ISO9001體系稽查一覽表(最新整理)

1、條款號文件工作表格部門完成時間4.2.2質(zhì)量手冊質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針的制定管理者代表4.2.3文件控制程序1、將質(zhì)量體系文件發(fā)放給相關(guān)部門，并保留文件發(fā)放記錄文件發(fā)放記錄文控文控2、填寫受控文件一覽表并能與文件發(fā)放記錄保留一致受控文件一覽表3、 文件更改時應(yīng)更改文件版本號，以及應(yīng)回收舊文件，發(fā)放新文件文件更改申請表4、回收的舊文件應(yīng)保留一份，并加蓋作廢章5、關(guān)于外來的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、樣板及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)登記在外來文件一覽表中予以保留，并有人審批其適用性，如需要發(fā)放應(yīng)按照 2 進(jìn)行發(fā)放外來文件一覽表文控6、所有文件應(yīng)保管得當(dāng)文控7、相關(guān)人員能熟悉文件的編號、發(fā)放、更改、報廢、版本、審批、外來文件的控制

2、等工作的流程文控4.2.4質(zhì)量記錄1、對于表格應(yīng)進(jìn)行編號，如有格式變更即使更換版本2、將各部門使用的表格登記在品質(zhì)記錄表格控制清單中，所有表格在文控人員處保留一份樣本， 并規(guī)定各種記錄保存年限3、各部門必須按照要求進(jìn)行相關(guān)表格的填寫4、對記錄進(jìn)行有效的保管，包括文件夾的編號，目錄5、相關(guān)人員熟悉上述文件的處理辦法品質(zhì)記錄表格控制清單文控5.1管理者承諾1、總經(jīng)理必須按照總經(jīng)理認(rèn)證要點中提出問題做好準(zhǔn)備認(rèn)證前的準(zhǔn)備工作總經(jīng)理5.3質(zhì)量方針1、公司所有員工必須知道與理解公司質(zhì)量方針、目標(biāo)全體2、公司老總必須能對其進(jìn)行解釋總經(jīng)理5.4.1質(zhì)量目標(biāo)1、訂立公司總體的目標(biāo)，訂立各部門質(zhì)量的目標(biāo)管代2、將

3、目標(biāo)填寫在2003 年度質(zhì)量目標(biāo)一覽表2003 年度質(zhì)量目標(biāo)一覽表目標(biāo)統(tǒng)計表各部門3、自十二月份起應(yīng)對各目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行統(tǒng)計，形成統(tǒng)計表統(tǒng)計的基礎(chǔ)應(yīng)有事實的依據(jù)4、對沒有達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)發(fā)出糾正與預(yù)防措施報告5.5.1職責(zé)1、相關(guān)人員必須了解本部門本職位的職責(zé)組織架構(gòu)部門工作職責(zé)管理人員2、 相關(guān)人員必須了解與工作相關(guān)其他部門人員的的職責(zé)5.5.2管理者代表1、由總經(jīng)理負(fù)責(zé)授權(quán)管理者代表授權(quán)書總經(jīng)理2、管理者代表應(yīng)了解其職責(zé)管代5.5.3內(nèi)部溝通1、總經(jīng)理應(yīng)了解公司有那些溝通的渠道總經(jīng)理2、并能出示一定證據(jù)表明企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部溝通總經(jīng)理5.6管理評審1、 總經(jīng)理及管理者代表應(yīng)了解公司管理評審的組織流

4、程總經(jīng)理及管代2、應(yīng)有管理評審的會議通知會議通知管代3、應(yīng)有管理評審的會議簽到表會議簽到表4、 應(yīng)有與管理評審相關(guān)的資料（如質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計、供應(yīng)商的統(tǒng)計資料、內(nèi)部質(zhì)量審核的結(jié)果、糾正與預(yù)防措施統(tǒng)計等）管理評審相關(guān)的資料11天谷 iso9001 體系稽查一覽表第 3 頁共 11 頁5、應(yīng)有會議記錄會議記錄6、應(yīng)有管理評審報告管理評審報告7、如在會議上有需要改善的項目應(yīng)有相應(yīng)的糾正與預(yù)防措施報告必要的糾正與預(yù)防措施報告6.1資源的管理1、總經(jīng)理應(yīng)了解申請人員的流程，申請設(shè)備的流程總經(jīng)理6.2人力資源1、有對每一職位的能力需求進(jìn)行規(guī)定職位能力需求說明管代2、有規(guī)定新員工的培訓(xùn)的需求培訓(xùn)教材行政3、新

5、進(jìn)員工有按要求進(jìn)行培訓(xùn)，并留下培訓(xùn)簽到表培訓(xùn)簽到表4、并保留培訓(xùn)的考核結(jié)果考核試卷或記錄5、對各職位有培訓(xùn)需求表培訓(xùn)需求表各部門6、有對各職位的年度培訓(xùn)安排表 年度培訓(xùn)安排表行政7、有按年度培訓(xùn)安排表 實施培訓(xùn)的記錄（培訓(xùn)簽到表及考核試卷培訓(xùn)簽到表及考核試卷6.3設(shè)備管理1、將公司的所有設(shè)備登記在設(shè)備一覽表中設(shè)備一覽表生產(chǎn)2、按照要求對設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S護(hù)，并留下設(shè)備維護(hù)記錄設(shè)備維護(hù)記錄3、相關(guān)人員應(yīng)有設(shè)備使用與維護(hù)的培訓(xùn)記錄培訓(xùn)簽到表4、相關(guān)人員應(yīng)熟悉設(shè)備的使用與維護(hù)的方法5、設(shè)備維修應(yīng)留下相應(yīng)的記錄6.4工作環(huán)境1、應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品的儲存條件（溫度、濕度要求），如有異常有解決辦法倉庫工作指引車間倉

6、庫7.1產(chǎn)品的實現(xiàn)1、產(chǎn)品實現(xiàn)流程圖2、生產(chǎn)計劃表產(chǎn)品實現(xiàn)流程圖生產(chǎn)計劃表生產(chǎn)業(yè)務(wù)7.2訂單的記錄1、每一張合同應(yīng)有相關(guān)人員簽名確認(rèn)合同業(yè)務(wù)2、有記錄表明產(chǎn)品有按計劃交貨送貨單3、訂單變更應(yīng)有記錄與客戶的聯(lián)絡(luò)和內(nèi)部通知4、與倉庫出貨記錄要相符出貨單5、對客戶的合同應(yīng)有較好的保管合同7.2.3客戶的溝通1、對客戶的投訴有記錄2、對客戶投訴應(yīng)處理的記錄3、有客戶對處理后滿意程度的記錄客戶投訴記錄業(yè)務(wù)天谷 iso9001 體系稽查一覽表第 5 頁共 11 頁7.3開發(fā)設(shè)計1、相關(guān)產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)及過程設(shè)計和開發(fā)的管理流程2、產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)輸入3、產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)策劃產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)輸出4、產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)輸

7、出評審5、產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)的驗證產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)6、過程設(shè)計和開發(fā)策劃7、設(shè)計和開發(fā)更改8、樣品管理產(chǎn)品開發(fā)/設(shè)計申請書試制單新產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)度計劃表量產(chǎn)評價報告書 規(guī)格書更改申請書工程更改申請書 材料樣品評價報告型名及代碼設(shè)定臺帳可靠性試驗申請書 材料編號設(shè)定臺帳 產(chǎn)品規(guī)格書評審表 制造工程管理體系圖制 品 成 本 計 算 表工程7.4采購1、對現(xiàn)有的供應(yīng)商形成合格供應(yīng)商一覽表， 包括（供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系人、主要提供的產(chǎn)品、聯(lián)系電話），合格供應(yīng)商經(jīng)總經(jīng)理審批后發(fā)放給品質(zhì)部2、對供應(yīng)商進(jìn)行評審，形成供應(yīng)商調(diào)查記錄3、收集相關(guān)供應(yīng)商的資質(zhì)、資料合格供應(yīng)商一覽表 供應(yīng)商調(diào)查記錄供應(yīng)商的資質(zhì)、資料采

8、購4、 每月應(yīng)對供應(yīng)商的交貨的質(zhì)量及交貨期方面進(jìn)行統(tǒng)計，形成供應(yīng)商交貨情況一覽表5、 每一單貨均有采購單，采購單與采購申請單 應(yīng)相對應(yīng)，采購單應(yīng)有總經(jīng)理簽名確認(rèn)。6、 有記錄顯示有對采購單 的產(chǎn)品的交貨情況進(jìn)行了相應(yīng)的跟進(jìn)供應(yīng)商交貨情況一覽表采購單采購申請單采購7、iqc 顯示的不合格有對供應(yīng)商進(jìn)行過處理退貨或其他方式的記錄7.5.1生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書1、每一道工序應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書2、作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)在相關(guān)的工位擺放作業(yè)指導(dǎo)書生產(chǎn)3、有對相關(guān)人員培訓(xùn)作業(yè)指導(dǎo)書的記錄培訓(xùn)簽到表/考核記錄4、有生產(chǎn)計劃的記錄生產(chǎn)計劃5、工序作業(yè)指導(dǎo)書按文件控制程序發(fā)放受控文件一覽表文件發(fā)放記錄文控7.5.2特殊過程1、負(fù)責(zé)

9、焊錫、測試工位的人員應(yīng)規(guī)定其資歷，并有相應(yīng)的培訓(xùn)、考核記錄崗位技能要求培訓(xùn)簽到表行政7.5.4產(chǎn)品的防護(hù)1、倉庫應(yīng)按要求進(jìn)行物品的擺放、標(biāo)識，不得堆放過高，生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)予以整理，物品堆放整齊2、產(chǎn)品包裝的設(shè)計3、入庫單、盤點表、物料卡、帳本、出庫單要數(shù)量相符4、熟悉產(chǎn)品防護(hù)程序及倉庫管理指引入庫、出庫單、盤點表、月別標(biāo)簽、物料卡、帳本、出庫單倉庫天谷 iso9001 體系稽查一覽表第 7 頁共 11 頁7.5.5產(chǎn)品的標(biāo)識1、倉庫內(nèi)的物料應(yīng)有相應(yīng)的標(biāo)識2、生產(chǎn)線的物料應(yīng)有標(biāo)識3、成品外包裝上應(yīng)有合格的標(biāo)識4、熟悉產(chǎn)品標(biāo)識與可追溯性程序相應(yīng)的標(biāo)貼倉庫、生產(chǎn)7.6檢測設(shè)備1、將檢測設(shè)備登記檢測設(shè)備一

10、覽表中2、將部分檢測設(shè)備送深圳市計量檢測院進(jìn)行校正3、保留其校正的證書4、保留矯正設(shè)備的標(biāo)識5、熟悉監(jiān)視、測量設(shè)備控制程序檢測設(shè)備一覽表校正的證書儀校（工程8.2.1客戶滿意度1、熟悉客戶滿意度調(diào)查的流程2、有客戶滿意度調(diào)查表3、有客戶滿意度調(diào)查統(tǒng)計表4、針對客戶滿意度調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的不合格項應(yīng)發(fā)出糾正與預(yù)防措施報告實施糾正 客戶滿意度調(diào)查表客戶滿意度調(diào)查統(tǒng)計表糾正與預(yù)防措施報告業(yè)務(wù)8.2.2內(nèi)部質(zhì)量審核1、審核員的資格2、審核員證書的復(fù)印件3、審核年度計劃4、審核日程安排表5、查檢表6、審核報告7、不符合報告8、不符合報告中糾正產(chǎn)生的措施的證據(jù)審核年度計劃 審核日程安排表查檢表審核報告 不符合報

11、告不符合報告中糾正產(chǎn)生的措施的證據(jù)管代8.2.3過程監(jiān)控1、產(chǎn)品質(zhì)量管制圖產(chǎn)品質(zhì)量管制圖品質(zhì)8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視與測量1、來料檢驗報告2、過程檢驗測試報告3、出廠前檢測報告4、以上報告應(yīng)與送貨單相對應(yīng)來料檢驗報告首檢記錄、抽檢記錄qa 檢查報告出廠前檢驗報告品質(zhì)及生產(chǎn)8.3不合格品的控制1、來料不合格的報告、處理措施、結(jié)果2、過程不合格的處理報告、處理措施、結(jié)果3、客戶退貨的處理處理措施、結(jié)果不合格品處理報告品質(zhì)及相關(guān)部門8.4數(shù)據(jù)分析1、目標(biāo)達(dá)成情況的統(tǒng)計2、供應(yīng)商交貨情況統(tǒng)計3、生產(chǎn)線產(chǎn)品質(zhì)量情況統(tǒng)計4、客戶滿意度的統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成情況的統(tǒng)計供應(yīng)商交貨情況統(tǒng)計生產(chǎn)線產(chǎn)品質(zhì)量情況統(tǒng)計客戶滿意度的統(tǒng)

12、計各部門8.5糾正措施1、某供應(yīng)商連續(xù)來料不合格應(yīng)發(fā)出糾正措施糾正與預(yù)防措施報告實施后的證據(jù)管代2、內(nèi)部發(fā)生問題要發(fā)出糾正措施報告3、寫 23 個糾正預(yù)防措施4、有原因分析及措施5、有措施事實相應(yīng)記錄天谷 iso9001 體系稽查一覽表第 9 頁共 11 頁1、推行 iso9001 的主要意圖規(guī)范企業(yè)管理，提高管理水平，提高企業(yè)形象、競爭力與員工素質(zhì)2、推行 iso9001 經(jīng)歷了哪些主要的階段確定咨詢公司、診斷、培訓(xùn)、文件的編寫、文件的發(fā)行、文件的學(xué)習(xí)、文件的運行、內(nèi)審、管理評審、提交認(rèn)證3、質(zhì)量方針是什么4、公司在制訂質(zhì)量方針時主要的考慮意圖是什么5、關(guān)于質(zhì)量方針您是如何向員工灌輸，以取得

13、員工的理解與支持主要通過培訓(xùn)。以及文件執(zhí)行，平時工作的訓(xùn)導(dǎo)6、為了確保質(zhì)量方針的達(dá)成，公司在那些方面制訂了質(zhì)量目標(biāo)7、質(zhì)量目標(biāo)多長時間檢討一次每一個月都進(jìn)行統(tǒng)計8、目前達(dá)成狀況怎么樣9、如果達(dá)成了如何處理，沒達(dá)成呢達(dá)成后組織將每半年調(diào)整一次目標(biāo)，以進(jìn)一步提高，沒達(dá)成則分析原因，尋找對策措施，爭取下一次達(dá)成10、為了達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)，公司進(jìn)行了哪些，策劃目標(biāo)達(dá)成的需求，公司進(jìn)行質(zhì)量體系的策劃11、公司如何檢討質(zhì)量方針與質(zhì)量方針的適宜性，多長時間檢討一次公司在管理評審中檢討質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)的適宜性，每半年一次12、公司如何理解客戶的重要性，客戶的重要性如何在企業(yè)的工作中得到體現(xiàn)一方面我們按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

14、以及客戶的要求開展工作，并盡可能地將工作做好，另外我們也通過業(yè)主滿意度調(diào)查和客戶服務(wù)不斷了解客戶的要求與意見來調(diào)整我們的服務(wù)行為，使服務(wù)更加完善13、公司在實際的工作中，那些方面的國家法律法規(guī)是相關(guān)，如何獲得14、公司如何就服務(wù)質(zhì)量問題與下屬進(jìn)行溝通，有那些溝通的途徑記錄、報表、例會、聯(lián)絡(luò)單、意見箱等15、公司多長時間組織一次內(nèi)審16、內(nèi)審的流程是怎么樣制定年度內(nèi)審計劃，按照計劃進(jìn)行。首先發(fā)出內(nèi)審?fù)ㄖ▽徍饲耙恢埽⒕帉憴z查表、召開首次會議、現(xiàn)場審核、寫不合格報告、末次會議、原因分析并執(zhí)行糾正措施、糾正措施追蹤驗證、編寫內(nèi)審報告（審核后 1-2 周）、做提交管理評審資天谷 iso9001 體系

15、稽查一覽表料第 11 頁共 11 頁17、內(nèi)審過程中發(fā)現(xiàn)不合格如何處理18、最近一次組織內(nèi)部審核的時間19、公司多長時間組織一次管理評審，最主要討論哪些問題20、公司如何進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量持續(xù)改善糾正措施、預(yù)防措施、質(zhì)量目標(biāo)、數(shù)據(jù)分析等21、公司如何確保資源的取得22、公司如何實現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量的過程監(jiān)控日常檢查、例檢、內(nèi)審、管理人員的日常監(jiān)督“”“”at the end, xiao bian gives you a passage. minand once said, people who learn to learn are very happy people. in every wonderful

16、life, learning is an eternal theme. as a professional clerical and teaching position, i understand the importance of continuous learning, life is diligent, nothing can be gained, only continuous learning can achieve better self. only by constantly learning and mastering the latest relevant knowledge, can employees from