企業(yè)合同內(nèi)控制度.doc

1、企業(yè)內(nèi)部控制合同合同授權(quán)審批制度第1章 總則第1條 為明確企業(yè)合同審批權(quán)限，規(guī)范企業(yè)合同訂立行為，加強(qiáng)對(duì)合同使用的監(jiān)督，防范和降低因合同的簽訂給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第2條 規(guī)范企業(yè)合同的擬定、審批及簽章工作，以符合中華人民共和國(guó)公司法和中華人民共和國(guó)合同法等法律法規(guī)及規(guī)范性文件有關(guān)規(guī)定，確保合同的順利履行，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。第2章 適用范圍第3條 本制度所稱(chēng)合同指企業(yè)與自然人、法人及其他組織設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)的合同或協(xié)議。第4條 本制度適用于企業(yè)所有的書(shū)面合同審批，包括冠以合同、合約、協(xié)議、契約、意向書(shū)等名稱(chēng)的規(guī)范性文件的審批。第5條 本制度中所稱(chēng)部門(mén)指代表企業(yè)洽談、簽訂

2、合同的各業(yè)務(wù)、職能部門(mén)。第6條 本制度中所稱(chēng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人是合同談判、簽訂及履行的第一責(zé)任人，并有責(zé)任保證合同最終文本與經(jīng)各級(jí)審批后的合同文本在條款內(nèi)容上的一致性。第3章 授權(quán)審批職責(zé)第7條 合同分類(lèi)。1一般性合同：合同標(biāo)的在1萬(wàn)元資金支出或10萬(wàn)元資金收入以下的合同。2重大合同：合同標(biāo)的超出1萬(wàn)元資金支出或10萬(wàn)元資金收入的合同。第8條 企業(yè)對(duì)外簽訂合同均由董事長(zhǎng)授權(quán)總裁代表企業(yè)行使職權(quán)。第9條 總裁職責(zé)。1審批企業(yè)所有格式合同和各部門(mén)的合同文本。2負(fù)責(zé)企業(yè)對(duì)外重大合同的簽章，并審核超出各部門(mén)負(fù)責(zé)人審核權(quán)限的合同。3授權(quán)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員代表企業(yè)簽訂合同。第10條 綜合部經(jīng)理審核企業(yè)格式合同和各部門(mén)合

3、同文本。第11條 各部門(mén)負(fù)責(zé)人職責(zé)。1負(fù)責(zé)草擬與本部門(mén)業(yè)務(wù)相關(guān)的合同文本2協(xié)助法律人員擬定企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)格式合同。3初步審核業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與合同對(duì)方商定的合同具體條款。第4章 授權(quán)審批流程第13條 原則上，在業(yè)務(wù)談判、雙方達(dá)成一致意見(jiàn)后，各部門(mén)應(yīng)盡可能使用企業(yè)制定的格式合同或部門(mén)合同文本。第14條 法律人員草擬的格式合同應(yīng)經(jīng)綜合部經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)后形成正式書(shū)面，變更程序亦同。第15條 各部門(mén)草擬的合同文本應(yīng)經(jīng)法律人員審查、綜合部經(jīng)理審核、董事長(zhǎng)審批，然后形成正式書(shū)面，變更程序亦同。第16條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與合同對(duì)方擬定的一般性合同，須經(jīng)所屬部門(mén)負(fù)責(zé)人初審、綜合部審查后正式訂立合同，變更程序亦同。

4、第17條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與合同對(duì)方擬定的重大合同，須經(jīng)所屬部門(mén)負(fù)責(zé)人初審、綜合部經(jīng)理審核、董事長(zhǎng)審批后方能訂立正式合同，變更程序亦同。合同會(huì)審制度第3條 本制度所稱(chēng)會(huì)審，指合同在擬稿以后、正式生效之前，由合同關(guān)鍵條款涉及的其他專(zhuān)業(yè)部門(mén)（如技術(shù)、財(cái)務(wù)、等相關(guān)部門(mén)）會(huì)同企業(yè)綜合部對(duì)合同文本進(jìn)行審核。第2章 合同的會(huì)審內(nèi)容及要點(diǎn)第4條 合同擬定。1法律顧問(wèn)會(huì)同各部門(mén)起草企業(yè)格式合同、各部門(mén)擬定本部門(mén)合同文本以及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人與合同對(duì)方擬定合同的，分別由法律顧問(wèn)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負(fù)責(zé)合同在會(huì)審過(guò)程中的傳遞。2合同擬定者須按企業(yè)規(guī)定在“合同會(huì)審單”上填寫(xiě)合同會(huì)審部門(mén)及人員名稱(chēng)。3合同擬定者負(fù)責(zé)合同連同

5、“合同會(huì)審單”在整個(gè)會(huì)審過(guò)程的傳遞，直到合同蓋上合同專(zhuān)用章后結(jié)束。第5條 合同會(huì)審主體及內(nèi)容。1法務(wù)部主要負(fù)責(zé)對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人身份和資格的審查及合同爭(zhēng)議解決方式的審核。2技術(shù)部門(mén)主要負(fù)責(zé)對(duì)合同標(biāo)的物是否符合國(guó)家各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品質(zhì)量、衛(wèi)生防疫等）、企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行審查。3財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)合同對(duì)方資信情況、價(jià)款支付等的審查。4法務(wù)部和財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)違約責(zé)任條款的審查，包括違約金的賠償及經(jīng)濟(jì)損失的計(jì)算等。第6條 合同會(huì)審要點(diǎn)。1合法性。包括合同的主體、內(nèi)容和形式是否合法；合同訂立程序是否符合規(guī)定，會(huì)審意見(jiàn)是否齊備；資金的來(lái)源、使用及結(jié)算方式是否合法，資產(chǎn)動(dòng)用的審批手續(xù)是否齊備等。2經(jīng)濟(jì)性。主要指合同內(nèi)容是

6、否符合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。3可行性。包括簽約方是否具有資信及履約能力，是否具備簽約資格；擔(dān)保方式是否可靠；擔(dān)保資產(chǎn)權(quán)屬是否明確等。4嚴(yán)密性。包括合同條款及有關(guān)附件是否完整齊備；文字表述是否準(zhǔn)確；附加條件是否適當(dāng)合法；合同約定的權(quán)利義務(wù)是否明確；數(shù)量、價(jià)款、金額等標(biāo)示是否準(zhǔn)確。第3章 合同會(huì)審管理規(guī)定第7條 參與合同會(huì)審的部門(mén)應(yīng)根據(jù)會(huì)審職責(zé)安排人員按時(shí)參加會(huì)審工作。第8條 會(huì)審人員應(yīng)對(duì)合同中相關(guān)內(nèi)容認(rèn)真仔細(xì)審查，發(fā)現(xiàn)疑問(wèn)之處，應(yīng)及時(shí)與合同擬定部門(mén)進(jìn)行溝通。第9條 會(huì)審中發(fā)現(xiàn)合同中確有不妥之處的，應(yīng)責(zé)成合同擬定部門(mén)修改或重?cái)M，直至確認(rèn)無(wú)誤。第10條 各會(huì)審部門(mén)對(duì)合同的會(huì)審工作時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)個(gè)工作日。

7、第11條 根據(jù)法律規(guī)定及企業(yè)需要，會(huì)審?fù)ㄟ^(guò)后的合同文本應(yīng)及時(shí)報(bào)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)審查或備案。第12條 會(huì)審?fù)ㄟ^(guò)的合同報(bào)總裁審批后，應(yīng)統(tǒng)一進(jìn)行分類(lèi)連續(xù)編號(hào)，并由合同檔案管理人員專(zhuān)人保管。合同專(zhuān)用章管理制度第1章 總則第1條 為加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合同的專(zhuān)用章管理，規(guī)范企業(yè)合同專(zhuān)用章的使用及保管，制定本制度。第2條 本制度適用于企業(yè)合同專(zhuān)用章的使用、保管等。第2章 合同專(zhuān)用章的使用第3條 合同專(zhuān)用章由企業(yè)綜合管理部統(tǒng)一印制，并指定專(zhuān)人保管。第4條 企業(yè)因業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)外簽訂合同由企業(yè)董事長(zhǎng)或其授權(quán)的人（總裁等）簽章，同時(shí)加蓋合同專(zhuān)用章。第5條 合同專(zhuān)用章僅限用于有關(guān)合同的簽訂，未經(jīng)法務(wù)部核準(zhǔn)，不得在其他文件

8、上使用。第6條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人代表企業(yè)與合同對(duì)方簽訂合同的，需填寫(xiě)“合同專(zhuān)用章用印審批單”，經(jīng)合同授權(quán)簽字人審查同意后方可用印。第7條 印章管理人員對(duì)用印范圍和用印手續(xù)嚴(yán)格審查，并對(duì)用印情況進(jìn)行登記，不應(yīng)為以下合同提供合同專(zhuān)用章。1未經(jīng)編號(hào)的合同。2缺少審核及報(bào)簽文件的合同。3屬于代簽但缺少授權(quán)委托書(shū)的合同。第8條 原則上，合同專(zhuān)用章不得攜帶外出使用。確因工作需要，必須帶合同專(zhuān)用章到異地使用的，應(yīng)經(jīng)總裁批準(zhǔn)，并到印章管理員處辦理借用手續(xù)。第3章 合同專(zhuān)用章的保管第9條 合同用印后，印章管理人員應(yīng)及時(shí)收回合同專(zhuān)用章。第10條 未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得將合同專(zhuān)用章交給他人保管。印章管理人員因故臨時(shí)請(qǐng)假，應(yīng)經(jīng)

9、總裁批準(zhǔn)后指定臨時(shí)保管人員，并做好交接記錄。第11條 合同專(zhuān)用章存放在配鎖的辦公抽屜里，節(jié)假日放在安全處，并貼封條，重新使用時(shí)應(yīng)先驗(yàn)鎖和封條。第12條 合同專(zhuān)用章內(nèi)容需要變更時(shí)，應(yīng)停止使用并交綜合管理部予以封存或銷(xiāo)毀。第13條 合同專(zhuān)用章散失、損毀、被盜時(shí)，印章管理人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)予以處理，同時(shí)，登報(bào)掛失作廢。第14條 廢止的合同專(zhuān)用章保存年。第15條 對(duì)于違反本規(guī)定，給企業(yè)造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。合同違約及糾紛處理制度第1章 總則第1條 為監(jiān)督合同的有效履行，及早發(fā)現(xiàn)違約情況，避免或減少因違約或糾紛給企業(yè)帶來(lái)的損失，保障本企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法及企業(yè)相關(guān)規(guī)定，制

10、定本制度。第2條 本制度適用于企業(yè)所有合同違約及糾紛情況的處理。第2章 合同違約處理第3條 合同簽訂后進(jìn)入執(zhí)行階段，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)隨時(shí)跟蹤合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方可能發(fā)生違約、不能履約或延遲履約等行為的，或企業(yè)自身可能無(wú)法履行或延遲履行合同的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)處理。第4條 針對(duì)合同對(duì)方違約的情形，可采取以下措施處理。1要求合同對(duì)方繼續(xù)履行合同。繼續(xù)履行合同是違約對(duì)方必須承擔(dān)的法律義務(wù)，也是本企業(yè)享有的法定權(quán)利。不論違約對(duì)方是否情愿，只要存在繼續(xù)履行的可能性，本企業(yè)就有權(quán)要求違約對(duì)方繼續(xù)履行原合同約定的義務(wù)。2要求合同對(duì)方支付違約金。合同對(duì)方違約的，本企業(yè)可按照合同約定要求違約對(duì)方支付違約金。

11、3要求定金擔(dān)保。合同對(duì)方違約，本企業(yè)可按照合同約定及中華人民共和國(guó)擔(dān)保法向?qū)Ψ绞杖《ń鹱鳛閭鶛?quán)的擔(dān)保。違約對(duì)方履行債務(wù)后，可將定金抵作價(jià)款或者收回，違約對(duì)方不履行約定債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金。4要求賠償損失。合同對(duì)方因不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給本企業(yè)造成損失的，本企業(yè)有權(quán)提出索賠，具體賠償金額可由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)會(huì)同法律顧問(wèn)與合同對(duì)方協(xié)商確定。第5條 企業(yè)自身違約的，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)或人員應(yīng)與合同對(duì)方協(xié)商解決辦法，將解決辦法以書(shū)面形式上報(bào)總裁，經(jīng)批準(zhǔn)后承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任、履行有關(guān)義務(wù)。第3章 合同糾紛處理第6條 合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛的，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)效內(nèi)與合同對(duì)方協(xié)商談判，并及時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)。第7條 經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)的，雙方簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，由雙方法定