合作框架協(xié)議書[共4頁]

1、合作框架協(xié)議書 甲方：乙方： 為充分利用甲方的現(xiàn)有資源優(yōu)勢,加快甲方資產(chǎn)增值步伐,提升甲方品牌知名度和項目含金量,甲、乙雙方本著平等互惠原則經(jīng)友好協(xié)商,就甲方和乙方對公司未來一系列合作如投資管理、資金引進(jìn)、項目管理、經(jīng)營決策、上市公司上市準(zhǔn)備、全方位金融服務(wù)等合作事宜達(dá)成如下協(xié)議： 甲方引進(jìn)乙方作為 項目的唯一投資人及項目投資管理人,包括融資顧問和管理,全權(quán)負(fù)責(zé)本項目的資金投入、資金引進(jìn)、投資顧問、金融服務(wù)、上市等工作,乙方并向甲方提供全方位企業(yè)包裝和上市準(zhǔn)備工作,乙方同意和甲方就本項目進(jìn)行全方位深層次的長期合作.1、 甲方義務(wù) 1.甲方同意乙方作為該項目的唯一投資人及項目投資管理人,在本項目

2、投資、經(jīng)營、上市等工作實施中,如有重大事項決策乙方有一票否決權(quán). 2.甲方須及時按照乙方的要求提供該投資項目的詳細(xì)資料,包括該項目的商業(yè)計劃書或該項目的說明資料,并如實填報有關(guān)表格內(nèi)容,如為復(fù)印件,甲方須加蓋章證明,全力指導(dǎo)和支持、配合乙方引資或投資工作. 3.甲方須向乙方提供公司的股權(quán)情況、客戶及供應(yīng)商名單、技術(shù)檔案,專利技術(shù)、業(yè)務(wù)資料、財務(wù)狀況等資料供乙方查閱. 4.甲方配合乙方辦理項目公司的股權(quán)質(zhì)押手續(xù),具體股權(quán)質(zhì)押份額由雙方協(xié)商擬定. 5.在該協(xié)議執(zhí)行過程中,甲方及時提供投資或投資所需的真實、有效的各項公司文件資料,及時為乙方工作提供必要的支持和便利條件. 6.甲方在簽訂完協(xié)議后及時辦

3、理投資或融資的相關(guān)手續(xù).及時付給乙方首次管理費用 萬元,承擔(dān)約定付款方式及義務(wù). 7.投資或融資成功后管理費的支付方式：甲方須在第一筆資金到帳當(dāng)天一次性向乙方支付全部管理服務(wù)費用,如有補充協(xié)議按補充協(xié)議之規(guī)定.2、 乙方義務(wù)： 1.乙方快速搭建本次融資平臺,成立專項投資和融資小組,指派小組負(fù)責(zé)人,全程負(fù)責(zé)該項目的實施進(jìn)展工作,組織資深金融投資及資產(chǎn)管理專家為甲方經(jīng)營管理量身訂做策劃出個性鮮明、切實可行的短期和長期投資管理目標(biāo)、整體資金引進(jìn)和管理戰(zhàn)略規(guī)劃方案和實施策略. 2.根據(jù)甲方及其項目實際情況進(jìn)行資料整理、對甲方項目運作進(jìn)行價值分析、策劃和包裝,根據(jù)實際調(diào)查結(jié)果和財務(wù)數(shù)據(jù)編寫權(quán)威性、規(guī)范化

4、的投資、引資方案. 3.利用多種渠道和方式,有計劃地面向境內(nèi)外銀行、擔(dān)保公司、基金會、風(fēng)險投資商、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)進(jìn)行多層次的項目引資或融資推介. 4.根據(jù)審慎調(diào)查情況,制定該項目的投資策略與融資實施進(jìn)度,組織項目投資商或金融機構(gòu)到甲方現(xiàn)場考察. 5.落實招商引資方案,對接項目投資商和金融機構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判與溝通協(xié)調(diào),包括金融機構(gòu)選定,引資或融資方式確定. 6.負(fù)責(zé)與項目投資商和金融機構(gòu)起草、草簽合作協(xié)議和各種相關(guān)的法律文書,維護(hù)甲方權(quán)益. 7.當(dāng)投資或融資進(jìn)入正式程序時,雙方可另行簽署補充協(xié)議或新的融資服務(wù)協(xié)議,經(jīng)甲方核準(zhǔn)后予以實施. 8.協(xié)議簽訂生效后6個月內(nèi)第一期資金乙方為本項

5、目投資5000萬人民幣,六個月至12個月為甲方投資2億元人民幣,第二年起為甲方做E版上市,第三年為甲方做主板上市.三、雙方義務(wù) 1.甲方應(yīng)保證所提供資料的真實性、完整性、合法性,不得向乙方和有關(guān)機構(gòu)提供虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的信息或資料,如因甲方提供虛假財務(wù)信息等行為而引起的一系列法律問題,由甲方自己承擔(dān). 2.甲方全力配合乙方（投資方）成立項目新公司,對公司進(jìn)行董事會重組、股權(quán)重組、股權(quán)質(zhì)押手續(xù)、完善公司整體機制. 3.甲方全力配合乙方起草投資合作方案,如；乙方在項目公司的管理權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)、重大事項的一票否決權(quán)等事項. 3.甲方應(yīng)全力支持、配合乙方與本項目有關(guān)的工作,起草投資進(jìn)入和乙方

6、退出機制文件,盡可能為乙方提供必要的支持和便利條件. 4.甲方應(yīng)按本協(xié)議約定向及時向乙方支付相應(yīng)融資顧問服務(wù)費用. 5.乙方在項目投資或融資過程中書面提出的問題和要求,甲方應(yīng)在兩（2）個工作日內(nèi)作出書面回復(fù). 6.乙方應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的執(zhí)業(yè)精神,依照法律規(guī)定并按照本協(xié)議約定向甲方進(jìn)行全額投資和管理. 7.乙方在項目投資前、投資中、投資后以及退出機制方面為甲方提供優(yōu)質(zhì)的金融顧問服務(wù)工作.四、乙方管理費用： 1.乙方首次管理費用按 萬元（含新項目公司成立、平臺搭建、策劃啟動、專家聘請、擬定投資或融資方案、項目調(diào)研、盡職調(diào)查、項目考察等）計算,由甲方在本協(xié)議書簽訂生效后2日內(nèi)先支付四十萬元人民幣,30后再支付余款30萬元人民幣. 2.乙方為本項目投資或融資成功,甲方保證按投資或融資的實際資金到帳額的一定比例在資金到帳當(dāng)日支付乙方管理費（乙方為本該項目的投資人及管理人）.五、合作期限：甲乙雙方初步合作為6個月,從甲方提供資料齊全后起開始計算.六、違約責(zé)任； 1.雙方中的任何一方除遇不可抗力,不得擅自毀約,擅自毀約作違約論.違約方需向守約方賠償損失. 2.乙方在6個月內(nèi)為本項目投資發(fā)生變化,沒有按合同中注明的資金進(jìn)行投資和服務(wù),乙方將退還甲方首次投資服務(wù)管理費.八、其它； 1.本協(xié)議書一式二份,各執(zhí)一份,具有同等法律效力. 2.本協(xié)議書內(nèi)容雙方均有義務(wù)保守機密,不得