質(zhì)量責任追溯管理辦法

1、質(zhì)量責任追溯管理辦法1 目的為了加強公司的質(zhì)量管理工作，規(guī)范全體職工的質(zhì)量工作行為，做到事事有人管,人人要有專責,操作有標準,結(jié)果有檢查,檢查有考核,考核有辦法,使考核工作制度化，杜絕職責不清、考核不嚴、處罰不公正等現(xiàn)象的發(fā)生，增強員工質(zhì)量意識,從而達到提高工作質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量的目的，故制定本辦法。2 范圍適用于本公司內(nèi)部有關(guān)部門和在職員工。3 責任追溯由總經(jīng)理授權(quán)品管部根據(jù)違規(guī)行為的情況、性質(zhì)、對產(chǎn)品質(zhì)量影響程度以及違規(guī)行為發(fā)生時的主、客觀原因，根據(jù)本辦法予以執(zhí)行,并每月匯總公布。4 具體內(nèi)容4.1 品管部4.1.1 計量員要按周期檢定計劃對監(jiān)視和測量設備進行檢定（見監(jiān)視和測量設備檢定計劃表）

2、或自校，保障計量結(jié)果準確，出現(xiàn)異常時，計量員要及時提出處理意見，若因責任心不夠，未在檢定期內(nèi)執(zhí)行檢定計劃或出現(xiàn)影響生產(chǎn)、檢驗結(jié)果不正確而發(fā)生質(zhì)量問題，對計量員給予20-30元/次處罰。4.1.2 計量員要管理好計量檔案、資料、臺帳、原始記錄等，做到帳、物相符，查閱時若出現(xiàn)帳、物管理混亂，導致測量設備資料丟失，計量器具臺帳漏、重復登記等，對計量員給予20元/次處罰。 4.1.3 外協(xié)、過程和成品質(zhì)檢員對負責區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品檢驗結(jié)果要做好質(zhì)量記錄（規(guī)定每月記錄的截止日期為25日，月末前一天上交所有質(zhì)量記錄），違反規(guī)定每延期1天扣當月百分考核1分。 備注：上月退貨產(chǎn)品統(tǒng)計數(shù)據(jù)于每月1日下班前交與品管部文員

3、。4.1.4 文員在每月初5日之前應對質(zhì)量記錄進行整理、統(tǒng)計、分發(fā)和歸檔，每延期1天扣百分考核1分（遇節(jié)假日順延）。4.1.5 要認真貫徹和執(zhí)行在用有效的檢驗規(guī)程及各崗位檢驗指導書或其它檢驗標準，如有擅自降低要求或違背檢驗要求、檢驗人員職業(yè)道德的行為（如帶情緒化檢驗產(chǎn)品、故意刁難操作人員等），導致產(chǎn)品不合格或其它異常事件發(fā)生，對檢驗員扣除百分考核2-4分（情節(jié)嚴重另外處理，部門領(lǐng)導負領(lǐng)導責任）。4.1.6 質(zhì)檢員要有高度責任感，做到認真、細致，若沒有盡到檢驗和驗證責任，經(jīng)常發(fā)生質(zhì)量問題，無論問題發(fā)生在過程、裝配工序，還是發(fā)生在用戶，（10臺以內(nèi)全檢的項目出現(xiàn)質(zhì)量問題，或批量不合格數(shù)量達到10%

4、以上），均屬于錯判、漏檢，給予扣除百分考核3-5分/次（情節(jié)嚴重將另作處理，部門領(lǐng)導負領(lǐng)導責任）。4.1.7 檢驗任務要及時完成，若因個人原因?qū)е庐a(chǎn)品檢驗不及時影響生產(chǎn)進度或交貨時間，給予責任者30元/次處罰。1.1.1 質(zhì)檢人員要做好檢驗狀態(tài)標識的監(jiān)督管理工作，對本轄區(qū)檢驗的不合格品要及時做好標識，并督促操作工做好不合格品隔離工作，還要做好質(zhì)量跟蹤、負責到底，若因工作責任心不夠，出現(xiàn)上述原因造成的質(zhì)量問題，對責任者給予20元/次處罰。 1.1.2 質(zhì)檢員在檢驗后發(fā)現(xiàn)不合格品，應根據(jù)規(guī)定及時開出不合格品處置單，重復性、規(guī)律性、重大、低級的質(zhì)量問題應及時寫質(zhì)量信息反饋單，并做好跟蹤驗證工作，若違

5、反上述規(guī)定，給予罰款10元/次。1.1.3 對退貨產(chǎn)品判定，規(guī)定由品管部明確質(zhì)量問題責任方，并合理處置退貨產(chǎn)品，屬于人為失誤引起（如計劃錯誤、發(fā)貨錯誤等）的退貨產(chǎn)品質(zhì)量問題應及時反饋到相關(guān)部門，以利于相關(guān)人員及時解決，違反上述規(guī)定扣除百分考核2分/次.1.1.4 各崗位質(zhì)檢員應對各操作員工所開的不合格產(chǎn)品處置單和產(chǎn)品報廢單的不合格原因和報廢原因進行仔細核對，做到判定準確，違者給予罰款20元/次。1.1.5 定期做好本崗位計量器具和試驗設備的維護和保養(yǎng)工作，檢查后出現(xiàn)不符合情況每次扣除百分考核1分。1.2 采購部1.2.1 零部件、原材料首批供貨外協(xié)戶，采購部應在送檢單上注明，以便于檢驗員做到加

6、嚴檢驗，若相關(guān)人員未盡職，將追究其工作失職責任, 扣除百分考核2分/次.1.2.2 經(jīng)檢驗不合格批（不合格數(shù)量超過規(guī)定）的外協(xié)、外購件，采購部相關(guān)人員應及時處理，并在規(guī)定的一個星期內(nèi)處理完畢（急用產(chǎn)品產(chǎn)生不合格采購部應在2小時之內(nèi)要拿出解決方案），違反上述規(guī)定，每次扣除責任人百分考核3分/次, 直接領(lǐng)導扣除百分考核2分/次.1.2.3 組裝過程中發(fā)現(xiàn)外協(xié)、外購件不合格，采購部相關(guān)負責人應根據(jù)產(chǎn)品交貨期情況，及時采取措施糾正和處置（急用產(chǎn)品產(chǎn)生不合格采購部應在2小時之內(nèi)要拿出解決方案），未按上述規(guī)定執(zhí)行導致一些異常情況發(fā)生將對直接或相關(guān)負責人罰款50元/次。1.2.4 在入庫后或在組裝過程中發(fā)現(xiàn)

7、或退回倉庫的少量不合格品（倉庫保管員必須要做好標識或劃定不合格區(qū)域），倉庫負責人應組織各區(qū)域庫管員每月清理一次，若出現(xiàn)超期未進行處理，對倉庫負責人給予罰款30元/次。1.2.5 所有產(chǎn)品需要檢驗時都必須送檢，并填寫送檢單，無送檢單的品管部可不予檢驗，對未經(jīng)檢驗而直接辦理入庫手續(xù)的行為，每次處罰直接責任人50元，直接領(lǐng)導處罰30元/次，并補辦送檢手續(xù)。1.2.6 零部件經(jīng)檢驗不合格，經(jīng)評審可通過讓步或回用接收的，采購部或外協(xié)應辦理書面申請，經(jīng)辦理審批手續(xù)后方可辦理入庫手續(xù)，對于不辦理手續(xù)而直接入庫的，對主要責任人給予罰款50元/次。1.2.7 對于有明確材質(zhì)要求的外購件，如有特殊情況，廠方要改用

8、材料，采購部必須向技術(shù)部門提出代用材料申請，不經(jīng)審批，應不予以采購，若違規(guī)將對責任人給予罰款30元/次，情節(jié)嚴重作另外處理。1.2.8 采購部須建立和編制合格供方名單檔案，并每年根據(jù)上一年度的質(zhì)量狀況，適度重新評價。1.2.9 針對每月品質(zhì)評分低于規(guī)定值的外協(xié)戶，品管部以任何形式信息反饋后，采購部應及時開出（供方整改通知單），責任供方及時整改，如連續(xù)兩個月品質(zhì)評分低于規(guī)定值的外協(xié)戶，或同樣的問題連續(xù)發(fā)生，沒有任何改進的跡象，將追究采購部門負責人的工作失職責任，情況嚴重報總經(jīng)理；必要時采購部應采取措施處理后進行書面通報，具體規(guī)定參照供方管理程序。1.2.10 外協(xié)件一次送檢合格率低于目標值時，采

9、購部須采取糾正措施，以不斷提升零部件質(zhì)量，對于連續(xù)兩個月低于目標值，處罰部門負責人50-200元，連續(xù)三個月未達標的報總經(jīng)理處理。1.3 技術(shù)開發(fā)部和工程服務部1.3.1 由于設計考慮不周，導致產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量問題、交貨延期等，根據(jù)后果影響程度處以20-100元/次，部門負責人把關(guān)不嚴，負連帶責任，處罰40-200元/次，導致重大損失的報總經(jīng)理處理。1.3.2 對于在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題，有跟蹤和指導的義務，對于產(chǎn)品生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題，應及時解決，原則上當天內(nèi)必須提出解決方案，若出現(xiàn)推諉、拖延的現(xiàn)象，或處理不當，將對相關(guān)人員罰款40-200元/次。1.3.3 為滿足顧客質(zhì)量改進要求，產(chǎn)品

10、相關(guān)文件應及時得到補充，修改，若因補充，修改不及時，影響產(chǎn)品質(zhì)量，將追究相關(guān)人員責任。1.3.4 產(chǎn)品的工藝，工裝，輔具等必須滿足加工質(zhì)量要求，若因設計失誤造成生產(chǎn)加工、裝配等環(huán)節(jié)中產(chǎn)品質(zhì)量不合格，對責任者給予50元以上處罰，并對工裝夾具限期有效整改。1.4 銷售部1.4.1 銷售部對于銷售計劃，必須明確用戶的技術(shù)和質(zhì)量要求，如果因要求不明確或者計劃出錯，出現(xiàn)生產(chǎn)產(chǎn)品滿足不了顧客要求，造成損失，對責任者給予30 -50元/次罰款，情節(jié)嚴重的將另作處理，并追究其領(lǐng)導責任。1.4.2 銷售部應根據(jù)顧客滿意度調(diào)查計劃，在規(guī)定周期內(nèi)調(diào)查，匯總，分析后反饋給相關(guān)部門，未按要求做到將處罰部門負責人50元/

11、次。1.4.3 成品庫相關(guān)人員對產(chǎn)成品轉(zhuǎn)序前應核實產(chǎn)品有無檢驗，如確定送檢單簽字和外包裝蓋章后方可轉(zhuǎn)序，違者每人罰款20元/次，若一個月內(nèi)發(fā)生2次（含2次）以上，將追究其直接領(lǐng)導責任.1.4.4 對于顧客有明確型號、名稱的產(chǎn)品，由于公司發(fā)貨錯誤，滿足不了顧客要求，對責任人罰款50-100元/次，后果影響嚴重或負面影響較大的作另外處理。1.4.5 未明確的責任和處理方案按照銷售部制定的工作責任管理制度規(guī)定處理。1.5 各制造部門和車間1.5.1 要按照工藝文件組織生產(chǎn)，如未經(jīng)相關(guān)部門澄清和技術(shù)部門批準，擅自更改工藝文件要求、造成不良后果，對責任者給予罰款30-50元/次，后果比較嚴重另外處理，并

12、追究其直接領(lǐng)導責任。1.5.2 要管理好，監(jiān)督好操作員工文明生產(chǎn)，在加工、裝配、轉(zhuǎn)序（車間與車間、部門與部門）、裝卸過程中（產(chǎn)品搬到推車、產(chǎn)品搬到貨車等過程中），要求輕拿輕放，堅決杜絕不文明行為（拋、扔、揣等），若違規(guī)對直接責任者給予30元/次處罰，造成批量不合格的，直接責任人必須承擔所有不合格品的返工費用，情節(jié)嚴重的將追究部門負責人領(lǐng)導責任。a)塑前產(chǎn)品（機加工）在裝卸過程中離放置處應低于20cm；b)塑后產(chǎn)品（機加工）在裝卸過程沖離放置處應低于10cm；c)塑后產(chǎn)品（機加工）筐與筐疊放時應墊一層防護布或其它防護措施；d)產(chǎn)品隔爆面應面對面擺放，確保隔爆面不碰傷、劃傷為宜；e)產(chǎn)品有棱角或擺

13、放不規(guī)則時，產(chǎn)品與產(chǎn)品之間外觀應有良好的防護措施；f)成品裝卸時離置放處應低于20cm。1.5.3 操作員工要維護工裝，模具完好，滿足加工質(zhì)量要求，出現(xiàn)故障要及時反饋，如因工裝或模具故障，無故不反饋使其得不到及時修理，致使發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問題，將對使用責任人罰款30 -100元/次，情節(jié)嚴重作另外處理。1.5.4 要嚴格執(zhí)行6s管理工作，搞好現(xiàn)場管理，對工裝器具或物料擺放合理，也是質(zhì)量保證的需要，由于現(xiàn)場物品擺放混亂，標識不清，出現(xiàn)質(zhì)量問題除追究生產(chǎn)車間負責人外，對責任者給予20元/次罰款。1.5.5 質(zhì)量控制點的工序或者是工序完工檢，必須主動送檢并經(jīng)質(zhì)檢員簽字后才能轉(zhuǎn)序（急用產(chǎn)品須口頭認可），如

14、周轉(zhuǎn)工或操作人員等人員私自轉(zhuǎn)序?qū)⒔o予處罰30元/次。1.5.6 所有產(chǎn)品需要檢驗時都必須送檢，并填寫送檢單（流程卡），無送檢單（流程卡）的品管部可不予檢驗，對未經(jīng)檢驗而直接辦理入庫（轉(zhuǎn)序）手續(xù)的行為，將處罰直接責任人50元/次，直接領(lǐng)導處罰30元/次。1.5.7 操作者要嚴格執(zhí)行自檢步驟，防止繼續(xù)生產(chǎn)不合格品或使不合格品轉(zhuǎn)序，由于檢驗員檢驗后，月內(nèi)發(fā)現(xiàn)不合格品超過規(guī)定數(shù)量，判定為批不合格，根據(jù)不合格品發(fā)生次數(shù),對計件個人第1次罰款20元，第2次罰款40元，第三次罰款60元，依此類推，累計處罰，導致后果影響嚴重作另外處理，屢次發(fā)生者作開除或調(diào)崗處理；對計件班組的處理（每次能落實責任人的直接處罰責

15、任人），無法落實責任人處罰班組，第1次扣除百分考核1分;第2次扣除百分考核3分;同組當月內(nèi)發(fā)生質(zhì)量問題3次以上（包含3次），責任班組組長罰款50元，次月發(fā)生問題3次以上（包含3次），責任部門應考慮撤消該班組長職務。同一車間發(fā)生質(zhì)量問題5次以上，車間負責人罰款50-100元/次，部門負責人負50%責任。導致后果影響嚴重另作處理。1.5.8 下道工序應對上道工序產(chǎn)品的質(zhì)量進行必要的檢查，防止不合格品造成再一次的使用和試用，若未經(jīng)互檢或未發(fā)現(xiàn)嚴重不合格品而導致不合格品流入下道工序，造成新的損失，本道操作工序人員負有互檢失職責任，給予20-50元/次的處罰。1.5.9 同一部門有多個車間（多道工序）加

16、工產(chǎn)品，轉(zhuǎn)序后，由下序人員發(fā)現(xiàn)上序加工質(zhì)量問題，上道工序除無條件對問題產(chǎn)品糾正外，并支付下序人員（等額）加工工資。1.5.10 半成品轉(zhuǎn)序后（跨部門轉(zhuǎn)序），由下序組裝人員或相關(guān)人員發(fā)現(xiàn)不合格，屬于產(chǎn)品批量不合格，處罰責任人30-50元/次，班組中無法落實責任人按照4.5.7條款處理；每月累計3次以上，車間負責人罰款100元/次，每月累計5次以上，對部門負責人罰款100元/次。1.5.11 電器部鋁殼半成品庫對于每天各班組退回少量不合格品統(tǒng)一存放標識，庫管員一個星期必須處理一次，退回各責任部門后，責任部門應指定人員對不合格品原因進行核實，確認無誤后能明確落實責任人或班組的對每件不合格產(chǎn)品按照計件

17、工資2倍處罰（對于無法落實責任人或班組由各個部門內(nèi)部處理）。注：對于不合格品中留有斷鉆頭、絲攻或同一加工孔漏鉆、漏攻等不合格性質(zhì)比較嚴重產(chǎn)品做另外嚴肅處理。1.5.12 操作者在加工、裝配中，發(fā)現(xiàn)原材料或半成品等存在質(zhì)量問題，操作工應及時停產(chǎn)和反饋，若違反上述規(guī)定繼續(xù)生產(chǎn)或不及時反饋，將對操作者罰款30-50元/次。1.5.13 操作者在對本崗位操作失誤產(chǎn)生的不合格品要主動反饋，交由質(zhì)檢員進行處置，若對本崗位加工失誤的不合格品故意混入、隱藏等，將對責任者給予50-100元/次以上的處罰，并作出書面檢討。1.5.14 操作者應根據(jù)產(chǎn)品不合格和報廢原因，如實填寫不合格處置單和報廢單送質(zhì)檢員簽字確認

18、，如填寫的不合格原因和報廢原因與事實不符或亂填寫影響質(zhì)檢員判定，每次罰款20-50元/次。1.5.15 下道工序?qū)ι系拦ば蚍答伒馁|(zhì)量問題，責任人員應及時進行處理或改進，如對產(chǎn)品質(zhì)量問題采取推諉、拖延等一些消極行為或出現(xiàn)不負責的態(tài)度，將對責任者給予50-100元/次以上處罰；如向車間主任或車間管理員反饋后，應及時安排人員在規(guī)定時間內(nèi)進行處置，否則罰款責任車間主任或車間管理員100-300元/次，情節(jié)嚴重報總經(jīng)理處理。1.5.16 操作者要采取措施堅決杜絕嚴重質(zhì)量問題和同性質(zhì)的問題的再發(fā)生，若重復發(fā)生或沒有任何改進的跡象，將對責任者給予加倍處罰，相關(guān)人員（品管部相關(guān)人員、車間管理員、部門負責人等）

19、都應受到相應的處理。1.5.17 操作者要認真接受車間管理員、技術(shù)人員、質(zhì)檢員的指導和檢查，不得有刁難或不配合行為，對于有不同意見，可報告主管部門領(lǐng)導解決。若質(zhì)檢員在職責范圍內(nèi)行使正當?shù)臋?quán)利，操作人員若有對判定結(jié)果有意見，沒有采取正確的方式處理，而采取過激的方式如辱罵、沖突等行為，除給予100元以上處罰外，性質(zhì)比較嚴重將另外嚴肅處理。1.5.18 操作者領(lǐng)用的測量設備，要定期進行維護和保養(yǎng)，若屬于人為或其它異常因素造成損壞或丟失，不及時通知計量員處理，并根據(jù)損壞的嚴重程序按照監(jiān)視和測量管理程序相關(guān)條款賠償。1.1.1 嚴格執(zhí)行不合格品管理程序，車間里不合格品應清楚標識，并由相對應區(qū)域人員負責標

20、識維護和管理，如出現(xiàn)產(chǎn)品標識丟失而造成不合格品管理混亂，將處罰責任人10元/個；公用區(qū)域標識由各車間負責人負責維護和管理，如標識牌丟失，而造成不合格品管理混亂，將對責任人給予30元/次處罰.1.1.2 計劃員如未按照要求安排生產(chǎn)計劃和采購計劃，導致交貨延期，計劃出錯，增加成本等問題，將罰款50元/次，情節(jié)嚴重將另做處理，審核人員負領(lǐng)導失職責任。1.1.3 對于成品抽查的質(zhì)量問題，由品管部最終認定責任，并根據(jù)質(zhì)量問題嚴重性，可分a、b、c類不合格，處罰責任班組（50-150）元/次，車間負責人（30-50）元/次，視情節(jié)嚴重和對質(zhì)檢員處罰（30-50）元/次；對于成品抽查合格率低于目標值時，將對

21、相關(guān)部門責任人和車間負責人處罰（50-100）元/次處罰，品管部負責人或質(zhì)檢員處罰（50-100）元/次。對于所抽查出現(xiàn)的質(zhì)量問題各職能部門無異議后，5天內(nèi)應采取糾正和糾正措施并主動交于品管部驗證。1.1.4 成品一次送檢合格率低于目標值時，電器部、鋁殼部、管件部或風機部必須采取糾正措施，以不斷提升產(chǎn)成品質(zhì)量，對于連續(xù)兩個月低于目標值的處罰部門負責人50-200元，連續(xù)三個月未達標的報總經(jīng)理處理。1.2 倉庫1.2.1 自制半成品件、成品件及外協(xié)外購件，必須堅持憑檢驗合格單入庫的原則，沒有檢驗合格單堅決不得入庫和使用。違反上述規(guī)定，對直接責任者給予50元/次處罰，直接領(lǐng)導者處罰30元/次。1.2.2 入庫后產(chǎn)品，如涉及防爆性能、重要結(jié)構(gòu)改變，需要改型、改制、返修出庫的