工程建設(shè)項目檔案管理培訓(xùn)課件(ppt 84頁).ppt

水運工程建設(shè)項目檔案管理,江蘇省鎮(zhèn)江市港口質(zhì)監(jiān)站陸梅0511-8531789513376163178lm199919,主要內(nèi)容：,一、加強水運工程檔案管理的重要性和必要性；二、水運項目檔案管理工作要求；三、水運項目法人檔案組織、管理工作要求；四、水運項目文件材料收集、整理、歸檔要求,1、水運工程檔案管理現(xiàn)狀2、水運工程檔案管理的重要性3、水運工程檔案管理的必要性,一、加強水運工程檔案管理重要性和必要性,交通建設(shè)項目檔案的定義,（一）檔案管理方面（1）對現(xiàn)行檔案管理規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)不清楚，學(xué)習(xí)、掌握不夠。（2）對工程檔案管理工作重視不夠。檔案管理意識不強。（3）檔案管理人員配備不足，綜合素質(zhì)參差不齊（4）檔案管理制度不健全；（5）檔案管理基礎(chǔ)工作薄弱。（6）檔案管理投入的資金短缺，檔案設(shè)備和技術(shù)落后。,1、水運工程檔案管理現(xiàn)狀,（二）檔案質(zhì)量方面（1）項目檔案收集不夠齊全完整，成套性和完整性存在缺陷；（2）表式文件內(nèi)容、格式不一致；（3）工程資料記錄不規(guī)范，簽字不完備，真實性不強，嚴(yán)肅性欠佳；（4）竣工圖編制不符合規(guī)范要求；（5）檔案整理不規(guī)范，系統(tǒng)性不夠；（6）檔案資料不能做到同步收集、整理，檔案驗收前再去查找、收集、整理資料情況普遍,1、水運工程檔案管理現(xiàn)狀,竣工文件編制存在的主要問題,竣工文件準(zhǔn)確性和完整性方面的具體問題,部分資料不真實，不系統(tǒng),分項工程質(zhì)量檢驗評定工作滯后，有的甚至編造分項工程評定數(shù)據(jù),系統(tǒng)性、成套性差,（1）水運工程建設(shè)檔案是反映水運行業(yè)發(fā)展的重要歷史記錄，是水運工程管理狀況和工程質(zhì)量的真實反映，是工程質(zhì)量的反映。重視和加強水運工程檔案管理工作，對水運建設(shè)事業(yè)有著重要的意義。（2）水運工程檔案管理工作是水運工程參建單位的一項基礎(chǔ)性、服務(wù)性工作，對促進水運工程參建單位相關(guān)工作的全面規(guī)范開展，提高水運工程質(zhì)量管理水平，具有相互促進作用。工程檔案與工程質(zhì)量、工程安全之間有著密切的關(guān)系，工程檔案是工程質(zhì)量、安全的依據(jù)，工程安全質(zhì)量與工程檔案相互依存。,2、水運工程檔案管理的重要性,2、水運工程檔案管理的重要性,（3）工程檔案資料是工程竣工后的運營、檢測、維修、改建、擴建、拆除的依據(jù)。工程檔案的妥善保存可以為以后的查找、利用提供有效的保證，為生產(chǎn)建設(shè)提供強有力的保障。（4）工程檔案可以對其他工程建設(shè)具有指導(dǎo)利用、借鑒參考作用，對工程科學(xué)技術(shù)研究以及城市防災(zāi)、抗災(zāi)、減災(zāi)和破壞后恢復(fù)重建提供重要依據(jù)。,適應(yīng)交通建設(shè)快速發(fā)展的需要履行行業(yè)管理職責(zé)的需要保證項目檔案工作質(zhì)量,為交通建設(shè)事業(yè)服務(wù)工程竣工驗收前專項驗收之一的要求。未經(jīng)檔案驗收或驗收不合格的水運建設(shè)項目，不得進行水運工程竣工驗收。,3、水運工程檔案管理的必要性,1、國家、部、省有關(guān)項目檔案管理規(guī)定2、交通建設(shè)項目檔案管理登記辦法3、交通建設(shè)項目檔案專項驗收辦法4、交通檔案進館辦法5、加強水運建設(shè)項目檔案檢查指導(dǎo),二、水運項目檔案管理工作要求,國家、部項目檔案管理規(guī)定,國家檔案局有關(guān)建設(shè)項目檔案管理規(guī)定1、重大建設(shè)項目檔案管理登記辦法（1997年國家檔案局、國家計委）2、重大建設(shè)項目檔案驗收辦法（2006年國家檔案局國家發(fā)改委）交通運輸部有關(guān)建設(shè)項目檔案管理規(guī)定1、交通檔案管理辦法2、交通建設(shè)項目檔案管理登記辦法3、交通建設(shè)項目檔案專項驗收辦法4、交通檔案進館辦法5、交通文件材料立卷歸檔辦法6、水運建設(shè)項目文件材料立卷歸檔管理辦法,水運工程文件材料立卷歸檔辦法依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定,國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范（DA/T28-2002）科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求（GB/T11822-2000）交通文件材料立卷歸檔辦法（交辦發(fā)1992100號）關(guān)于印發(fā)交通檔案管理和交通文件材料立卷歸檔統(tǒng)一表格式樣的通知（交辦發(fā)1992121號）關(guān)于實施有關(guān)事項的通知（交水發(fā)2005470號）水運工程質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)（JTS257-2008）,交通建設(shè)項目檔案管理登記辦法,登記組織：1、交通建設(shè)項目檔案登記管理工作實行統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的原則；2、交通部檔案館負(fù)責(zé)交通建設(shè)項目檔案管理登記工作的統(tǒng)一部署和組織領(lǐng)導(dǎo)；3、項目所在地省級人民政府交通主管部門負(fù)責(zé)本地區(qū)、本系統(tǒng)交通建設(shè)項目檔案管理登記工作的組織、監(jiān)督和指導(dǎo)。4、水運所在地水運行政管理部門逐級組織報送。登記范圍：1、國家發(fā)改委審批或核準(zhǔn)項目，交通部審批初步設(shè)計的水運建設(shè)項目；2、省發(fā)改委審批或核準(zhǔn)項目，省交通廳審批初步設(shè)計的水運建設(shè)項目；3、其他水運建設(shè)項目。,填報方式,由項目法人（建設(shè)單位）定期向項目主管單位填報交通建設(shè)項目檔案管理登記表；項目主管單位定期將登記表匯總上報水運管理局，并逐級轉(zhuǎn)報省交通廳、交通部檔案館；登記表分表一、表二、表三。,登記表一,項目名稱、項目立項審批單位、項目主管部門、建設(shè)單位（項目法人）、建設(shè)工期、技術(shù)等級及建設(shè)規(guī)模、主要參建單位、主要單位工程名稱、項目檔案管理部門、項目檔案管理執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范項目名稱-以國家批準(zhǔn)的項目名稱為準(zhǔn)上級主管部門-項目主管部門技術(shù)等級及建設(shè)規(guī)模,登記表二,主要反映各合同段交工驗收階段項目檔案收集整理的情況。包括合同段的名稱、負(fù)責(zé)該合同段施工的施工、監(jiān)理單位、文件材料收集整理情況-合同段名稱特指合同段所對應(yīng)單位工程名稱,登記表三,反映建設(shè)項目通過檔案專項驗收的情況,填報時間和要求,填報時間和要求；表一于開工六個月填報表二于合同段通過交工驗收后1個月內(nèi)填報；表三于項目檔案通過檔案專項驗收后1個月內(nèi)填報；,交通建設(shè)項目檔案專項驗收辦法,驗收組織及權(quán)限：1、國家發(fā)改委審批或核準(zhǔn)項目，交通部審批初步設(shè)計的水運建設(shè)項目，由交通部檔案館組織或委托省交通交通主管部門組織；2、省發(fā)改委審批或核準(zhǔn)項目，省交通廳審批初步設(shè)計的水運建設(shè)項目，由省交通廳組織；3、市和市以下各級投資主管部門審批、核準(zhǔn)的水運建設(shè)項目，由水運所在地水運行政管理部門組織。,驗收組的組成,1、國家發(fā)改委審批或核準(zhǔn)立項、交通部審批初步設(shè)計交通部檔案館、項目所在地省級檔案行政管理部門、項目主管單位、項目質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組成；2、交通部負(fù)責(zé)審批立項和初步設(shè)計交通部檔案館、項目主管單位、項目質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組成。3、省發(fā)改委審批或核準(zhǔn)項目省交通廳、省檔案局、項目所在市及所在地水運管理局、項目質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組成4、市和市以下各級投資主管部門審批、核準(zhǔn)的水運建設(shè)項目市水運局及所在地水運管理局、市檔案局、項目質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組成,驗收申請,驗收申請條件1、已按規(guī)定進行了項目檔案管理登記工作；2、完成了自查并形成自查報告；3、竣工文件已按交通運輸部有關(guān)規(guī)定編制完成；4、竣工文件分類、組卷及編目工作已按規(guī)范要求完成。,驗收申請,驗收申請程序項目法人（建設(shè)單位）按照項目管理權(quán)限向項目主管部門提出檔案專項驗收申請，提交驗收申請材料；經(jīng)項目主管部門審核同意后，逐級轉(zhuǎn)報至市級、省級交通（水運行政管理）部門，并由省交通廳轉(zhuǎn)報交通部檔案館；,驗收申請,驗收申請材料；1、驗收申請報告；2、交通建設(shè)項目檔案專項驗收申請表；3、建設(shè)項目檔案自查報告；4、建設(shè)項目檔案案卷目錄。,驗收申請,自查報告內(nèi)容要求1、項目建設(shè)及項目檔案管理基本情況；2、保證項目檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)所采取的控制措施，包括納入領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、部門崗位責(zé)任制、合同制、監(jiān)理工作程序及與工程同步進行的情況；3、項目文件材料收集、整理所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；4、項目文件材料形成、收集、整理、編目與歸檔情況，竣工圖編制情況及質(zhì)量狀況，案卷數(shù)量；5、項目檔案在項目建設(shè)、管理、試運行中的作用；6、存在的問題及解決措施。,驗收工作,驗收工作議程以召開驗收會形式進行，驗收組全體成員、項目法人（建設(shè)單位）、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位代表和生產(chǎn)運行管理或使用單位的有關(guān)人員參加驗收會議。1、聽取匯報2、抽查竣工檔案3、綜合評價并形成驗收意見4、宣布驗收意見,交通檔案進館辦法,水運工程進館項目范圍：交通部批準(zhǔn)初步設(shè)計項目1、沿海主樞紐港2、地區(qū)性重要水運。,進館項目相應(yīng)需移交的檔案范圍,1、項目建議書及批準(zhǔn)文件、工程可行性研究報告及批準(zhǔn)文件、初步設(shè)計批準(zhǔn)文件；2、用地申報及批文、占地紅線圖；3、總體設(shè)計及設(shè)計說明書4、施工組織設(shè)計、方案、新技術(shù)、新工藝的運用、重大事故處理、竣工圖5、竣工驗收階段形成的竣工驗收報告、各類工程總結(jié)、工程質(zhì)量評定報告。,進館檔案編制要求,整理編號移交目錄項目簡介版本,進館工作的組織,組織原則。統(tǒng)一管理，分級負(fù)責(zé)申請匯總申請移交移交交通部檔案館,加強水運建設(shè)項目檔案檢查指導(dǎo)工作,1、水運行政管理部門應(yīng)學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹水運工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，以便更好地加強管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。2、水運項目開工后6個月內(nèi)，項目所在地水運行政管理部門應(yīng)督促項目法人單位填報交通建設(shè)項目檔案管理登記表一，并轉(zhuǎn)報相關(guān)部門。,加強水運建設(shè)項目檔案檢查指導(dǎo)工作,3、水運項目開工備案后，項目所在地水運行政管理部門應(yīng)指導(dǎo)和檢查項目法人制定包括項目文件材料歸檔范圍、檔案分類方案的項目竣工文件編制辦法，使項目檔案工作有章可循。其中，省交通廳負(fù)責(zé)對交通運輸部批準(zhǔn)初步設(shè)計的水運建設(shè)項目進行檢查指導(dǎo)。4、水運行政管理部門應(yīng)加強對水運項目檔案工作的中間檢查和培訓(xùn)工作，指導(dǎo)項目法人單位做好項目文件材料的收集、整理工作。所在地水運行政管理部門應(yīng)督促項目法人單位填報交通建設(shè)項目檔案管理登記表二，并轉(zhuǎn)報相關(guān)部門。,加強水運建設(shè)項目檔案檢查指導(dǎo)工作,5、水運項目完工后，項目法人單位應(yīng)做好項目檔案驗收相關(guān)工作，水運行政管理部門和項目質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)對項目檔案材料進行審查，對項目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、規(guī)范性進行審查，嚴(yán)格保證重點工程竣工檔案的歸檔質(zhì)量。6、項目檔案通過專項驗收后1個月內(nèi)，所在地水運行政管理部門應(yīng)督促項目法人單位填報交通建設(shè)項目檔案管理登記表三，并轉(zhuǎn)報相關(guān)部門。,堅持水運建設(shè)項目檔案全過程管理，做到項目檔案工作與項目建設(shè)同步進行。1、事先介入2、事中控制3、事后核查4、驗收把關(guān),三、水運項目法人檔案組織、管理工作要求,事先介入,1、學(xué)習(xí)水運建設(shè)項目檔案管理規(guī)定和規(guī)范，全面了解管理要求。項目建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位編制和整理項目文件。2、納入合同管理。即：在進行項目招標(biāo)和簽訂勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備供應(yīng)合同時，要將檔案管理要求設(shè)立專門條款，明確有關(guān)各方對項目文件收集、整理、歸檔責(zé)任，納入到招標(biāo)文件和合同協(xié)議中。,事中控制,1、建立檔案工作管理體制，明確檔案管理職責(zé)。建立工程檔案管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，明確分管領(lǐng)導(dǎo)，建立相應(yīng)的管理網(wǎng)絡(luò)機構(gòu)，配備專、兼職檔案人員。2、制定檔案工作規(guī)章制度。特別是要制定項目竣工文件編制辦法。明確參建單位文件材料收集、整理、歸檔的責(zé)任；建設(shè)單位應(yīng)組織施工單位、監(jiān)理單位對單位工程、分部工程和分項工程進行劃分，明確項目文件材料歸檔范圍、檔案分類方案；明確項目檔案分類號、檔號、卷內(nèi)目錄、案卷目錄、備考表等組卷編制要求。3、加強檔案人員教育培訓(xùn)。加強對現(xiàn)行檔案管理規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)的宣貫和培訓(xùn)工作，提高工程管理和檔案工作人員檔案業(yè)務(wù)知識。,事中控制,4、做好檔案基礎(chǔ)工作。重視檔案的完整性、原始性積累控制；做好建設(shè)工程質(zhì)量的簽署記錄；加強隱蔽工程質(zhì)保資料的質(zhì)量控制。5、實施監(jiān)理責(zé)任制和經(jīng)濟責(zé)任制。項目法人單位應(yīng)會同監(jiān)理單位同步審核合同段交工檔案，檢查審核文件材料的真實性、簽署完備和系統(tǒng)整理情況。對歸檔不齊、整理不規(guī)范的，不予計量支付，直至整改到位。6、加強檔案的安全保護。,事后核查,審核文件內(nèi)在質(zhì)量（1）歸檔的文件應(yīng)為原件，原則上不得出現(xiàn)復(fù)制件；（2）文件內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確且填寫完整；（3）竣工圖應(yīng)真實地反映工程建設(shè)實際情況；（4）文件中數(shù)據(jù)不得隨意涂改；（5）簽字蓋章手續(xù)完備；（6）字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔。系統(tǒng)整理和排列檔案。根據(jù)項目竣工文件編制辦法中檔案分類方案對檔案資料進行系統(tǒng)排序，并題寫檔案案卷目錄。加強檔案信息化建設(shè),驗收把關(guān),把檔案工作納入工程交工驗收范圍。在進行單項、單位、分部、分項工程驗收時，應(yīng)同步檢查、驗收檔案工作情況?？⒐を炇涨皺n案專項驗收?？⒐を炇针A段，工程項目檔案各級管理部門和相關(guān)人員要嚴(yán)格把好檔案審查驗收關(guān)。1、相關(guān)驗收材料齊全（申請報告；檔案專項驗收申請表；檔案自查報告；檔案案卷目錄）2、驗收時提供全套原始件檔案3、驗收組專項驗收意見4、未經(jīng)檔案驗收或驗收不合格，不得進行水運工程竣工驗收。檔案移交項目法人不得在水運工程竣工驗收前向任何單位、部門移交檔案。竣工驗收后三個月內(nèi)，項目法人按有關(guān)規(guī)定向有關(guān)單位（如水運接收單位、交通部檔案館、城建檔案館等）辦理檔案移交。檔案原件保留在法人單位，其他單位保存復(fù)制件。,項目文件材料立卷歸檔工作應(yīng)與工程建設(shè)同步進行、同步管理（一）歸檔范圍（二）責(zé)任分工和質(zhì)量要求（三）收集要求（四）整理要求（五）歸檔和移交,四、水運項目文件材料收集、整理、歸檔要求水運建設(shè)項目文件材料歸檔管理辦法,（一）歸檔范圍,在水運工程建設(shè)過程中，圍繞項目立項審批、設(shè)計、工程準(zhǔn)備、施工管理、竣工驗收活動產(chǎn)生的、對建成后的碼頭、航道等的維護管理及明確責(zé)任，具有查考利用價值的各類不同載體文件材料，都應(yīng)收集齊全，歸入水運建設(shè)項目成套檔案。,立項階段,可行性研究報告的審批（包括可研報告形成過程的相關(guān)文件）及相關(guān)專家、行業(yè)審查意見環(huán)境影響報告書審批文件及相關(guān)專家、行業(yè)審查意見項目用地預(yù)審意見岸線審批文件有關(guān)部門審查意見（通航安全、勞動安全、衛(wèi)生防疫、防洪等部門）,設(shè)計階段,初步設(shè)計及施工圖設(shè)計，以及圍繞設(shè)計活動產(chǎn)生的相關(guān)勘察、測量和相關(guān)審批文件、專家審查意見等。（在施工過程中經(jīng)常會發(fā)生設(shè)計變更的情況，應(yīng)特別注意這方面文件的收集）,工程準(zhǔn)備階段,建設(shè)用地規(guī)劃許可、用地申請及批準(zhǔn)文件、紅線圖海域使用權(quán)證書征地拆遷、相關(guān)補償及移民文件供水、電、通訊、排水協(xié)議開工備案及質(zhì)量監(jiān)督申請水上水下施工許可證建設(shè)前原始地形、地貌狀況圖、照片工程招投標(biāo)文件及合同文件（招標(biāo)文件及招標(biāo)公告、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、工程合同）,施工階段,工程管理文件施工管理文件原材料（產(chǎn)品）質(zhì)量保證文件施工原始文件資金管理（支付報表、決算及決算審計）,竣工驗收階段,竣工驗收工作文件及竣工驗收鑒定書水運初步驗收意見設(shè)計、施工、監(jiān)理工作總結(jié)項目質(zhì)量評定文件各類專項驗收文件試運行記錄、水運工程施工水域掃測報告、實船實航試驗記錄項目評優(yōu)報獎申報材料、批準(zhǔn)文件及證書,（二）責(zé)任分工和質(zhì)量要求,責(zé)任分工。按照“誰形成誰負(fù)責(zé)”的原則分清責(zé)任項目法人單位：負(fù)責(zé)立項目審批階段、工程準(zhǔn)備階段及竣工驗收階段以及在工程施工管理過程中項目法人單位就工程質(zhì)量、進度、費用控制方面召集有關(guān)會議、印發(fā)的有關(guān)管理性文件材料的收集和整理歸檔工作；招投標(biāo)及合同管理文件、計量支付文件和計劃進度文件一般由項目法人收集歸檔。設(shè)計單位負(fù)責(zé)設(shè)計階段（包括初步設(shè)計及施工圖設(shè)計）形成的工程勘察設(shè)計文件材料的收集和整理歸檔工作；施工和監(jiān)理單位負(fù)責(zé)施工階段各自承包內(nèi)容施工過程中形成竣工文件材料的收集整理和歸檔工作,負(fù),水運工程文件材料歸檔質(zhì)量要求,原始性。項目法人單位在工程竣工的時候應(yīng)收集一套完整的反映工程建設(shè)過程的原始記錄文件，一般情況下應(yīng)是原件。完整性。收集齊全，記錄全面，記錄內(nèi)容和數(shù)據(jù)應(yīng)能反映抽查頻率和質(zhì)量指標(biāo)真實性。現(xiàn)場記錄，同步進行。準(zhǔn)確性。施工原始記錄數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，竣工圖編制規(guī)范，圖物相符。規(guī)范性。實驗檢測表格填寫應(yīng)按規(guī)范進行，自檢意見、監(jiān)理意見應(yīng)明確，簽署手續(xù)完備，字跡清晰，復(fù)印清楚，字跡材料應(yīng)能滿足長期保存需要。,高度重視竣工圖的質(zhì)量?？⒐D是工程項目建設(shè)的實際反映，是水運項目檔案的重要內(nèi)容，竣工圖的質(zhì)量是檔案驗收的重點核心部分。施工單位應(yīng)按時提交合格竣工圖。工程項目竣工驗收前，對竣工圖進行四方會審：由建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理等參建單位對竣工圖編制的準(zhǔn)確情況進行會審，以保證竣工圖能真實地反映工程建設(shè)實際狀況。,（二）責(zé)任分工和質(zhì)量要求,（1）同步收集（預(yù)立卷）工程開工時，項目法人應(yīng)督促各參建單位建立預(yù)立卷制度，并定期進行檢查；預(yù)立卷工作應(yīng)結(jié)合收集工作同步開展。水運工程基本建設(shè)不同階段不同階段形成的文件材料應(yīng)分別收集歸檔，進行預(yù)立卷。同一階段形成的文件材料，按工作程序分別收集，進行預(yù)立卷。,（三）收集要求,（2）立項、設(shè)計、工程準(zhǔn)備階段文件材料的收集和預(yù)立卷方法立項和準(zhǔn)備階段:按照審批事項的內(nèi)在聯(lián)系和相關(guān)手續(xù)辦理過程分別收集，并進行預(yù)立卷;設(shè)計階段按照設(shè)計的不同階段結(jié)合設(shè)計文件的具體內(nèi)容分別收集。（3）施工階段項目法人管理性文件收集及預(yù)立卷可按質(zhì)量控制、安全管理、進度控制、費用控制、會議文件分別收集，按照問題結(jié)合時間進行預(yù)立卷。,（三）收集要求,（4）合同段施工文件材料收集及預(yù)立卷方法1、綜合性文件：合同段的總體開工報告、施工組織設(shè)計、施工方案、圖紙會審及技術(shù)交底、工程定位（水準(zhǔn)點、基準(zhǔn)點、控制點）的測量及復(fù)核可以合同段為單位集中收集，并按工作程序，結(jié)合問題進行預(yù)立卷。2、原材料及產(chǎn)品合格證明文件：如是同一單位工程共用的，可按單位工程集中收集，按照產(chǎn)品種類分別進行預(yù)立卷；如果是某一分部工程專用的，應(yīng)歸入相應(yīng)部位，按產(chǎn)品種類分別進行預(yù)立卷。3、該合同段單位、分部及分項工程隱蔽報驗分項工程報驗分項工程質(zhì)量檢驗評定可集中收集、預(yù)立卷。,（三）收集要求,（4）合同段施工文件材料收集及預(yù)立卷方法4、標(biāo)準(zhǔn)試驗及工藝試驗可按單位工程集中收集，按試驗方法分別預(yù)立卷；抽樣試驗如混凝土、砂漿配合比、混凝土及瀝青混凝土的強度試驗、及其他填筑施工密實度等，應(yīng)按分部或分項分別收集、預(yù)立卷。5、本合同段變更文件可以合同段為單位集中收集，按變更文件形成過程進行預(yù)立卷（如時間、文號）。6、施工日志以合同段為單位，按時間分別收集、預(yù)立卷；7、單位工程交工驗收文件及工程總結(jié)按合同段集中收集，按單位工程分別預(yù)立卷。,（三）收集要求,施工原始記錄文件的收集方法,依據(jù)分項（工序）分部、單位工程劃分情況(分項工程劃分見示例)確定預(yù)立卷類目，并依此分別設(shè)立預(yù)立卷文件夾，將同一類目下施工過程產(chǎn)生的文件材料歸入相應(yīng)文件夾內(nèi)，進行施工原始文件材料收集和預(yù)立卷。同一單位工程先分清分部工程，同一分部工程再進一步分清分項工程，在同一分項工程中再按檢驗批、不同工序和專業(yè)確定類目。各單位、分部、分項工程的施工原始記錄文件應(yīng)分別收集。不同單位、分部、分項（工序）的施工記錄文件不能交叉收集。,分項工程質(zhì)量檢驗評定有關(guān)事宜,一、“質(zhì)量檢驗評定”概念?！百|(zhì)量檢驗評定”是項目建設(shè)質(zhì)量控制過程的一項具體工作，“質(zhì)量檢驗評定”的過程就是質(zhì)量控制的過程,同時也是竣工文件收集整理編制的過程。目前有些監(jiān)理機構(gòu)和承包人片面地為評定而評定，為“檔案”而“檔案”，工程完工后才集中評定，集中編制檔案，喪失了質(zhì)量檢驗評定的基本目的，竣工文件的完整性、準(zhǔn)確性也受大極大影響。,質(zhì)量檢驗評定有關(guān)事宜,二、質(zhì)量檢驗評定的前期工作1、施工準(zhǔn)備階段承包人應(yīng)進行單位工程、分部工程、分項工程劃分，并報監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。項目實施過程中，施工、監(jiān)理、建設(shè)單位應(yīng)按批準(zhǔn)的工程劃分結(jié)果進行質(zhì)量監(jiān)控和管理。每個單位工程、分部工程和分項工程均給予一個獨立的編號，相互之間不重號，其目的是便于進行質(zhì)量管理與控制，質(zhì)量檢驗評定工作清晰，不致遺漏或重評。2、分項、分部工程劃分應(yīng)注意的事項“單位、分部及分項工程的劃分”僅為工程劃分的原則和思路，分項工程欄目中最后都有一個“等”字，說明該欄目中還有其它分項工程未包括進來。如：每片梁為一個分項工程，但每片梁的預(yù)制應(yīng)包括“鋼筋制安”、“砼澆筑”和“預(yù)應(yīng)力施工”（若為預(yù)應(yīng)力梁的話）三個子分項工程。樁基、墩柱亦同理。,質(zhì)量檢驗評定有關(guān)事宜,三、質(zhì)量檢驗評定應(yīng)注重的基本原則質(zhì)量檢驗評定數(shù)據(jù)應(yīng)真實可靠，以施工過程采集的數(shù)據(jù)為依據(jù)，與工序檢表等質(zhì)保資料數(shù)據(jù)前后相符。有的承包人和監(jiān)理質(zhì)量評定時“閉門造車”，將施工過程采集的數(shù)據(jù)擱置一邊，另起爐灶，為評定而評定，編造虛假評定資料。有的質(zhì)量評定資料與實際工程質(zhì)量狀況完全不符，有的存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷的分項工程外觀質(zhì)量評價很好，檢測數(shù)據(jù)合格率100%。各分項工程質(zhì)量檢驗評定應(yīng)與施工準(zhǔn)備階段工程劃分相一致。交工驗收前應(yīng)按監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的分項、分部工程重新進行質(zhì)量保證資料的歸檔和質(zhì)量檢驗評定工作，以確保竣工檔案的完整、系統(tǒng)性。,（4）合同段施工文件材料收集及預(yù)立卷方法,做好聲像檔案的拍攝整理工作聲像檔案是工程檔案的重要組成部分，它是視聽結(jié)合的特殊檔案，真實、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的記錄了工程建設(shè)的歷史過程。為了使工程檔案更加完整、齊全、直觀，施工單位還應(yīng)注重聲像檔案的收集和整理，尤其是對地下工程、隱蔽工程要留痕跡，整理出一套完整的聲像檔案。,（5）施工單位與業(yè)主、監(jiān)理往來文件收集及預(yù)立卷方法1、如屬質(zhì)量控制問題則應(yīng)按問題所針對的相關(guān)單位、分部和分項工程分別收集、預(yù)立卷。2、如監(jiān)理就某一工序施工質(zhì)量問題下達(dá)的整改指令，以及施工單位就整改要求落實情況的回復(fù)，應(yīng)歸入相關(guān)工序，連同該工序其他施工過程原始記錄文件一并收集、預(yù)立卷，不可將該合同段所有往來文件集中整理，形成往來文件專卷，不利于今后的查找和利用。3、如屬計劃進度、費用和安全管理問題，則以合同段為單位，按照其工作屬性分別收集、并結(jié)合時間、問題分別預(yù)立卷。,（三）收集要求,（6）竣工驗收階段文件材料收集和預(yù)立卷方法工程試運行專項驗收竣工驗收,（三）收集要求,說明：收集一般行政文件與工程管理文件的區(qū)分,水運工程管理文件材料是需由有關(guān)參建單位按要求進行收集和整理，并歸入項目成套檔案中。一般行政文件是指在工程建設(shè)過程中反映各參建單位在日常行政和黨務(wù)活動中產(chǎn)生的文件材料，這些文件按文書檔案整理要求進行整理，不需要向建設(shè)單位及運營管理單位移交。如建設(shè)單位是臨時機構(gòu)，機構(gòu)撤銷后，這部分檔案需向上級主管部門移交。,說明：重復(fù)收集歸檔問題,監(jiān)理與施工單位同時形成的同一內(nèi)容的重份文件，以施工單位歸檔為主。（開工批準(zhǔn)、施工單位就監(jiān)理下達(dá)的有關(guān)指令作出的具體答復(fù)及整改情況報告、申請檢驗報批文件等)建設(shè)單位圍繞質(zhì)量控制、進度控制、費用控制和安全生產(chǎn)管理印發(fā)的普發(fā)性文件（即主送單位為各有關(guān)單位），以業(yè)主自己歸檔為主，其他單位不需向建設(shè)單位移交此類文件。,（四）整理要求,整理的基本原則：遵循水運工程文件材料的自然形成過程和成套性的原則，分類科學(xué)，組卷系統(tǒng)，編目規(guī)范，便于保管和利用。在合同段交工驗收時，應(yīng)同步完成該合同段所有竣工檔案的收集整理工作,（四）整理要求,水運工程檔案整理基本方法1、同步收集滿足項目基本建設(shè)程序符合工程施工流程2、分類科學(xué)按照項目基本建設(shè)程序的不同階段按照工程的自然進展過程符合文件材料自身的實際情況3、組卷系統(tǒng)保持歸入同一案卷的文件材料間的有機聯(lián)系卷內(nèi)文件材料的排列要系統(tǒng)案卷排列要系統(tǒng)4、編目規(guī)范卷內(nèi)文件標(biāo)題擬寫及編目案卷題名擬寫及編目5、方便保管和利用,（四）整理要求,系統(tǒng)化整理在預(yù)立卷基礎(chǔ)上，按項目檔案整理有關(guān)規(guī)范要求，對同一類目文件夾中相關(guān)文件，進行系統(tǒng)化整理，以保持該文件夾中相關(guān)文件的有機聯(lián)系。卷內(nèi)文件系統(tǒng)化排列根據(jù)水運建設(shè)項目不同建設(shè)階段工作特性，依據(jù)卷內(nèi)文件之間的有機聯(lián)系和文件本身內(nèi)在屬性，并結(jié)合問題的重要程度進行排列?？⒐D可按設(shè)計圖紙目錄確定的順序進行排列。頁號：在右下腳用阿拉伯?dāng)?shù)字依次編寫；如成本、成冊的資料，且已編頁號，不需再逐頁編寫。,自然形成規(guī)律和成套性原則,項目管理文件,項目法人單位在施工管理過程中產(chǎn)生、需歸檔的質(zhì)量控制、安全管理、計劃進度管理及費用控制方面的文件材料，能區(qū)分合同段的，則以合同段為單位，結(jié)合問題，分別進行整理，不能區(qū)分合同段的，則按問題分別進行整理；工地例會會議紀(jì)要按形成時間進行整理，專題會議按專題進行整理；,施工文件的組卷,以合同段為單位，由各承包單位分別收集、整理和組卷。（1）合同段開工報告、施工組織設(shè)計、施工計劃、技術(shù)交底、圖紙會審、施工定位、復(fù)測、施工日志等資料分別按合同段結(jié)合問題集中整理組卷；（2）各種原材料、成品及半成品合格證書、檢驗、試驗報告等質(zhì)量保證文件如單位工程共用的，按單位工程，以產(chǎn)品種類結(jié)合批次分別進行整理；如分部工程專用，則按分部工程分別組卷；（3）合同段各單位、分部、分項工程質(zhì)量檢驗評定表及匯總文件按合同段集中整理組卷；水運工程不建議按此方法。（4）各單位、分部、分項開工審批文件、質(zhì)量保證資料，中間交工資料，以及就本單位、分部、分項工程質(zhì)量控制問題的有關(guān)往來文件，應(yīng)按單位、分部、分項分別整理組卷。,監(jiān)理文件組卷,（1）監(jiān)理文件包括監(jiān)理通知、開（停、復(fù)）工令、備忘錄、有關(guān)會議紀(jì)要、施工質(zhì)量檢驗分析、合同管理文件、計劃進度管理文件、工程質(zhì)量控制文件、工程技術(shù)管理文件、與總監(jiān)及參建單位的來往函等由監(jiān)理單位按問題分類整理組卷。（2）監(jiān)理質(zhì)量評定資料應(yīng)以合同段為單位，按單位、分部、分項工程分別進行整理（待討論）（3）監(jiān)理獨立抽檢資料以合同段為單位、按單位、分部工程分別進行整理。,卷內(nèi)文件系統(tǒng)化排列、編目,卷內(nèi)文件排列的一般要求卷內(nèi)文件應(yīng)按文件所反映問題的有機聯(lián)系進行系統(tǒng)化排列。一般文字有前，圖樣在后；正件在前，附件在后；批復(fù)在前，請示在后；印件在前，定（草）稿在后，譯文在前，原文在后。施工管理文件按問題結(jié)合文件內(nèi)在聯(lián)系進行排列；各分項工程施工原始資料的要求進行排列；原材料質(zhì)量保證文件按產(chǎn)品及批次依次進行排列；圖紙按圖號依次進行排列。卷內(nèi)文件目錄、卷內(nèi)備考表的編制卷內(nèi)目錄排列在卷內(nèi)文件材料的首頁之前，卷內(nèi)目錄主要內(nèi)容有：序號：以卷內(nèi)獨立形成的文件為編制單位；文件編號；責(zé)任者；文件題名,如：“某批次原材料試驗檢驗記錄”，或“某分項工程施工檢查記錄”；日期；頁次。卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件材料之后。,（四）整理要求,卷內(nèi)文件目錄在卷內(nèi)文件系統(tǒng)化排列的基礎(chǔ)上，將卷內(nèi)文件情況逐件登記在卷內(nèi)目錄上（卷內(nèi)文件目錄式樣見匯編材料）。卷內(nèi)文件應(yīng)以獨立成件的文件依次進行登記。如所登記文件沒有標(biāo)題，應(yīng)概括標(biāo)題，不能以通用表格的名稱作為卷內(nèi)文件標(biāo)題，如檢驗申請批復(fù)單，應(yīng)將本表應(yīng)用的部位名稱在卷內(nèi)文件標(biāo)題上反映出來；原材料的使用報驗手續(xù)，應(yīng)以一次報驗手續(xù)形成的文件獨立進行登記，