特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系細(xì)則

1、ICS23.020.10J74DB37山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB 37/T 30782017特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系細(xì)則Detailed rule for the management and control system of special equipment safety risk classification2017 - 12 - 20發(fā)布2018 - 01 - 20實施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省特種設(shè)備協(xié)會。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：郭懷力、徐寧

2、、張波、鄭琿、王黎明、艾建波、徐文廣、董彬、郭繼生、王海燕、趙路寧、李繼東、劉洪勤、魏春河、蘇敏、李濤、張利紅、高建、謝清德、田家鵬、賈萬里、韓孜君、佟永帥、熊興榮。引言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則的要求，借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和特種設(shè)備安全風(fēng)險管理技術(shù)和經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省特種設(shè)備使用管理現(xiàn)狀編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)制定的目的是規(guī)范和指導(dǎo)山東省內(nèi)特種設(shè)備使用單位開展安全風(fēng)險分級管控工作，有效管控風(fēng)險，杜絕或減少各種隱患，最大限度地減少特種設(shè)備事故

3、。特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系細(xì)則1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本程序、風(fēng)險識別評價、檔案記錄、分級管控、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和實施指南編制工作。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。TSG 03-2015 特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理導(dǎo)則TSG 08-2017 特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSG R4001-2006 氣瓶充裝許可規(guī)則TSG R4002-2011 移

4、動式壓力容器充裝許可規(guī)則TSG ZF001-2006 安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則國家質(zhì)檢總局關(guān)于修訂的公告（2014年第114號）3 術(shù)語與定義DB37/T 2882-2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1特種設(shè)備 special equipment特種設(shè)備是指國務(wù)院批準(zhǔn)的特種設(shè)備目錄確定的對人身和財產(chǎn)安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛等。3.2承壓類特種設(shè)備 special pressure equipment承壓類特種設(shè)備是指特種設(shè)備中的

5、鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道及其附屬的安全附件、安全保護(hù)裝置和與安全保護(hù)裝置相關(guān)的設(shè)施的統(tǒng)稱。3.3機(jī)電類特種設(shè)備 mechanic-electrical special equipment機(jī)電類特種設(shè)備是指特種設(shè)備中的電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施和場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛及其附屬的安全附件、安全保護(hù)裝置和與安全保護(hù)裝置相關(guān)的設(shè)施的統(tǒng)稱。3.4特種設(shè)備使用單位 using unit of special equipment特種設(shè)備使用單位（以下簡稱使用單位）是指具有特種設(shè)備使用管理權(quán)的單位（注）或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位(產(chǎn)權(quán)所有人)，也可以是產(chǎn)權(quán)

6、單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實際使用管理者。特種設(shè)備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他管理人管理特種設(shè)備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人的，共有人是使用單位。特種設(shè)備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人合同約定的，從其規(guī)定或者約定。注1： 單位包括公司、子公司、機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會團(tuán)體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個體工商戶等。注2： 電梯使用管理單位，按照以下方式確定：a) 自行管理的，所有權(quán)人為電梯使用管理單位；b) 委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他單位管理的，受委托方為電梯使用管理單位；c

7、) 新安裝電梯未移交給所有權(quán)人的，項目建設(shè)單位為電梯使用管理單位；d) 出租、出借配有電梯的場所的，出租、出借合同應(yīng)當(dāng)約定電梯使用管理單位；未約定的，出租、出借方為電梯使用管理單位。注3： 氣瓶的使用單位一般是指充裝單位，車用氣瓶、非重復(fù)充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶的使用單位是產(chǎn)權(quán)單位。3.5特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu) special equipment safety management organization特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)是指使用單位中承擔(dān)特種設(shè)備安全管理職責(zé)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。3.6公眾聚集場所 public assembly occupancies公眾聚集場所是指學(xué)校、幼兒園、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、車站、機(jī)場

8、、客運(yùn)碼頭、商場、餐飲場所、體育場館、展覽館、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動中心、公共浴池、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等。3.7特種設(shè)備作業(yè)人員 special equipment operator特種設(shè)備作業(yè)人員是指鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場(廠)內(nèi)專用機(jī)動車輛等特種設(shè)備的作業(yè)人員及其相關(guān)管理人員。3.8特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人 special equipment safety management person in charge特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備使用安全管理的人員。3.9特種設(shè)備安全管理員 special

9、 equipment safety administrator特種設(shè)備安全管理員是指具體負(fù)責(zé)特種設(shè)備使用安全管理的人員。3.10風(fēng)險 risk風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性嚴(yán)重性。3.11風(fēng)險點 risk site of special equipment風(fēng)險點是指風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。風(fēng)險點有時亦稱為風(fēng)險源。注4： 特種設(shè)備風(fēng)險點是指風(fēng)險伴隨的特種設(shè)備及其伴

10、隨風(fēng)險的作業(yè)活動，如鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛，移動式壓力容器充裝、氣瓶充裝等。3.12危險源 hazard危險源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體；狀態(tài)是指設(shè)備的狀態(tài)、使用介質(zhì)和環(huán)境的狀態(tài)等；行為是指決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。4 4基本要求4.1 系統(tǒng)管理使用單位應(yīng)當(dāng)按本細(xì)則實施特種設(shè)備危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控，

11、其所屬的行業(yè)、領(lǐng)域已將特種設(shè)備確定為風(fēng)險點的，也應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則風(fēng)險分級管控的要求。4.2 落實主體責(zé)任4.2.1 使用單位是特種設(shè)備安全的責(zé)任主體。4.2.2 使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控的主管部門或機(jī)構(gòu)，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)，其成員組成應(yīng)包括使用單位主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理員、安全、設(shè)備、工藝等各職能部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員。4.2.3 對設(shè)有特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的使用單位，應(yīng)當(dāng)由特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)具體組織特種設(shè)備危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作。4.2.4 主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和分

12、級管控工作；特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織本單位特種設(shè)備的危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作；特種設(shè)備安全管理員、特種設(shè)備作業(yè)人員、相關(guān)部門和人員結(jié)合部門、崗位職責(zé)，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，實施危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作。4.3 編寫體系文件使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控制度，編制危險源辨識和風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書，確定風(fēng)險識別、評價方法及風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)。編制風(fēng)險點登記臺賬、安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄、風(fēng)險分級管控清單等有關(guān)記錄文件。4.4 實施全員培訓(xùn)使用單位應(yīng)制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本

13、單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價的方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。有關(guān)內(nèi)容應(yīng)涵蓋特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求。5 風(fēng)險識別評價5.1 風(fēng)險點確定5.1.1 風(fēng)險點劃分原則5.1.1.1 使用單位應(yīng)當(dāng)以在用的單臺（套）特種設(shè)備及其作業(yè)活動為辨識單元進(jìn)行風(fēng)險點劃分，按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰、易于識別、便于管理的原則，將風(fēng)險點劃分為： 鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機(jī)熱載體鍋爐； 壓力容器，如固定式壓力容器、移動式壓力容器、氧艙； 壓力管道，如長輸管道、公用管道、工業(yè)管道； 電梯，如曳引與強(qiáng)制驅(qū)動電梯、液壓驅(qū)動電梯、自動扶梯與自動人行道

14、、其他類型電梯； 起重機(jī)械，如橋式起重機(jī)、門式起重機(jī)、塔式起重機(jī)、流動式起重機(jī)、門座起重機(jī)、升降機(jī)、纜索式起重機(jī)、桅桿式起重機(jī)、機(jī)械式停車設(shè)備； 客運(yùn)索道，如客運(yùn)架空索道、客運(yùn)纜車、客運(yùn)拖牽索道； 大型游樂設(shè)施，如觀覽車類、滑行車類、架空游覽車類、陀螺類、飛行塔類、轉(zhuǎn)馬類、自控飛機(jī)類、賽車類、小火車類、碰碰車類、滑道類、水上游樂設(shè)施、無動力游樂設(shè)施； 場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛，如機(jī)動工業(yè)車輛、非公路用旅游觀光車輛。5.1.1.2 對移動式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋充裝作業(yè)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于充裝前檢查、充裝過程、充裝后檢查等風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的

15、作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點考慮。注5： 所有特種設(shè)備都應(yīng)納入風(fēng)險點識別的范圍內(nèi)，包括安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定不需要辦理使用登記的特種設(shè)備（如：D級鍋爐、深冷裝置中非獨(dú)立的壓力容器、超高壓管式反應(yīng)器、簡單壓力容器等）5.1.2 風(fēng)險點排查5.1.2.1 使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對本單位特種設(shè)備使用全過程進(jìn)行風(fēng)險點排查。根據(jù)特種設(shè)備臺賬和單位實際情況，建立包括風(fēng)險點（特種設(shè)備）名稱、設(shè)備種類、類別、品種、型號、所在位置等基本信息的風(fēng)險點登記臺賬-特種設(shè)備（參見附錄A.1），為下一步進(jìn)行危險源辨識分析做好準(zhǔn)備。5.1.2.2 對于移動式壓力容器充裝和氣瓶充裝作業(yè)，充裝單位應(yīng)建立包括風(fēng)險點

16、（充裝作業(yè)）名稱、作業(yè)活動內(nèi)容、崗位/地點、活動頻率等基本信息的風(fēng)險點登記臺賬-充裝作業(yè)（參見附錄A.2）。5.2 危險源辨識分析5.2.1 危險源辨識5.2.1.1 危險源辨識是識別使用單位特種設(shè)備風(fēng)險點內(nèi)所有涉及的危害因素，并確定每個危害因素特性的過程。5.2.1.2 危險源辨識時，使用單位應(yīng)當(dāng)貫徹特種設(shè)備安全管理“三落實、兩有證、一檢驗、一預(yù)案”和正確操作、精心維護(hù)的要求，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。 三落實：落實管理機(jī)構(gòu)、落實責(zé)任人員、落實規(guī)章制度（以文件的形式明確）； 兩有證：特種設(shè)備有特種設(shè)備使用登記證、特種設(shè)備作業(yè)人員有特種設(shè)備作業(yè)人員證； 一檢驗：特種設(shè)備依法檢驗； 一預(yù)案：

17、制定特種設(shè)備專項應(yīng)急預(yù)案并定期演練。5.2.2 危險源辨識內(nèi)容5.2.2.1 使用單位應(yīng)采用適合本單位的危險源辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識，并重點考慮溫度、壓力、介質(zhì)、容積、高度、速度、載荷等不同因素帶來的影響。5.2.2.2 辨識范圍應(yīng)考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四個方面，其中： 人的因素應(yīng)包括作業(yè)人員持證情況、安全培訓(xùn)、人員配置、操作行為和技能等； 物的因素應(yīng)包括設(shè)備狀況、安全附件或安全保護(hù)裝置、設(shè)備附帶裝置及工具、設(shè)備檢驗情況等； 環(huán)境因素應(yīng)包括作業(yè)環(huán)境、自然環(huán)境等； 管理因素應(yīng)包括特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)檔案等。5.2.

18、3 危險源引發(fā)的事故特征及后果5.2.3.1 危險源引發(fā)的事故特征是指與導(dǎo)致事故最嚴(yán)重后果對應(yīng)的設(shè)備失效形式或者致害方式。通常表現(xiàn)為爆炸、爆燃、泄露、傾覆、變形、斷裂、損傷、墜落、碰撞、剪切、擠壓、失控、故障或者受困（滯留）等。5.2.3.2 危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、人員被困、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5.2.4 危險源辨識的方法5.2.4.1 使用單位應(yīng)按照特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實際，根據(jù)確定的辨識方法，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏。

19、5.2.4.2 對于設(shè)備，宜采用安全檢查表（SCL）法進(jìn)行危險源辨識。應(yīng)按照設(shè)備功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查要求，對照檢查要求逐項檢查并確定不符合檢查要求的情況和后果等，具體分析步驟和要求參見附錄B。5.2.4.3 對于充裝作業(yè)，進(jìn)行危險源辨識時不限于以上方法。5.3 風(fēng)險評價5.3.1 風(fēng)險評價方法對于辨識出的危險源，宜采用風(fēng)險矩陣(LS)評價法（參見附錄C）評價其風(fēng)險程度，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，并填寫安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄（參見附錄A.3）。使用單位也可根據(jù)自身實際情況采用其他風(fēng)險評價方法。5.3.2 風(fēng)險評價準(zhǔn)則5.3.2.1 使用單位在進(jìn)行風(fēng)

20、險評價時，應(yīng)考慮人、設(shè)備和財產(chǎn)等三方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合單位實際，明確后果（事故）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險判定準(zhǔn)則（參照附錄C中表C.4），進(jìn)行風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級。（附錄C中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，可根據(jù)各使用單位風(fēng)險可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）5.3.2.2 風(fēng)險判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應(yīng)當(dāng)同時充分考慮以下要求： 有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等； 相關(guān)方的訴求等。5.3.3 風(fēng)險等級5.3.3.1 風(fēng)險點的風(fēng)險等級是以

21、本臺（套）特種設(shè)備或充裝活動的全部危險源中辨識結(jié)果最高的等級確定；危險源的風(fēng)險等級是利用風(fēng)險評價方法來進(jìn)行判定。風(fēng)險等級按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5，其中，1級為最高風(fēng)險，5級為最低風(fēng)險。5.3.3.2 對于公眾聚集場所使用的特種設(shè)備，其風(fēng)險等級在原有判定等級的基礎(chǔ)上提高一級。5.3.3.3 以下情形的危險源，其風(fēng)險等級直接判定為1級。 超過特種設(shè)備的規(guī)定參數(shù)范圍使用的； 缺少安全附件、安全裝置或者安全附件、安全裝置失靈而繼續(xù)使用的； 經(jīng)檢驗檢測判定為不合格而繼續(xù)使用的； 其他情形（參見附錄D）。5.4 風(fēng)險控制措施使用單位應(yīng)依據(jù)DB 37/T 2882規(guī)定的風(fēng)險控制措施類別和基本

22、原則，結(jié)合設(shè)備特點制定風(fēng)險控制措施。5.4.1 風(fēng)險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。5.4.2 風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮安全性、可靠性、可行性、先進(jìn)性及經(jīng)濟(jì)合理性。5.4.3 重大風(fēng)險控制措施應(yīng)符合DB37/T 2882第6.5.3要求。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險可以接受。5.4.4 風(fēng)險控制措施在實施前應(yīng)依據(jù)DB37/T 2882第6.5.2.2要求組織評審。5.5 風(fēng)險分級管控特種設(shè)備使用單位是風(fēng)險管控的主體，應(yīng)將

23、每個風(fēng)險點的管控責(zé)任按照風(fēng)險等級逐級落實到公司、車間、班組、崗位，制定和采取具體嚴(yán)密的安全管控措施。5.5.1 風(fēng)險分級管控的要求5.5.1.1 風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定時，應(yīng)對每項控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。5.5.1.2 存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實改進(jìn)措施，有效管控風(fēng)險。5.5.1.3 風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高，管控層級越高的原則；上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。5.5.1.4 操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險點應(yīng)重點進(jìn)行管控。5.5.1.5 使用單位應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定風(fēng)險的管控層級。表1 風(fēng)險分

24、級及管控要求風(fēng)險等級危險程度管控要求1級極其危險（不可容許風(fēng)險）按照法律法規(guī)要求立即采取措施，只有當(dāng)風(fēng)險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。表1風(fēng)險分級及管控要求 （續(xù)）風(fēng)險等級危險程度管控要求2級高度危險應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。（公司或廠)級應(yīng)重點控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。3級顯著危險需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危

25、險源的管理，特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險,在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合或公眾聚集場所，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。4級輕度危險車間級應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險源的管理，負(fù)責(zé)控制管理，特種設(shè)備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。5級稍有危險（可忽略風(fēng)險）作業(yè)人員和相關(guān)員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措

26、施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險監(jiān)控。5.5.2 風(fēng)險分級管控實施使用單位根據(jù)確定的評價方法與風(fēng)險判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，按照A.5風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，實施分級管控。5.5.3 重大風(fēng)險點確定原則根據(jù)特種設(shè)備使用管理的特點，除5.3中分析判定的重大風(fēng)險點外，屬于以下情形之一的，直接判定為重大風(fēng)險點，用紅色標(biāo)識，公司級管控。 非法生產(chǎn)的； 超過設(shè)計壽命的； 發(fā)生過特種設(shè)備事故的； 負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門認(rèn)定為重大危險源的。5.5.4 編制風(fēng)險分級管控清單5.5.4.1 使用單位應(yīng)在每一輪危險源辨

27、識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單（參見附錄A.4），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)，并按規(guī)定及時更新。5.5.4.2 使用單位應(yīng)當(dāng)主動根據(jù)以下情況變化，及時更新風(fēng)險信息： 國家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化所引起風(fēng)險程度的改變； 同類型風(fēng)險點或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)害，對事故、事件或其他信息有新的認(rèn)識； 組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大調(diào)整； 風(fēng)險點周邊環(huán)境發(fā)生較大變化； 工藝系統(tǒng)或工作條件改變； 設(shè)備的結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、重要材料改變； 新辨識出的危險源； 風(fēng)險程度或者風(fēng)險控制措施變化。5.5.5 風(fēng)險告知5.5.5.1 使用單位應(yīng)結(jié)

28、合風(fēng)險評價的結(jié)果將制定的風(fēng)險控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對內(nèi)部員工進(jìn)行風(fēng)險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，使其掌握本崗位的風(fēng)險點包含設(shè)備的風(fēng)險等級、危險源的風(fēng)險等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息。5.5.5.2 使用單位應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險源監(jiān)測和預(yù)警。6 文件管理使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、安全檢查表

29、分析（SCL+LS）評價記錄以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色（1級）、橙色（2級）風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。7 分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)： 每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高； 保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)； 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性； 特種設(shè)備風(fēng)險得到有效管控，使用安全得到有

30、效保障。8 持續(xù)改進(jìn)DB37/T 2882-2016“9 持續(xù)改進(jìn)”內(nèi)容適用于本文件。AA附錄A （規(guī)范性附錄）分析記錄表格A.1 風(fēng)險點登記臺賬-特種設(shè)備（記錄受控號）單位： ：序號風(fēng)險點（特種設(shè)備）名稱種類類別品種型號位號/所在部位是否為公眾聚集場所備注1加氫反應(yīng)器壓力容器固定式壓力容器第三類壓力容器-否-填表人： 日期： 審核人： 日期： 填表說明：1、風(fēng)險點（特種設(shè)備）名稱：參照特種設(shè)備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按特種設(shè)備目錄要求填寫；3、對于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號特種設(shè)備，可做合并處理，需在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。A.2 風(fēng)險點登記臺賬-充裝作業(yè)（記錄受控號）單位： ：

31、序號風(fēng)險點（充裝作業(yè)）名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注1液化石油氣氣瓶充裝充裝前檢查-每天-填表人： 日期： 審核人： 日期： 填表說明：風(fēng)險點（充裝作業(yè)）名稱：依據(jù)氣瓶充裝許可規(guī)則和移動式壓力容器充裝許可規(guī)則許可項目中，采用充裝介質(zhì)類別+氣瓶/移動式壓力容器品種的形式填寫，如液化石油氣氣瓶充裝、壓縮天然氣長管拖車充裝等。A.3 安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄（記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備）名稱： No： 序號檢查項目檢查要求不符合要求情況、可能導(dǎo)致的事故特征及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期：

32、 審定人： 日期： 填表說明：1、風(fēng)險點名稱：參照5.1.1風(fēng)險劃分原則，按照區(qū)域/裝置/設(shè)備名稱進(jìn)行填寫；2、檢查項目：又稱辨識對象，指辨識的風(fēng)險點內(nèi)涉及的人的因素、物的因素、環(huán)境因素以及管理因素等，可根據(jù)5.2.2危險源辨識內(nèi)容填寫。3、檢查要求：針對每個檢查項目（辨識對象），法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范以及操作規(guī)程要求的正確行為或者狀態(tài)。4、事故特征及后果，參照5.2.3危險源引發(fā)的事故特征及后果填寫。5、現(xiàn)有控制措施：應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等五個方面。、6、L、S、R值：表內(nèi)L、S、R的取值參照附錄C。7、評價級別：運(yùn)用風(fēng)險評價方法以及重大風(fēng)險確定原則，

33、確定的風(fēng)險等級。8、管控級別：按照附錄A.5風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。9、分析人為實際填表人，審核人為特種設(shè)備安全管理員，審定人為特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人。A.4 風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點檢查項目檢查要求評價級別管控級別可能導(dǎo)致的事故特征及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱1設(shè)備/充裝作業(yè)123填表說明：管控措施是指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體，內(nèi)容應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面。A.5 風(fēng)險等級對照

34、表判定方法管控級別重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險采用風(fēng)險矩陣（LS）法1級2級3級4級5級風(fēng)險色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色BB附錄B （資料性附錄）安全檢查表法（SCL）B.1 方法概述依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對特種設(shè)備及其作業(yè)過程中潛在危險有害因素進(jìn)行判別檢查。包括編制安全檢查表、進(jìn)行危險源辨識等步驟。B.2 安全檢查表編制依據(jù)編制依據(jù)包括： 特種設(shè)備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定； 國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況； 系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施； 分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料； 有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。B.3 編制安全檢查表編制

35、工作包括： 確定編制人員：包括特種設(shè)備安全管理員、作業(yè)人員等各方面人員； 熟悉設(shè)備及其相關(guān)工藝系統(tǒng)和作業(yè)活動：包括設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施； 收集資料：收集有關(guān)特種設(shè)備安全法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)； 編制表格：確定檢查項目、標(biāo)準(zhǔn)要求、事故特征及后果、安全控制措施、措施有效性評價、措施實施責(zé)任人等要素（參照附錄A.3、A.4相關(guān)欄目內(nèi)容，也可單獨(dú)編制或直接采用該表）。B.4 安全檢查表分析評價分析評價步驟如下： 列出風(fēng)險點登記臺賬-特種設(shè)備（見附錄A.1）風(fēng)險

36、點登記臺賬-充裝作業(yè)（見附錄A.2）； 依據(jù)臺賬內(nèi)容，劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害； 對每個危險源，按照安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄（見附錄A.3）進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。CC附錄C （資料性附錄）風(fēng)險矩陣（LS）評價法風(fēng)險矩陣評價法（簡稱LS），R=LS，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該風(fēng)險點危險性大、風(fēng)險大。表C.1 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5違反法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)

37、），或經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表C.2 事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失企業(yè)形象其