6、可充抵保證金證券申請(qǐng)表

1、客戶可充抵保證金證券轉(zhuǎn)入申請(qǐng)表（個(gè)人）編號(hào)： 日期： 年 月 日客戶姓名客戶代碼證件號(hào)碼普通資金賬號(hào)信用資金賬號(hào)普通上海證券賬號(hào)上海信用證券賬號(hào)普通深圳證券賬號(hào)深圳信用證券賬號(hào)聯(lián)系電話手機(jī)號(hào)碼申請(qǐng)轉(zhuǎn)入證券明細(xì)證券名稱證券代碼劃轉(zhuǎn)股數(shù)（100股的整數(shù)倍）本人承諾：以上資料填寫真實(shí)、完整、有效，因本人所提供資料引起的法律后果和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。申請(qǐng)人簽字備注經(jīng)辦人復(fù)核人處理結(jié)果客戶可充抵保證金證券轉(zhuǎn)入申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）編號(hào)： 日期： 年 月 日機(jī)構(gòu)名稱客戶代碼營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼普通資金賬號(hào)信用資金賬號(hào)普通上海證券賬號(hào)上海信用證券賬號(hào)普通深圳證券賬號(hào)深圳信用證券賬號(hào)聯(lián)系人姓名聯(lián)系電話手機(jī)號(hào)碼申請(qǐng)轉(zhuǎn)入證券明細(xì)

2、證券名稱證券代碼劃轉(zhuǎn)股數(shù)（100股的整數(shù)倍）本單位承諾：以上資料填寫真實(shí)、完整、有效，因單位所提供資料引起的法律后果和法律責(zé)任由本單位承擔(dān)。法定代表人（授權(quán)代理人）簽章備注經(jīng)辦人復(fù)核人處理結(jié)果客戶擔(dān)保證券轉(zhuǎn)出申請(qǐng)表（個(gè)人）編號(hào)： 日期： 年 月 日客戶姓名客戶代碼證件號(hào)碼普通資金賬號(hào)信用資金賬號(hào)普通上海證券賬號(hào)上海信用證券賬號(hào)普通深圳證券賬號(hào)深圳信用證券賬號(hào)聯(lián)系電話手機(jī)號(hào)碼申請(qǐng)轉(zhuǎn)出證券明細(xì)證券名稱證券代碼轉(zhuǎn)出股數(shù)本人承諾：以上資料填寫真實(shí)、完整、有效，因本人所提供資料引起的法律后果和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。申請(qǐng)人簽字經(jīng)辦人復(fù)核人備注客戶擔(dān)保證券轉(zhuǎn)出申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）編號(hào)： 日期： 年 月 日機(jī)構(gòu)名稱客

3、戶代碼證件號(hào)碼資金賬號(hào)信用資金賬號(hào)上海證券賬號(hào)上海信用證券賬號(hào)深圳證券賬號(hào)深圳信用證券賬號(hào)聯(lián)系人姓名聯(lián)系電話手機(jī)號(hào)碼申請(qǐng)轉(zhuǎn)出證券明細(xì)證券名稱證券代碼轉(zhuǎn)出股數(shù)本人承諾：以上資料填寫真實(shí)、完整、有效，因本人所提供資料引起的法律后果和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。法定代表人（授權(quán)代理人）簽章經(jīng)辦人復(fù)核人備注客戶移交資料清單營業(yè)部代碼： 營業(yè)部名稱： 日期： 年 月 日客戶代碼： 信用資金賬號(hào)： 客戶名稱：客戶征信資料申請(qǐng)資料 * 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 *融資融券知識(shí)問卷 * 客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表身份證明文件個(gè)人客戶 * 身份證復(fù)印件 * 普通證券賬戶卡復(fù)印件機(jī)構(gòu)客戶 * 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 * 法定代表人身份證復(fù)

4、印件 * 組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件 * 授權(quán)代理人身份證復(fù)印件 * 法定代表人證明書 * 法定代表人授權(quán)委托書 * 稅務(wù)登記證復(fù)印件 * 普通證券賬戶卡復(fù)印件征信證明文件個(gè)人客戶收入證明文件個(gè)人所得稅納稅單 工資流水單 單位收入證明資產(chǎn)證明文件 * 普通證券賬戶對(duì)賬單 銀行存款證明 資產(chǎn)權(quán)益證明 債券資產(chǎn)證明 黃金資產(chǎn)證明 理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明個(gè)人信用報(bào)告?zhèn)€人信用報(bào)告機(jī)構(gòu)客戶 * 最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告 * 普通證券賬戶對(duì)賬單最近三年財(cái)務(wù)報(bào)告 外部評(píng)級(jí)報(bào)告機(jī)構(gòu)信用報(bào)告 選擇客戶征信資料時(shí)，本表中帶*的資料為必備資料客戶開戶資料與合同書客戶開戶資料 * 融資融券業(yè)務(wù)客戶開戶申請(qǐng)書 * 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)

5、揭示書 * 信用結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書 * 信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 * 二六三企業(yè)郵箱用戶服務(wù)條款 關(guān)聯(lián)賬戶情況申報(bào)表 持有上市公司限售股份承諾書 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明與承諾書 * 融資融券業(yè)務(wù)合同書選擇客戶開戶資料和融資融券合同時(shí)，本表中帶*的資料為必備資料客戶增補(bǔ)資料 融資融券業(yè)務(wù)補(bǔ)充協(xié)議 授信額度調(diào)整申請(qǐng)表 客戶資料變更確認(rèn)書 其他 經(jīng)辦人： 復(fù)核人：融資融券業(yè)務(wù)部簽收：空白合同領(lǐng)用單編號(hào)： 日期： 年 月 日營業(yè)部代碼營業(yè)部簡(jiǎn)稱合同領(lǐng)用份數(shù)營業(yè)部檔案管理崗簽字營業(yè)部客服主管簽字合同收件人信息收件人名稱聯(lián)系電話收件地址郵編注：1. 空白合同領(lǐng)用申請(qǐng)每月受理一次；2. 營

6、業(yè)部每月前5個(gè)交易日將該表發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)部，預(yù)定次月的合同領(lǐng)用份數(shù)，融資融券業(yè)務(wù)部于月底前寄到營業(yè)部；3. 每次領(lǐng)用份數(shù)以50份為單位，最少領(lǐng)用50份。營業(yè)部融資融券空白合同登記表營業(yè)部代碼： 營業(yè)部簡(jiǎn)稱： 年 月序號(hào)合同編號(hào)已使用已作廢序號(hào)合同編號(hào)已使用已作廢1262273284295306317328339341035113612371338143915401641174218431944204521462247234824492550檔案管理崗： 客服主管：注：1、該表用于營業(yè)部對(duì)融資融券空白合同的登記管理；每月月初，營業(yè)部向融資融券業(yè)務(wù)部報(bào)送上月空白合同登記情況；2、營業(yè)部檔案管理員

7、和客服主管簽字后，將該表復(fù)印件連同作廢空白合同寄回融資融券業(yè)務(wù)部；3、營業(yè)部可根據(jù)每月使用情況，自行增加記錄數(shù)。融資融券業(yè)務(wù)推薦人申請(qǐng)表編號(hào)： 日期： 年 月 日一、營業(yè)部信息營業(yè)部名稱營業(yè)部代碼二、申請(qǐng)人信息姓名證件類型證件號(hào)碼證件簽發(fā)日期證件失效日期崗位名稱固定電話移動(dòng)電話傳真號(hào)碼電子郵箱郵政編碼聯(lián)系地址推薦人考試成績(jī)（或公司承認(rèn)的相關(guān)考試成績(jī)）證券從業(yè)資格證書號(hào)碼從業(yè)年限申請(qǐng)人簽名申請(qǐng)日期 年 月 日三、審批信息客服主管意見營業(yè)部負(fù)責(zé)人推薦意見經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部意見處理結(jié)果融資融券業(yè)務(wù)推薦人調(diào)整申請(qǐng)表編號(hào)： 日期： 年 月 日一、營業(yè)部信息營業(yè)部名稱營業(yè)部代碼二、推薦人調(diào)整信息姓名證件類型

8、證件號(hào)碼調(diào)整說明三、審批信息客服主管意見營業(yè)部負(fù)責(zé)人意見經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部意見處理結(jié)果融資融券業(yè)務(wù)客戶投訴登記表編號(hào)： 日期： 年 月 日客戶姓名信用資金賬號(hào)所屬營業(yè)部聯(lián)系電話/手機(jī)投訴內(nèi)容接待人投訴時(shí)間處理結(jié)果經(jīng)辦人反饋時(shí)間回訪人員回訪時(shí)間客戶滿意度很滿意 滿意 一般 不滿意備注通知異議申請(qǐng)表編號(hào)： 日期： 年 月 日營業(yè)部名稱：客戶名稱客戶代碼信用資金賬號(hào)上海信用證券賬號(hào)證件類型深圳信用證券賬號(hào)證件號(hào)碼聯(lián)系電話手機(jī)號(hào)碼通知異議內(nèi)容申請(qǐng)人以下內(nèi)容由營業(yè)部填寫處理結(jié)果經(jīng)辦人：復(fù)核人：日 期： 年 月 日營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)差錯(cuò)審批單部門： 日期： 年 月 日差錯(cuò)責(zé)任人差錯(cuò)發(fā)生時(shí)間差錯(cuò)類型差錯(cuò)原因差

9、錯(cuò)發(fā)生金額差錯(cuò)預(yù)計(jì)補(bǔ)償金額差錯(cuò)情況說明差錯(cuò)處理意見客服主管簽字財(cái)務(wù)主管簽字電腦主管簽字營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部審批意見融資融券業(yè)務(wù)部審批意見計(jì)劃財(cái)務(wù)部審批意見公司領(lǐng)導(dǎo)簽字注：1、差錯(cuò)類型請(qǐng)?zhí)顚憽敖灰撞铄e(cuò)”、“清算差錯(cuò)”、“平倉差錯(cuò)”、“其他”（注明）；差錯(cuò)原因填寫“人為原因”、“技術(shù)原因”。2、客戶流水單，或與客戶簽署的相關(guān)協(xié)議，請(qǐng)附后。3、根據(jù)差錯(cuò)涉及金額，按照流程的規(guī)定，上報(bào)公司管理部門。4、簽署意見欄，必須注明“同意處理意見”字樣。融資融券客戶服務(wù)記錄表單（回訪）編號(hào)： 日期： 年 月 日客戶姓名營業(yè)部推薦人客戶代碼信用資金賬號(hào)回訪時(shí)間回訪方式郵件固定電話移動(dòng)電話短信走訪其他呼叫

10、中心回訪類別首次回訪日?；卦L特定回訪其他回訪首次回訪內(nèi)容確認(rèn)客戶身份 是 否知曉公司融資利率、融券費(fèi)率、罰息率標(biāo)準(zhǔn) 是 否確認(rèn)融資融券合同講解 是 否知曉公司維持擔(dān)保比例標(biāo)準(zhǔn) 是 否確認(rèn)融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書講解是 否知曉公司保證金比例標(biāo)準(zhǔn) 是 否確認(rèn)客戶的申請(qǐng)情況 是 否特定回訪內(nèi)容確認(rèn)客戶資信狀況發(fā)生重大變化 是 否收到追加擔(dān)保物通知 是 否確認(rèn)客戶投訴處理結(jié)果 是 否收到客戶強(qiáng)制平倉結(jié)果通知單 是 否確認(rèn)賬戶發(fā)生重大或異常交易行為 是 否日常回訪內(nèi)容更新和掌握客戶最新動(dòng)態(tài) 是 否告知可充抵保證金、標(biāo)的證券、保證金比例、維持擔(dān)保比例的變化 是 否告知利率和費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)變化 是 否其他回訪內(nèi)容回訪處理意見回訪人（簽字）：日期：復(fù)核人（簽字）：日期：融資融券客戶服務(wù)記錄表單（通知）編號(hào)： 日期： 年 月 日客戶姓名營業(yè)部推薦人客戶代碼信用資金賬號(hào)通知情況通知客戶時(shí)間通知客戶方式郵件 固定電話 移動(dòng)電話 短信 行情系統(tǒng) 網(wǎng)站 呼叫中心 網(wǎng)上交易客戶端通知類別追加擔(dān)保物 合約5天后到期 強(qiáng)制平倉結(jié)果 融券權(quán)益提示股權(quán)登記日之前了結(jié)融券標(biāo)的證券有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的合約要約收購截止5日前了結(jié)融券合約 終止