公共經(jīng)濟(jì)學(xué)_11ppt課件

.,公共經(jīng)濟(jì)學(xué),主編唐任伍,.,第11章公共選擇理論,11.1公共選擇理論概述11.2直接民主下的公共選擇11.3間接民主制下的公共選擇,.,學(xué)習(xí)目標(biāo),了解公共選擇理論的發(fā)展了解公共選擇理論的方法論掌握阿羅不可能定理、投票悖論、單峰偏好、多峰偏好與中位投票人定理理解公共選擇過程中各經(jīng)濟(jì)主體的目標(biāo)和行為特征,.,11.1公共選擇理論概述,11.1.1公共利益與公共選擇11.1.2公共選擇理論的發(fā)展11.1.3公共選擇理論的方法論,.,11.1.1公共利益與公共選擇,與私人產(chǎn)品市場(chǎng)中，個(gè)人為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而討價(jià)還價(jià)不同，在公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和分配中，人們追求的是公共利益。但是對(duì)于什么是“公共利益”，卻沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義。對(duì)公共利益的不同界定，決定了人們會(huì)采取不同的公共選擇方法。,.,公共選擇理論從斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義出發(fā)，力圖實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益與公共利益的兼容。根據(jù)亞當(dāng)斯密的“經(jīng)濟(jì)人”假定，追求個(gè)人利益最大化的自由行動(dòng)會(huì)促進(jìn)社會(huì)的公共利益。自由主義的公共利益觀從根本上解決了個(gè)人利益與公共利益的矛盾，解決了個(gè)人利益與公共利益的兼容機(jī)制問題。,.,11.1.2公共選擇理論的發(fā)展,以詹姆斯、麥吉爾、布坎南為代表的公共選擇學(xué)派是本世紀(jì)60年代初在美國(guó)出現(xiàn)的一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。這一學(xué)派創(chuàng)立了公共選擇理論，通過對(duì)“法律制度結(jié)構(gòu)”這一社會(huì)框架的研究，試圖彌補(bǔ)傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重對(duì)個(gè)體在經(jīng)濟(jì)生活中的供求行為分析的片面性，從而解決政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期隔絕的問題。,.,公共選擇理論中的許多重要問題的提出與解決，則要比公共選擇學(xué)派的形成早得多。18世紀(jì)80年代，法國(guó)的著名數(shù)學(xué)家博爾達(dá)和孔多塞等人就對(duì)投票問題產(chǎn)生了興趣，并開始運(yùn)用數(shù)學(xué)方法開始研究投票問題。而維克塞爾1896年的公平稅收新原理（ANewPrincipleofJustTaxation）和林達(dá)爾1919年的公平稅收：一個(gè)積極的方案（JustTaxation-APositiveSolution）為公共選擇理論的形成打下了理論基礎(chǔ)，維克塞爾和林達(dá)爾也因此被視為公共選擇理論的奠基人。,.,但系統(tǒng)的公共選擇理論的建立是從20世紀(jì)中葉開始的，肯尼思阿羅1951年的著作社會(huì)選擇和個(gè)人價(jià)值（SocialChoiceandIndividualValues）直接推動(dòng)了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。大批著作和文章則在20世紀(jì)50年代后期才開始相繼涌現(xiàn)。,.,11.1.3公共選擇理論的方法論,公共選擇的主題是政治科學(xué)的主題，即國(guó)家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治學(xué)、官方政治等等，這些都是非市場(chǎng)決策問題。但公共選擇理論實(shí)際上是將經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)。其方法論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論。如經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，公共選擇的基本行為假定是，人是關(guān)心個(gè)人利益的，是理性的，并且是效用最大化的追逐者。,.,方法論上的個(gè)人主義。要理解公共選擇理論方法論上的個(gè)人主義，首先要了解歷史上對(duì)于最主要的公共部門政府兩種截然不同的看法，即社會(huì)有機(jī)體論和社會(huì)原子論（機(jī)械論）。經(jīng)濟(jì)人假定。公共選擇理論把“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)作為最基本的假設(shè)貫穿于對(duì)政府機(jī)制的分析中。,.,11.2直接民主下的公共選擇,11.2.1一致同意規(guī)則（一致性規(guī)則）11.2.2多數(shù)同意規(guī)則11.2.3投票悖論11.2.4阿羅五原則11.2.5單峰偏好11.2.6中位投票人定理,.,11.2.1一致同意規(guī)則（一致性規(guī)則）,所謂一致同意規(guī)則（unanimityrule），又稱為全體一致投票規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，只有在所有投票者都同意，或者至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對(duì)的前提下才能通過的一種表決方式。一致同意規(guī)則實(shí)際上實(shí)行的是一票否決制，只有在一致同意的前提下，集體行動(dòng)才能進(jìn)行。,.,一致同意規(guī)則具有以下特點(diǎn)：一致同意規(guī)則下的選擇結(jié)果是一種帕累托最優(yōu)狀態(tài)。一致投票規(guī)則下所有投票人的權(quán)利都能平等地得到保障。可以有效地避免“搭便車”行為的發(fā)生。交易成本高。一致投票規(guī)則可能會(huì)導(dǎo)致“一致投票悖論”。,.,11.2.2多數(shù)同意規(guī)則,多數(shù)同意規(guī)則（majorityvotingrules）規(guī)定只要一項(xiàng)方案獲得約定多數(shù)票的贊同就能通過，而無需獲得全體投票人的一致同意。根據(jù)約定的多數(shù)票不同，又可以將多數(shù)同意規(guī)則分為簡(jiǎn)單多數(shù)和比例多數(shù)。對(duì)一項(xiàng)方案而言，簡(jiǎn)單多數(shù)是指贊成該方案的人數(shù)超過投票人的半數(shù)，而比例多數(shù)要求贊成方案的人數(shù)比例必須超過一個(gè)相當(dāng)大的比例，根據(jù)方案的重要性要求，這個(gè)比例可以是2/3、3/4、4/5、5/6等等。,.,與一致同意規(guī)則相比較，多數(shù)同意規(guī)則具有以下特點(diǎn)：非帕累托改進(jìn)。多數(shù)人專政。導(dǎo)致參與人輕視投票權(quán)。交易成本相對(duì)較低。出現(xiàn)投票悖論。,.,11.2.3投票悖論,投票悖論，又稱為循環(huán)的多數(shù)（cyclicmajority），在此情況下，多數(shù)同意規(guī)則無法取得一個(gè)穩(wěn)定的投票結(jié)果。假設(shè)現(xiàn)在某小區(qū)內(nèi)張三、李四和王五三個(gè)參與人就小區(qū)內(nèi)的小學(xué)建設(shè)方案進(jìn)行表決，共有三個(gè)備選方案：方案A建設(shè)一個(gè)普通小學(xué)；方案B建設(shè)一個(gè)區(qū)重點(diǎn)小學(xué)；方案C建設(shè)一個(gè)市重點(diǎn)小學(xué)（見表11-1）。,.,表11-1投票悖論,方案,.,在上述情形中，由于三種方案都有勝出的可能，因此不存在一個(gè)穩(wěn)定的投票結(jié)果。投票的程序在這里決定了投票的結(jié)果?？财詹紶柕热诉\(yùn)用蒙特卡爾法計(jì)算了投票悖論產(chǎn)生的概率，并且指出，投票者數(shù)量或選擇值增加越多，產(chǎn)生悖論的可能性就越大。投票悖論的大量存在使得多數(shù)同意規(guī)則下的投票制度并不一定能夠從個(gè)人偏好中推導(dǎo)出集體偏好。,.,為了解決投票悖論，人們提出了一系列的改善投票規(guī)則的方案，例如實(shí)行排序投票，即所有投票人根據(jù)自己對(duì)候選方案的偏好順序?qū)Ψ桨高M(jìn)行排序，對(duì)排在第一的方案我們給其計(jì)1分，對(duì)排第二的方案計(jì)2分，將所有投票人排序后的方案得分進(jìn)行加總，總分最低的方案當(dāng)選（見表11-2）。,.,表11-2排序投票不能完全解決投票悖論,方案,.,11.2.4阿羅五原則,1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主肯尼思阿羅（K.Arrow）研究了投票選擇問題，并提出了一個(gè)理想的投票程序應(yīng)該滿足的五個(gè)原則：1個(gè)人理性原則。對(duì)于任何一組給定的個(gè)人偏好來說，阿羅提出投票規(guī)則必須產(chǎn)生一個(gè)社會(huì)秩序，這些社會(huì)秩序具有完全性和傳遞性。,.,2無關(guān)方案的獨(dú)立性原則。獨(dú)立性原則是指方案之間互不干擾。3帕累托準(zhǔn)則。帕累托準(zhǔn)則是指如果一個(gè)社會(huì)中的每個(gè)人都認(rèn)為X只要和Y一樣好，即沒有什么差別，但哪怕是有一人（如張三）認(rèn)為X比Y好，則社會(huì)必須認(rèn)為X比Y好。當(dāng)然，如果一個(gè)社會(huì)中所有的人都認(rèn)為X比Y好，則社會(huì)也應(yīng)該認(rèn)為X比Y好。,.,4非獨(dú)裁原則。阿羅認(rèn)為，一個(gè)好的投票規(guī)則應(yīng)該保證不存在一個(gè)將自身的偏好凌駕于其他人之上的的個(gè)人，也就是說，任何人都不是其他個(gè)人偏好的規(guī)定者。5偏好的非限制性原則。非限制性原則是指對(duì)一個(gè)社會(huì)可能存在的所有狀態(tài)，個(gè)人都可以按照自己的意愿進(jìn)行自由選擇，任何邏輯上可能的個(gè)人偏好都不應(yīng)當(dāng)先驗(yàn)地被排除，也不能對(duì)個(gè)人偏好的選擇順序進(jìn)行限制。,.,由于沒有一項(xiàng)投票規(guī)則能夠同時(shí)滿足阿羅五原則，所以阿羅指出，實(shí)際上不存在十全十美的集體選擇規(guī)則，這就是所謂的阿羅不可能定理。但是人們可以通過不斷放寬阿羅五原則的條件，來尋找相對(duì)較優(yōu)的選擇規(guī)則中，其中最著名的就是鄧肯布萊克單峰偏好定理與安東尼唐斯的中位投票人定理。,.,11.2.5單峰偏好,所謂單峰偏好，就是指每個(gè)投票人的偏好只有一個(gè)峰值，投票人在一組按某種標(biāo)準(zhǔn)排列的備選方案中，有一個(gè)最為偏好的選擇，而從這個(gè)方案向任何方面的偏離，投票人的偏好程度或效用都是遞減的。而多峰偏好是指人理想的結(jié)果不止一個(gè)，如在偏離了最理想的結(jié)果后，其偏好程度或效用會(huì)出現(xiàn)先降后升，當(dāng)某人具有兩個(gè)偏好峰時(shí)，我們稱其為雙峰偏好。,.,例如，在前述投票悖論的投票案例中，我們假設(shè)張三代表社區(qū)內(nèi)的窮人、李四代表社區(qū)內(nèi)的中產(chǎn)階級(jí)而王五是社區(qū)內(nèi)的富人代表，他們就社區(qū)小學(xué)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行投票。由于經(jīng)濟(jì)狀況不同，張三的偏好峰是普通小學(xué)方案，隨著學(xué)校投入的增加，其偏好在遞減；而王五的偏好峰是區(qū)重點(diǎn)小學(xué)方案，隨著投入的增加或減少，其偏好在遞減；李四的偏好隨著學(xué)校投入的增加呈現(xiàn)出先下降再上升的多峰形狀。,.,圖11-1單峰偏好和多峰偏好,.,正是由于多峰偏好的存在，才導(dǎo)致了前述的投票悖論，如果所有投票人的偏好都是單峰的，那么投票悖論就不會(huì)出現(xiàn)，這就是所謂的單峰定理。因此，如果我們限制李四的選擇域，例如將李四的偏好改變?yōu)樽钇檬兄攸c(diǎn)小學(xué)，其次是區(qū)重點(diǎn)小學(xué)，最不偏好普通小學(xué)（見表11-5），則李四的偏好變?yōu)閳D11-2所示。,.,圖11-2修改后的單峰偏好,.,表11-5限制選擇域之后的偏好選擇,方案,.,11.2.6中位投票人定理,所謂的中間投票者又稱為中位投票人，指處在所有投票者最優(yōu)偏好結(jié)果中間狀態(tài)的投票者，換言之，是有一半的人比他偏好多，一半的人比他偏好少的人。如果所有投票人的偏好都是單峰的，那么不會(huì)出現(xiàn)投票悖論，而一定能產(chǎn)生一個(gè)均衡的投票結(jié)果，并且這個(gè)結(jié)果就是中間投票者偏好的結(jié)果。,.,通常認(rèn)為，中位投票人往往為擁有中間收入或財(cái)產(chǎn)的居民，也就是中間階級(jí)或者中產(chǎn)階級(jí)。在一個(gè)社會(huì)中的大多數(shù)為中產(chǎn)階級(jí)的情況下，社會(huì)偏好將向中產(chǎn)階級(jí)的意愿靠攏。這將可讓多數(shù)規(guī)則發(fā)揮其作用，從而保證了社會(huì)的穩(wěn)定。一個(gè)社會(huì)的成員中產(chǎn)階級(jí)居于多數(shù)地位，那么整個(gè)社會(huì)就越是不可能出現(xiàn)極端的選擇。,.,中位投票人定理可以用來說明兩黨制競(jìng)爭(zhēng)的條件下，為什么兩個(gè)政黨的政策主張總是會(huì)趨同。中間投票者定理也能很好的解釋為什么有些公共產(chǎn)品總是存在過度供給的問題。這是因?yàn)橹形煌镀比说氖杖氩⒉豢偸堑扔谄骄杖搿?.,11.3間接民主制下的公共選擇,11.3.1個(gè)人利益最大化與投票人11.3.2選票極大化與政治家（政黨）11.3.3預(yù)算最大化官僚行為目標(biāo)與特點(diǎn)11.3.4闖進(jìn)瓷器店里的強(qiáng)盜特殊利益集團(tuán),.,間接民主常常又被稱為代議制民主。間接民主制下公民通過由自己的同意所選舉出來的代表來負(fù)責(zé)制定法律和管理公共事務(wù)。現(xiàn)在幾乎實(shí)行民主制的國(guó)家都是實(shí)施代議制的、間接的民主制。,.,11.3.1個(gè)人利益最大化與投票人,投票者是否參加投票，主要取決于兩方面的因素：一是其參加投票的成本和可能的收益；另一是其投票行為對(duì)公共選擇的影響大小。美國(guó)學(xué)者唐斯給出了投票人的投票行為函數(shù)模型R=BP-C+DR是投票者行動(dòng)，B代表投票者行動(dòng)的潛在收益，P是投票者進(jìn)行該項(xiàng)行動(dòng)時(shí)這些收益產(chǎn)生的概率，BP就是投票者參與投票的收益期望。C是投票者行動(dòng)的成本，而D是作為投票者行動(dòng)補(bǔ)充的私人收益。,.,決定投票人是否參加投票的另一個(gè)重要因素是投票人對(duì)自己這一票重要性的認(rèn)識(shí)。唐斯模型解釋的是投票者是否參加投票或者是否認(rèn)真的參加投票的問題，而決定投票者對(duì)某一個(gè)候選方案是投贊成票還是反對(duì)票的是該方案給投票者帶來的邊際收益與邊際成本（稅收份額）之差。,.,例如就某項(xiàng)公共支出水平進(jìn)行投票，由于所有的公共支出成本都會(huì)以稅收的形式由全體投票者承擔(dān)，所以如果用ti代表第i個(gè)投票者所需承擔(dān)的公共產(chǎn)品成本（稅收份額），那么一定有：公共物品或服務(wù)的成本而某一個(gè)投票如果其從公共支出增加中所獲得的邊際收益大于其邊際成本ti，則其會(huì)投贊成票，反之則會(huì)投反對(duì)票。,.,盡管在就單個(gè)的方案進(jìn)行的投票中，投票人考慮的只是該方案對(duì)投票人自身的收益與成本之比。但是有時(shí)候盡管某一方案對(duì)己不利，但為使有利于自己的其他方案獲得通過，投票人可能會(huì)和其他投票人合作，互投對(duì)方所支持的方案的票，即所謂的互投贊成票。互投贊成票乃是一種投票交易行為（暗中勾結(jié)行為），其可使一項(xiàng)本來對(duì)多數(shù)人不利而得不到半數(shù)通過的方案獲得通過。而投票人通過對(duì)自己有利的方案的收益去補(bǔ)償不利方案的損失。,.,11.3.2選票極大化與政治家（政黨）,政治家作為一項(xiàng)職業(yè)，是從選民中分化出來的，由選民投票選出的代表，是專門代行全部選民職責(zé)的人。而對(duì)于那些在一些基本的政治理念上意見一致或相近的人們，就會(huì)組成政黨。在西方代議制國(guó)家，政治家的目的首先是追求最多的選票。,.,政黨從事活動(dòng)是為了使政治支持最大化，這種政治支持最大化具體體現(xiàn)為獲得選票最大化。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，執(zhí)政黨在其政策決策中一般采用多數(shù)原則，它所追求的只是能給它贏得更多選票而不是失去更多選票的那些政策。,.,11.3.3預(yù)算最大化官僚行為目標(biāo)與特點(diǎn),官僚是由政治家聘任來執(zhí)行和實(shí)施決策的人，他們掌握著管理技能與專業(yè)知識(shí)，并且憑借這些技能和專業(yè)知識(shí)被雇傭，他們?cè)谡械娜纹诒日渭乙L(zhǎng)，大多數(shù)人是被終身雇傭，其職業(yè)生涯與政治波動(dòng)無關(guān)，只對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)。尼斯卡寧研究了官僚利益與預(yù)算的關(guān)系，指出官僚的利益與預(yù)算最大化緊密相連。他得出結(jié)論說，官僚們的目標(biāo)是追求預(yù)算的最大化。,.,官僚之所以能成功實(shí)現(xiàn)預(yù)算最大化，是因?yàn)楣倭啪哂幸韵绿攸c(diǎn)：1官僚是公共政策的壟斷供給者。2信息不對(duì)稱。,.,11.3.4闖進(jìn)瓷器店里的強(qiáng)盜特殊利益集團(tuán),所謂“特殊利益集團(tuán)”就是一些有共同政治目的、經(jīng)濟(jì)利益、社會(huì)背景的團(tuán)體和個(gè)人為了最大限度地實(shí)現(xiàn)其共同目的、利益而結(jié)成同盟。特殊利益集團(tuán)是公共選擇中一股重要的力量，他們能夠影響經(jīng)濟(jì)政策的制定，改變收入再分配的方案，從而增加利益集團(tuán)自己的收入。最著名的特殊利益集團(tuán)是美國(guó)各式各樣的“院外活動(dòng)活動(dòng)集團(tuán)”。特殊利益集團(tuán)通過尋租行為實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化。,.,關(guān)鍵術(shù)語(yǔ),公共選擇投票規(guī)則經(jīng)濟(jì)人直接民主一致性原則多數(shù)同