風險分級管控制度

XXX有限公司風險分級管控管理制度編制： 審核： 批準： 2018年4月13日發(fā)布 2018年4月13日實施 XXXX有限公司 發(fā)布目 錄1 范圍42 規(guī)范性引用文件53 總體要求、目標與原則63.1 總體要求63.2目標63.3原則64 職責分工74.1 主要負責人職責74.2 分管負責人職責74.3 安全管理人員職責74.4各車間職責75 術(shù)語和定義85.1 風險點85.2 危險源85.3 風險95.4 危險源辨識95.5 風險評價95.6 風險分級95.7 風險分級管控95.8 風險信息96 風險分級管控概述107 風險點識別與分級107.1 風險點識別（單元劃分）107.2 風險點的確定107.3 風險點分級標準118 危險源識別與分級118.1 危險源識別118.2 危險源評價方法148.3 危險源風險分級149 風險管控149.1 風險管控措施159.2 風險管控措施確定169.3 風險分級管控1610 變更管理1711 持續(xù)改進1712 公告警示1813 記錄管理181 范圍本管理制度規(guī)定了本公司落實風險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，旨在通過風險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風險導(dǎo)向、源頭治理、精準管理、科學預(yù)防、持續(xù)改進”的安全管理理念和要求，切實落實本公司安全生產(chǎn)主體責任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。 2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范GB/T 28002 職業(yè)健康安全管理體系 實施指南GB/T 23694-2009 風險管理 術(shù)語GB/T 24353-2009 風險管理 原則與實施指南GB/T 27921-2011 風險管理 風險評估技術(shù)GB/T 13861-2009 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T 20000.4-2003 標準化工作指南 第4部分：標準中涉及安全的內(nèi)容工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版 安監(jiān)總管四201631號）工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見（安監(jiān)總管四201668號）山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知（魯政辦字【2016】36號）山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知（魯安發(fā)【2016】16號）山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)加快推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的通知魯安辦發(fā)【2016】10號家用紡織行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控實施指南DB37/T 3184-2018工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控細則體系DB37/T297420173 總體要求、目標與原則3.1 總體要求結(jié)合本公司特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對企業(yè)風險實施標準化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機制，提升安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2目標危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風險管控主體責任,確保風險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。3.3原則堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進一步落實企車間體責任,夯實安全管理基礎(chǔ)管理,強化應(yīng)急救援能力，堵塞各類安全漏洞。4 職責分工4.1 主要負責人職責主要負責人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。4.2 分管負責人職責分管負責人是危險源識別、風險評價及風險管控過程的主要負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。4.3 安全管理人員職責負責起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況。負責本管理制度的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。負責組織對全公司風險結(jié)果評審。負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。負責將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。4.4各車間職責負責本車間區(qū)域內(nèi)危險源辨識、風險評價和控制措施的確定及更新，確保風險識別全面，定位準確，評價得當、控制措施有效。負責將體系建設(shè)工作納入本部門的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。多個車間協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織車間負責危險源辨識和風險管控工作。5 術(shù)語和定義5.1 風險點風險點是指伴隨風險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。識別風險點是風險管控的基礎(chǔ)。對風險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。5.2 危險源危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注1：根源：是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn)著的機械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能）、易燃液體、爆炸品（化學能）、噪聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等。行為：是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護失誤、未佩帶勞動保護用品等。狀態(tài)：是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強度不夠、無防護、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。5.3 風險發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。5.4 危險源辨識危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）5.5 風險評價對危險源導(dǎo)致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求。注：風險評價的對象可針對危險源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進行評價，也可針對危險源內(nèi)的不同危險源（與危險源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風險進行評價。5.6 風險分級風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。5.7 風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。5.8 風險信息風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀況以及伴隨風險大小等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。6 風險分級管控概述風險分級管控的建立和實施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危險源辨識、風險評價分級和風險控制措施策劃，具體見圖1。圖1 危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的基本步驟7 風險點識別與分級7.1 風險點識別（單元劃分）風險點的劃分應(yīng)當遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。每個風險點可按部門、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動、過程及所包含的設(shè)施設(shè)備為內(nèi)容對識別單元再進行細分，形成相對獨立的“模塊”單元。識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復(fù)雜，如包含多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。7.2 風險點的確定風險點可明確到特定的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風險點”。7.3 風險點分級標準風險點所包含的危險源最高級別即為該風險點的級別。具體分級標準如下：對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別（泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）,以后果為基礎(chǔ)風險點分級標準見表1。等級分級標準一級風險指該風險點一旦發(fā)生事故，可能導(dǎo)致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經(jīng)濟損失的事故；二級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導(dǎo)致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。三級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導(dǎo)致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經(jīng)濟損失。四級風險指該風險點一旦發(fā)一事故，可能導(dǎo)致不損失工作日傷害。表1 風險點分級標準風險點是危險源進行辨識的基本單元，同時也是編制“一企一冊”的基本信息。8 危險源識別與分級8.1 危險源識別8.1.1 危險源識別范圍識別時以區(qū)域或者步驟等劃分，但應(yīng)確保風險點識別覆蓋公司所有場所、設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品、作業(yè)活動、服務(wù)過程中，可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的潛在不安全因素。8.1.2 危險源識別方法在進行危險源辨識時，可以采用但不僅限于以下方法進行風險點識別：（1）詢問交談；（2）現(xiàn)場觀察；（3）查閱有關(guān)記錄；（4）獲取外部信息；（5）工作任務(wù)分析/作業(yè)危害分析法（JHA）；（6）安全檢查表（SCL）；（7）危險與可操作性研究；（8）故障樹分析；（9）事件樹分析；（10）重大危險源。示例：作業(yè)危害分析法（JHA）：把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。 8.1.3 危險源辨識應(yīng)考慮的因素辨識的危險源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知（安監(jiān)總管四201631號）中輕工行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊中提及的較大危險因素，確保不遺漏。辨識時應(yīng)充分考慮以下活動、設(shè)施、過程：（1）常規(guī)和非常規(guī)活動；（2）所有進入作業(yè)場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；（3）人的行為、能力及其他人為因素；（4）來自工作場所外部對工作場所內(nèi)組織控制下的人員造成不利于職業(yè)健康安全的危險源；（5）來自工作場所周邊、由組織控制下的與工作有關(guān)的活動產(chǎn)生的危險源；（6）工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論由本組織或其它單位提供；（7）組織、組織的活動或材料的變化或已納入計劃的變化；（8）職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括臨時的變化及其對運行、過程和活動的影響；（9）任何與風險評價和必要控制方法的實施有關(guān)的適用的法定義務(wù)；（10）工作場所、過程、裝置、機械/設(shè)備、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括其與人的能力相適應(yīng)。辨識時應(yīng)考慮三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來。辨識時應(yīng)考慮三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。8.1.4 危險源分類依據(jù)GBT138612009生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼，將危險因素分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種。具體分類見附件3。8.1.5 可能導(dǎo)致的傷害及后果按照GB64411986企業(yè)職工傷亡分類企業(yè)危險源導(dǎo)致后果分為以下類別：（1）物體打擊；（2）車輛傷害；（3）機械傷害；（4）起重傷害；（5）觸電；（6）淹溺；（7）灼燙；（8）火災(zāi)；（9）高處墜落；（10）鍋爐爆炸；（11）容器爆炸；（12）其他爆炸；（13）中毒和窒息；（14）其他傷害。8.2 危險源評價方法常見的風險評價方法主要有重點危險源辨識法、MES評價法、風險矩陣評價法(LS)、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、經(jīng)驗判斷法等，公司采用了重大危險源辨識法、作業(yè)條件危險性分析法和經(jīng)驗判斷法相結(jié)合。具體方法參見附件4。8.3 危險源風險分級按照魯政辦發(fā)201636號要求，為便于下一步更好的開展工作，風險分為四級。風險評價方法中已經(jīng)將風險評價結(jié)果全部定義為四級風險。9 風險管控9.1 風險管控措施在制定控制措施時，應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施及應(yīng)急措施四個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定精準的風險控制措施，控制措施分類如下：工程控制措施包括：（1）消除或減弱危害消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；（2）封閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；（3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；（4）移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理控制措施包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7）風險轉(zhuǎn)移（共擔）。個體防護措施包括：（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護措施；（3）當處置異常或緊急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護用品。應(yīng)急控制措施包括：（1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準備；（2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。9.2 風險管控措施確定三四級風險控制措施由基層員工、班組長制定后，所在部門針對控制措施是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進行完善，部門批準，作為一個時期內(nèi)完善風險控制措施的基礎(chǔ)信息。二級風險控制措施由安全管理部門組織風險所在部門、技術(shù)部門及危險崗位員工代表制定控制措施，一級風險控制措施由安全管理部門組織安全領(lǐng)導(dǎo)小組成員制定管控措施，一、二級管控措施確定后報安全領(lǐng)導(dǎo)小組批準，作為一個時期內(nèi)完善風險控制措施的基礎(chǔ)信息。9.3 風險分級管控根據(jù)風險評價的分級結(jié)果，按照風險級別、所需的資源及崗位職責的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。如：一級風險可由公司直接管控，二級可由部門管控，三級由班組管控，四級由崗位員工自主管控。 根據(jù)風險分級情況，可結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進行風險管控的責任分配。參見隱患排查治理體系實施指南。10 變更管理當發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時進行危險源識別和風險評價分