統(tǒng)一賬戶平臺業(yè)務(wù)方案概述.doc

中國證券登記結(jié)算有限責任公司 統(tǒng)一賬戶平臺建設(shè)業(yè)務(wù)方案概述 中國證券登記結(jié)算有限責任公司統(tǒng)一賬戶平臺建設(shè)業(yè)務(wù)方案（供證券公司系統(tǒng)改造參考）（1.2版）中國證券登記結(jié)算有限責任公司二一四年一月II版 本 信 息版本起草時間起草人員起草/修訂內(nèi)容備注1.02013.7.5證券賬戶業(yè)務(wù)整合工作組于中國結(jié)算2013年統(tǒng)一賬戶平臺業(yè)務(wù)與技術(shù)培訓會上發(fā)布。1.12013.8.27證券賬戶業(yè)務(wù)整合工作組1. 證券賬戶基礎(chǔ)架構(gòu)：（1）目前為每個投資者只配發(fā)一個一碼通證券賬戶；（2）修改了一碼通證券賬戶的定位與使用說明；（3）一碼通證券賬戶編碼從16位改為12位。2. 投資者信息：（1）產(chǎn)品類別增加“私募基金”；（2）賬戶狀態(tài)增加“禁賣”、“冒開”；（3）賬戶不合格原因增加“風險處置休眠”、“中國結(jié)算認定不合格”、“深市賬戶券商柜面系統(tǒng)注銷”，取消“冒開”；（4）證券賬戶使用信息中刪除“資金賬戶開立日期”字段；（5）刪除“注冊資本、注冊幣種”字段；（6）黑名單增加“國籍或地區(qū)”字段；（7）刪除“身份證明文件發(fā)證機關(guān)”字段；（8）保留“職業(yè)性質(zhì)”字段。3. 證券賬戶開立業(yè)務(wù)：（1）分為一碼通賬戶開立和證券賬戶開立兩個接口，如果已有一碼通賬戶，開立證券賬戶時不需要再報送賬戶注冊資料；（2）冒開賬戶處理提供實時接口；（3）開立接口中的身份證明文件地址、民族、國有屬性由必填改為非必填，機構(gòu)簡稱改為必填。4. 證券賬戶查詢業(yè)務(wù)：（1）對于沒有委托交易關(guān)系的開戶代理機構(gòu)，反饋信息中不包括投資者的聯(lián)系信息，其他信息均可以查詢（之前是僅反饋三要素）；（2）反饋數(shù)據(jù)中增加了產(chǎn)品賬戶的9項信息，以支持查詢產(chǎn)品賬戶資料；（3）在返回數(shù)據(jù)中增加證券賬戶開戶代理機構(gòu)名稱、證券賬戶銷戶日期、證券賬戶銷戶代理機構(gòu)名稱、不合格標識、不合格導(dǎo)致的交易限制、不合格原因類別。5. 證券賬戶資料變更業(yè)務(wù)：除了聯(lián)系信息以外的其他信息發(fā)生變更時，統(tǒng)一賬戶平臺日終發(fā)送數(shù)據(jù)至其他托管券商（之前是僅三要素發(fā)生變更才主動通知其他托管券商）。6. 證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護：目前需要在業(yè)務(wù)辦理之前檢查賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系的業(yè)務(wù)包括：證券賬戶開立、證券賬戶資料變更（僅指關(guān)鍵信息變更）、休眠賬戶激活。 7. 境外B股開戶代理機構(gòu)業(yè)務(wù)：支持境外B股開戶代理機構(gòu)使用現(xiàn)有數(shù)據(jù)接口與通信系統(tǒng)辦理B股業(yè)務(wù)。1.22014.1.28證券賬戶業(yè)務(wù)整合工作組1. 投資者信息：（1）機構(gòu)類別字典增加：中國金融期貨交易所。（2）產(chǎn)品類別字典增加：養(yǎng)老金產(chǎn)品；銀行理財產(chǎn)品。（3）一碼通賬戶狀態(tài)、證券賬戶狀態(tài)字典中刪除“冒開”。（4）增加“賬戶管理機構(gòu)編碼（預(yù)留）”字段。（5）適當性管理信息中刪除“深市資金結(jié)算賬號”。（6）賬戶年檢信息（預(yù)留）字段從證券賬戶層改為記載到一碼通賬戶層。（7）增加“第二章第二節(jié)投資者信息的存放”。2. 證券賬戶開立業(yè)務(wù)：（1）投資者申請開立A股賬戶時，將一并為其開立滬深A(yù)股賬戶，收取一筆A股賬戶開戶費。（2）統(tǒng)一滬深新開立證券賬戶可用于交易時間為T+1日。（3）取消冒開賬戶處理實時接口。3. 提供證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛接口（僅限于在三要素相同的兩個一碼通賬戶之間轉(zhuǎn)掛），對于投資者持有兩個一碼通賬戶需要合并的需求，可以先修改三要素為相同后再通過轉(zhuǎn)掛接口實現(xiàn)。4. 增加對休眠賬戶、不合格賬戶信息存放的說明。5. 增加“第三章第十三節(jié)開戶費用收取”。目錄第一章 概述5第一節(jié) 證券賬戶基礎(chǔ)架構(gòu)5第二節(jié) 相關(guān)系統(tǒng)的功能9第二章 投資者信息管理11第一節(jié) 投資者信息類型11第二節(jié) 投資者信息的存放18第三節(jié) 黑名單18第三章 證券賬戶業(yè)務(wù)操作方案20第一節(jié) 證券賬戶業(yè)務(wù)的主要變化20第二節(jié) 證券賬戶開立23第三節(jié) 證券賬戶查詢33第四節(jié) 證券賬戶資料變更44第五節(jié) 證券賬戶注銷49第六節(jié) 證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護52第七節(jié) 證券賬戶使用信息維護56第八節(jié) 投資者適當性管理信息維護60第九節(jié) 合伙人信息維護63第十節(jié) 休眠賬戶業(yè)務(wù)66第十一節(jié) 不合格賬戶業(yè)務(wù)71第十二節(jié) 境外B股開戶代理機構(gòu)賬戶業(yè)務(wù)76第十三節(jié) 開戶費用收取7677第一章 概述為了方便投資者，提高效率，適用資本市場創(chuàng)新發(fā)展的形勢，中國結(jié)算于2012年8月啟動了證券賬戶業(yè)務(wù)整合工作，決定建立一套以投資者為核心，服務(wù)多個證券交易場所的統(tǒng)一管理的多層次證券賬戶架構(gòu)，并建立與之配套的統(tǒng)一賬戶平臺，由統(tǒng)一賬戶平臺對市場各方提供賬戶服務(wù)。第一節(jié) 證券賬戶基礎(chǔ)架構(gòu)一、多層次投資者賬戶架構(gòu)證券賬戶架構(gòu)由客戶號、一碼通證券賬戶、證券賬戶三層構(gòu)成。（一）客戶號第一層為客戶號，一個投資者只有一個客戶號，客戶號用于識別投資者。對于具有獨立財產(chǎn)歸屬含義的證券投資產(chǎn)品，如證券投資基金、信托產(chǎn)品、集合理財產(chǎn)品等，視同獨立的投資者，為其單獨配發(fā)客戶號?？蛻籼柟┲袊Y(jié)算內(nèi)部使用，不對外公開。統(tǒng)一賬戶平臺將客戶分為四類：個人客戶、機構(gòu)客戶、產(chǎn)品客戶、中國結(jié)算內(nèi)部客戶（以中國結(jié)算及中國結(jié)算下屬機構(gòu)名義開立的賬戶）。對于四類客戶，根據(jù)身份信息三要素（客戶名稱、身份證明文件類別、身份證明文件號碼）分配不同的客戶號，不同客戶號之間的三要素不允許重復(fù)。（二）一碼通證券賬戶第二層為一碼通證券賬戶。一碼通證券賬戶作為記載投資者證券持有及變動總體情況的證券總賬戶，現(xiàn)有滬A、深A(yù)等證券賬戶定位為記載投資者參與單個交易場所及投資特定交易品種的具體情況的證券子賬戶。一碼通證券賬戶與投資者客戶號以及投資者證券賬戶之間分別建立對應(yīng)關(guān)系。為方便投資者使用，目前為每一個投資者或結(jié)算參與人根據(jù)三項關(guān)鍵信息設(shè)置唯一的一碼通證券賬戶。未來如果市場有需要，也可以支持為一個投資者配發(fā)多個一碼通證券賬戶。相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)需要兼容為同一投資者配發(fā)多個一碼通證券賬戶的應(yīng)用場景。（三）證券賬戶第三層為證券賬戶。在一碼通賬戶下，設(shè)置不同的證券賬戶滿足投資者參與不同市場、不同證券產(chǎn)品或特定交易的需要。為了不影響現(xiàn)有交易系統(tǒng)，滬深市場、中國結(jié)算開放式基金TA系統(tǒng)沿用現(xiàn)有證券賬戶。圖1-1：多層次投資者賬戶架構(gòu)示意圖（四）一碼通證券賬戶的定位與使用一碼通證券賬戶作為記載投資者證券持有及變動總體情況的證券總賬戶，現(xiàn)有滬A、深A(yù)等證券賬戶是記載投資者參與單個交易場所及投資特定交易品種的具體情況的證券子賬戶。業(yè)務(wù)處理按明細賬戶處理，再匯總形成總賬。對于存量賬戶，中國結(jié)算在遷移時為每個持有賬戶的投資者自動配發(fā)一碼通賬戶和客戶號，并建立與現(xiàn)有滬深及基金賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，關(guān)聯(lián)關(guān)系由托管證券公司確認并以適當方式告知投資者。對于關(guān)聯(lián)關(guān)系沒有確認的證券賬戶，將在今后投資者辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)時要求其確認，逐步解決。對于新增投資者，在其首次開戶時，同時申請一碼通賬戶。對于一碼通賬戶的開立，不另收取開戶費。多層次賬戶架構(gòu)建立后，實現(xiàn)了同一投資者多個證券賬戶之間的關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)了投資者信息的集中存儲與管理。中國結(jié)算將根據(jù)市場需要及統(tǒng)一賬戶平臺運行情況，分三個階段推進一碼通證券賬戶的使用：第一階段，統(tǒng)一賬戶平臺上線運行，一碼通證券賬戶在賬戶開立、賬戶資料查詢、賬戶資料變更等賬戶業(yè)務(wù)中使用。第二階段，統(tǒng)一賬戶平臺平穩(wěn)運行一段時間后，投資者可使用一碼通證券賬戶查詢證券持有信息以及辦理證券質(zhì)押、非交易過戶等業(yè)務(wù)，中國結(jié)算也將在發(fā)行人名冊、登記結(jié)算對外憑證中增加一碼通證券賬戶信息。第三階段，投資者可使用一碼通證券賬戶在跨市場業(yè)務(wù)中辦理證券劃轉(zhuǎn)及股份確權(quán)。 在上述三個階段的工作中，一碼通證券賬戶將不取代現(xiàn)有證券賬戶，交易與登記結(jié)算業(yè)務(wù)仍然通過現(xiàn)有滬、深證券賬戶完成，現(xiàn)有證券賬戶與一碼通證券賬戶的記錄均可作為投資者持有資產(chǎn)的確權(quán)證明，賬戶整合工作對證券交易和結(jié)算系統(tǒng)均沒有影響。中國結(jié)算將根據(jù)統(tǒng)一賬戶平臺運行情況以及市場發(fā)展和投資者接受程度逐步開展各階段工作。二、證券賬戶編碼（一）客戶號編碼采用12位無意義碼，采用字符型,先使用數(shù)字，采用順序號編碼。（二）一碼通證券賬戶編碼一碼通證券賬戶采用12位字符型編碼，初期只用數(shù)字，賬戶編碼字段長度預(yù)留20位字符。其中暫定18XXXXXXXXXX為自然人賬戶編碼區(qū)間，19XXXXXXXXXX為非自然人賬戶（包括機構(gòu)、產(chǎn)品、內(nèi)部賬戶）編碼區(qū)間。（三）證券賬戶編碼證券賬戶編碼長度預(yù)留20位字符，支持不同的市場采用不同的賬戶編碼規(guī)則。滬深市場證券賬戶仍沿用目前的編碼規(guī)則。中國結(jié)算開放式基金TA賬戶繼續(xù)采用前2位市場屬性碼+場內(nèi)證券賬戶的方式。三、名義持有的體現(xiàn)1、對于名義持有賬戶，將證券名義持有人的證券賬戶的持有類型標記為“名義持有”，在當前業(yè)務(wù)下，主要包括證券公司信用交易擔保賬戶、中國證券金融有限責任公司轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶、QFII和RQFII賬戶等。2、對于名義持有明細賬戶，將證券實際持有人的證券賬戶的賬戶持有類型標記為“名義持有明細賬戶”，在當前業(yè)務(wù)下，包括投資者信用交易證券賬戶和證券公司轉(zhuǎn)融通擔保明細賬戶。3、建立名義持有明細證券賬戶與名義持有證券賬戶的對應(yīng)關(guān)系，以此來標注名義持有明細證券賬戶的上一級名義持有證券賬戶。4、在目前的系統(tǒng)中，分公司在處理名義持有賬戶與明細賬戶涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)時，以分公司登記結(jié)算系統(tǒng)維護的賬戶對應(yīng)關(guān)系為準。第二節(jié) 相關(guān)系統(tǒng)的功能統(tǒng)一賬戶平臺與滬深分公司登記結(jié)算系統(tǒng)、總部開放式基金TA系統(tǒng)和證券公司賬戶系統(tǒng)等外部系統(tǒng)連接，協(xié)作實現(xiàn)開戶代理機構(gòu)管理、證券賬戶開戶、銷戶、資料變更等業(yè)務(wù)職能。一、統(tǒng)一賬戶平臺1、接受證券公司的證券賬戶業(yè)務(wù)申請；2、處理證券賬戶業(yè)務(wù)；3、與京滬深分公司登記結(jié)算系統(tǒng)和總部開放式基金TA系統(tǒng)進行所需數(shù)據(jù)交互，提供各登記結(jié)算系統(tǒng)及滬深證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司所需賬戶數(shù)據(jù)；4、將證券賬戶業(yè)務(wù)處理結(jié)果反饋給證券公司賬戶系統(tǒng)；5、為中國結(jié)算柜臺人員提供普通投資者賬戶、特殊機構(gòu)投資者賬戶和公司內(nèi)部賬戶開戶、變更、注銷等功能。二、分公司登記結(jié)算系統(tǒng)1、提供統(tǒng)一賬戶平臺所需數(shù)據(jù)；2、接收統(tǒng)一賬戶平臺發(fā)送的賬戶數(shù)據(jù)；3、與交易所系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)交互。三、總部開放式基金TA系統(tǒng)1、提供統(tǒng)一賬戶平臺所需數(shù)據(jù)；2、接收統(tǒng)一賬戶平臺發(fā)送的開放式基金TA系統(tǒng)所需數(shù)據(jù)；3、與管理人系統(tǒng)進行所需數(shù)據(jù)交互。四、證券公司賬戶系統(tǒng)1、向統(tǒng)一賬戶平臺發(fā)送業(yè)務(wù)請求；2、接收統(tǒng)一賬戶平臺的實時回報和日終賬戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。第二章 投資者信息管理第一節(jié) 投資者信息類型投資者信息分為五類：身份信息、基本信息、聯(lián)系信息、賬戶管理信息、投資者適當性管理信息。一、投資者身份信息投資者身份信息是用于識別投資者身份的信息，包括：1、客戶名稱；2、客戶類別（個人客戶/機構(gòu)客戶/產(chǎn)品客戶/內(nèi)部客戶）；3、國籍或地區(qū)；4、身份證明文件信息（身份證明文件類型、身份證明文件號碼、身份證明文件有效截止日期、身份證明文件注冊地址）；5、投資者頭像、指紋信息以及身份證明文件影像信息（預(yù)留）。身份證明文件類別包括：中國居民身份證、護照、社會保障號、軍人證、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺灣居民來往大陸通行證、外國人永久居留證、香港居民身份證、澳門居民身份證、戶口本、文職證、警官證、營業(yè)執(zhí)照、登記證書、組織機構(gòu)代碼證、批文、其他證件。二、基本信息基本信息為投資者出生日期、性別、教育程度等自然屬性或社會屬性信息。個人客戶、機構(gòu)客戶、產(chǎn)品客戶的基本信息內(nèi)容不同，內(nèi)部客戶（以中國結(jié)算及中國結(jié)算下屬機構(gòu)名義開立的賬戶）不采集基本信息。個人客戶的基本信息包括：1、出生日期;2、性別;3、教育程度：初中及以下；高中；中專；大專；本科；碩士；博士；4、職業(yè)性質(zhì)：文教科衛(wèi)專業(yè)人員、黨政（在職，離退休）機關(guān)干部、企事業(yè)單位干部、行政企事業(yè)單位工人、農(nóng)民、個體、無業(yè)、軍人、學生、證券從業(yè)人員、離退休、其他；5、民族。機構(gòu)客戶的基本信息包括：1、 機構(gòu)英文名稱；2、 機構(gòu)簡稱；3、 機構(gòu)類別：企業(yè)法人、機關(guān)法人、事業(yè)法人、社團法人、工會法人、其他非金融機構(gòu)法人、證券公司、銀行、信托投資公司、基金管理公司、保險公司、其他金融機構(gòu)法人、普通合伙企業(yè)、特殊普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)、非法人非合伙制創(chuàng)投企業(yè)、境外一般機構(gòu)、境外代理人、境外證券公司、境外基金公司、破產(chǎn)管理人、中國金融期貨交易所、其他；4、 國有屬性：國務(wù)院國資委管轄、地方國資委管轄、其他國有企業(yè)、非國有（本字段在開戶時采集，登記結(jié)算系統(tǒng)中的國有股標識業(yè)務(wù)仍由滬深分公司分別處理，暫不使用本字段）； 5、 資本屬性：境內(nèi)資本、三資（合資、合作、外資）、境外資本；6、 法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人）姓名、身份證明文件類型、身份證明文件號碼。除上述信息外，合伙企業(yè)等非法人機構(gòu)的基本信息還包括：合伙人姓名、國籍/地區(qū)、身份證明文件類型、身份證明文件號碼、身份證明文件有效截止日期、 承擔責任方式。合伙人信息在單獨的表中進行維護。產(chǎn)品客戶的基本信息包括：1、產(chǎn)品類別：證券公司集合理財產(chǎn)品；證券公司專項資產(chǎn)管理計劃；基金公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品；基金公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品（保險）；基金公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品（信托）；封閉式證券投資基金；開放式證券投資基金；私募基金；其他證券投資基金；全國社保基金；地方社?；?；信托產(chǎn)品；保險產(chǎn)品；保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品；期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品；期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品（單一）；企業(yè)年金計劃；QFII；RQFII；養(yǎng)老金產(chǎn)品；銀行理財產(chǎn)品；其他；2、產(chǎn)品簡稱；3、產(chǎn)品到期日期；4、資產(chǎn)管理人名稱、證件類別和證件代碼；5、資產(chǎn)托管人名稱、證件類別和證件代碼。三、聯(lián)系信息個人客戶的聯(lián)系信息包括：1、移動電話、固定電話或備用聯(lián)系電話；2、聯(lián)系地址、郵政編碼;3、電子郵箱；機構(gòu)客戶的聯(lián)系信息包括：1、聯(lián)系人姓名、身份證明文件類型、身份證明文件號碼、移動電話、固定或備用聯(lián)系電話、傳真、電子郵箱；2、聯(lián)系地址、郵政編碼；3、公司網(wǎng)址；產(chǎn)品客戶的聯(lián)系信息包括：1、聯(lián)系人姓名、身份證明文件類型、身份證明文件號碼、移動電話、固定或備用聯(lián)系電話、傳真、電子郵箱;2、聯(lián)系地址、郵政編碼；四、賬戶管理信息（一）一碼通賬戶的管理信息1、 一碼通賬戶名稱（預(yù)留）；2、 一碼通賬戶類別（預(yù)留）；3、 開戶方式（臨柜開戶、見證開戶、網(wǎng)上開戶）;4、 開戶日期、開戶受理機構(gòu)（填寫開戶代理機構(gòu)代碼和開戶代理網(wǎng)點代碼）；5、 銷戶日期、銷戶受理機構(gòu)；6、 一碼通賬戶狀態(tài)（正常、注銷）；7、 服務(wù)信息：是否開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼、是否開通短信服務(wù)（預(yù)留）、賬戶智能卡卡號（或CA證書編號，該字段預(yù)留）。8、 賬戶管理機構(gòu)編碼（4位字符，例如1000為中國結(jié)算，該字段預(yù)留）。9、 賬戶年檢信息：是否通過，年檢日期（該字段預(yù)留，是否報送及如何報送將在業(yè)務(wù)指南中另行規(guī)定）；（二）證券賬戶的管理信息1、 交易場所：上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、開放式基金TA系統(tǒng)、其他; 2、 證券賬戶名稱證券賬戶名稱字段只對中國結(jié)算柜臺開立的特殊業(yè)務(wù)賬戶有效，開戶代理機構(gòu)通過接口開立的證券賬戶不設(shè)證券賬戶名稱；3、 證券賬戶類別：（1）對應(yīng)交易場所為上海證券交易所的證券賬戶類別開戶代理機構(gòu)有權(quán)限開立的賬戶類別：滬市A股賬戶、滬市B股賬戶、滬市封閉式基金賬戶、滬市A股信用證券賬戶；僅在中國結(jié)算柜臺開立的賬戶類別（略）。（2）對應(yīng)交易場所為深圳證券交易所的證券賬戶類別開戶代理機構(gòu)有權(quán)限開立的賬戶類別：深市A股賬戶、深市B股賬戶、深市封閉式基金賬戶、深市A股信用證券賬戶；僅在中國結(jié)算柜臺開立的賬戶類別（略）。（3）對應(yīng)交易場所為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的證券賬戶類別：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶。（4）對應(yīng)交易場所為開放式基金TA系統(tǒng)的證券賬戶類別：滬市開放式基金TA賬戶、深市開放式基金TA賬戶。4、 賬戶持有類型：直接持有、名義持有、名義持有明細賬戶、轉(zhuǎn)移占有但不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的擔保、其他。標識在證券賬戶層級。5、 開戶方式（臨柜開戶、見證開戶、網(wǎng)上開戶）;6、 開戶日期、開戶受理機構(gòu)（開戶代理機構(gòu)代碼、開戶代理網(wǎng)點代碼）；7、 銷戶日期、銷戶受理機構(gòu)（開戶代理機構(gòu)代碼、開戶代理網(wǎng)點代碼）；8、 賬戶狀態(tài)（正常、掛失、凍結(jié)、休眠、注銷、禁買、禁賣），其中禁買和禁賣狀態(tài)暫不啟用；9、 賬戶不合格原因（身份不對應(yīng)、身份虛假、代理關(guān)系不規(guī)范、資料不規(guī)范、風險處置休眠、中國結(jié)算認定不合格）；10、 證券賬戶使用信息，記錄在證券賬戶層級。具體如下：證券賬戶使用信息1. 證券賬戶號碼2. 證券賬戶類別3. 交易單元（滬深不同）4. 使用信息申報券商代碼（開戶代理機構(gòu)編碼）5. 使用信息申報券商營業(yè)部編碼（開戶代理網(wǎng)點編碼）6. 使用信息撤銷日期11、 關(guān)聯(lián)關(guān)系是否確認（是、否），關(guān)聯(lián)關(guān)系確認機構(gòu)代碼（開戶代理機構(gòu)代碼），記錄在證券賬戶層級。五、投資者適當性管理信息統(tǒng)一賬戶平臺保存投資者參與創(chuàng)業(yè)板、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等特殊市場或產(chǎn)品交易的適當性管理信息，數(shù)據(jù)項包括：數(shù)據(jù)項目1. 證券賬戶號碼2. 證券賬戶類別3. 簽約日期4. 適當性類別（該字段可配置。包括：創(chuàng)業(yè)板、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、其他）5. 簽約機構(gòu)代碼（開戶代理機構(gòu)編碼）6. 簽約營業(yè)部編碼（開戶代理網(wǎng)點編碼）7. 創(chuàng)業(yè)板簽約營業(yè)部編碼（創(chuàng)業(yè)板簽約需報送深交所的兩位營業(yè)部編碼）8. 簽約類別（該字段可配置。創(chuàng)業(yè)板簽約需報送：T+0開通(0)、T+2開通交易(2)、T+5開通交易(5)、無需在本公司簽署風險揭示書(A)） 此外，根據(jù)證券公司投資者適當性制度指引，開戶代理機構(gòu)根據(jù)了解的客戶信息對投資者進行適當性分級。統(tǒng)一賬戶平臺除了保存創(chuàng)業(yè)板、新三板簽約信息以外，還保留對適當性分級信息的接口，但暫不要求報送。分級信息內(nèi)容包括：1、專業(yè)投資者、非專業(yè)投資者；2、風險承受能力等級（高、中高、中、中低、低）；3、投資者適當性等級（保守型、謹慎型、穩(wěn)健型、積極型、激進型）；4、綜合評價等級（A、B、C、D、E）。第二節(jié) 投資者信息的存放投資者信息主要按一碼通證券賬戶存儲，信息變更也按一碼通證券賬戶申請?？蛻籼杻H用于在中國結(jié)算內(nèi)部關(guān)聯(lián)投資者的多個一碼通證券賬戶（如有），同一客戶號下的多個一碼通證券賬戶之間的信息也單獨記錄，在申請變更時統(tǒng)一賬戶平臺不做聯(lián)動修改。具體而言：1、客戶號上只記錄投資者三要素信息，用于關(guān)聯(lián)一碼通證券賬戶。一個客戶號上可以記載多套三要素信息，支持將同一投資者采用不同三要素開立的一碼通賬戶合并至一個客戶號下。不同客戶號之間的三要素不允許重復(fù)。2、一碼通賬戶上記錄投資者的身份信息、基本信息、聯(lián)系信息、一碼通賬戶管理信息、投資者適當性分級信息。當一碼通賬戶的三要素發(fā)生修改時，系統(tǒng)檢查是否存在與新的三要素相同的客戶號，如果已有，則將該一碼通賬戶轉(zhuǎn)掛至該客戶號下，如果沒有，則修改該客戶號上記載的三要素信息，并且修改時不影響其他的下掛在該客戶號下的一碼通賬戶的資料。3、證券賬戶上只記載證券賬戶的管理信息和適當性簽約信息。第三節(jié) 黑名單對于一些禁止進入市場的投資者，建立黑名單制度，供事后稽查使用。目前暫不啟用黑名單。黑名單的數(shù)據(jù)項包括：數(shù)據(jù)項目1. 客戶名稱2. 國籍或地區(qū)3. 身份證明文件類型4. 身份證明文件代碼5. 處理依據(jù)（填寫文本）6. 市場禁入類別（采用數(shù)據(jù)字典）7. 市場禁入起始時間8. 市場禁入終止時間第三章 證券賬戶業(yè)務(wù)操作方案證券賬戶業(yè)務(wù)主要包括十項業(yè)務(wù)，可分為四項核心業(yè)務(wù)、四項非核心業(yè)務(wù)和兩項賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)。其中，四項核心業(yè)務(wù)是指：證券賬戶開立、證券賬戶查詢、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶注銷；四項非核心業(yè)務(wù)是指：證券賬戶使用信息維護、投資者適當性管理信息維護、合伙人信息維護、證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護；兩項賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)是指：休眠賬戶業(yè)務(wù)、不合格賬戶業(yè)務(wù)。第一節(jié) 證券賬戶業(yè)務(wù)的主要變化通過建立統(tǒng)一賬戶平臺，實現(xiàn)了投資者信息和證券賬戶信息的統(tǒng)一管理，整合了滬深證券賬戶業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)接口，并統(tǒng)一了賬戶業(yè)務(wù)的處理規(guī)則和業(yè)務(wù)流程。開戶代理機構(gòu)管理、中國結(jié)算柜臺特殊法人機構(gòu)賬戶業(yè)務(wù)也不再按市場分別受理。證券賬戶業(yè)務(wù)操作流程上的主要變化如下：1、 證券賬戶開立在證券賬戶開立時，對于沒有一碼通賬戶的投資者，申請開立證券賬戶的同時申請開立一碼通證券賬戶。如果投資者已有一碼通證券賬戶，可直接在一碼通賬戶下開立證券賬戶，開戶接口中只需申報一碼通賬戶號碼和申請開立的證券賬戶類別，不需要再錄入證券賬戶注冊資料。統(tǒng)一了滬深賬戶開立時報送的資料內(nèi)容和字段規(guī)范，對采集的投資者信息做了調(diào)整，詳見后文。目前滬深證券賬戶生效時間不同，統(tǒng)一賬戶平臺上線后，將統(tǒng)一滬深新開立證券賬戶可用于交易時間為T+1日可用。投資者在辦理證券賬戶開立、關(guān)鍵資料修改、休眠賬戶激活業(yè)務(wù)時，如果名下有未確認關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券賬戶（不包括開放式基金TA賬戶及配號產(chǎn)生的場內(nèi)基金賬戶等），需要確認關(guān)聯(lián)關(guān)系后才能辦理。2、 證券賬戶查詢可以使用證券賬戶或一碼通賬戶查詢證券賬戶注冊資料以及賬戶狀態(tài)等信息，對于與賬戶沒有委托交易關(guān)系的開戶代理機構(gòu)，查詢結(jié)果中不包括投資者的聯(lián)系信息。也可以使用身份信息三要素查詢投資者持有的全部證券賬戶和一碼通賬戶信息。統(tǒng)一賬戶平臺提供首次交易日期查詢功能，并且支持使用三要素信息或一碼通賬戶申報，反饋投資者全部證券賬戶的首次交易日期。此外，統(tǒng)一賬戶平臺還提供賬戶關(guān)鍵信息修改歷史查詢、關(guān)鍵信息核對功能。3、 證券賬戶注冊資料變更統(tǒng)一賬戶平臺為投資者維護一套資料，不再按各類賬戶分別記錄，開戶代理機構(gòu)申報證券賬戶資料變更按一碼通賬戶申報。投資者信息發(fā)生變更后，統(tǒng)一賬戶平臺于日終將修改數(shù)據(jù)發(fā)送給與投資者的任一證券賬戶有委托交易關(guān)系（指定交易或使用信息）的開戶代理機構(gòu)。投資者的聯(lián)系信息發(fā)生變更時不主動推送到其他證券公司。 統(tǒng)一了關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)的判定方式：投資者姓名和有效身份證件號碼同時發(fā)生變更，或申請變更其中一項信息時系統(tǒng)中已有另一項信息的變更記錄（即使已經(jīng)發(fā)生過雙改業(yè)務(wù)也不例外），視為關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)。雙改業(yè)務(wù)需要報送至中國結(jié)算處理。4、 證券賬戶注銷目前證券賬戶注銷業(yè)務(wù)上海市場是于T日（業(yè)務(wù)發(fā)生日）日終反饋賬戶注銷結(jié)果，T+1日生效，而深圳市場是實時生效。統(tǒng)一賬戶平臺的證券賬戶注銷業(yè)務(wù)將統(tǒng)一為實時生效。5、 證券賬戶使用信息維護現(xiàn)有的賬戶使用信息申報業(yè)務(wù)僅限于深市A股賬戶，統(tǒng)一賬戶平臺支持申報全部證券賬戶的使用信息，包括滬深A(yù)、B股，基金賬戶等，以方便獲知每個證券賬戶的委托交易券商和營業(yè)部信息。需要申報使用信息的賬戶范圍以中國結(jié)算賬戶管理業(yè)務(wù)規(guī)則和指南為準。6、 投資者適當性管理信息維護擴展了原有的創(chuàng)業(yè)板適當性簽約信息申報功能，使得數(shù)據(jù)接口支持多種投資者適當性類別信息的申報，比如新三板、私募債等。具體的業(yè)務(wù)適用范圍和報送標準以相關(guān)業(yè)務(wù)指南為準。7、 合伙人信息維護統(tǒng)一賬戶平臺按照一碼通證券賬戶申報合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)投企業(yè)的合伙人信息，不再按各個證券賬戶分別申報。8、 證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護增加了證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護業(yè)務(wù)，用于維護證券賬戶與一碼通賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系。9、 休眠賬戶業(yè)務(wù)休眠賬戶新增的報送方式統(tǒng)一為深圳市場的處理模式。由中國結(jié)算對匯總的預(yù)休眠賬戶數(shù)據(jù)進行篩選后，發(fā)送給開戶代理機構(gòu)確認，開戶代理機構(gòu)反饋需要剔除的休眠賬戶數(shù)據(jù)。 10、 取消三項賬戶業(yè)務(wù)取消證券賬戶合并業(yè)務(wù)，相關(guān)功能將通過證券賬戶注銷業(yè)務(wù)和同名賬戶證券劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)實現(xiàn)（中國結(jié)算將出臺相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則）。取消證券賬戶凍結(jié)業(yè)務(wù)，相關(guān)功能可通過證券凍結(jié)業(yè)務(wù)實現(xiàn)。統(tǒng)一賬戶平臺內(nèi)部保留證券賬戶凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)功能和賬戶凍結(jié)狀態(tài)，解決存量凍結(jié)賬戶問題。取消紙質(zhì)證券賬戶卡業(yè)務(wù)，投資者辦理賬戶業(yè)務(wù)時只需要提供有效身份證明文件即可，不再對外提供證券賬戶卡掛失與補辦、證券賬戶卡打印等相關(guān)業(yè)務(wù)，統(tǒng)一賬戶平臺對存量的掛失證券賬戶提供解除掛失功能。第二節(jié) 證券賬戶開立一、開戶代理機構(gòu)證券賬戶開立1、投資者申請開戶個人和一般機構(gòu)投資者賬戶開立在開戶代理機構(gòu)辦理。如采取非現(xiàn)場開戶模式，參照相關(guān)業(yè)務(wù)指南辦理。2、開戶代理機構(gòu)審核材料并錄入開戶數(shù)據(jù)開戶代理機構(gòu)審核材料合格后，在其系統(tǒng)中錄入開戶資料。非現(xiàn)場開戶模式下統(tǒng)一賬戶平臺的處理方式不變，只是開戶代理機構(gòu)端的錄入終端可能不同。對于沒有一碼通賬戶的投資者，應(yīng)申請開立一碼通證券賬戶。如果投資者已有一碼通證券賬戶，可直接在一碼通賬戶下開立證券賬戶，開戶接口中只需申報一碼通賬戶號碼和申請開立的證券賬戶類別，不需要再錄入證券賬戶注冊資料。投資者申請開立A股賬戶時，一并為其開立滬深A(yù)股賬戶，收取一筆A股賬戶開戶費。對于已開立單邊市場A股賬戶的投資者，中國結(jié)算為其配發(fā)另一市場的賬戶號碼，同時反饋已開立的賬戶號碼，與同時配發(fā)滬深A(yù)股賬戶一樣，收取一筆A股賬戶開戶費。開戶代理機構(gòu)向統(tǒng)一賬戶平臺申報開戶數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)項內(nèi)容如下：（1）一碼通賬戶開立申報數(shù)據(jù)項：NO字段名稱備注1客戶名稱必填2客戶類別必填，字典(KHLB)只允許申報“0 個人客戶、1 機構(gòu)客戶”、不允許申報“2 產(chǎn)品客戶、3 內(nèi)部客戶”3國籍/地區(qū)代碼必填，字典(GJDM)4主要身份證明文件類別必填，字典(ZJLB)5主要身份證明文件代碼必填6主要身份證明文件截止日期必填，YYYYMMDD 長期有效則填 300012317主要身份證明文件地址非必填8輔助身份證明文件類別個人不填，境內(nèi)機構(gòu)必填，境外機構(gòu)非必填，字典(ZJLB)，選擇組織代碼證9輔助身份證明文件代碼個人不填，境內(nèi)機構(gòu)必填，境外機構(gòu)非必填10輔助身份證明文件截止日期個人不填，境內(nèi)機構(gòu)必填，境外機構(gòu)非必填，YYYYMMDD 長期有效則填 3000123111輔助身份證明文件地址個人不填，機構(gòu)非必填12一碼通賬戶開戶方式必填，字典(KHFS)13出生日期個人必填，機構(gòu)不填14性別必填（機構(gòu)填3），字典(XB)15學歷代碼個人必填，機構(gòu)不填，字典(XLDM)16職業(yè)性質(zhì)個人必填，機構(gòu)不填，字典（ZYXZ）17民族代碼個人非必填，機構(gòu)不填，字典(MZDM)18機構(gòu)類別個人不填，機構(gòu)必填，字典(JGLB)19資本屬性個人不填，境內(nèi)機構(gòu)必填，境外機構(gòu)非必填，字典(ZBSX)20國有屬性個人不填，機構(gòu)非必填，字典(GYSX)21機構(gòu)簡稱個人不填，機構(gòu)必填22機構(gòu)英文名稱個人不填，機構(gòu)非必填23公司網(wǎng)址個人不填，機構(gòu)非必填24法定代表人姓名個人不填，境內(nèi)機構(gòu)必填，境外機構(gòu)非必填25法定代表人身份證明文件類別個人不填，境內(nèi)機構(gòu)必填，境外機構(gòu)非必填，字典(ZJLB)26法定代表人有效身份證明文件代碼個人不填，境內(nèi)機構(gòu)必填，境外機構(gòu)非必填，填寫法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人）27聯(lián)系人姓名境內(nèi)機構(gòu)必填，其它非必填28聯(lián)系人身份證明文件類別境內(nèi)機構(gòu)必填，其它非必填 ，字典(ZJLB)29聯(lián)系人身份證明文件代碼境內(nèi)機構(gòu)必填，其它非必填30移動電話號碼境內(nèi)必填，境外非必填31固定電話號碼個人非必填，機構(gòu)必填，可以填寫備用移動電話號碼32傳真號碼非必填33聯(lián)系地址境內(nèi)必填，境外非必填34聯(lián)系郵編境內(nèi)必填，境外非必填35電子郵箱非必填36開通短信服務(wù)標識保留字段，不要求報送37開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)標識必填，字典(WLFWBS) 38網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼如WLFWBS=1 必填39備用字段1備用字段40備用字段2備用字段41備用字段3備用字段（2）證券賬戶開立申報數(shù)據(jù)項NO字段名稱備注1一碼通賬戶號碼必填2證券賬戶類別必填，字典(ZHLB)3主要身份證明文件類別必填，字典(ZJLB)4主要身份證明文件代碼必填5證券賬戶開戶方式必填，字典(KHFS)6配號證券賬戶號碼滬深A(yù)股信用證券賬戶必填，其他無需填寫7擬指定的信用交易單元號碼滬市A股信用證券賬戶必填，其他無需填寫8指定結(jié)算參與人滬市信用賬戶開戶時必填，填融資融券專用清算編號滬市B股證券賬戶開戶時必填，填入結(jié)算會員清算編號深市境外B股證券賬戶開戶時必填，填寫結(jié)算主席位（托管銀行主席位）數(shù)據(jù)字典參見數(shù)據(jù)接口。3、統(tǒng)一賬戶平臺檢查開戶數(shù)據(jù)統(tǒng)一賬戶平臺接收開戶數(shù)據(jù)，實時進行數(shù)據(jù)檢查。主要包括：（1）開戶網(wǎng)點權(quán)限檢查：檢查開戶網(wǎng)點和開戶代理機構(gòu)的狀態(tài) 。（2）證件類型檢查：客戶類別國籍/地區(qū)身份證明文件類別備注個人境內(nèi)中國居民身份證中國居民身份證號碼需要符合國家標準。香港港澳居民來往內(nèi)地通行證（開A股賬戶）。香港居民身份證（開B股賬戶）。港澳居民來往內(nèi)地通行證錄入前9位。港澳身份證號碼需要8位以上。澳門港澳居民來往內(nèi)地通行證（開A股賬戶）。澳門居民身份證（開B股賬戶）。同上臺灣臺灣居民來往大陸通行證（開A股賬戶）。臺灣居民來往大陸通行證錄入前8位其他境外中國政府頒發(fā)的外國人永久居留證（用于開A股）。境外個人開立B股賬戶證件類別系統(tǒng)不做約束。機構(gòu)境內(nèi)主要證件：營業(yè)執(zhí)照、登記證書、批文、其他證件。輔助證件：組織機構(gòu)代碼證境內(nèi)機構(gòu)不能開立B股賬戶組織機構(gòu)代碼證需要符合國家標準境外證件類型不作約束（3）關(guān)聯(lián)關(guān)系檢查統(tǒng)一賬戶平臺根據(jù)身份三要素信息檢查是否有一碼通賬戶，并檢查一碼通賬戶下是否有未確認的關(guān)聯(lián)關(guān)系：如果有未確認關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券賬戶，統(tǒng)一賬戶平臺反饋“存在未確認關(guān)聯(lián)關(guān)系證券賬戶”錯誤信息。開戶代理機構(gòu)通過關(guān)聯(lián)關(guān)系維護功能對所有未確認關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券賬戶進行確認后，再重新提交開戶申請。如果沒有未確認關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券賬戶，則進行下一步操作。關(guān)聯(lián)關(guān)系檢查不包括注銷賬戶、休眠賬戶、不合格賬戶、定向資產(chǎn)管理賬戶、開放式基金TA賬戶以及自動配號產(chǎn)生的滬深場內(nèi)封閉式基金賬戶（根據(jù)配號區(qū)間區(qū)分，上海以F5-F9開頭，深圳以05開頭）、滬市F97賬戶（跨市場業(yè)務(wù)特殊賬戶）、滬市A990、A991、B99開頭的賬戶（B轉(zhuǎn)A特殊賬戶）。（4）一人一戶等開戶合法性檢查（略）。（5）開戶數(shù)據(jù)有效性檢查（略）。（6）信用證券賬戶開立的檢查（略）。4、統(tǒng)一賬戶平臺配號并維護相關(guān)信息統(tǒng)一賬戶平臺根據(jù)開戶申請分配客戶號、一碼通賬戶號碼及證券賬戶號碼。 過程如下：對于一碼通賬戶開立業(yè)務(wù)，統(tǒng)一賬戶平臺根據(jù)身份信息三要素檢查投資者是否已有客戶號以及是否有一碼通賬戶。如無客戶號或者客戶號已注銷，則新開客戶號，并維護投資者信息，如有客戶號且不是注銷狀態(tài)，則不再分配客戶號。如已有一碼通賬戶，則反饋一碼通賬戶已存在的信息，并反饋一碼通賬戶號碼。如無一碼通賬戶，則新開一碼通賬戶。對于證券賬戶開立業(yè)務(wù)，根據(jù)不同的配號規(guī)則生成新的證券賬戶號碼。在證券賬戶開立成功后，與申報的一碼通賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，并將關(guān)聯(lián)關(guān)系標注為確認狀態(tài)。信用證券賬戶開立之后，還需要分別與投資者普通證券賬戶和證券公司信用擔保證券賬戶建立對應(yīng)關(guān)系。對于普通證券賬戶，平臺將證券賬戶的持有類別設(shè)置為“直接持有”。對于信用證券賬戶，平臺將證券賬戶的持有類別設(shè)置為“名義持有明細賬戶”。滬深證券賬戶配號規(guī)則參照現(xiàn)有系統(tǒng)配號規(guī)則，如下所示：上海證券交易所賬戶編碼為1位英文字母9位數(shù)字，字母代表客戶類別或證券賬戶的不同用途，具體如下：滬市賬戶號碼區(qū)間劃分情況表代碼區(qū)間類別A000000000-A999999999A股境內(nèi)個人、外國個人戰(zhàn)略投資者F100000000-F499999999基金賬戶F500000000-F999999999(不含F(xiàn)97段)總部開放式基金TA賬戶對應(yīng)配發(fā)的場內(nèi)基礎(chǔ)賬戶F970000000-F979999999投資者從深圳市場轉(zhuǎn)上海市場使用賬戶B880000000-B889999999A股一般機構(gòu)、企業(yè)年金計劃、基金公司理財產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理、A股境外戰(zhàn)略投資機構(gòu)、港澳臺機構(gòu)投資者D890000000-D899999999證券公司自營、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、投資基金、全國社?；鹜顿Y組合、QFII、RQFII、內(nèi)部賬戶C100000000-C199999999境內(nèi)B股個人C900000000-C909999999境外B股個人C990000000-C999999990境外B股機構(gòu)E000000000-E999999999信用賬戶深圳證券交易所賬戶編碼為10位數(shù)字，其中頭兩位號碼代表客戶類別或證券賬戶的不同用途，如以08開頭的賬戶為境內(nèi)機構(gòu)A股賬戶，第3-4位又可用于表示業(yè)務(wù)含義，具體如下：深市賬戶號碼區(qū)間劃分情況表首位第2位第310 位定義00Xxxxxxxx2001年11月12日前開設(shè)的A股證券賬戶01xxxxxxx基金賬戶1Xxxxxxxx2001年11月12日后開設(shè)的境內(nèi)個人A股證券賬戶99xxxxxx5Xxxxxxxx總部基金TA系統(tǒng)開設(shè)基金賬戶6Xxxxxxxx融資融券投資者信用證券賬戶70xxxxxxx境外個人A股證券賬戶（暫未開）99xxxxxx境外個人A股證券賬戶（暫設(shè)置禁買，柜臺開設(shè)）8Xxxxxxxx2001年11月12日后開設(shè)的及換卡的境內(nèi)機構(gòu)A股證券賬戶99xxxxxx70xxxxxx境外機構(gòu)A股證券賬戶（暫未開）78xxxxxxQFII之A股證券賬戶79xxxxxx境外機構(gòu)A股證券賬戶（暫設(shè)置禁買，柜臺開設(shè)）980000000-899999999證券公司定向發(fā)行債券專用賬戶1xXxxxxxxx預(yù)留區(qū)間200xxxxxxx 9xxxxxxx2003年6月23日前開設(shè)的B股證券賬戶01xxxxxxx2003年6月23日后開設(shè)的境內(nèi)個人B股證券賬戶70xxxxxxx2003年6月23日后開設(shè)的境外個人B股證券賬戶80xxxxxxx2003年6月23日后開設(shè)的境內(nèi)機構(gòu)B股證券賬戶7xxxxxxx2003年6月23日后開設(shè)的境外機構(gòu)B股證券賬戶3xXxxxxxxx預(yù)留區(qū)間40Xxxxxxxx現(xiàn)為境內(nèi)個人A股證券賬戶，原為境內(nèi)個人股份轉(zhuǎn)讓賬戶09xxxxxx7Xxxxxxxx現(xiàn)為境外個人B股證券賬戶，原為境外個人股份轉(zhuǎn)讓賬戶09xxxxxx80xxxxxxx現(xiàn)為境內(nèi)機構(gòu)A股證券賬戶，原為境內(nèi)機構(gòu)股份轉(zhuǎn)讓賬戶09xxxxxx7xxxxxxx現(xiàn)為境外機構(gòu)B股證券賬戶，原為境外機構(gòu)股份轉(zhuǎn)讓賬戶5、統(tǒng)一賬戶平臺反饋開戶結(jié)果數(shù)據(jù)至開戶代理機構(gòu)統(tǒng)一賬戶平臺實時反饋開戶結(jié)果數(shù)據(jù)至開戶代理機構(gòu)，主要內(nèi)容與開戶申請數(shù)據(jù)項一致，同時反饋配發(fā)的一碼通賬戶號碼和證券賬戶號碼。開戶代理機構(gòu)為投資者申請開戶成功后，以打印紙質(zhì)憑證、短信、電話、郵件等適當方式將一碼通賬戶號碼、證券賬戶號碼反饋給投資者，并由投資者確認。取消證券賬戶卡打印業(yè)務(wù)，投資者將來辦理業(yè)務(wù)時僅需提供身份證明文件。合伙企業(yè)證券賬戶開立后，開戶代理機構(gòu)必須及時申報所有合伙人信息。如果發(fā)現(xiàn)賬戶被冒開的，開戶代理機構(gòu)進行冒開賬戶申報處理，處理成功后投資者再申請開戶。對于已有一碼通證券賬戶但投資者屬于在本證券公司首次開戶的情況，證券公司應(yīng)當在業(yè)務(wù)辦理完成后主動核對投資者信息，如投資者信息發(fā)生變更應(yīng)及時申請證券賬戶資料變更業(yè)務(wù)。6、統(tǒng)一賬戶平臺發(fā)送新開賬戶數(shù)據(jù)至相關(guān)登記結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)一賬戶平臺在開戶成功后將新開賬戶數(shù)據(jù)分別發(fā)送至滬深分公司、開放式基金TA、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓等登記結(jié)算系統(tǒng)。只有所開立的證券賬戶涉及該市場時，才發(fā)送數(shù)據(jù)至該登記結(jié)算系統(tǒng)。7、登記結(jié)算系統(tǒng)日終發(fā)送新開賬戶數(shù)據(jù)至交易所新開立證券賬戶于次一交易日（T+1日）可用于交易。8、統(tǒng)一賬戶平臺計算開戶費用統(tǒng)一賬戶平臺日終以開戶代理機構(gòu)為單位按收費標準計算開戶費。計算開戶費用時，按三要素判斷相同投資者是否已有曾休眠賬戶的注銷記錄，如有則新開戶免費，但休眠后的第二次開戶仍屬于計費范圍。二、中國結(jié)算柜臺證券賬戶開立特殊法人機構(gòu)證券賬戶（保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社保機構(gòu)和合格境外投資者等開立的機構(gòu)賬戶），產(chǎn)品賬戶，特殊業(yè)務(wù)賬戶（以結(jié)算參與人、上市公司、中國證券金融有限責任公司、中國結(jié)算名義開立的特殊業(yè)務(wù)使用的賬戶）的開立業(yè)務(wù)由中國結(jié)算柜臺受理。特殊法人機構(gòu)可以在中國結(jié)算任何一個柜臺系統(tǒng)一站式開立滬、深證券賬戶，不再分市場分別辦理業(yè)務(wù)。未來中國結(jié)算將考慮提供網(wǎng)站遠程受理方式。業(yè)務(wù)操作流程略。三、冒開證券賬戶處理投資者發(fā)現(xiàn)其身份證件被他人冒用而無法開立證券賬戶的，開戶代理機構(gòu)應(yīng)當建議投資者申請注銷被冒開的證券賬戶后重新開戶。被冒開證券賬戶注銷不成功的，開戶代理機構(gòu)應(yīng)當向中國結(jié)算申請對該證券賬戶進行標注處理，中國結(jié)算處理成功后開戶代理機構(gòu)可再為投資者開立證券賬戶。該項業(yè)務(wù)暫不提供實時接口，開戶代理機構(gòu)需郵寄或傳真材料至中國結(jié)算辦理，具體做法參見賬戶業(yè)務(wù)指南。未來中國結(jié)算將考慮提供網(wǎng)站遠程受理方式。對于一碼通賬戶下的證券賬戶全部為冒開的情況，將該一碼通賬戶的客戶名稱修改為“原名稱（冒開）” （括號用全角），作為冒開賬戶標識。對于一碼通賬戶下的部分證券賬戶為冒開的情況，統(tǒng)一賬戶平臺為冒開的證券賬戶配發(fā)新的一碼通賬戶與客戶號（如果已有則不再新開），客戶名稱為“原名稱（冒開）”，其他信息使用原有客戶號和一碼通賬戶的信息，并將冒開賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛至新的一碼通賬戶下。冒開賬戶處理成功后，統(tǒng)一賬戶平臺日終將證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛數(shù)據(jù)發(fā)送給托管券商。托管券商需要對冒開證券賬戶進行核實，并做禁止買入限制。冒開賬戶如需取消冒開標識，由原受理證券公司聯(lián)系中國結(jié)算辦理，中國結(jié)算業(yè)務(wù)人員將冒開證券賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛回正常的一碼通證券賬戶下。第三節(jié) 證券賬戶查詢一、投資者賬戶查詢投資者可以通過身份三要素、一碼通賬戶、證券賬戶中的任意一種信息查詢其所持有的一碼通賬戶和證券賬戶信息。該項查詢功能只用于查詢賬戶，不反饋賬戶注冊資料，賬戶注冊資料查詢通過另外一項接口實現(xiàn)。1、開戶代理機構(gòu)通過接口錄入賬戶查詢資料投資者持注冊的身份證明文件在開戶代理機構(gòu)處申請賬戶查詢。開戶代理機構(gòu)核實身份證明材料無誤后，向統(tǒng)一賬戶平臺發(fā)送申請數(shù)據(jù)。輸入數(shù)據(jù)項：NO字段名稱備注1客戶名稱非必填2主要身份證明文件類別非必填，字典(ZJLB)3主要身份證明文件代碼非必填4一碼通賬戶號碼非必填5證券賬戶類別非必填，字典(ZHLB)6證券賬戶號碼非必填2、統(tǒng)一賬戶平臺校驗統(tǒng)一賬戶平臺接收開戶代理機構(gòu)發(fā)送的申請數(shù)據(jù)，并對查詢申請作如下檢查：（1）開戶網(wǎng)點權(quán)限檢查：檢查開戶代理機構(gòu)和其網(wǎng)點的狀態(tài)以及通信系統(tǒng)的用戶是否正常有效。不檢查賬戶的委托交易關(guān)系。（2）數(shù)據(jù)有效性檢查：請求信息分為三組：一是客戶名稱、主要身份證明文件類別、主要身份證明文件代碼，二是一碼通賬戶號碼，三是證券賬戶類別、證券賬戶號碼；這三組信息中至少一組信息不能為空；三組信息都不為空或三組信息中有兩組不為空時，申報的證券賬戶應(yīng)屬于申報的一碼通賬戶，申報的一碼通賬戶應(yīng)屬于申報的客戶。3、統(tǒng)一賬戶平臺發(fā)送查詢結(jié)果統(tǒng)一賬戶平臺向開戶代理機構(gòu)反饋查詢結(jié)果數(shù)據(jù)：NO字段名稱備注1客戶名稱2主要身份證明文件類別字典(ZJLB)3主要身份證明文件代碼4一碼通賬戶號碼5一碼通賬戶狀態(tài)字典(YMTZT)6證券賬戶類別字典(ZHLB)7證券賬戶號碼8證券賬戶狀態(tài)字典(ZQZHZT)9證券賬戶開戶日期10證券賬戶開戶代理機構(gòu)名稱11證券賬戶銷戶日期12證券賬戶銷戶代理機構(gòu)名稱13不合格標識對于滬市賬戶，如果為不合格賬戶，則標識為“1”；否則標識為“0”。對于深市賬戶，如被查詢的證券賬戶在業(yè)務(wù)發(fā)起的券商處為不合格賬戶或被中國結(jié)算認定為不合格賬戶，則標識為“1”；否則標識為“0”。14不合格導(dǎo)致的交易限制 字典(BHGJYXZ)15不合格原因類別字典(BHGYYLB)16關(guān)聯(lián)關(guān)系確認