清算總部總流程final.ppt

1、國泰君安證券清算總部現(xiàn)有業(yè)務流程,2002年4月,清算總部資金組,清算總部會計組,國泰君安清算總部 清算總部資金劃撥流程-付款,資金劃撥崗辦理資金劃付,資金劃付憑證,資金崗審核,存檔,編制會計憑證進行帳務處理,財務總部資金組,是否同意,是,否,將資金調撥申請單返回財務總部資金組,返回申請單位,復核崗復核資金劃付手續(xù),票據(jù)交換崗同銀行辦理票據(jù)交換,銀行付款回單,資金調撥申請單,清算總部資金組,清算總部會計組,國泰君安清算總部 清算總部資金劃撥流程-收款,各分支機構,銀行進帳單,存檔,編制會計憑證進行帳務處理,向清算總部銀行帳戶劃入資金,資金劃付憑證,將劃付憑證傳真查詢崗并電話確認,查詢崗轉票據(jù)交

2、換崗票據(jù)交換信息,票據(jù)交換崗收取銀行進帳單并轉會計組,國泰君安清算總部 交易所資金交割流程(人民幣),登記結算公司,清算總部清算組,清算總部資金組,財務總部資金組,資金清算交收文件,日終清算,資金清算交收文件,資金清算報表,存檔,日終清算,資金頭寸日報表,次日早上資金崗編制資金頭寸日報表,分析資金交收情況,清算備付金余額是 否低于最低備付金,資金調撥單,是,否,是否劃回,資金崗審核資金調撥單,是,結束,否,復核崗復核資金劃撥手續(xù),登記結算公司辦理資金劃付,資金劃撥崗辦理資金劃撥,接收清算文件,資金劃付憑證,銀行付款回單 銀行進帳單,票據(jù)交換崗辦理票據(jù)交換,資金調撥 流程,編制資金調撥指令,轉清

3、算總部會計組記帳,登記結算公司,清算總部清算組,清算總部資金組,資金清算交收文件,日終清算,資金清算交收文件,資金清算報表,存檔,日終清算,資金交收通知書,次日早上資金崗編制資金交收通知書,編制資金交收指令,資金崗審核資金調撥單,資金調撥單,復核崗復核資金劃撥手續(xù),資金劃撥崗辦理資金劃撥,財務總部資金組,國泰君安清算總部 交易所資金交割流程(外幣),接收清算文件,資金劃付憑證,資金崗復核資金劃撥手續(xù),銀行付款回單,轉清算總部會計組記帳,國泰君安清算總部 境外客戶資金交割流程,客戶,營業(yè)部,財務總部資金組,清算總部會計組,提出資金劃回申請,填制資金調撥申請單,資金調撥申請單,提出資金進帳申請,去

4、銀行辦理資金劃付,資金劃付憑證,清算總部資金組,提供資金調撥申請單,財務人員審核,財務經(jīng)理復核并簽章,總經(jīng)理審批并簽章,客戶身份證明 復印件,資金組審核,存檔,總經(jīng)理審批,資金調撥申請單 客戶身份證明文件,是否同意,是否同意,返回客戶,是,是,否,否,通知并返回資金調撥申請單,通知并返回資金調撥申請單,資金崗審核,資金劃撥崗辦理資金劃撥,是否同意,是,否,資金崗復核資金劃撥手續(xù),復核崗復核資金劃撥手續(xù),銀行付款回單,編制憑證進行帳務處理,結束,提供銀行帳戶等資料,財務人員 核實查詢申請,資金劃付憑證,客戶身份要素 是否填寫齊全,票據(jù)交換崗接收銀行進帳單,是,否,提出資金到帳查詢申請,資金到帳,

5、查詢崗查詢客戶所屬營業(yè)部,銀行進帳單,進行帳務處理并通知客戶所屬營業(yè)部,銀行進帳單,進行帳務處理并通知客戶,存檔,存檔,票據(jù)交換崗辦理票據(jù)交換,資金劃付憑證,將客戶資金進行掛帳處理,客戶查詢資金到帳情況,是否到帳,是,否,查詢崗查詢客戶掛帳情況,是否到帳,通知營業(yè)部,通知客戶,是,否,國泰君安清算總部 資金清算總流程,清算總部清算組,各營業(yè)部,接收結算數(shù)據(jù),國泰君安清算數(shù)據(jù),清算處理,法人 一級清算報表,數(shù)據(jù)歸檔,財務系統(tǒng)接口數(shù)據(jù),復核,清算是否正常？,復核正常？,對清算報表 簽章確認,代辦股份 交易數(shù)據(jù)庫,A、B股 交易數(shù)據(jù)庫,接收日終清算數(shù)據(jù),反饋清算總部,營業(yè)部 二級清算報表,否,是,是

6、,是,否,否,啟動清算 異常流程,結算數(shù)據(jù)下發(fā) 營業(yè)部,交資金組 調撥,交會計組 記帳,信息技術總部 數(shù)據(jù)拆分流程,清算數(shù)據(jù) 轉入財務 系統(tǒng),拆分特別股份轉讓 結算數(shù)據(jù),拆分的數(shù)據(jù),柜臺系統(tǒng) 清算前備份,清算后備份,柜臺系統(tǒng) 清算數(shù)據(jù)導入,柜臺系統(tǒng) 清算入帳,柜臺系統(tǒng) 委托成交配對,是否正確？,是,否,柜臺系統(tǒng) 復核,清算數(shù)據(jù)表,交會計記帳,歸檔,國泰君安清算總部 清算數(shù)據(jù)轉入財務系統(tǒng),業(yè)務部門及營業(yè)部 會計部門,清算總部清算組,公司清算 交易數(shù)據(jù)庫,運行清算數(shù) 據(jù)接口轉 換程序,待轉入財務系統(tǒng)的 接口數(shù)據(jù)庫,清算數(shù)據(jù) 導入校驗,數(shù)據(jù)復核， 是否正確？,清算數(shù)據(jù) 傳送至總賬,是,否,總賬 數(shù)據(jù)

7、庫,總賬數(shù)據(jù)庫 清算子庫,導出 清算數(shù)據(jù),存檔,接收登記公司、信息 技術總部運行 中心數(shù)據(jù),生成會計 憑證,存檔,生成會計 憑證,信息技術總部 數(shù)據(jù)拆分流程,國泰君安清算總部 清算異常流程,信息技術總部 運行中心,清算總部清算組,引發(fā)異常的部門,查找異常 原因,報告清算復核崗 及主管,出具清算異常 報告單,需信息技術總部 重新分配數(shù)據(jù)？,本次異常是否由其 他部門引起？,復核崗對清算異 常報告確認,交會計組做帳務 處理,處理完成,確認清算異常 報告單,清算異常 報告單,操作崗對清算異 常報告確認,歸檔備查,運行中心重新 拆分數(shù)據(jù),資金清算流程 （發(fā)現(xiàn)異常）,是,否,是,否,國泰君安清算總部 營業(yè)

8、部信息清算流程,營業(yè)部電腦部,清算總部清算組,信息技術總部運行中心,處理交易所 數(shù)據(jù),代辦股份 交易數(shù)據(jù)庫,分席位代辦股份 交易清算數(shù)據(jù)庫,柜臺系統(tǒng) 清算前備份,分營業(yè)部A、B股 交易數(shù)據(jù)庫,分席位AB股交易 清算數(shù)據(jù)庫,存檔,分拆 交易數(shù)據(jù),分營業(yè)部代辦股份 交易數(shù)據(jù)庫,A、B股 交易數(shù)據(jù)庫,清算后備份,存檔,滬深交易所,分席位 交易數(shù)據(jù)庫,柜臺系統(tǒng) 清算數(shù)據(jù)導入,柜臺系統(tǒng) 清算入帳,柜臺系統(tǒng) 委托成交配對,是否正確？,是,恢復前備份,否,分拆 交易數(shù)據(jù),接收,接收,接收,柜臺系統(tǒng) 復核,清算數(shù)據(jù)表,交會計記帳,歸檔備查,國泰君安清算總部 深圳B股轉出流程,深交所,營業(yè)部,清算總部清算組,信

9、息技術總部 運行中心,B股轉托管數(shù)據(jù)庫,數(shù)據(jù)處理,營業(yè)部 結算數(shù)據(jù),轉托轉出 匯總數(shù)據(jù),清算處理,轉入深圳B股轉托 管信息反饋 系統(tǒng),柜面系統(tǒng) 庫存變動 數(shù)據(jù),輸出 本營業(yè)部 轉出數(shù)據(jù),是否一致,確認,完成,查找原因,凍結庫存,處理異常情況,深圳B股轉托管理崗 登錄深圳B股轉托 管信息反饋 系統(tǒng)查詢,是否有當日未確認的數(shù)據(jù),通知營業(yè)部,反饋清算總部,完成,否,否,是,是,完成,本營業(yè)部轉出 待確認數(shù)據(jù),T+1日,T日,國泰君安清算總部 深圳B股轉入流程,深交所,營業(yè)部,清算總部,信息技術總部 運行中心,B股轉托管數(shù)據(jù)庫,數(shù)據(jù)處理,轉托轉入 匯總數(shù)據(jù),轉入深圳B股轉托 管信息反饋 系統(tǒng),T日,T

10、+n日,登錄深圳B股轉托 管信息反饋 系統(tǒng),申領,登錄深圳B股轉托 管信息反饋 系統(tǒng),查詢已申領數(shù)據(jù),通知運行中心,接收數(shù)據(jù) 清算處理,轉入已申領表,證券變動表,是否一致,確認,轉入已確認表,完成,處理異常,T+n+1日,否,是,營業(yè)部接受 客戶申領,發(fā)出申領數(shù)據(jù),發(fā)送確認,轉入待確認表,轉托管清算數(shù)據(jù),轉入待申領表,接收的轉入 匯總數(shù)據(jù),國泰君安清算總部 深圳股票核對流程,交易所,營業(yè)部,清算總部清算組,柜面股份庫存余額,核對一致否？,查找原因,月底填寫深圳B股庫存 月報到清算總部,匯總,數(shù)據(jù)有無異常？,深B庫存月報匯總報告,提交領導審閱,對帳完成,否,否,是,是,分營業(yè)部股份對帳庫,核對,匯報 清算總部,深圳B股庫存 月報,信息技術總部 數(shù)據(jù)拆分流程,數(shù)據(jù)接收,國泰君安清算總部 債券管理流程,清算總部,數(shù)據(jù)接收,運行債券管理程序