第五講--文學(xué)接受論

第五講 文學(xué)接受論文學(xué)活動不能停留于作家寫完作品這個階段，文學(xué)作品的價值必須經(jīng)過傳播、消費(fèi)文學(xué)接受，才能實(shí)現(xiàn)。在傳播、消費(fèi)過程中，一般性閱讀是最基本的接受形式，而在閱讀基礎(chǔ)上形成的文學(xué)鑒賞和批評則是文學(xué)接受的高級形式。一、文學(xué)閱讀讀者是文學(xué)閱讀活動的主體（作品是客體），因此關(guān)于文學(xué)閱讀的探討可以從讀者開始。（一）關(guān)于讀者的角色1、被動者角色認(rèn)為文學(xué)閱讀是讀者尋求作者創(chuàng)作意圖的過程。此觀點(diǎn)在中西方文論傳統(tǒng)中占據(jù)支配地位，直到20世紀(jì)初期仍然流行。此間德國哲學(xué)家伊曼努爾康德（Immanuel Kant，17241804）對后來者的影響較大?？档隆皩徝罒o功利”論，對讀者被動角色的理論支持。判斷力批判提出“審美無功利”，因此讀者要以無功利的心志去閱讀作品，從而領(lǐng)悟作家賦予作品的意義。因此，讀者受制于作家和作品，作家成為了受人頂禮膜拜的對象。此后歐洲的象征主義、浪漫主義、批判現(xiàn)實(shí)主義、現(xiàn)代主義文論大體支持這種觀點(diǎn)。顯而易見，他們忽視了讀者的價值（主觀能動性），具有不合理性。象征主義文論對讀者被動角色的肯定。法國象征主義領(lǐng)袖馬拉美（1842-1898），認(rèn)為詩人要把詩的意蘊(yùn)一點(diǎn)點(diǎn)地暗示出來，而讀者應(yīng)該一點(diǎn)點(diǎn)去猜測詩的意蘊(yùn)或象征意味。再如，法國象征主義代表瓦雷里（1871-1945），認(rèn)為對于象征主義作品，讀者需要具有“克難”的能力，因而讀者的閱讀猶如“帶著鐐銬跳舞”。2、主動者角色20世紀(jì)中葉以來，由于現(xiàn)象學(xué)、闡釋學(xué)、接受美學(xué)以及美國讀者反應(yīng)批評等理論相繼興起，從不同角度突顯了讀者的作用，使讀者地位得到空前提高，甚至出現(xiàn)了讀者中心論。（1）現(xiàn)象學(xué)美學(xué)對讀者地位的重視作為哲學(xué)流派的現(xiàn)象學(xué)（略講），是由德E.胡塞爾(Edmund Husserl, 18591938，主要著作有算術(shù)哲學(xué)、邏輯研究、純粹現(xiàn)象學(xué)和現(xiàn)象學(xué)哲學(xué)的觀念（第一卷）以及歐洲科學(xué)的危機(jī)和先驗(yàn)現(xiàn)象學(xué)的一部分。)奠定的?，F(xiàn)象學(xué)的口號是“意向性”和“回到事物本身去”。意思是要人們通過直接的認(rèn)識去把握事物的本質(zhì)。其方法是現(xiàn)象學(xué)的還原法：把事物的存在排除在考慮之外，剩下的只是純粹意識，即意向性本身。在確定了意向性概念后，人們在把握事物本質(zhì)時，事物是意向地內(nèi)在于意識之中的或者說存在于意向體驗(yàn)中的對象?，F(xiàn)象學(xué)美學(xué)：用現(xiàn)象學(xué)的方法解釋美學(xué)問題以及為美學(xué)建立現(xiàn)象學(xué)基礎(chǔ)的一種美學(xué)思潮?，F(xiàn)象學(xué)美學(xué)方法論的特征：(1)認(rèn)為作品是特殊的審美客體意向性客體，即人為了具體目的而有意識地創(chuàng)造出來的客體。這種客體不是純粹的實(shí)物，也不是純粹的意識。作品創(chuàng)造了一個獨(dú)立世界和現(xiàn)實(shí)世界有聯(lián)系但又不是和它同一的世界。(2)重視作品的存在方式和結(jié)構(gòu)分析。波蘭的英伽登(Roman Inganden)把作品分為語詞一聲音、意群、系統(tǒng)方向和意向性客體所體現(xiàn)的世界四個層次。這四個層次前后依次相互制約，前一層次為后一層次的基礎(chǔ)，每一個層次都在整體中起作用，構(gòu)成了一個統(tǒng)一體。(3)重視作品文本和讀者的關(guān)系。作品的虛構(gòu)世界和現(xiàn)實(shí)世界不同，它包含了許多“不確定點(diǎn)”，留下許多“空白”。強(qiáng)調(diào)審美主體的再創(chuàng)造作用，參與藝術(shù)創(chuàng)造活動。在閱讀作品時，要對“不確定點(diǎn)”和“空白”進(jìn)行“具體化”和“重建”，以完成作品并實(shí)現(xiàn)其潛在要素。(4)對審美對象的把握，不用傳統(tǒng)美學(xué)的演繹法，也不用心理學(xué)美學(xué)的歸納法，而采用一種特殊的直覺本質(zhì)直覺?，F(xiàn)象學(xué)美學(xué)方法對作品結(jié)構(gòu)和要素的分析，探索審美客體“圖式化方面”所留下的“空白”，有獨(dú)特作用。這種方法在西方美學(xué)研究中有較大影響，開啟了闡釋學(xué)美學(xué)和接受美學(xué)的產(chǎn)生。現(xiàn)象學(xué)美學(xué)理論代表：【德】美學(xué)家R.哈曼(18791961)、【德】美學(xué)家M.蓋格 (18801937/1938)、【德】H.呂采勒(1902？)、【德】R.歐德布萊希特(18831945)；【法】米凱爾.杜夫海納（1910？）、【波蘭】R.因加爾登（1893-1970）等。小結(jié)：現(xiàn)象學(xué)美學(xué)探討文學(xué)活動時，注意作品與讀者的關(guān)系，認(rèn)為文學(xué)研究不能僅從作品方面入手，必須把讀者納入研究視野之中。讀者與作者、作品的地位是平行的，沒有高低之分，沒有讀者就不會產(chǎn)生作者，更不會產(chǎn)生作品。（2）闡釋學(xué)對讀者地位的重視闡釋學(xué)代表人物【德】伽達(dá)默爾（Hans-Georg Gadamer，1900-2002）于1962年出版的真理與方法一書中提出了“效果歷史”這一以讀者為中心的美學(xué)范疇。效果歷史：是闡釋學(xué)代表人物伽達(dá)默爾在真理與方法中提出的文學(xué)接受范疇。指文學(xué)史上的作品在縱向歷史中所呈現(xiàn)的效果，它是通過闡釋者的闡釋而呈現(xiàn)的。文學(xué)作品的效果歷史是變化的、是向未來延伸的，它表明文學(xué)接受是闡釋者對文本的不斷創(chuàng)造、不斷超越的過程。效果歷史的啟迪意義A：文學(xué)作品的傳承史就是其效果史，作品是開放的需要在闡釋者身上實(shí)現(xiàn)其效果。B：闡釋者與文本相遇、對話、互問互答，從而展示出文本的效果。C：闡釋者在歷史與當(dāng)代的關(guān)系鏈中展示文本效果，充分揭示經(jīng)典作品的當(dāng)代意義。D：優(yōu)秀作品可以在過去、現(xiàn)在、未來三維時間中呈現(xiàn)永恒價值。（3）接受美學(xué)對讀者地位的重視以接受美學(xué)代表的伊瑟爾（【聯(lián)邦德國】，1926-？）、姚斯（【聯(lián)邦德國】，1921-？）為例。伊瑟爾：代表作文本的召喚結(jié)構(gòu)（1970）、閱讀活動：審美作用理論（1972）、隱含的讀者（1972）等。隱含的讀者：指作家本人預(yù)想的能接受或領(lǐng)悟其作品的人群，是相對于現(xiàn)實(shí)讀者而言的，它是伊瑟爾在隱含的讀者、審美過程研究等論著中提及并予以闡釋的重要概念。注：作家對隱含讀者的預(yù)想有時是自覺的有時則是無意識的；隱含的讀者主要由作品題材、內(nèi)容、審美風(fēng)格、價值取向等決定；現(xiàn)實(shí)讀者很多時候與作家設(shè)想的隱含的讀者不一致。第一文本與第二文本：它們是伊瑟爾在閱讀活動：審美反應(yīng)理論中提出的。第一文本指藝術(shù)家創(chuàng)作的藝術(shù)制品，尚未與讀者發(fā)生關(guān)系，是一種自在的存在物。第二文本指與欣賞者發(fā)生了關(guān)系的，成為欣賞對象的文本。不確定性與空白：是伊瑟爾在閱讀活動：審美反應(yīng)理論中論及的問題，借用了波蘭學(xué)者英加登的概念。指文學(xué)藝術(shù)活動中留有不確定處，從而形成尚待閱讀者去解釋的空白地帶。（原因在于文學(xué)藝術(shù)采用的是描述性語言，不像科學(xué)語言那樣準(zhǔn)確明白，因此形成不確定性與空白。它要求讀者用自己的知識、情感、經(jīng)驗(yàn)去填充。）召喚結(jié)構(gòu)：它是伊瑟爾在文本的召喚結(jié)構(gòu)一書中探討的重要概念。指作品本身的不確定性與空白地帶對于讀者填充的召喚。召喚結(jié)構(gòu)表明作品對于讀者的期待，隱含了不同意見的讀者存在的合理性。因此人們常說“一千個讀者一千個哈姆萊特”。姚斯代表作：文學(xué)史作為文學(xué)科學(xué)的挑戰(zhàn)（1967）、文學(xué)傳統(tǒng)與現(xiàn)代風(fēng)格的當(dāng)代意識（1972）、藝術(shù)史與歷史（1973）、審美經(jīng)驗(yàn)與文學(xué)闡釋學(xué)（1974）等。期待視野：是姚斯從科學(xué)哲學(xué)家卡爾.波普爾、社會學(xué)家卡爾.麥恩海姆那兒借用的。原意是指人們從事科學(xué)研究時，以自己經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)，對正在進(jìn)行的科學(xué)研究所持有的期待。姚斯借用到文學(xué)理論后，指讀者閱讀作品時的期待，旨在說明讀者閱讀作品時的主動性。當(dāng)作品內(nèi)容與讀者的期待視野和審美經(jīng)驗(yàn)一致時，讀者很易進(jìn)入閱讀但易失去興趣；當(dāng)作品內(nèi)容超出讀者期待視野時，更易引讀者興趣，進(jìn)而拓展讀者的審美經(jīng)驗(yàn)，引起期待視野的變化。（參考接受美學(xué)與接受理論，遼寧人民出版社，1987年版。）注：由于期待視野可以樹立一種審美尺度，所以隨著期待視野的時代變化，一些名不見經(jīng)傳的作品可能會重獲新生，而一些曾經(jīng)輝煌的作品可能被冷落。垂直接受與水平接受：垂直接受主要是從縱向歷史角度評價作品被讀者接受的情況及其變化。變化原因：一是作品的潛在意義的不確定性，人們對其意義的探索是一個長期的過程；二是讀者期待視野在變化，因而文學(xué)作品的歷史充滿“熱”與“冷”的兩重性。水平接受指同時代人對作品的接受情況。接受美學(xué)既考慮同一時代的主導(dǎo)性接受時尚，也不排除同時代接受的差異性與復(fù)雜性。接受文學(xué)史：強(qiáng)調(diào)讀者在文學(xué)史中的地位，強(qiáng)調(diào)文學(xué)史對作品的歷時與共時性描述和研究，要求文學(xué)史要接受史結(jié)合起來進(jìn)行寫作。目的在于展示作家、作品與一定歷史時期的閱讀者和研究者對話的過程。補(bǔ)充：群體接受與個人接受：【民主德國】瑙曼社會-文學(xué)-閱讀（合著，1976）：從馬克思主義生產(chǎn)、產(chǎn)品、消費(fèi)論出發(fā)，提出了藝術(shù)生產(chǎn)、藝術(shù)品、藝術(shù)消費(fèi)等話題，提出文學(xué)接受可以分為社會接受與個人接受兩種情況。社會接受主要依賴于大眾傳播渠道進(jìn)行，如出版社、書店、影視、廣播、圖書館、批評機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)、廣告公司以及專題研討會、座談會、頒獎會等。個人接受則是個體接受者根據(jù)其興趣愛好對作品的自由選擇。思考題：姚斯在文學(xué)史作為向文學(xué)科學(xué)的挑戰(zhàn)中指出應(yīng)該以讀者為中心重新書寫文學(xué)史，你對此有何看法，說出你的理由。3、讀者的消費(fèi)者角色馬克思導(dǎo)言提出 “生產(chǎn)直接是消費(fèi)，消費(fèi)直接是生產(chǎn)”。此論同樣適合文學(xué)的生產(chǎn)、消費(fèi)論。文學(xué)生產(chǎn)、消費(fèi)論A：文學(xué)作品是實(shí)際生活中的特殊商品B：文學(xué)創(chuàng)作就是對特殊消商品的生產(chǎn)C：文學(xué)閱讀是對于特殊商品的消費(fèi)文學(xué)消費(fèi)與審美分離的情況A：購買文學(xué)作品是為了擺設(shè)，顯示或偽裝自己的文化身份B：作為一種投資行為，比如購買某種罕見的版本。C：將作品作為藝術(shù)品進(jìn)行收藏。（有的作品的裝幀、印刷、插圖等具有很高的品質(zhì)和審美性，收藏者購買這類作品注重的是作品外形式，而非內(nèi)容）D：媒體欺騙，讀者消費(fèi)上當(dāng)E：偽劣盜版作品無法正常閱讀或觀看（二）文學(xué)閱讀的動機(jī)及作用1、文學(xué)閱讀的動機(jī)課堂思考：結(jié)合自身實(shí)踐，談?wù)勎膶W(xué)閱讀的動機(jī)。認(rèn)識動機(jī)：社會、人生娛樂動機(jī)：打發(fā)閑暇時光、充實(shí)生活情趣勵志動機(jī)：生活的意義、人生的目標(biāo)情感慰藉：情感的替代性滿足借鑒、學(xué)習(xí)（為了當(dāng)作家）科學(xué)研究（撰寫專業(yè)論文）2、文學(xué)閱讀的作用文學(xué)社會價值的實(shí)現(xiàn)離不開閱讀一部小說、一首詩歌、一出戲劇、一個影視片子，無論作者投入多少心血，只要作品不與接受者見面就不會產(chǎn)生任何社會影響，其價值難以實(shí)現(xiàn)。姚斯認(rèn)為作品猶如一部樂譜，欣賞者相當(dāng)于演奏者，不通過演奏，作品就是死東西。對作家創(chuàng)作具有制約作用作家在創(chuàng)作時就已經(jīng)受到隱含讀者的制約，而現(xiàn)實(shí)的讀者直接的閱讀更制約著作家的創(chuàng)作。一般而言，當(dāng)作品遭遇冷落時，作家就要分析原因所在并改變其寫作套路；當(dāng)作品引起轟動時，將極大地激勵作家的熱情，進(jìn)一步提高創(chuàng)作水平。實(shí)際上在當(dāng)下文壇，接受者就是作家的上帝。文學(xué)閱讀是文學(xué)批評的基礎(chǔ)沒有實(shí)踐就沒有發(fā)言權(quán)，文學(xué)評論也是如此。要想進(jìn)行高質(zhì)量的文學(xué)批評，除了要求讀者具有較高水準(zhǔn)的鑒賞能力與洞察力，還需要潛心研讀作品，否則無法進(jìn)行有效評論。（三）文學(xué)閱讀的一般過程1、閱讀期待讀者準(zhǔn)備閱讀作品之前的一種心理期待，由好奇心、求知欲等交織而成，是一種一睹為快的窺視欲望。一般而言，讀者都有閱讀期待，只是面對不同對象時強(qiáng)弱程度不同。（盼望已久的某一本書、某一部影片會激起強(qiáng)烈的閱讀期待）2、閱讀感知從感受作品的外形式入手，調(diào)動其視覺、聽覺等感官功能，激活作品所提供的形象，使作品呈現(xiàn)為一個血肉豐滿的生動畫卷即我們講文本層次時所說的形象層。文心雕龍知音：“夫綴文者情動而辭發(fā)，觀文者披文以入情，沿波討源，雖幽必顯?！本褪沁@個道理。3、閱讀領(lǐng)悟：在感知基礎(chǔ)上認(rèn)識作品人物、玩味作品形象的意義、感知作品的價值取向，從而理性地、深刻地把握作品。閱讀領(lǐng)悟與閱讀感知二者不能分開，常常是互為推動的。4、閱讀余興閱讀活動完成后，作品中的人物、情節(jié)、場景以及由此而來的深層的審美意蘊(yùn)對于讀者的較長時間的影響?？鬃诱撜Z述而：“子在齊聞韶，三月不知肉味。曰：不圖為樂之至于斯也。”梁啟超論小說與群治之關(guān)系：“人之讀小說也，往往既終卷后數(shù)日或數(shù)旬而終不能釋然。讀紅樓夢竟者，必有余戀；讀水滸竟者，必有余快，有余怒?！保ㄋ模┪膶W(xué)閱讀中的辯證法規(guī)律1、客觀性與主觀性因作品的限定性與空白所決定。作品的題材、情節(jié)、場景、結(jié)構(gòu)、語言、技法等是已經(jīng)確定的，由于這種客觀事實(shí)使得讀者對作品的理解不可能天馬行空、無拘無束，這就是文學(xué)閱讀的客觀性。但是由于文學(xué)作品是一種“召喚結(jié)構(gòu)”，因此留下了大量的空白點(diǎn)，期待讀者填充，體現(xiàn)出讀者建構(gòu)作品的主觀能動性，這就是文學(xué)閱讀的主觀性。文學(xué)閱讀具備這樣的二重性。2、一致性與差異性指不同讀者閱讀同一作品時的情況。由于文學(xué)閱讀具有客觀性，因此閱讀同一作品的讀者盡管主觀條件各異，但對于作品的基本內(nèi)容的解讀仍有一致的地方。然而，由于閱讀者主觀條件的種種差異，面對同一作品時，各自的解讀存在著差異。3、確定性與不確定性讀者面對作品時，作品的表層意義是確定的，而深層意義卻具有不確定性。文學(xué)閱讀中讀者對作品的表層意義的把握一般是比較明確的，但是作品的深層意蘊(yùn)卻又是說不清、道不明的，沒有唯一的標(biāo)準(zhǔn)和答案，從而形成不確定性。這種情況不僅存在于現(xiàn)實(shí)型作品的閱讀中，更存在于象征型、浪漫型作品中。（五）文學(xué)閱讀中的常見現(xiàn)象1、共鳴共鳴是從物理學(xué)吸收過來的概念，指兩個振動頻率相同的物體之間所發(fā)出的聲音的共振。文學(xué)閱讀中指讀者在閱讀作品時與不同對象產(chǎn)生心靈交流，進(jìn)而引起的思想情感的共振。A：讀者與作品人物產(chǎn)生共鳴B：讀者與作者產(chǎn)生共鳴C：讀者之間產(chǎn)生共鳴2、曲解由于作品是一種召喚結(jié)構(gòu)，空白地帶要由讀者填充，而每一讀者都存在一定的期待視野，因此讀者的闡釋往往會成為一種“曲解”。并非曲解都不好，有的曲解可以發(fā)掘作品中未曾被人們注意到的意蘊(yùn)，甚至連作家也不曾想到。如金瓶梅中的潘金蓮，在當(dāng)下的讀者群中，就有人認(rèn)為她是封建禮教的叛逆者，是追求個性解放的正面人物，這種理解只要持之有據(jù)，就不失為一種有意義的曲解。不過，曲解中有一種是“誤解”，即讀者完全誤讀了作品，其理解與作品內(nèi)容差距太大，甚至是風(fēng)馬牛不相干，這就是誤解，“誤解”是由偏狹的“成見”造成的。3、成見讀者閱讀文學(xué)作品時常伴隨著某種期待視野，這種先入之見被闡釋學(xué)代表人物伽達(dá)默爾稱作“成見”。（真理與方法1960年）伽達(dá)默爾指出成見可以分作真成見、假成見兩類。真成見：基于深刻、高尚、健全的先入之見，對作品的解讀可以得出合理結(jié)論。假成見：基于膚淺、低俗、偏狹的先入之見，對作品的解讀達(dá)不到合理結(jié)論而是造成誤解。要在閱讀中拋棄“假成見”就必須進(jìn)行長期的社會實(shí)踐和審美實(shí)踐：其一，尊重生活事實(shí)，消除個人恩怨及政治偏見其二，擴(kuò)大閱讀視野，進(jìn)行橫向和縱向比較二、文學(xué)批評（評論）（一）定義、對象、性質(zhì)、作用1、定義：指批評者在一定的理論指導(dǎo)下，運(yùn)用一定的批評標(biāo)準(zhǔn)，對作家、作品、文學(xué)思潮、文學(xué)流派甚至包括文學(xué)評論等文學(xué)現(xiàn)象進(jìn)行的學(xué)理剖析和評論。對于文學(xué)作品的批評，目的在于表達(dá)批評者對作品意義的認(rèn)識和評價，幫助讀者提高欣賞水平，對作品的作者提出正確而有益的批評和建議。2、對象：由定義可知作家、作品、文學(xué)思潮、文學(xué)流派甚至評論本身都可以作為批評對象。3、性質(zhì)：由于文學(xué)批評是關(guān)于文學(xué)現(xiàn)象的思考和評判，因此具有藝術(shù)性、學(xué)術(shù)性以及意識形態(tài)性（政治、道德、法律、宗教）。這三種屬性因具體情況而定，面對不同作品