證券從業(yè)資格考試基礎知識考前押題試卷

1、2011證券從業(yè)資格考試基礎知識考前押題試卷/2011-03-01 09:45來源：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)一、單選題（單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）1、 推出了中國第一個標準化期貨合約的交易所是_.a.深圳有色金屬交易所b.上海證券交易所b.深圳證券交易所d.鄭州糧食批發(fā)市場標準答案： a2、 2004年底，中國證監(jiān)會對于股票發(fā)行價格實行_。a.核準制b.保薦制c.詢價制d.問責制標準答案： c3、 _，2005年修訂的中華人民共和國證券法正式實施。a.2005年10月1日b.

2、2005年9月1日c. 2006年1月1日d. 2005年7月1日標準答案： c4、 股票從性質(zhì)上看，是一種_證券。a.物權證券b.債權證券c.綜合權利證券d.既是物權證券又是債權證券標準答案： c5、 記名股票必須置備股東名冊，其中_不是股東名冊的必備事項。a.股東的姓名及住所b.各股東所持股份數(shù)c.各股東所持股票的編號d.各股東可以賣出股票的日期標準答案： d6、 股票有多種價值，投資者平時較為關心的是_.a.票面價值b.帳面價值c.清算價值d.內(nèi)在價值標準答案： d7、 股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為_.a.記名股票與不記名股票b.普通股票與優(yōu)先股票c.有面額股票與無面額

3、股票d.a股與b股（在我國的含義）標準答案： b8、 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按_和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。a.必要收益率b.同期銀行貸款利率c.同期銀行存款利率d.資本成本標準答案： a9、 我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照_順序分配。a.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金b.彌補虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金c.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利d.彌補虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金

4、標準答案： c10、 中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的_業(yè)務。a.盈利性b.公開市場操作c.保值性d.投融資標準答案： b11、 2004年1月，國務院發(fā)布_，對中國資本市場發(fā)展具有重要影響。a.股票發(fā)行與交易管理暫行條例b.中華人民共和國公司法c.國九條d.中華人民共和國證券法標準答案： c12、 股東大會是股東公司的_。a.決策機構b.法人代表c.監(jiān)督機構d.權力機構標準答案： d13、 優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為_a.參與優(yōu)先股b.可贖回優(yōu)先股c.累積優(yōu)先股d.股息率可調(diào)整優(yōu)先股標準答案： c14、 證券交易價格是通過_得以確定的。a.證券

5、商與投資者協(xié)商b.一級市場上的公開競價c.證券供求雙方共同作用d.發(fā)行公司與證券商協(xié)商標準答案： c15、 在我國，國有股權行政管理的專職機構是_。a.國務院b.國有投資公司c.國有資產(chǎn)管理部門d.資產(chǎn)經(jīng)營公司標準答案： c16、 債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是_.a.券面形式b.發(fā)行方式c.流通方式d.償還方式標準答案： a17、 在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫_.a.單利債券b.復利債券c.零息債券d.累進利率債券標準答案： c18、 債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為_.a.固定利率債券與浮動利率債券b.

6、單利債券與復利債券c.固定利率債券與累進利率債券d.貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券標準答案： a19、 債券和股票的相同點在于_。a.具有同樣的權利b.收益率一樣c.風險一樣d.都是籌資手段標準答案： d20、 目前，能在上海證交所進行交易的債券是_.a.實物債券b.憑證式債券c.記帳式債券d.以上都不能在證交所交易標準答案： c21、 公債最初僅僅是政府_的手段。a.籌措資金b.擴大公共事業(yè)開支c.彌補赤字d.實施宏觀經(jīng)濟政策。進行宏觀調(diào)控的工具標準答案： c22、 我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于。a.建設國債b.特種國債c.赤字國債d.戰(zhàn)爭國債標準答案：

7、 b23、 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為_.a.流通國債與非流通國債b.實物國債與貨幣國債c.短期國債與中長期國債d.實物債券與貨幣債券標準答案： b24、 我國在50年代發(fā)行的國債有_.a.國庫券b.國家重點建設債券c.財政證券d.國家經(jīng)濟建設公債標準答案： d25、 我國無記名國債宣告退出國債發(fā)行市場的舞臺是在_年。a.1987b.1994c.1998d.2000標準答案： d26、 以下不屬于公司債券類型的是_。a.財務公司債券b.信用公司債券c.可轉換公司債券d.保證公司債券標準答案： a27、 我國發(fā)行國際債券始于20世紀_年代。a.60b.70c.80d.90標準答案： c28

8、、 下列基金中，一般而言_的年管理費用率最低。a.債券基金b.股票基金c.實業(yè)基金d.貨幣基金標準答案： d29、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是_.a.保證公司債b.收益公司債c.累積優(yōu)先股d.普通股標準答案： b30、 企業(yè)短期融資債券發(fā)行須在_進行信息披露。a.上海證券交易所b.深圳證券交易所c.產(chǎn)權交易中心d.銀行間債券市場標準答案： d31、 債券年利息收入與債券面額之比率稱為_.a.票面收益率b.持有期收益率c.到期收益率d.利息收益率標準答案： a32、 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們管理股

9、市風險，尤其是_的需要而產(chǎn)生的。a.系統(tǒng)性風險b.非系統(tǒng)性風險c.信用風險d.財務風險標準答案： a33、 封閉式基金基金單位的交易方式是_。a.贖回b.證交所上市c.柜臺交易d.場外交易標準答案： b34、 編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為_.a.選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化b.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正c.選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數(shù)化d.選定某基期。選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數(shù)化標準答案： c35、 一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為

10、_.a.地方政府債券。公司債券。金融債券b.金融債券。公司債券。地方政府債券c.地方政府債券。金融債券。公司債券d.金融債券。地方政府債券。公司債券標準答案： c36、 向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_元的，應當由承銷團承銷。a.五千萬b.一億c.二億d.三億標準答案： a37、 基金管理人與托管人之間的關系是_。a.所有人與經(jīng)營者的關系b.經(jīng)營與監(jiān)管的關系c.持有與托管的關系d.委托與受托的關系標準答案： b38、設立經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理即以其他業(yè)務中的任何兩項以上的證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣_元。a.一億b.二億c.三億d.五億標準答案：

11、d39、 看跌期權的買方對標的金融資產(chǎn)具有按照協(xié)定價格_的權利。a.賣出b.買入c.持有d.以上都是標準答案： a40、 可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是_。a.看漲期權b.歐式期權c.美式期權d.看跌期權標準答案： c41、 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取_的措施。a 技術性停牌b.政策性停牌c.臨時停市d.休市標準答案： a42、 金融期貨的交易對象是_。a.金融商品b.金融商品合約c.金融期權d.金融期貨合約標準答案： d43、 可轉換證券實際上是一種普通股票的_。a.長期看漲期權b.長期看跌期權c.短期看漲期權d.短期看跌期權標準答案： a

12、44、 專業(yè)的證券投資咨詢機構。資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務_年以上的經(jīng)驗。a.1b.2c.3d.4標準答案： b45、 根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立_.a.補償基金b.投資基金c.保證基金d.風險基金標準答案： d46、 根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的_.a.10%b.20%c.30%d.40%標準答案： a47、 在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的_。a.基期加權法b.計算期加權法c.綜合

13、法d.相對法標準答案： d48、 買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_。a.持有期收益率b.到期收益率c.直接收益率d.贖回收益率標準答案： a49、 債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是_.a.發(fā)行方式b.流通發(fā)行c.券面形式d.付息方式標準答案： c50、 公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是_.a.保證公司債券b.參與公司債券c.信用債券d.建業(yè)債券標準答案： c51、 以下那一種風險不屬于系統(tǒng)風險_。a.信用風險b.周期波動風險c.利率風險d.政策風險標準答案： a52、 揚基債券的面值的貨幣單位為_.a.美元b.日元c.歐元d.國際貨幣單位標

14、準答案： a53、 對公司增加或減少注冊資本，應由_作出決議。a.全體股東b.股東大會c.監(jiān)事會d.董事會標準答案： b54、 根據(jù)公司法的規(guī)定，下面_項不是股份有限公司董事會行使的職權。a.制定公司的經(jīng)營方針和投資方案b.對公司發(fā)行債券作出決議c.執(zhí)行股東大會的決議d.制定公司的基本管理制度標準答案： b55、 公司應當在每個會計年度的前6個月結束后_日內(nèi)編制完成中期報告。a.30b.45c.60d.90標準答案： c56、 根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_。a.總經(jīng)理b.監(jiān)事長c.董事長d.公司內(nèi)部自定標準答案： c57、 根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，公司設立時貨幣出

15、資的金額不得低于公司注冊資本的_a.30%b.20%c.50%d.40%標準答案： a58、 期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對_的補償。a.信用風險b.通脹風險c.利率風險d.經(jīng)營風險標準答案： a59、 下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是_.a.是法人b.以營利為目的c.設立須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理部門批準d.為證券交易提供集中的登記。托管與結算服務標準答案： b60、根據(jù)證券市場禁入規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關規(guī)定，致使投資者利益遭受特別嚴重損害的，對有關責任人員可采取_的證券市場禁入措施。a.3-5年b.5-10年c.10-15年d.終身標準答案： d二、多

16、選題（不定項選擇題（本大題共60小題，前40題每小題0.5分，后20題每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求）61、 有價證券的特征有_。a.流動性b.收益性c.風險性d.期限性標準答案： a， b， c， d62、 證券市場的產(chǎn)生原因主要歸因于以下幾點_。a.社會化大生產(chǎn)b 商品經(jīng)濟的發(fā)展c.股份制的發(fā)展d.信用制度的發(fā)展標準答案： a， b， c， d63、 有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括_.a.商品證券b.貨幣證券c.資本證券d.憑證證券標準答案： a， b， c64、 貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有_兩

17、大類。a.商業(yè)本票b.銀行本票c.商業(yè)證券d.銀行證券標準答案： c， d65、 根據(jù)所服務和覆蓋的上市公司類型，多層次資本市場可分為_。a.全球性市場b.全國性市場c.區(qū)域性市場d.主板市場標準答案： a， b， c66、 股票的收益性表現(xiàn)為_.a.股息收入b.公積金轉增c.買賣證券的差額d.印花稅標準答案： a， b， c67、 證券市場的層次結構關系是由_構成的。a.一級市場b.股票市場c.二級市場d.基金市場標準答案： a， c68、 按金融工具期限的特征，可以把金融市場分為_.a.貨幣市場b.現(xiàn)貨市場c.期貨市場d.資本市場標準答案： a， d69、 優(yōu)先股的特征有_。a.一般無表決

18、權b.股息分派優(yōu)先c.股息率固定d.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先標準答案： a， b， c， d70、 作為證券投資人的各類基金包括_。a.證券投資基金b.社保基金c.企業(yè)年金d.社會公益基金標準答案： a， b， c， d71、 關于主權財富基金的敘述，下面_是正確的。a.成立的主要目的為了進行外匯儲備的保值增值b.中國投資有限責任公司的成立可被視為中國主權財富基金的發(fā)端c.成立的主要目的是為了進行國際間的經(jīng)濟援助d.一般由區(qū)域間各國進行協(xié)調(diào)共同組建標準答案： a， b72、 在21世紀，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn) _幾大趨勢。a.金融創(chuàng)新進一步深化b.證券市場一體化c.證券交易所的合并與

19、上市d.證券市場的網(wǎng)絡化發(fā)展趨勢標準答案： a， b， c， d73、 二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有_;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利率債券、認股證、分期債券、可轉換債券和復合證券等。a.股票b.公司債券c.政府債券d.期權標準答案： a， b， c74、 影響債券償還期限的因素主要有_。a.債券票面金額b.資金使用方向c.市場利率變化d.債券變現(xiàn)能力標準答案： b， c， d75、 債券的性質(zhì)可以表述為_。a.屬于有價證券b.是一種真實資本c.是債權的表現(xiàn)d.是所有權憑證標準答案： a， c76、 2005年修訂的證券法對于以下 _ 問題均作了修訂。a.分業(yè)經(jīng)營和管理b.現(xiàn)貨交易c

20、.融資融券d.禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市標準答案： a， b， c， d77、 2005年修訂的公司法中，對于完善公司法人治理結構，作出如下修訂 _.a.健全董事會制度b.加強董事長作用c.強化監(jiān)事會作用d.明確董事、監(jiān)事、高管的義務和責任標準答案： a， c， d78、 在證券市場上，機構投資者的資金來源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有_的特點。a.資金量大b.注重投資的安全性c.對市場影響大d.收集和分析信息的能力強標準答案： a， b， c， d79、 證券市場上的自律性組織包括_.a.證券登記結算公司b.證券交易所c.證券業(yè)協(xié)會d.證監(jiān)會標準答案： b， c80、 在我國，

21、依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有_.a.代理證券發(fā)行b.代理證券買賣c.自營性買賣d.其他咨詢業(yè)務標準答案： a， b， c， d81、 我國有關法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是_。a.基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每年至少分配1次b.基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配c.基金投資虧損，或者基金當年雖有收益但基金份額凈值低于面值，則不進行收益分配d.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值標準答案： a， b， c， d82、 存托憑證的優(yōu)點有_。a.市場容量大b.上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低c.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求d

22、.籌資能力強標準答案： a， b， c， d83、 證券市場的基本功能有_.a.籌資功能b.資本定價c.資本配置d.流通功能標準答案： a， b， c84、 我國公司法規(guī)定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應載明的主要事項有_.a.公司名稱b.公司登記成立的日期c.股票種類d.股票的編號標準答案： a， b， c， d85、 股票具有以下_幾個特征。a.收益性b.風險性c.流動性d.波動性標準答案： a， b， c86、 普通股票有_基本特征。a.比其他股票更基本。更重要的股票b.是最標準的股票c.風險最大的股票d.和其他股票相比沒有特點標準答案： a， b， c87、

23、 優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為_.a.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票b.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票c.可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票d.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票標準答案： a， b， c， d88、 我國的股票按投資主體來分，可以分為_不同的類型。a.國家股b.法人股c.社會公眾股d.外資股標準答案： a， b， c， d89、 債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道_.a.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體b.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體c.發(fā)行人需要在一定時期還本付息d.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證標準答案：

24、a， b， c， d90、 債券作為證明債權債務關系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有_.a.票面價值b.償還期限c.利率d.債券發(fā)行者的名稱標準答案： a， b， c， d91、 按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為_。a. 歐式期權b.互換期權c.美式期權d.修正的美式期權標準答案： a， c， d92、 我國公司法規(guī)定，股票采用的形式有_.a.紙面形式b.電子符號形式c.記帳形式d.國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式標準答案： a， d93、 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有_.a.價格決定不同b.交易目的不同c.結算方式不同d.交

25、易對象不同標準答案： a， b， c， d94、 可以在市場上流通轉讓的債券是_.a.實物債券b.憑證式債券c.記帳式債券d.以上都不能流通轉讓標準答案： a， c95、 國債基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為_。a.市場利率下降，基金收益下降b.市場利率上升，基金收益下降c.市場利率上升，基金收益上升d.市場利率下降，基金收益上升標準答案： b， d96、 債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在_.a.兩者的權利不一樣b.兩者的目的不一樣c.兩者的期限不一樣d.兩者的收益率不一樣標準答案： a， b， c， d97、 根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為_.a.赤字國債b.建設國債c.戰(zhàn)爭國債

26、d.特種國債標準答案： a， b， c， d98、 下列各項關于etf的論述中，正確的有_.a.獨特的雙重交易機制b.申購和贖回均采用現(xiàn)金c.申購和贖回均采用一籃子股票d.不一定采用指數(shù)基金模式標準答案： a， c99、 中央銀行債權是一種特殊的金融債券，其特殊性體現(xiàn)為_。a.期限較長b.期限較短c.為實現(xiàn)融資功能d.為實現(xiàn)宏觀調(diào)控功能標準答案： b， d100、 以下制度中為金融期貨主要交易制度的有_.a.保證金制度b.權利金制度c.每日結算制度d.大戶報告制度標準答案： a， c， d101、 利率期貨的主要品種有：_。a.債券期貨b.歐洲美元期貨c.聯(lián)邦基金利率期貨d.歐元期貨標準答案：

27、 a， b， c102、 國際債券同國內(nèi)債券相比具有_的特點。a.資金來源廣b.發(fā)行規(guī)模大c.存在匯率風險d.有國家主權保障標準答案： a， b， c， d103、 按照金融創(chuàng)新工具的功能劃分，可將其分為_.a.風險管理型創(chuàng)新b.增強流動性創(chuàng)新c.信用創(chuàng)造性創(chuàng)新d.股權創(chuàng)造性創(chuàng)新標準答案： a， b， c， d104、 可轉換證券主要分為_.a.可轉換普通股票b.可轉換優(yōu)先股c.可轉換國債d.可轉換公司債標準答案： b， d105、 按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為_.a.股權聯(lián)結型產(chǎn)品b.利率聯(lián)結型產(chǎn)品c.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品d.商品聯(lián)結型產(chǎn)品標準答案： a， b， c， d106、

28、 公司發(fā)行優(yōu)先認股權的目的為_.a.不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利b.因發(fā)行新股將導致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償c.保護原普通股股東的利益和持股價值d.增加認購股票的投資者的數(shù)量標準答案： a， b， c107、 債券的投資收益來自于_.a.利息收益b.資本利得c.再投資收益d.建業(yè)股息標準答案： a， b， c108、 公司法中關于公司發(fā)行新股的條件有：_.a.健全且運行良好的組織結構b.持續(xù)盈利能力，財務狀況良好c.最近3年內(nèi)財務會計文件無虛記錄d.最近2年內(nèi)無其他重大違法行為標準答案： a， b， c109、 證券中介機構是指_。a.證券公司b.證券登記結算機構c.證券服務機構d.證券交易所標準答案： a， b， c11