投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查評估問卷

1、投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查評估問卷尊敬的投資者：您好！為了給您提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，請您花費(fèi)幾分鐘的時間，如實填寫以下調(diào)查問卷，本表可協(xié)助評估您對金融工具及投資目標(biāo)相關(guān)風(fēng)險的態(tài)度，確定您對投資風(fēng)險的適應(yīng)力，進(jìn)而為您挑選更適合投資的產(chǎn)品，我們承諾對您的個人資料保密。衷心感謝您對東方證券的支持和信任！重要提示：1、請投資者認(rèn)真閱讀問卷內(nèi)容，了解評分規(guī)則，并確認(rèn)所填寫內(nèi)容表達(dá)真實。2、本公司根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力級別，對投資者的投資行為作出是否匹配的檢查和提示。本次調(diào)查結(jié)果不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實質(zhì)影響。無論投資者是否根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行投資，均屬投資者的獨(dú)立行為，相應(yīng)的風(fēng)險亦由投

2、資者獨(dú)立承擔(dān)。3、本問卷共設(shè)計了25道問題，每題4個備選答案，得分依次4分，2.5分、1.5分和0.5分。投資者得分越高，說明投資者的風(fēng)險承受能力越強(qiáng)。一、個人情況： 1、 您的年齡？ a、30-50歲 b、25-30歲或50-60歲 c、25歲以下 d、60以上2、 您的健康狀況？a、健康 b、較健康 c、一般 d、不夠健康3、 您平均（和其他家庭成員共同承擔(dān)）需供養(yǎng)的人數(shù)（不含本人）a、1人或以下 b、2人 c、3人 d、4人或以上4、 您的學(xué)歷？a、碩士、博士或以上 b、本科或大專 c、中?；蚋咧?d初中及以下二、財務(wù)狀況：（資金實力雄厚，則風(fēng)險承受能力高；反之則低。第6道題只要回答70

3、%以上，則不管總分如何，都將建議不合適直接投資股票等風(fēng)險較高的證券品種）5、 您的家庭年收入狀況？（單位：元） a、50元以上 b、30-50萬 c、10-30萬 d、10萬以下6、 您的家庭年支出占家庭年收入的比例？ a、30%以下 b、30%至50% c、50%-70% d、70%以上7、 您的家庭凈資產(chǎn)？a、200萬以上 b、100-200萬 c、50-100萬 d、50萬以下8、 您準(zhǔn)備投資的資金占到您個人或者家庭資產(chǎn)（包括固定和流動資產(chǎn)）的比例范圍。a、50%以上 b、30%-50% c、15%-30% d、15%以下9、 您估計何時會動用已經(jīng)投入證券市場的資金？ a、三年以上 b、

4、三年內(nèi) c、二年內(nèi) d、一年內(nèi)三、心理素質(zhì)： 10、 在投資過程中，當(dāng)資產(chǎn)價值下跌多少時您會很在意？ a、30%以上 b、20% c、10% d、只要有下跌 11、 根據(jù)您以往投資的經(jīng)驗，當(dāng)投入大部分的資金到股票或是其他高風(fēng)險的項目中時，您通常：a、完全放心 b、有時會焦慮 c、有一些焦慮 d、非常焦慮12、 有一個很好的投資機(jī)會，但是需要借錢，您會接受貸款么？a、會的 b、應(yīng)該會 c、不確定 d、絕對不會13、 當(dāng)面臨重大決策時，您通常會：a、自己認(rèn)為對的會果斷決策 b、多方征求意見，仔細(xì)斟酌 c、詢問他人，采納多數(shù)人意見 d、猶豫不決，始終拿不定主意14、 當(dāng)面臨重大投資決策時，您特別關(guān)注

5、潛在的收益還是損失？a、總是關(guān)注收益 b、經(jīng)常關(guān)注收益 c、經(jīng)常關(guān)注損失 d、總是關(guān)注損失四、投資偏好與投資目的：（如偏好高風(fēng)險高回報，則風(fēng)險承受能力高，反之，則低）15、 如果在沒有波動的穩(wěn)定收益或高波動的高收益中選擇，您會選擇哪一個？ a、當(dāng)然是高波動的高收益 b、可能是高波動的高收益 c、可能是沒有波動的穩(wěn)定收益 d、當(dāng)然是沒有波動的穩(wěn)定收益16、 您在證券投資過程中，會如何進(jìn)行操作？ a、快進(jìn)快出，賺取差價 b、波段操作 c、較長持有，相信價值投資 d、長期持有，獲取分紅或利息收益17、 您對何種投資品種更感興趣？a、股票、理財產(chǎn)品或其混合 b、股票 c、基金 d、債券18、 您認(rèn)為自

6、己屬于下列哪種投資風(fēng)格？ a、激進(jìn)型 b、偏激進(jìn)型 c、偏保守型 d、保守型19、 以下三個答案中哪一項最符合您目前投資的主要目的描述：a、希望短期內(nèi)在承受高風(fēng)險的同時獲得高收益，期望年收益率至少在20%以上； b、關(guān)注資金長期投入后的較高回報，能夠接受短期的資產(chǎn)價值波動，期望年收益率在10%20%； c、更關(guān)注資產(chǎn)的安全性，同時希望能夠得到一定的收益，期望年收益率在5%-10%； d、投資的目的只想保值，收益率略高于一年期定期存款利率即可。五、證券投資知識和投資閱歷：（投資知識、閱歷豐富則風(fēng)險承受能力高，反之則低）20、 您從什么渠道開始對投資產(chǎn)生興趣并準(zhǔn)備開始投資：a、自己本來就有理財意識

7、 b、親人、朋友介紹 c、廣播、電視報刊等媒體宣傳 d、說不上興趣，僅想試試21、 您在投資方面是否具備相當(dāng)?shù)淖C券知識、和以往買賣證券的經(jīng)驗？ a、豐富 b、有一定的 c、很少 d、沒有22、 您是否有固定、有效的信息來源，能及時地掌握證券市場信息，對信息是否有綜合判斷能力？a、較強(qiáng) b、一般 c、較少 d、基本沒有23、 您是否經(jīng)常參加由合法券商和正規(guī)機(jī)構(gòu)舉辦的各類投資者教育活動：a、經(jīng)常參加 b、較少參加 c、偶爾參加 d、從不參加或沒聽說過有投資者教育24、 您參與證券投資的年限？a、10年以上 b、5-10年 c、2-5年 d、2年以下25、 您曾經(jīng)參與過的最高風(fēng)險的投資品種是：a、期

8、貨或權(quán)證等高風(fēng)險產(chǎn)品 b、股票 c、基金、債券或分期付款業(yè)務(wù) d、都沒有2、風(fēng)險測評建議得分在81-100分為高風(fēng)險承受級別：顯示您的風(fēng)險承受能力很強(qiáng)，偏好高風(fēng)險高回報的投資風(fēng)格，您可以嘗試參與收益風(fēng)險高的融資融券、ib業(yè)務(wù)、金融衍生產(chǎn)品如權(quán)證等。投資顧問可以在合規(guī)合法的情況下，為其提供賬戶診斷、研報發(fā)送、大勢研判、推薦各種類型的股票、提供激進(jìn)型投資工具和理財產(chǎn)品的投資建議等服務(wù)。得分在61-80分為中高風(fēng)險承受級別：顯示您的風(fēng)險承受能力較強(qiáng)，注重獲得較豐厚的投資回報，您的投資組合可以較大比例配置股票類資產(chǎn)，同時還有小部分比例配置于收益風(fēng)險高的金融衍生產(chǎn)品如權(quán)證。投資顧問可以在合規(guī)合法的情況下

9、，為其提供賬戶診斷服務(wù)，研報發(fā)送、大勢研判及推薦各種風(fēng)險個股、各種債券和基金理財產(chǎn)品服務(wù)等。得分在41-60分為中風(fēng)險承受級別：顯示您有一定風(fēng)險承受能力，當(dāng)然，您也可能在不經(jīng)意間遭遇風(fēng)浪覆舟。同時，您的投資對象可以偏重于相對穩(wěn)健的中長線投資品種，多從基本面選股，中線持有少做短線投機(jī)差價也許比較適合您的性格。投資顧問可以在合規(guī)合法的情況下，為其提供賬戶診斷服務(wù)，研報發(fā)送、大勢研判及中、長期成長型和價值型股票推薦服務(wù)、各種債券和中低風(fēng)險基金理財產(chǎn)品推薦服務(wù)等。得分在21-40分為中低風(fēng)險承受級別：顯示您有較低的風(fēng)險承受能力。您的投資組合可以較大比例配置混合型基金、配置型基金資產(chǎn)，同時也可以有小部分比例配制于股票類資產(chǎn)或股票型基金。投資顧問可以在合規(guī)合法的情況下，為其提供賬戶診斷服務(wù)，研報發(fā)布、大勢研判及中、長期價值型股票、低風(fēng)險債券和基金理財產(chǎn)品推薦服務(wù)，且推薦個股數(shù)量每月不超過三只。得分在20分以