黃金投資分析師考試（三級(jí)）理論知識(shí)（5）

1、姓名：_ 班級(jí)：_ 學(xué)號(hào)：_-密-封 -線- 黃金投資分析師考試（三級(jí)）理論知識(shí)（5）考試時(shí)間：120分鐘 考試總分：100分題號(hào)一二三四五總分分?jǐn)?shù)遵守考場(chǎng)紀(jì)律，維護(hù)知識(shí)尊嚴(yán)，杜絕違紀(jì)行為，確?？荚嚱Y(jié)果公正。151 波浪理論中常用的兩個(gè)比率是哪些0382與0618為常用的兩個(gè)比率。 bp82152 屬于黃金投資信息中的較高層次信息是哪些信息黃金價(jià)格及相關(guān)投資市場(chǎng)走勢(shì)信息 bp5153 上海黃金交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)1、通過交易所章程、會(huì)員管理辦法和交易規(guī)則及其修改草案。2、選舉和罷免會(huì)員理事。3、審議批準(zhǔn)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告。4、審議通過交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告。5、審議交易所風(fēng)險(xiǎn)基金

2、使用情況。6、決定交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)。7、上海黃金交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。 bp124154 目前世界上黃金價(jià)格的類型主要有哪些市場(chǎng)價(jià)格、生產(chǎn)價(jià)格、準(zhǔn)官方價(jià)格三種類型。 bp24155 黃金價(jià)格走勢(shì)的基本特點(diǎn)有什么1、從超長(zhǎng)時(shí)段來看，黃金價(jià)格基本上是持續(xù)上漲的。2、趨勢(shì)一旦形成，則多年不會(huì)逆轉(zhuǎn)。3、突發(fā)事件影響較大，一般情況下單位時(shí)間內(nèi)的波幅較小。4、對(duì)重大事件的提前反映。 bp31156 投資咨詢業(yè)務(wù)的形式有什么1、接受投資人或者客戶委托，提供財(cái)務(wù)顧問、資產(chǎn)管理顧問、黃金、期貨市場(chǎng)以及投資建議咨詢服務(wù)。2、舉辦有關(guān)黃金、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。3、在報(bào)刊上發(fā)表黃金

3、投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供黃金投資咨詢服務(wù)。4、通過電話、傳真、計(jì)算機(jī)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供黃金投資咨詢服務(wù)。 bp137157 定價(jià)委托保證金和實(shí)時(shí)委托保證金計(jì)算方法定價(jià)委托保證金額指定委托價(jià)格委托買入黃金量應(yīng)收手續(xù)費(fèi)；時(shí)實(shí)委托保證金金額市場(chǎng)實(shí)時(shí)價(jià)格客戶委托買入黃金量105%應(yīng)收手續(xù)費(fèi) bp131158 1994年頒布的衍生品風(fēng)險(xiǎn)管理指引中的風(fēng)險(xiǎn)類型包括哪些市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)。bp100159 上海黃金交易所會(huì)員的義務(wù)1、接受交易所的監(jiān)管，遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。2、遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

4、及有關(guān)決定。3、按規(guī)定繳納各種費(fèi)用。4、出席會(huì)員大會(huì)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議。5、接受交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管。6、按交易所的規(guī)定提供經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。7、交易所規(guī)定的其他義務(wù)。 bp127160 黃金市場(chǎng)參與主體有哪些國(guó)際金商、商業(yè)銀行、對(duì)沖基金以及中央銀行、法人機(jī)構(gòu)、私人投資者以及黃金經(jīng)紀(jì)公司。 ap20161 常用的技術(shù)分析方法有哪些切線類、波浪類、k線類、形態(tài)類、指標(biāo)類 bp45162 黃金投資分析師需要承擔(dān)行政法律責(zé)任時(shí)，通常由什么機(jī)構(gòu)來實(shí)施行政主管部門或行業(yè)自律機(jī)構(gòu)實(shí)施。 bp11163 客戶在指令發(fā)出后要求撤單或更改，若交易已經(jīng)部分成交，是否還能撤銷則撤銷和更改只對(duì)未成交部分有效

5、。 bp131164 從事黃金投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資人員以什么形式為客戶提供黃金市場(chǎng)咨詢服務(wù)1、接受投資人或者客戶委托，提供財(cái)務(wù)顧問、資產(chǎn)管理顧問、黃金、期貨市場(chǎng)以及投資建議咨詢服務(wù)。2、舉辦有關(guān)黃金、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。3、在報(bào)刊上發(fā)表黃金投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供黃金投資咨詢服務(wù)。4、通過電話、傳真、計(jì)算機(jī)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供黃金投資咨詢服務(wù)。 bp137165 簽訂委托協(xié)議的會(huì)員有權(quán)從代理客戶的賬戶中劃轉(zhuǎn)資金和黃金的情況有什么1、依照客戶指令成交的貨款或黃金；2、為客戶支付的倉(cāng)儲(chǔ)和運(yùn)保費(fèi)；3、客戶的交易手續(xù)費(fèi)；4、客戶未履行的

6、違約罰款；5、簽訂的雙方同意的劃款事項(xiàng)。 bp131166 上海黃金交易所指定的清算銀行有哪些中國(guó)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行和深圳發(fā)展銀行。 bp122167 交易員代理交易應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)有哪些賬戶透支風(fēng)險(xiǎn)、投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn) bp135168 在什么情況下，會(huì)員有權(quán)拒絕代理客戶的指令資金或?qū)嵨锸欠褡銐?、委托?nèi)容是否齊全明確、有否違反交易所規(guī)則、指令是否有效、當(dāng)確定客戶指令無效或操作違規(guī)后， bp131169 當(dāng)發(fā)生哪些情形時(shí)，解除代理客戶的委托關(guān)系1、被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序，2、賬戶被提起訴訟保全或扣劃，3、出現(xiàn)其他法定或約定解除協(xié)議條件的情況。 bp132170 理事

7、長(zhǎng)職權(quán)有哪些1、主持會(huì)員大會(huì)；2、召集和主持理事會(huì)會(huì)議；3、主持理事會(huì)的日常工作；4組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；5、提名交易所各專門委員會(huì)委員人選；6、檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，并向理事會(huì)報(bào)告。 bp125171 上海黃金交易所的基本職能有哪些1、提供黃金、白銀、鉑等貴金屬交易的場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)。2、制定并實(shí)施黃金交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范交易行業(yè)。3、組織、監(jiān)督黃金、白銀、鉑等貴金屬交易、清算、交割和配送。4、設(shè)計(jì)交易合同、保證交易合同的履行。5、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。6、生成合理價(jià)格，發(fā)布市場(chǎng)信息。7、監(jiān)管會(huì)員交易業(yè)務(wù)，查處會(huì)員違反交易所有關(guān)規(guī)定的行為。8、監(jiān)管指定倉(cāng)庫(kù)的黃金

8、、白銀、鉑等貴金屬業(yè)務(wù)。9、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他職能。 bp120172 技術(shù)分析所依據(jù)的最重要的價(jià)量關(guān)系是什么1、價(jià)漲量增：表示價(jià)格將持續(xù)上漲。2、價(jià)漲量減：這種量?jī)r(jià)背離是價(jià)格趨勢(shì)潛在反轉(zhuǎn)的信號(hào)。3、價(jià)格隨著緩慢遞增成交量逐級(jí)上漲，漸漸地走勢(shì)突然成為垂直上升的噴發(fā)行情成交量急劇增加價(jià)格暴漲。緊隨著此波走勢(shì)，隨之而來的是成交量大幅度萎縮，同時(shí)價(jià)格急速下跌。這種現(xiàn)象表示漲勢(shì)已到未期，上漲乏力，趨勢(shì)力竭，顯示出趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的現(xiàn)象。反轉(zhuǎn)所具有的意義視前一波價(jià)格上漲幅度的大小及成交量擴(kuò)增的程度而定。4、在一波段的長(zhǎng)周期下跌，形成谷底后價(jià)格回升，成交量并沒有相應(yīng)增加，價(jià)格上漲欲乏力，然后再度跌落至先前谷底

9、附近，或高于谷底。當(dāng)?shù)诙鹊椎某山涣康陀诘谝还鹊讜r(shí)，是價(jià)格上漲的信號(hào)。5、價(jià)格下跌，向下跌破形態(tài)趨勢(shì)線或移動(dòng)平均線，同時(shí)出現(xiàn)大成交量，是價(jià)格繼續(xù)下跌、趨勢(shì)發(fā)生變化的信號(hào)，表明趨勢(shì)反轉(zhuǎn)形成空頭市場(chǎng)。6、價(jià)格下跌相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間后，出現(xiàn)恐慌性賣出，隨著日益擴(kuò)大的成交量，價(jià)格大幅度下跌；繼恐慌性賣出之后，價(jià)格開始上漲，同時(shí)恐慌性賣出所創(chuàng)的低價(jià)，將不可能在極短的時(shí)間內(nèi)跌破。大量恐慌性賣出之后，往往是空頭的結(jié)束。7、當(dāng)市場(chǎng)行情持續(xù)上漲很久，出現(xiàn)急劇增加的成交量，而價(jià)格卻上漲乏力，在高位盤旋或大幅振蕩，無法再向上大幅上漲，顯示賣壓沉重，從而形成價(jià)格下跌的因素。連續(xù)下跌之后，在低位出現(xiàn)大成交量，價(jià)格去沒有進(jìn)一步下跌，價(jià)格僅小幅變動(dòng)，是進(jìn)貨的信號(hào)。 bp44173 在投資咨詢業(yè)中，根據(jù)其投資咨詢合同的形式及內(nèi)容，可分為哪兩種形式分為投資委托與投資咨詢兩種形式。 bp140174 目前黃金投資相關(guān)信息的主要收集渠道有哪些1、通過絡(luò)；2、能過專業(yè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告、通信和出版物。 bp4175 信息的析義原則該如何理解堅(jiān)持信息析義原則，就是要透過事物的表面，看到事物的本質(zhì)，看到事物本質(zhì)的深處即里層之中 bp10176 黃金投資信息的特征之一就是具有明顯的時(shí)效性，其時(shí)效性主要由哪幾個(gè)方面決定。1、投資信