2015年吉林省基金從業(yè)資格：全真強化模擬題(3)模擬試題

1、2015年吉林省基金從業(yè)資格：全真強化模擬題(3)模擬試題91_移動文庫 2015年吉林省基金從業(yè)資格：全真強化模擬題（3）模擬試 題 一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意） 1、關于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是_。 A基金市場必須要有充分的透明度，要實現信息的公開化 B參與市場的主體具有完全平等的權利 C監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正 D促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業(yè)務風險 2、以下不屬于基金設立申報材料的是_ A：申請報告 B：基金合同草案 C：上市公告書 D：招募說明書草案 3、基金公司每月按不低于基金管理費收入的_計提風

2、險準備金，用于賠償因公司違法違規(guī).違反基金合同.技術故障.操作失誤等給基金財產或基金份額持有人造成的損失。 A：1% B：3% C：5% D：10% 4、_是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。 A：計劃實施概要 B：市場營銷現狀 C：市場威脅和市場機會 D：目標市場和可能存在的問題 5、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是_。 A證券法 B證券投資基金法 C證券投資基金管理暫行辦法 D開放式證券投資基金試點管理辦法 6、在每年結束后_日內，基金管理人在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。 A：30 B：60

3、C：90 D：120 7、截至2007年年底，共有_家基金管理公司獲得QDII資格，_只QDII基金進入運作期。 A5；5 B5；1 C12；5 D12；1 8、下列基金產品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是_。 A債券型基金 B指數型基金 C混合型基金 D股票型基金 9、根據證券投資基金法，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在_個月內選任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 10、下列各項中，不屬于基金營銷核心內容的是_。 A產品 B費率 C渠道 D包銷 11、基金管理公司的主要業(yè)務包括_。 A基金募集與銷售 B投資管理與投資咨詢服務 C基金運營 D受托資產管理 12、證券

4、發(fā)行市場的作用不包括_。 A為已經發(fā)行的證券提供流通轉讓的機會 B為資金供應者提供投資和獲利的機會 C為資金需求者提供籌措資金的渠道 D促進資源配置不斷優(yōu)化 13、2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數基金(ETF)是_。 A深證100ETF B華夏上證50ETF C上證180ETF D上證紅利ETF 14、有限責任公司董事會的法定人數為_ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 15、證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定要求銷售機構信息管理平臺應_。 A具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 C具備基金銷售

5、費率的監(jiān)控機制 D支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用 16、關于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是_。 A基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C我國積極管理的股票型基金一般按照年管理費率1.5%的比例計提基金管理費 D股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率 17、證券的流動性不能通過_實現。 A到期兌付 B記賬 C貼現 D轉讓 18、目前國內的封閉式基金主要投資于_。 A股票資產 B債券資產 C貨幣資產 D混合資產 19、基金銷售人員應當熟悉所推介基金的_。 A基金合同 B基金銷售業(yè)務流程 C招募說明

6、書 D產品特征 20、我國現行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構可以進行證券投資，但僅限于投資_ A：國債 B：股票 C：基金 D：證券衍生產品 21、具有良好擇時能力的基金經理一般會_。 A在市場上漲之前減少現金并提高組合中權益資產的權重 B在市場下跌之前增加現金并降低組合中權益資產的權重 C在市場上漲之前增加現金并提高組合中權益資產的權重 D在市場下跌之前減少現金并降低組合中權益資產的權重 22、下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是_。 A員工自律 B部門各級主管的檢查監(jiān)督 C公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制

7、和指導 23、_應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。 A基金管理公司的全部基金銷售人員 B證券公司總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員 24、國外基金直銷渠道的特點不包括_。 A對客戶財務狀況更了解，對客戶控制較強 B客戶可得到多樣化的客戶服務 C易于建立雙向持久的聯系，提高忠誠度 D只銷售一家基金公司的產品 25、證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過_天。 A30 B60 C90 D180 二、多項選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個

8、以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、1868年成立的_是公認的設立最早的基金。 A美國國際證券信托基金 B海外及殖民地政府信托基金 C馬薩諸塞投資信托基金 D蘇格蘭美國投資信托 2、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對_進行規(guī)范。 A服務對象 B服務內容 C服務理念 D服務程序 3、基金的費用不包括_。 A管理人報酬 B利息支出 C申購費用 D交易費用 4、根據有關法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績時，對于基金合同生效_的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績。 A1年以上不滿3年 B1年以上不滿10年 C5年以上

9、不滿10年 D5年以上不滿15年 5、以下不屬于開放式基金的費用的是_ A：管理費、托管費 B：印花稅 C：認(申)購費、贖回費 D：持續(xù)銷售服務費 6、機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間不得少于_個月。 A2 B3 C4 D5 7、通常，處于_的投資人多屬于保守型。 A家庭形成期 B家庭成長期 C家庭成熟期 D家庭衰老期 8、有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的是_。 A金融期貨 B交易所交易期權 C金融遠期合約 D權證 9、基金管理公司的督察長由_提名。 A股東會 B董事會 C董事長 D總經理 10、關于對信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有_。 A具有業(yè)務集中處理、數據集中存儲的技術特征 B制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練 C系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案 D系統(tǒng)數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年 11、夏普.特雷諾和詹森分別于1964年.1965年和1966年提出了_ A：資本資產定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇 12、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務