2021年市科技計劃及科技計劃項目管理辦法

1、安陽市科技計劃及科技計劃項目管理辦法第一章總則第一條為貫徹落實中共安陽市委安陽市人民政府關于深化科技體制改革推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實施意見（安發(fā)21512號）、安陽市人民政府關于深化市級財政科技計劃和資金管理改革的意見（安政21513號）和安陽市人民政府關于強力推進科技創(chuàng)新引領產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級若干政策的意見（安政2154號）進一步加強和規(guī)范安陽市科技計劃及科技計劃項目管理，建立并完善科技計劃管理體制和運行機制，規(guī)范管理程序，提高科技計劃管理效率和科技計劃項目實施質(zhì)量，根據(jù)河南省科技計劃和資金管理改革有關規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱安陽市科技計劃（以下簡稱“計劃”）是指根據(jù)安陽市科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展

2、的需要，由市本級財政科學技術項目經(jīng)費（以下簡稱“市科技經(jīng)費”）引導和支持的，由市科技局編制并組織實施的科學研究與試驗發(fā)展活動及相關的其它科學技術活動。安陽市科技計劃項目（以下簡稱“項目”）是指列入安陽市科技計劃，由獨立法人單位承擔，在規(guī)定時間內(nèi)進行的科學技術研究開發(fā)及相關的活動。第三條本辦法適用于（一）安陽市科技計劃體系中以市科技經(jīng)費投入引導和支持的科技重大專項、技術創(chuàng)新引導專項、重點研發(fā)與推廣專項、創(chuàng)新體系建設專項、基礎前沿研究專項等；（二）根據(jù)安陽市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展、科技進步需要而新設立的其它科技計劃。第四條安陽市科技計劃及科技計劃項目管理堅持依法管理、規(guī)范權限、明確職責、管理公開、精簡

3、高效的原則，確保科技計劃全過程管理的嚴肅性和科學性。第二章組織分工第五條項目管理中的責任主體分為四類（一）安陽市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）。（二）主管部門。（三）申請（承擔）單位。（四）申請（承擔）者。第六條市科技局的主要職責是統(tǒng)籌安排部署和組織項目管理工作；加強對項目主管部門、申請（承擔）單位、申請（承擔）者的分類指導；做好項目管理的監(jiān)督和跟蹤服務；協(xié)調(diào)解決項目管理中的其他相關事項。第七條主管部門的主要職責是協(xié)助市科技局及其授權或委托機構組織開展本地區(qū)或本部門（單位）項目管理工作；對本地區(qū)或本部門（單位）項目申請（承擔）單位和項目申請（承擔）者進行指導和監(jiān)督，負責相關材料審核和組織上

4、報，并對項目的真實性及非重復申報進行審核，做好跟蹤服務，積極協(xié)調(diào)項目實施中出現(xiàn)的問題。第八條項目申請（承擔）單位的主要職責是對項目相關材料進行審核把關，對項目的真實性及非重復申報負責，并為項目全過程管理提供必要的支撐服務條件；接受市科技局及主管部門的指導和監(jiān)督，負責項目組織實施的有序開展，加強對項目申請（承擔）者的管理。第九條項目申請（承擔）者的主要職責是恪守科研誠信，強化責任意識，認真組織項目申請和實施，按時開展結項（驗收）；完整、真實地填報項目管理相關材料，及時向市科技局和主管部門報告項目實施過程中的重要事項和問題；自覺接受監(jiān)督和檢查。第三章科技計劃組成第十條安陽市科技計劃體系由科技重大專

5、項、技術創(chuàng)新引導專項、重點研發(fā)與推廣專項、創(chuàng)新體系建設專項、基礎前沿研究專項五大類別構成。（一）科技重大專項突出政府目標導向。聚焦事關我市重大戰(zhàn)略需求和產(chǎn)業(yè)化目標，在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高成長性產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領域突破產(chǎn)業(yè)關鍵技術瓶頸，掌握核心技術，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心競爭力。主要采取定向擇優(yōu)方式遴選優(yōu)勢單位承擔項目，以產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和骨干企業(yè)為主體，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈部署資金鏈。（二）技術創(chuàng)新引導專項突出企業(yè)主體。對政府引導企業(yè)開展的科研項目，主要由企業(yè)提出需求、先行投入和組織研發(fā)，通過風險補償、后補助、貼息引導等方式發(fā)揮財政資金的杠桿作用，運用市場機制引導和支持科技

6、創(chuàng)新活動，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。專項包括高新技術企業(yè)和科技型企業(yè)培育、自主創(chuàng)新產(chǎn)品、金融投資引導、科技開放合作、產(chǎn)學研合作等計劃。（三）重點研發(fā)與推廣專項聚焦農(nóng)業(yè)科技、公共服務及民生需求。重點解決制約農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領域的重大社會公益性科技問題。專項包括科技攻關（含國際科技合作）、軟科學研究計劃、科技特派員行動計劃等。（四）創(chuàng)新體系建設專項突出載體完善、平臺（基地）建設和人才培育。專項包括技術創(chuàng)新服務平臺建設、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新體系建設、科技創(chuàng)新人才、創(chuàng)新型科技團隊等計劃。(五）基礎前沿研究專項突出原始創(chuàng)新。資助基礎研究和科學前沿探索，支持人才和團隊建設，增強原始創(chuàng)新

7、能力。加強對基礎數(shù)據(jù)、基礎標準、種質(zhì)資源等工作的穩(wěn)定支持，為科研提供基礎性支撐。專項包括基礎與前沿技術研究、重點實驗室等計劃。第十一條各類科技計劃啟動實施前，應當根據(jù)需要制定相應的管理辦法或細則。各類科技計劃的管理辦法或細則在計劃實施期內(nèi)可以通過制定有關補充規(guī)定的方式予以修訂。第四章項目征集與立項第十二條項目實行征集制度。市科技局根據(jù)國家和省科技發(fā)展的戰(zhàn)略部署和全市科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展需要，編制并公開發(fā)布年度項目指南，明確重點支持領域等，公開征集項目。第十三條項目申報以網(wǎng)上申報方式為主，逐步全面實行網(wǎng)上項目申報。第十四條項目申報的程序包括發(fā)布項目申報指南、項目申報、形式審查、項目受理等。（一）

8、市科技局公開發(fā)布年度項目申報指南，明確項目年度申報的具體方式和相關要求；從項目申報指南發(fā)布到項目申報受理截止一般不少于5天，特殊情況另行規(guī)定。（二）項目申請單位(申請者)編制項目申報書，提交書面申報材料。有網(wǎng)上申報要求的計劃，書面和網(wǎng)上材料內(nèi)容須完全一致。（三）市科技局對申報材料進行形式審查，格式正確、材料齊全的項目予以受理。受理項目經(jīng)網(wǎng)上公示7天無異議后進入立項程序。第十五條已獲得財政科技經(jīng)費支持的項目，嚴禁重復或變相重復申請市科技計劃項目。第十六條項目立項程序包括項目初審、計劃編制與下達、分類別進行項目評審（估）、確定資助意見、立項批復等。（一）項目初審。市科技局按照項目指南確定的支持重點

9、和專題項目的要求，對項目立項的必要性、項目申報單位承擔項目的能力、項目材料的真實性等方面進行初步審查、考察，并對項目進行篩選、推薦立項項目。（二）計劃編制與下達。市科技局對項目初審、推薦結果進行匯總，編制立項項目計劃，商市財政局后，提交局長辦公會審定通過，編制印發(fā)年度大計劃。立項過程實現(xiàn)“可申訴、可查詢、可追溯”，從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過12個工作日。（三）項目評審（估）。按照科技計劃不同類別的管理辦法，對擬資助的推薦項目進行評審（估）、論證。項目評審（估）采取會議評審（估）或現(xiàn)場評審（估），逐步實行網(wǎng)絡評審（估）或視頻答辯評審（估）。（四）市科技局在評審（估）的基礎上，提出項

10、目資助意見，商市財政局后，提交局長辦公會審定通過，并進行7天公示。公示無異議后，市財政局、市科技局下文批復。第五章項目實施與考核第十七條在資金預算文件下達后，市科技局與項目主管部門、承擔單位共同就項目實施目標、工作任務、關鍵節(jié)點目標和績效考核指標等內(nèi)容，以項目申報書內(nèi)容或簽訂計劃合同書（任務書）的形式進行約定。第十八條項目每年度進行檢查、考核或中期評估。項目評估采取項目調(diào)查、項目抽查、現(xiàn)場評估和委托評估等形式進行。第十九條項目中期評估以項目申報書、項目可行性研究報告以及計劃合同書（任務書）約定的內(nèi)容和確定的考核指標為基本依據(jù)。第二十條年度檢查、考核或中期評估的結論視計劃合同書（任務書）目標任務

11、和相關指標完成情況，以及經(jīng)費落實和使用情況，分為“合格”、“不合格”、“終止實施”三類。第二十一條結論為“不合格”的，市科技局通知項目主管部門進行督導，責成項目承擔單位限期整改；對整改后仍不合格和“終止實施”的項目，經(jīng)主管部門審核，報市科技局及相關部門后，視情節(jié)嚴重程度采取通報批評、追回經(jīng)費等措施，并將有關結果向社會公告。第二十二條項目存在下列情況之一者，可終止實施。（一）因不可抗因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施。（二）在規(guī)定期限內(nèi)不能提交結項驗收申請或延期6個月仍無法通過結項驗收。（三）不接受監(jiān)督檢查、提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)、嚴重違反項目和經(jīng)費管理相關規(guī)定等。第六章項目驗收與結

12、項第二十三條項目完成后，項目承擔單位要及時總結，編制項目決算，按時提出驗收或結項申請，無特殊原因未按時提出申請的，按不通過驗收或結項處理。不能如期驗收或結項的項目須由項目承擔單位事先提出書面申請，申明理由，經(jīng)主管部門簽署意見并報市科技局、市財政局同意后可以延期，延期期限原則不超過六個月。第二十四條項目驗收組織單位在組織結項驗收時，應成立項目驗收審核小組。小組成員由行業(yè)專家、經(jīng)濟管理、財務管理及相關行政管理人員組成。第二十五條項目驗收或結項主要審核項目承擔單位是否完成了項目申報書、項目可行性研究報告以及簽訂計劃合同書（任務書）約定的內(nèi)容。第二十六條申請項目驗收或結項應提供以下基本材料（一）項目驗

13、收或結項申請書；（二）項目計劃合同書（任務書）；（三）項目實施工作報告；（四）涉及項目技術經(jīng)濟指標完成以及項目預期成果實現(xiàn)情況的有關證明材料；（五）項目經(jīng)費決算表以及涉及項目經(jīng)費投入的有關證明材料；（六）涉及科技經(jīng)費合理使用的有關證明材料；（七）項目成果應用、推廣或產(chǎn)業(yè)化的有關證明材料；（八）各年度項目執(zhí)行情況報表；（九）項目申報書、可行性研究報告或項目投標書；（十）其他材料。第二十七條項目驗收審核小組提出“通過驗收”、“暫緩”或“不通過驗收”的結論建議，市科技局、市財政局聯(lián)合審定后下達驗收報告。被驗收項目存在下列情況之一者，不能通過驗收(一)完成計劃合同書（任務書）任務不到85%；(二)預定

14、成果未能實現(xiàn)或成果已無科學或?qū)嵱脙r值；(三)提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實；(四)擅自修改計劃合同書（任務書）考核目標、內(nèi)容、技術路線；(五)超過計劃合同書（任務書）書規(guī)定期限半年以上未完成任務，事先未作說明。第二十八條結項（驗收）結論為“暫緩”的，市科技局根據(jù)專家意見提出整改要求，項目主管部門督導承擔單位進行限期整改；對整改后仍不能達到結項（驗收）要求和“不通過”的項目，通報批評項目承擔單位、取消項目承擔者今后3年內(nèi)申報資格，并向社會公告。第二十九條對結項（驗收）后的項目，納入科技報告系統(tǒng)。第七章制度保障第三十條建立并執(zhí)行報告制度，包括統(tǒng)計報告制度、調(diào)整報告制度、重要事項報告制度、科技報告

15、制度。（一）統(tǒng)計報告制度。項目承擔單位和承擔者、被委托機構按要求定期向市科技局報告計劃執(zhí)行情況；并如實填報由市科技局制發(fā)的各類統(tǒng)計調(diào)查表。（二）調(diào)整報告制度。項目實施過程中對項目內(nèi)容、技術經(jīng)濟指標、工作進度、經(jīng)費、承擔單位及承擔者等進行調(diào)整或變更的，需及時提出書面申請，按照項目申請渠道分別報主管部門和市科技局，經(jīng)批準后方可調(diào)整。（三）重要事項報告制度。項目實施過程中取得重大進展，或發(fā)生可能影響項目實施進度的事項，以及發(fā)生難以協(xié)調(diào)的重大問題，項目承擔單位應向及時主管部門和市科技局報告。（四）科技報告制度。對市級財政資金支持的科研項目逐步實行科技報告制度，項目承擔者必須按規(guī)定提交科技報告。未按規(guī)定

16、提交科技報告的項目單位，不得申請中央、省、市財政資助的科技計劃項目。第三十一條全過程管理制度。項目實施的過程包括項目申報、受理，項目審查、評估、立項，計劃編制、下達，項目計劃合同書（任務書）簽訂、經(jīng)費撥付，項目實施、調(diào)查和中期評估，項目結項驗收，科技報告等環(huán)節(jié)。第三十二條信息公開制度。除涉密及法律、法規(guī)另有規(guī)定外，項目立項信息、驗收結果和資金安排等情況向社會公開，接受社會監(jiān)督。項目承擔單位要在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況，接受內(nèi)部監(jiān)督。第三十三條專家咨詢制度。對項目全過程各個環(huán)節(jié)的決策、評價實行專家評估，征詢專家意見，充分發(fā)揮專家咨詢作用，項目評估評審應當以同行專家為主，吸收市外高水平專家參與，評估評審專家中一線科研人員的比例應當達到75%左右。提高企業(yè)專家參與市場導向類項目評估評審的比重。第三十四條科研信用管理制度。逐步完善覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、驗收全過程的科研信用記錄制度，對項目負責人、項目歸口管理（主管）單位、咨詢專家和中介機構等相關責任主體在項目管理過程中的工作行為建立信用檔案，進行信用評級。建立不良信用“黑名單”，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請財政資助項目或參與項目評審、項目管理的資格