公共選擇理論

1、公共選擇理論一、 定義公共選擇理論（Public Choice Theory）是一門(mén)介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的新的交叉學(xué)科，它是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法來(lái)研究政治決策機(jī)制如何運(yùn)作的理論?！肮策x擇是政治上的觀點(diǎn)，它以經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法大量應(yīng)用于集體或非市場(chǎng)決策而產(chǎn)生。”（布坎南：自由、市場(chǎng)和國(guó)家） “公共選擇是對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究或是把經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用于政治科學(xué)的分析”（丹尼斯繆勒：公共選擇理論 ）“公共選擇理論是一種研究政府決策方式的經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)。”（保羅薩繆爾森和威廉諾德豪斯：經(jīng)濟(jì)學(xué) ） 二、 公共選擇理論的三個(gè)要素（一） 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)1.人都是理性行為者，其行為的目的是追求自身利益的最大化。2

2、.政治領(lǐng)域中的人，即政治家、官員及其他國(guó)家（政府）代理人同私人經(jīng)濟(jì)中的人一樣，都是“經(jīng)濟(jì)人”，均以追求個(gè)人利益最大化為目標(biāo)。3.政治家追求選票最大化，選民追求投票凈利益最大化，執(zhí)行決策的政府官員追求預(yù)算最大化。（二） 方法論的個(gè)人主義公共選擇理論的第二個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)是方法論的個(gè)人主義，認(rèn)為人類的一切活動(dòng)都應(yīng)從個(gè)體的角度來(lái)理解，個(gè)人是分析的基礎(chǔ)。社會(huì)被看作一種個(gè)人追求其自身利益的總量效果，國(guó)家被當(dāng)作個(gè)人得以通過(guò)它尋求自身利益的一種機(jī)構(gòu)。集體行動(dòng)是一些個(gè)人為了各自的利益而共同行動(dòng)，并承諾遵守相應(yīng)的規(guī)則的活動(dòng)，集體行動(dòng)不過(guò)是個(gè)體利益得以實(shí)現(xiàn)的工具。（三） 交易的政治市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題是不同個(gè)體之間的

3、交易。經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于契約的學(xué)科。政治領(lǐng)域中的基本活動(dòng)也是交易，政治是個(gè)體、團(tuán)體之間出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過(guò)程。市場(chǎng)過(guò)程的交易對(duì)象是私人產(chǎn)品，而政治過(guò)程交易的對(duì)象是公共產(chǎn)品。政治過(guò)程與市場(chǎng)過(guò)程一樣，基礎(chǔ)是交易行為，是利益的互換。圖表1 政治市場(chǎng)的三級(jí)結(jié)構(gòu)-皮科克（Alan Peacock）政治市場(chǎng)的三級(jí)結(jié)構(gòu)初級(jí)政治市場(chǎng)政治家出售政策給選民；選民為購(gòu)買合意的政策支付選票。政策供給市場(chǎng)官員向當(dāng)選政治家提供政策選項(xiàng)和實(shí)施政策的手段；政治家向官員提供預(yù)算。政策執(zhí)行市場(chǎng)官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)；選民向政府納稅。三、 市場(chǎng)決策與非市場(chǎng)（政治）決策的區(qū)別與聯(lián)系經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)政治市場(chǎng)決策主體個(gè)體之間的簡(jiǎn)單交

4、易 個(gè)體或集體間的復(fù)雜交易需求者：消費(fèi)者供給著：廠商需求者：選民，利益集團(tuán)供給者：政治家，官員交易媒介鈔票選票內(nèi)容物物交換（商品）認(rèn)可的公共產(chǎn)品的成本（政策、法律制度）杠桿價(jià)格（等價(jià)交換、平等自愿）規(guī)則（不平等性與強(qiáng)制性）決策特點(diǎn)決策在前，偏好加總在后偏好加總在前，決策在后動(dòng)力個(gè)人利益最大化四、 投票理論西方民主決策機(jī)制分為直接民主決策機(jī)制和間接民主決策機(jī)制。（一） 直接民主制下的公共選擇直接民主制，是指集體決策中所有相關(guān)利益的人都能直接參與投票決策的制度。許多國(guó)家的重大事項(xiàng)決策，實(shí)行全民公決的制度。直接民主制下的投票規(guī)則分為一致同意規(guī)則和多數(shù)票規(guī)則。1. 一致同意規(guī)則是指一項(xiàng)決策，須經(jīng)全體投

5、票人一致贊同或沒(méi)有任何人反對(duì)，才能獲得通過(guò)的一種投票規(guī)則。一般說(shuō)來(lái)，“同意”包括不反對(duì)/棄權(quán)。（1）優(yōu)點(diǎn)：該規(guī)則實(shí)行的是一票否決制，根據(jù)這個(gè)規(guī)則做出的集體決策，可以滿足所有投票人的偏好，因此，一致同意規(guī)則可以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。還可以保證參與者平等的選擇和避免“搭便車”行為。（2）缺陷： A. 成本太高； B. 機(jī)會(huì)主義行為； C. 難以達(dá)成決策。2. 多數(shù)票規(guī)則是指一項(xiàng)決策須經(jīng)半數(shù)以上投票人贊成才能獲得通過(guò)的一種投票規(guī)則。多數(shù)票規(guī)則又分為簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則（贊成票超過(guò)1/2才能通過(guò)）和特定多數(shù)票規(guī)則（贊成票超過(guò)2/3或3/4或4/5等特定比例才能通過(guò)）。（1）優(yōu)點(diǎn)：成本較低，迅速解決問(wèn)題。（2）

6、缺陷： A. 部分人利益受損；B. “多數(shù)人專政”現(xiàn)象；C. 少數(shù)人不熱心參與；D. 可能的多種選擇結(jié)果；E. 無(wú)法表達(dá)個(gè)人選擇的偏好程度；F. 可能存在投票交易。3. 投票悖論和阿羅不可能定理投票悖論（Paradox of Voting），是指在多數(shù)票規(guī)則下，投票可能不具有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果的現(xiàn)象。阿羅不可能定理（Arrows Impossibility Theorem），是經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅經(jīng)過(guò)研究并用數(shù)學(xué)方法證明的，即不存在一種既滿足民主制度的一切要求，又能把已知的各種個(gè)人偏好順序總合為統(tǒng)一的社會(huì)偏好順序的政治機(jī)制或集體決策規(guī)則。4. 單峰偏好與中間人投票定理單峰偏好（Single-Peake

7、d Preference）：指某一投票者最偏好一個(gè)方案，若離開(kāi)該方案向其他方案變化時(shí)，偏好程度都會(huì)下降。多峰偏好（Multiple-Peaked Preference）：指存在一個(gè)偏好程度最低的方案，其附近任何一個(gè)方案的偏好都高于它。所謂中間投票人是指這樣一位投票者，他的偏好正好處于所有投票者的偏好的中點(diǎn)上，高于他偏好的數(shù)量的人和低于他偏好的數(shù)量的人正好相等。中間人投票定理(Median Voter Theorem)，是指如果在一個(gè)多數(shù)決策模型中，個(gè)人偏好都是單峰型的，則反映中間投票人意愿的那種政策會(huì)最終獲勝，因?yàn)檫x擇該政策不僅使中間投票人獲益最大，也使其他人損失最小。（二） 間接民主制下的公

8、共選擇間接民主決策機(jī)制是指不由公民直接投票進(jìn)行公共決策，而是由他們投票選舉出少數(shù)人作為代表，并授權(quán)這些代表按確定的政治程序做出公共決策的一種決策制度。它也被稱為代議制民主決策機(jī)制。在間接民主決策機(jī)制中，有三類主要的決策參與者，即選民、政治家和官員。1. 選民（voters）是政治過(guò)程結(jié)果的消費(fèi)者。政治市場(chǎng)上選民有三種方法來(lái)進(jìn)行活動(dòng)：投票、直接參與某項(xiàng)政治活動(dòng)、通過(guò)能夠影響立法機(jī)構(gòu)的活動(dòng)、集團(tuán)來(lái)影響立法。2. 政治家（politicians）是政府中被選舉出來(lái)的官員，包括各級(jí)政府主要官員以及立法機(jī)構(gòu)成員。公共選擇理論認(rèn)為，政治家也是理性的經(jīng)濟(jì)人，他和消費(fèi)者、生產(chǎn)者具有同樣的行為動(dòng)機(jī)，即追求自身利

9、益的最大化，其具體目標(biāo)是當(dāng)選或連任，也可說(shuō)是爭(zhēng)取選票最大化。在這一假設(shè)前提下，政治家的行為具有如下特點(diǎn)：A. 政治家在競(jìng)選時(shí)會(huì)宣布一些最能被“中間投票人”接受的政策主張;B. 在收入政策方面，政治家更多地傾向于用發(fā)行公債來(lái)代替稅收;C. 在支出政策方面，政治家總是傾向于擴(kuò)大公共支出的規(guī)模和范圍。之所以這樣做，一是有利于獲得和不同支出項(xiàng)目相關(guān)聯(lián)的特殊利益集團(tuán)的支持；二是錢(qián)多好辦事，可以突出政績(jī)；三是受到具有信息優(yōu)勢(shì)的官員影響，官員們是希望擴(kuò)大本部門(mén)支出的。3. 官員（bureaucrats）是在各級(jí)政府部門(mén)工作的，被選舉出來(lái)的政治家直接或間接任命的人員。官員的行為動(dòng)機(jī)同樣是追求自身利益的最大化，

10、具體體現(xiàn)為追求高薪、晉升、特權(quán)、恩惠等。而這些都是與財(cái)政預(yù)算的規(guī)模正相關(guān)的。因此，尼斯卡寧（Niskanen）得出結(jié)論說(shuō)，官僚們的目標(biāo)是追求他預(yù)算的最大化。對(duì)官僚行為的認(rèn)識(shí)需注意以下幾點(diǎn)：A. 官僚并非完全被動(dòng)地執(zhí)行政治家的決策，而是有一定的主動(dòng)權(quán)。B. 由于政治家與官僚之間信息的嚴(yán)重不對(duì)稱性，使得政治家在決策時(shí)不得不依賴于官僚的配合，從而使官僚能夠?qū)φ渭业臎Q策施加重要影響。C. 還是由于信息的不對(duì)稱，盡管政治家可以對(duì)官僚的行為進(jìn)行監(jiān)督和約束，但其效果十分有限，這也許是政府行政效率低下的一個(gè)重要原因。五、 尋租理論尋租（Rent-seeking）活動(dòng)是個(gè)人或團(tuán)體為了爭(zhēng)取自身經(jīng)濟(jì)利益而對(duì)政府決

11、策施加影響，使政府利用行政法律的手段阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間自由流動(dòng)、自由競(jìng)爭(zhēng)的方法來(lái)維護(hù)或攫取既得利益，以爭(zhēng)取有利于自身再分配的一種非生產(chǎn)性活動(dòng)，是理想經(jīng)濟(jì)人追求自身利益最大化的活動(dòng)。最常見(jiàn)的政府尋租活動(dòng)的來(lái)源有：其一，政府的特許權(quán)；其二，政府的關(guān)稅與進(jìn)出口配額；其三，政府定貨。尋租活動(dòng)有合法與非法之分。企業(yè)向政府爭(zhēng)取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護(hù)自身的獨(dú)家壟斷，就屬于合法的尋租活動(dòng)。行賄和走私就屬于非法的尋租活動(dòng)。布坎南以城市出租車行業(yè)管制為例對(duì)尋租活動(dòng)的三個(gè)層次進(jìn)行了說(shuō)明。A. 第一個(gè)層次是：政府用發(fā)放有限數(shù)量的經(jīng)營(yíng)執(zhí)照人為地限制出租汽車的數(shù)量，那么市場(chǎng) 上出租車數(shù)量就少于自由競(jìng)爭(zhēng)水平。牌照管制帶來(lái)了第一個(gè)層次的尋租活動(dòng)。B. 第二個(gè)層次是：既然政府官員可以決定牌照的管制，那么爭(zhēng)取這個(gè)職位就形成了第二個(gè)層次的尋租活動(dòng)。C