采購(gòu)內(nèi)部控制管理辦法 定稿

1、云南交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院采購(gòu)內(nèi)部控制管理辦法第一章總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范學(xué)校采購(gòu)行為，加強(qiáng)學(xué)校采購(gòu)管理工作，有效 防控采購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)業(yè)務(wù)的規(guī)范性、科學(xué)性和準(zhǔn)確性，依據(jù) 中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例、中華人民共和國(guó)招標(biāo)投 標(biāo)法及其實(shí)施條例、政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法（財(cái)政部 令第87號(hào)）、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）（財(cái)會(huì)2021號(hào)）、 教育部直屬高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部控制指南（試行）、財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政 府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見(jiàn)（財(cái)庫(kù)2016199號(hào)）等法律法規(guī)、 精神，結(jié)合學(xué)校采購(gòu)業(yè)務(wù)管控要求，特制定本辦法。第二條本辦法所稱采購(gòu)，是指以合同方式有償取得貨物、工程

2、和服 務(wù)的行為。所稱貨物，是指各種形態(tài)和種類(lèi)的物品，包括原材料、燃料、設(shè)備、 產(chǎn)品等。所稱工程，是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、 裝修、拆除、修繕等。所稱服務(wù)，是指除貨物和工程以外的其他采購(gòu)對(duì)象。第三條 政府釆購(gòu)指學(xué)校使用財(cái)政性資金（納入預(yù)算管理的資金和以 財(cái)政性資金作為還款來(lái)源的借貸資金）釆購(gòu)云南省政府集中采購(gòu)目錄以內(nèi) 的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。政府采購(gòu)組織形式分為集中采購(gòu)與分散采購(gòu)。集中釆購(gòu)分為政府集 中采購(gòu)和部門(mén)集中采購(gòu)。凡屬于政府集中采購(gòu)范圍的應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行政府集中 采購(gòu)。第四條 采購(gòu)管理工作要遵循依法依規(guī)、全面管控、分工制衡、提高 效能、提高采購(gòu)

3、資金使用效益的原則。第五條本辦法適用于學(xué)校的采購(gòu)業(yè)務(wù)管理，校屬法人實(shí)體可參照?qǐng)?zhí) 行。第六條 采購(gòu)業(yè)務(wù)管理分為采購(gòu)預(yù)算與計(jì)劃、采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施、釆購(gòu)履 約驗(yàn)收及資金支付、釆購(gòu)信息管理等四個(gè)環(huán)節(jié)，旨在建立健全學(xué)校的釆購(gòu) 預(yù)算與計(jì)劃管理機(jī)制，確保釆購(gòu)業(yè)務(wù)納入預(yù)算管理，增強(qiáng)政府采購(gòu)的計(jì)劃 性和時(shí)效性；明確歸口管理部門(mén)和相關(guān)部門(mén)在采購(gòu)工作中的職責(zé)與分工， 建立內(nèi)控制度，界定崗位職責(zé)；建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度規(guī)則和崗位間制衡機(jī)制, 完善決策機(jī)制和內(nèi)部審核制度；明確采購(gòu)重點(diǎn)環(huán)節(jié)控制措施和時(shí)限要求， 依法做好采購(gòu)需求確定、履約驗(yàn)收、答復(fù)詢問(wèn)質(zhì)疑等工作，提髙釆購(gòu)執(zhí)行 效率；確保招投標(biāo)公開(kāi)、公平、公正，確保采購(gòu)結(jié)果符合需求、

4、程序合規(guī) 合法；健全采購(gòu)信息管理和檔案管理。學(xué)校采購(gòu)管理應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列風(fēng)險(xiǎn)：（一）采購(gòu)申請(qǐng)審查不嚴(yán)，無(wú)采購(gòu)計(jì)劃、無(wú)預(yù)算，或采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算 編制不合理，可能導(dǎo)致資源的重復(fù)購(gòu)置或閑置浪費(fèi)。（二）釆購(gòu)方式不合規(guī)，招投標(biāo)或定價(jià)機(jī)制不科學(xué)，供應(yīng)商選擇不當(dāng), 授權(quán)審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致釆購(gòu)貨物和服務(wù)質(zhì)次價(jià)高，出現(xiàn)舞弊或遭 受欺詐。（三）合同對(duì)方的主體資格和履約能力等未達(dá)要求，采購(gòu)合同存在重 大疏漏或欺詐，可能導(dǎo)致學(xué)校合法權(quán)益受損。（四）合同履約驗(yàn)收不規(guī)范，付款審核不嚴(yán)，可能導(dǎo)致采購(gòu)貨物、資 金損失或信用受損。（五）釆購(gòu)結(jié)束后售后服務(wù)不到位，與采購(gòu)相關(guān)的檔案保管不當(dāng)或丟 失，可能導(dǎo)致學(xué)校無(wú)法享受應(yīng)有的權(quán)

5、利或支付額外費(fèi)用，造成學(xué)校利益受 損。第二章管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第七條采購(gòu)業(yè)務(wù)管理組織機(jī)構(gòu)包括采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)、采購(gòu)歸口管理機(jī) 構(gòu)、采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)、采購(gòu)需求機(jī)構(gòu)及其他職能機(jī)構(gòu)。第八條學(xué)校釆購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組是學(xué)校采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)。采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué) 校采購(gòu)政策、重大釆購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行集體審議和決策。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組人員組成。由學(xué)校分管采購(gòu)工作的副校長(zhǎng)任組長(zhǎng)，組 成人員：采購(gòu)辦、財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理處、校長(zhǎng)辦公室、項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)等部門(mén) 負(fù)責(zé)人組成。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)為：（一）審定本校采購(gòu)內(nèi)部控制管理辦法；（二）審定年度政府釆購(gòu)預(yù)算及采購(gòu)實(shí)施方案；（三）對(duì)重大金額和重要項(xiàng)目的采購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行集體審議；4（四）審定內(nèi)部采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)名單；（五

6、）對(duì)200萬(wàn)元以下采購(gòu)項(xiàng)目的中標(biāo)、成交結(jié)果進(jìn)行審議確認(rèn)；（六）審定其他需要領(lǐng)導(dǎo)小組決策的相關(guān)采購(gòu)事項(xiàng)。釆購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組工作機(jī)制：（一）釆購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)行組長(zhǎng)召集會(huì)議審議或?qū)ο嚓P(guān)審議事項(xiàng)進(jìn)行聯(lián) 簽審議的工作機(jī)制。審議事項(xiàng)由組長(zhǎng)根據(jù)需要召集會(huì)議或聯(lián)簽審議方式進(jìn) 行。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議事項(xiàng)必須有三分之二以上小組成員參與審議，審 議的事項(xiàng)必須有半數(shù)以上同意方能通過(guò)。審議形成決議或紀(jì)要，由參與審 議人員簽名。第九條外資貸款辦公室下設(shè)的采購(gòu)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“采購(gòu) 辦”）是學(xué)校采購(gòu)歸口管理機(jī)構(gòu)。釆購(gòu)歸口管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)學(xué)校政府釆 購(gòu)和非政府采購(gòu)（工程招標(biāo)項(xiàng)目除外）的日常管理。其主要職責(zé)為：（一）根據(jù)國(guó)家、省有

7、關(guān)采購(gòu)法律法規(guī)和政策，擬定本校采購(gòu)管理內(nèi) 控制度和工作流程；（二）根據(jù)財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理處編制的國(guó)有資產(chǎn)新增配置計(jì)劃、經(jīng)過(guò)業(yè) 務(wù)歸口部門(mén)審核確定的政府集中采購(gòu)目錄內(nèi)的服務(wù)類(lèi)和工程類(lèi)釆購(gòu)需求 計(jì)劃，匯總、編制、上報(bào)年度政府釆購(gòu)預(yù)算；（三）根據(jù)上級(jí)部門(mén)批復(fù)的年度采購(gòu)預(yù)算，編制年度釆購(gòu)實(shí)施方案， 報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，組織實(shí)施釆購(gòu)工作；（四）參與審核本校釆購(gòu)相關(guān)事項(xiàng)及合同文本。監(jiān)督檢查采購(gòu)合同簽 訂與履行，參與協(xié)調(diào)處理采購(gòu)糾紛，參與釆購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收工作；（五）負(fù)責(zé)組織政府釆購(gòu)項(xiàng)目的申報(bào)及實(shí)施，組織校內(nèi)集中釆購(gòu)項(xiàng)目 的實(shí)滋；（六）指導(dǎo)采購(gòu)法律法規(guī)的貫徹執(zhí)行，以及對(duì)采購(gòu)經(jīng)辦人員的業(yè)務(wù)指 導(dǎo)；（七）負(fù)責(zé)建立內(nèi)部分

8、類(lèi)采購(gòu)評(píng)標(biāo)專家?guī)?，逐步建立供?yīng)商庫(kù)；（A）組織、配合處理釆購(gòu)過(guò)程中的詢問(wèn)、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理等事 項(xiàng)。（九）負(fù)責(zé)采購(gòu)信息的校內(nèi)公開(kāi)及資料的歸檔工作；（十）完成學(xué)校交辦的其他工作。第十條各職能處室及業(yè)務(wù)部門(mén)作為采購(gòu)需求和合同履行的主體，其 職責(zé)如下：（一）編制本部門(mén)政府采購(gòu)計(jì)劃（預(yù)算）及校內(nèi)釆購(gòu)計(jì)劃（預(yù)算）；（二）按照分解下達(dá)的采購(gòu)預(yù)算及計(jì)劃在預(yù)算年度內(nèi)適時(shí)提出采購(gòu)申 請(qǐng)；（三）根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃合理編制采購(gòu)需求。包含技術(shù)參數(shù)、服務(wù)要求及 對(duì)供應(yīng)商的資格要求等；（四）在符合本辦法規(guī)定范圍內(nèi)可作為限額內(nèi)釆購(gòu)業(yè)務(wù)的執(zhí)行人，按 照規(guī)定范圍執(zhí)行采購(gòu)業(yè)務(wù)；（五）按相關(guān)要求組織本部門(mén)采購(gòu)項(xiàng)目中需要進(jìn)行單一來(lái)源、進(jìn)

9、口產(chǎn) 品采購(gòu)的論證工作；（六）按照規(guī)定辦理合同審定、簽訂事宜，組織或參與采購(gòu)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收，辦理資金支付審批手續(xù);（七）積極配合采購(gòu)管理部門(mén)開(kāi)展項(xiàng)目釆購(gòu)工作。第十一條 校長(zhǎng)辦公室負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的審核、簽署、合同存檔、合同 履行監(jiān)督，協(xié)助處理采購(gòu)合同糾紛。第十二條財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理處負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)預(yù)算的平衡、釆購(gòu)合同的審 核、采購(gòu)資金的安排、采購(gòu)資金支付的辦理。第十三條 紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室是學(xué)校釆購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)為：（一）對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行常規(guī)審計(jì)和專項(xiàng)檢查；（二）對(duì)本校招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)及采購(gòu)評(píng)審專家?guī)爝M(jìn)行監(jiān)管；（三）對(duì)采購(gòu)工作中發(fā)生的重大投訴事項(xiàng)進(jìn)行核查處理；（四）對(duì)采購(gòu)過(guò)程中發(fā)生的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為進(jìn)行

10、查處。第三章采購(gòu)計(jì)劃及預(yù)算的編報(bào)第十四條政府采購(gòu)預(yù)算是部門(mén)預(yù)算的組成部分，是編制政府釆購(gòu)實(shí) 施計(jì)劃和開(kāi)展政府釆購(gòu)活動(dòng)的重要依據(jù)，釆購(gòu)需求部門(mén)應(yīng)按照保證重點(diǎn), 兼顧一般、綜合平衡、合理安排”的原則和學(xué)校發(fā)展規(guī)劃，編制年度采購(gòu) 計(jì)劃。相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)增強(qiáng)政府采購(gòu)項(xiàng)目的前瞻性和計(jì)劃性，嚴(yán)把辦公設(shè) 備配置標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真做好政府采購(gòu)預(yù)算編制工作，做到應(yīng)編盡編，確保釆購(gòu) 活動(dòng)的正常開(kāi)展。（一）釆購(gòu)計(jì)劃編報(bào)和提交1、采購(gòu)計(jì)劃的編報(bào)。各職能處室及業(yè)務(wù)部門(mén)于規(guī)定的時(shí)間前提出下 一年度采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)評(píng)審小組。采購(gòu)需求應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、采購(gòu)內(nèi)容、釆 購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)預(yù)算資金、需求時(shí)間、釆購(gòu)事由等內(nèi)容。需求部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)標(biāo)的的市場(chǎng)

11、技術(shù)或者服務(wù)水平、供應(yīng)、價(jià)格等情 況進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，根據(jù)調(diào)查情況、資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)等科學(xué)、合理地確定釆購(gòu) 需求，進(jìn)行價(jià)格測(cè)算。2、評(píng)審小組評(píng)審需求計(jì)劃。預(yù)算管理委員會(huì)下設(shè)評(píng)審小組對(duì)采購(gòu)需 求計(jì)劃根據(jù)各部門(mén)業(yè)務(wù)工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)測(cè)算采購(gòu)資金控制數(shù)，評(píng)審確定需 采購(gòu)的項(xiàng)目。3、編制新增資產(chǎn)配置計(jì)劃。通過(guò)評(píng)審小組審核的計(jì)劃，屬于資產(chǎn)范 疇的，由資產(chǎn)管理部門(mén)根據(jù)部門(mén)資產(chǎn)存量情況及辦公設(shè)備配置標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審 核后編制學(xué)校新增資產(chǎn)配置計(jì)劃，報(bào)省財(cái)政廳資產(chǎn)管理部門(mén)審批，審批結(jié) 果作為下一年度采購(gòu)預(yù)算申報(bào)的依據(jù)。4、采購(gòu)預(yù)算的資金配置。通過(guò)評(píng)審的采購(gòu)計(jì)劃（含貨物、服務(wù)、修 繕工程類(lèi)），由財(cái)務(wù)部門(mén)安排資金預(yù)算。（二）采購(gòu)預(yù)算

12、編報(bào)1、能夠確保安排預(yù)算資金的采購(gòu)項(xiàng)目（含省財(cái)政廳資產(chǎn)管理部門(mén)批 準(zhǔn)的新增資產(chǎn)配置計(jì)劃），由學(xué)校采購(gòu)辦根據(jù)當(dāng)年政府集中采購(gòu)目錄及 標(biāo)準(zhǔn)，編報(bào)年度政府采購(gòu)預(yù)算草案，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。2、采購(gòu)辦根據(jù)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審定的年度政府采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行編報(bào)。年度 政府采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確資金來(lái)源（項(xiàng)目支出、基本支出或?qū)ｍ?xiàng)資金）、采購(gòu) 組織形式和采購(gòu)方式。第四章采購(gòu)預(yù)算分解下達(dá)調(diào)整第十五條采購(gòu)預(yù)算分解下達(dá)。學(xué)校的政府采購(gòu)預(yù)算經(jīng)上級(jí)相關(guān)部門(mén) 批復(fù)后，財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理處以需求和歸口為口徑分解采購(gòu)預(yù)算，并提交分 管副校長(zhǎng)審批。經(jīng)審批后的釆購(gòu)預(yù)算下達(dá)釆購(gòu)辦及需求部門(mén)執(zhí)行。第十六條采購(gòu)辦編制年度采購(gòu)計(jì)劃實(shí)施方案。根據(jù)采購(gòu)預(yù)算批復(fù)和

13、 采購(gòu)預(yù)算分解情況，負(fù)責(zé)編制年度采購(gòu)實(shí)施方案。實(shí)施方案對(duì)年度內(nèi)部采 購(gòu)組織形式、采購(gòu)方式調(diào)整、執(zhí)行原則、實(shí)施要求、采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行時(shí)間表 和項(xiàng)目進(jìn)度表提出意見(jiàn)，報(bào)釆購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。第十七條需求部門(mén)在收到采購(gòu)分解預(yù)算時(shí)，編制釆購(gòu)執(zhí)行時(shí)間表上 報(bào)采購(gòu)辦，采購(gòu)辦匯總報(bào)財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理處作為采購(gòu)資金安排的依據(jù)。第十八條采購(gòu)預(yù)算追加及調(diào)整。各職能處及業(yè)務(wù)部門(mén)必須嚴(yán)格按照 批復(fù)的采購(gòu)預(yù)算辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)。確因需要，需追加采購(gòu)預(yù)算或變更釆購(gòu)內(nèi) 容的，需按照預(yù)算管理規(guī)范履行報(bào)批程序。第十九條采購(gòu)方式需要變更的，由各職能處室及業(yè)務(wù)部門(mén)提出釆購(gòu) 方式變更申請(qǐng)（必須有充分的理由及完備的資料），采購(gòu)辦據(jù)此向政府采 購(gòu)

14、管理部門(mén)報(bào)批后執(zhí)行。第五章采購(gòu)組織形式、采購(gòu)方式第二十條 學(xué)校采購(gòu)類(lèi)型根據(jù)政府采購(gòu)定義分為政府釆購(gòu)項(xiàng)目和非 政府采購(gòu)項(xiàng)目（即學(xué)校采購(gòu)項(xiàng)目）。政府采購(gòu)范圍的劃分根據(jù)當(dāng)年的云 南省政府集中采購(gòu)目錄及標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。目錄每年在學(xué)校校園網(wǎng)上公布。第二十一條采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)及組織形式（一）政府集中采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)及組織形式政府集中采購(gòu)目錄內(nèi)單項(xiàng)或批量金額在20萬(wàn)元以上，應(yīng)當(dāng)納入集中 采購(gòu)范圍進(jìn)行集中釆購(gòu)，委托釆購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組織釆購(gòu)；單項(xiàng)或批量金額在 20萬(wàn)元（含20萬(wàn)元）以下的項(xiàng)目，經(jīng)政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)由學(xué)校自行 采購(gòu)，每月自行采購(gòu)金額不得超過(guò)20萬(wàn)元，全年不得超過(guò)200萬(wàn)元。經(jīng)政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)為學(xué)校自行采購(gòu)的項(xiàng)

15、目實(shí)行校內(nèi)釆購(gòu)。采購(gòu) 組織形式視單次采購(gòu)金額，分別按照下述學(xué)校校內(nèi)釆購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)及組織形 式辦理。（二）分散采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)及組織形式政府集中采購(gòu)目錄之外，且單項(xiàng)或批量金額在50萬(wàn)元（不含）以上 的項(xiàng)目屬于分散采購(gòu)項(xiàng)目，委托代理機(jī)構(gòu)組織采購(gòu)，采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃和釆購(gòu) 合同需向政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)備案。單項(xiàng)或批量金額在50萬(wàn)元以下的項(xiàng)目， 不屬于政府采購(gòu)范圍，按校內(nèi)采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)及組織形式辦理。政府集中釆購(gòu)和分散釆購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)可按當(dāng)年云南省政府集中釆購(gòu)目 錄及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（三）學(xué)校校內(nèi)采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)及組織形式1、采購(gòu)金額1萬(wàn)元（含）以下的釆購(gòu)項(xiàng)目，由申請(qǐng)部門(mén)自行組織采 購(gòu)。2、釆購(gòu)金額1萬(wàn)元以上至5萬(wàn)元（含）以下的

16、釆購(gòu)項(xiàng)目，由申請(qǐng)部 門(mén)組成不少于3人的采購(gòu)小組，以詢價(jià)等適合的釆購(gòu)方式進(jìn)行釆購(gòu)。3、釆購(gòu)金額5萬(wàn)元以上至20萬(wàn)元（含）以下的采購(gòu)項(xiàng)目，納入學(xué)校 11集中采購(gòu)，由學(xué)校釆購(gòu)辦按照法定釆購(gòu)方式組織釆購(gòu)。4、采購(gòu)金額20萬(wàn)元以上的釆購(gòu)項(xiàng)目，由學(xué)校委托代理機(jī)構(gòu)組織采購(gòu)。第二十二條 涉密項(xiàng)目采購(gòu)、設(shè)施、設(shè)備搶修、應(yīng)急物資釆購(gòu)、資格 準(zhǔn)入、設(shè)備維修維護(hù)（計(jì)算機(jī)設(shè)備維修保養(yǎng)除外）以及其他非財(cái)政性資金 的采購(gòu)項(xiàng)目，不屬于政府采購(gòu)范圍?？蒲袃x器設(shè)備按照云南省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步做好省屬髙校、科研院 所科研儀器設(shè)備政府采購(gòu)工作的通知（云財(cái)采【2017 23號(hào)）及相關(guān)規(guī) 定執(zhí)行。第二十三條政府采購(gòu)方式主要釆用公開(kāi)招標(biāo)、邀

17、請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談 判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商。學(xué)校釆購(gòu)方式參照政府釆購(gòu) 方式執(zhí)行。采購(gòu)辦及執(zhí)行采購(gòu)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照政府采購(gòu)法規(guī)定的 適用情形選擇適合的采購(gòu)方式，不得超出法定的采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)。第六章采購(gòu)的執(zhí)行控制第二十四條 納入集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)采購(gòu)目錄的，應(yīng)按規(guī)定委托集中采購(gòu) 機(jī)構(gòu)招標(biāo)；納入部門(mén)集中采購(gòu)目錄的，委托有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)； 限額內(nèi)的校內(nèi)采購(gòu)項(xiàng)目，由釆購(gòu)辦組織校內(nèi)招標(biāo)。第二十五條根據(jù)年度采購(gòu)實(shí)施方案確定的釆購(gòu)方式，任何部門(mén)和個(gè) 人不得將應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)的采購(gòu)項(xiàng)目化整為零或以其他任何方式規(guī)避公開(kāi) 招標(biāo)。第二十六條學(xué)校建立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)，可通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性方式或考察推 薦方式，一次

18、確定多家招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，納入學(xué)校招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)，并建立 考評(píng)機(jī)制，不定期進(jìn)行更新淘汰。委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行采購(gòu)的，由紀(jì)檢 監(jiān)察審計(jì)室在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)中隨機(jī)抽取，選定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)并與其簽訂 委托協(xié)議，確定委托代理的事項(xiàng)，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。第二十七條 學(xué)校逐步建立內(nèi)部分類(lèi)評(píng)標(biāo)專家?guī)?，釆?gòu)過(guò)程中需要校 內(nèi)專家參與評(píng)審的，由紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室在內(nèi)部分類(lèi)評(píng)標(biāo)專家?guī)熘须S機(jī)抽 取；無(wú)法抽取的，由采購(gòu)申請(qǐng)部門(mén)推薦，報(bào)監(jiān)督部門(mén)進(jìn)行審核確定。第二十八條委托招標(biāo)項(xiàng)目原則上應(yīng)由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在指定網(wǎng)站上發(fā) 布采購(gòu)公告，符合條件的投標(biāo)人均可報(bào)名參與投標(biāo)；校內(nèi)集中釆購(gòu)項(xiàng)目的 投標(biāo)人可由采購(gòu)申請(qǐng)部門(mén)通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研，在符合資格要求

19、的商家中隨機(jī)邀 請(qǐng)不少于三家商家參加校內(nèi)招標(biāo)、談判或詢價(jià)。第二十九條采購(gòu)文件審核。采購(gòu)申請(qǐng)部門(mén)應(yīng)在收到采購(gòu)文件后對(duì)文 件進(jìn)行審核確認(rèn)，并報(bào)采購(gòu)辦審核、采購(gòu)申請(qǐng)部門(mén)分管校領(lǐng)導(dǎo)審批。采購(gòu)申請(qǐng)部門(mén)對(duì)采購(gòu)文件中的技術(shù)部分、商務(wù)部分、服務(wù)要求及評(píng)審 辦法應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真審核確認(rèn)。招標(biāo)文件不得要求或者標(biāo)明特定的投標(biāo)人或者 產(chǎn)品，以及含有傾向性或者排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容。審批確定后的招 標(biāo)文件作為招標(biāo)評(píng)標(biāo)依據(jù)。并以書(shū)面資料存檔備查，釆購(gòu)文件審核要求在 3個(gè)工作日內(nèi)完成。第三十條 采用非招標(biāo)方式（競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源釆購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)） 的，應(yīng)遵照政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)管理辦法執(zhí)行。第三十一條 部門(mén)自行采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)遵

20、循以下原則。（一）單次采購(gòu)金額1萬(wàn)元（含）以內(nèi)的采購(gòu)項(xiàng)目不需學(xué)校審批，在 衛(wèi)部門(mén)預(yù)算資金能夠保障、部門(mén)內(nèi)部審核同意的前提下實(shí)施自行采購(gòu)。各部 門(mén)在自行采購(gòu)工作中應(yīng)建立監(jiān)督管理制約機(jī)制，防止違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。（二）采購(gòu)金額高于1萬(wàn)元，低于5萬(wàn)元（含）的，必須通過(guò)采購(gòu)小 組集體辦理采購(gòu)；釆購(gòu)小組由不少于3人采購(gòu)人員和1名監(jiān)督人員組成。（三）同類(lèi)商品在一個(gè)月內(nèi)不得故意拆分多次采購(gòu)；每月部門(mén)自行釆 購(gòu)的金額不得超過(guò)5萬(wàn)元，全年不得超過(guò)50萬(wàn)元。（四）不得將5萬(wàn)元以上的項(xiàng)目化整為零規(guī)避校內(nèi)集中采購(gòu)；不得將 1萬(wàn)元以上的項(xiàng)目化整為零規(guī)避釆購(gòu)小組釆購(gòu)。（五）辦理自行采購(gòu)原則上必須貨比三家、集體決策、擇優(yōu)購(gòu)買(mǎi)。

21、小 組采購(gòu)的須出具書(shū)面采購(gòu)報(bào)告，并有不低于三家供應(yīng)商的報(bào)價(jià)材料。潛在 供應(yīng)商數(shù)量有限或釆購(gòu)內(nèi)容特殊不能提供多家報(bào)價(jià)材料的，須在釆購(gòu)報(bào)告 中說(shuō)明原因及推薦理由。第三十二條 在簽訂采購(gòu)合同時(shí)不能確定具體釆購(gòu)品種及數(shù)量的存 貨類(lèi)采購(gòu)（如：辦公用品及耗材、水電維修材料、保潔用品等），由采購(gòu) 申請(qǐng)部門(mén)提出申請(qǐng)報(bào)采購(gòu)辦進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)確定供應(yīng)商后，與供應(yīng)商簽訂 明確采購(gòu)品種、供貨單價(jià)、控制總價(jià)的合同（簡(jiǎn)稱“單價(jià)合同”）?？刂瓶?價(jià)不得超出年初下達(dá)各職能處室及業(yè)務(wù)部門(mén)的本年相關(guān)物品預(yù)算金額。執(zhí)行單價(jià)合同采購(gòu)過(guò)程中，由釆購(gòu)申請(qǐng)部門(mén)填寫(xiě)單價(jià)合同執(zhí)行單, 報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)審核是否有預(yù)算資金。審核同意后方可向供應(yīng)商訂貨，并

22、作為 進(jìn)行采購(gòu)驗(yàn)收和付款結(jié)算的依據(jù)。第三十三條 辦理自行采購(gòu)的部門(mén)應(yīng)設(shè)置兼職采購(gòu)經(jīng)辦人員，負(fù)責(zé)辦 理本部門(mén)自行采購(gòu)業(yè)務(wù)管理。釆購(gòu)經(jīng)辦人員名單及其變動(dòng)應(yīng)及時(shí)報(bào)學(xué)校釆 購(gòu)辦備案。采購(gòu)經(jīng)辦人員應(yīng)具有依法辦事、清正廉潔、以身作則的政治紀(jì) 律觀念，熟悉學(xué)校采購(gòu)規(guī)定及流程，并定期實(shí)行輪換制度。第三十四條各需求部門(mén)依據(jù)學(xué)校年度釆購(gòu)方案，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng) 單，報(bào)相關(guān)職能部門(mén)審核及校領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。其中：（一）采購(gòu)預(yù)算在200萬(wàn)元（含）以上的采購(gòu)申請(qǐng)，需由校長(zhǎng)審批；（二）采購(gòu)內(nèi)容涉及進(jìn)口產(chǎn)品的，按照云南省財(cái)政廳關(guān)于省級(jí)單位 政府采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品有關(guān)事宜的通知（云財(cái)采2013號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行， 并按要求準(zhǔn)備資料報(bào)采購(gòu)辦；

23、（三）涉及單一來(lái)源采購(gòu)的，按照云南省財(cái)政廳關(guān)于加強(qiáng)省級(jí)政府 采購(gòu)項(xiàng)目單一來(lái)源采購(gòu)管理的通知（云財(cái)采（2014） 2號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行, 并按要求準(zhǔn)備資料報(bào)采購(gòu)辦。第三十五條 合同擬定由釆購(gòu)申請(qǐng)部門(mén)對(duì)接供應(yīng)商完成，如需組織合 同談判會(huì)的，由采購(gòu)申請(qǐng)部門(mén)組織，并邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)代表參加。合同談判 會(huì)應(yīng)有簽到及談判內(nèi)容記錄，并由雙方簽字確認(rèn)。合同模板原則上應(yīng)使用政府采購(gòu)合同模板，合同內(nèi)容擬定應(yīng)遵循合同 法及政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定。釆購(gòu)申請(qǐng)部門(mén)擬定合同（協(xié)議）初稿后，填寫(xiě)采 購(gòu)合同（協(xié)議）審定表，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核，校領(lǐng)導(dǎo)審批（其中200萬(wàn)元 以下的合同由采購(gòu)申請(qǐng)部門(mén)分管校領(lǐng)導(dǎo)審批即可，200萬(wàn)元以上合同還需 校長(zhǎng)審

24、批）后方可由法人代表或法人授權(quán)代理人簽訂。合同金額在30萬(wàn)元以上的貨物、服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，50萬(wàn)元以上的工程 采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)同時(shí)簽訂廉政合同，廉政合同由紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室負(fù)責(zé)簽訂。合同簽訂應(yīng)在接到釆購(gòu)辦公室合同辦理通知后7個(gè)工作日內(nèi)完成，并E將兩份簽訂好的合同原件送至采購(gòu)辦公室備案。第七章 合同履約驗(yàn)收、備案與資料管理第三十六條 采購(gòu)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法組織履約驗(yàn)收工作，按照采購(gòu)合同， 對(duì)采購(gòu)的每一項(xiàng)產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收書(shū)。釆購(gòu)部門(mén)應(yīng) 當(dāng)切實(shí)把好產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量關(guān)，并對(duì)供應(yīng)商履約情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。（一）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)招標(biāo)實(shí)施的采購(gòu)，須按合同約定、招標(biāo)文件要 求、投標(biāo)文件承諾為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收；零星采購(gòu)及存貨類(lèi)采購(gòu)，以產(chǎn)品技術(shù) 資料或行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收；服務(wù)類(lèi)采購(gòu)由項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)制訂驗(yàn)收或 考核標(biāo)準(zhǔn)并組織驗(yàn)收。上述驗(yàn)收或考核結(jié)果報(bào)釆購(gòu)管理部門(mén)歸檔。（二）驗(yàn)收人員。通過(guò)招標(biāo)的采購(gòu)項(xiàng)目，由使用部門(mén)、采購(gòu)辦、資產(chǎn) 管理部門(mén)組成驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收；零星設(shè)備及存貨類(lèi)采購(gòu)由使用部門(mén)、資 產(chǎn)管理部門(mén)共同驗(yàn)收。大型或復(fù)雜項(xiàng)目、儀器設(shè)備應(yīng)邀請(qǐng)技術(shù)專家參加驗(yàn) 收。（三）對(duì)于驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況，驗(yàn)收組應(yīng)當(dāng)場(chǎng)提出，并要求 供應(yīng)商整改，整改達(dá)到要求后再