證券公司證券營(yíng)業(yè)部員工守則

1、證券股份有限公司昆明滇池路證券營(yíng)業(yè)部員工守則為加強(qiáng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化，現(xiàn)根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)政策，結(jié)合分支機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)際情況，特制訂本守則。第一章 總則第一條 本經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工守則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“守則”）的宗旨在于為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工提供有關(guān)行為細(xì)化要求和明確規(guī)定，包括員工在受雇期內(nèi)的權(quán)利與義務(wù)、試用期考核轉(zhuǎn)正、考勤休假制度和勞動(dòng)關(guān)系說(shuō)明等。 第二條 本守則根據(jù)國(guó)家頒布有關(guān)法律、法規(guī)，在公司自主權(quán)范圍內(nèi)制定的，作為規(guī)范管理、依法運(yùn)營(yíng)的重要保障的制度體系。第三條 本守則適用于公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的所有員工（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“員工”）。員工系

2、指與公司各分支機(jī)構(gòu)建立勞動(dòng)關(guān)系的人員，外包、派遣人員對(duì)適用部分可參照?qǐng)?zhí)行。第四條 本守則經(jīng)分支機(jī)構(gòu)職工代表大會(huì)或全體員工的審議通過(guò)，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)該要求每位員工閱讀本守則后簽名，并自行保管書(shū)面簽字材料。員工是否簽字并不影響本守則的效力。第二章 權(quán)利義務(wù)第五條 員工權(quán)利1、員工享有國(guó)家法律規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。2、員工不因民族、種族、性別、宗教信仰不同而受歧視。3、員工有權(quán)按勞取酬，取得不得低于政策規(guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。4、員工享有國(guó)家規(guī)定的社會(huì)保險(xiǎn)及相關(guān)福利。5、員工享有法律有關(guān)規(guī)定及公司休假制度規(guī)定的休息休假。6、員工有獲得勞動(dòng)安全、衛(wèi)生和職業(yè)防護(hù)權(quán)利。7、員工根據(jù)實(shí)際情況與崗位要求有權(quán)提出培訓(xùn)要求并

3、參加培訓(xùn)。8、員工有參加公司工會(huì)民主活動(dòng)的權(quán)利，參與民主管理和監(jiān)督，提出合理化建議，投訴違法亂紀(jì)行為，參加規(guī)章制度討論活動(dòng)等。第六條 員工義務(wù)與責(zé)任1、員工應(yīng)遵循公司利益第一的原則，自覺(jué)維護(hù)公司利益。2、員工應(yīng)遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度及所屬部門(mén)要求的各項(xiàng)管理規(guī)定。3、員工應(yīng)嚴(yán)格按公司管理模式運(yùn)作，確保工作流程和程序的順暢高效。 4、員工應(yīng)服從公司的管理、指導(dǎo)、工作分配、調(diào)動(dòng)，恪盡職守。5、員工應(yīng)按崗位目標(biāo)責(zé)任要求合理安排并完成各項(xiàng)工作和任務(wù)指標(biāo)，并接受公司考核管理。6、員工應(yīng)愛(ài)護(hù)公司公物，辦公用品和設(shè)備。7、員工應(yīng)守信用，講誠(chéng)信。尊重他人，與同事友好相處。第三章 試用期考核第七條 新員工試用以雙方

4、協(xié)商簽訂的勞動(dòng)合同明確試用期限，該試用期的期限將在員工的勞動(dòng)合同中按照勞動(dòng)合同法相關(guān)規(guī)定做出。雙方應(yīng)簽訂符合試用期考核標(biāo)準(zhǔn)的文件或適用所屬級(jí)別目標(biāo)責(zé)任書(shū)。第八條 試用期結(jié)束符合錄用標(biāo)準(zhǔn)的可以轉(zhuǎn)正，主要考核以下二類(lèi)指標(biāo)：（一） 是否符合錄用條件與入職手續(xù)辦理情況；行為表現(xiàn)是否符合公司管理基本要求；工作態(tài)度和表現(xiàn)是否符合崗位要求；（二） 目標(biāo)責(zé)任考核情況；試用期考核不同崗位的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)有所差別，對(duì)前臺(tái)崗位著重考核業(yè)績(jī)，并在試用考核表中填寫(xiě)具體標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)后臺(tái)崗位著重考核崗位匹配度、工作能力和效率。 第九條 試用期內(nèi)員工，總經(jīng)理、部門(mén)主管和團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)均可隨時(shí)考核評(píng)估員工的工作表現(xiàn)及能力是否符合職位錄用條件。（

5、一） 試用期內(nèi)如發(fā)現(xiàn)不符合錄用條件的，分支機(jī)構(gòu)可隨時(shí)依法解除勞動(dòng)合同；（二） 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在試用期內(nèi)進(jìn)行預(yù)警考核，考核不符合錄用條件的可以依法解除合同；（三） 試用期不符合錄用條件者，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人授權(quán)的員工匯報(bào)上級(jí)應(yīng)向員工送達(dá)已評(píng)價(jià)的試用期績(jī)效考核表或者員工崗位調(diào)動(dòng)通知書(shū)，說(shuō)明理由，并向員工送達(dá)勞動(dòng)合同解除通知書(shū)，；（四） 試用期屆滿(mǎn)的員工，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)員工試用期的表現(xiàn)做出相應(yīng)的評(píng)估決定，對(duì)符合錄用條件的員工應(yīng)在人力資源系統(tǒng)中完成轉(zhuǎn)正流程審批；（五） 在與員工簽署勞動(dòng)合同時(shí)，分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)勞動(dòng)合同期限長(zhǎng)短以及工作崗位特點(diǎn)，依法確定試用期期限。（六） 以下情況均將被視為不符合錄用條件: 1. 入

6、職填寫(xiě)提供的信息存在欺騙、隱瞞者； 2. 與其他員工發(fā)生矛盾或其他品行不佳者；3. 經(jīng)公司指定醫(yī)院體檢不合格者； 4. 曾有虧空、拖欠公款行為者；5. 不具備政府規(guī)定的就業(yè)手續(xù)者； 6. 有不服從領(lǐng)導(dǎo)指揮，曠工、遲到早退等違反勞動(dòng)紀(jì)律情況之一者，未正常出勤（如遲到、早退等）累計(jì)三次（含）以上者或曠工半日（含）以上者； 7. 工作行為能力不符合試用期考核標(biāo)準(zhǔn)或崗位要求者。8. 觸犯國(guó)家法律或地方法規(guī)的，或有違法犯罪行為嫌疑者。第四章 考勤管理第十條 休假制度（一）假期計(jì)算員工應(yīng)遵照公司員工手冊(cè)及考勤管理辦法（2012年5月修訂版）規(guī)定享有假期。相關(guān)假期的薪酬計(jì)算參考證券股份有限公司員工考勤管理辦

7、法：連續(xù)病假、產(chǎn)假、計(jì)劃生育假、婚假和工傷假均包括休息日和法定休假日；年休假、 事假、喪假不包括休息日和法定休假日。對(duì)婚假、喪假、產(chǎn)假、計(jì)劃生育假、年休假的休假員工，如實(shí)際休假天數(shù)超出應(yīng)享受天數(shù)時(shí)，按本人日工資標(biāo)準(zhǔn)扣發(fā)超假工資。（二）申請(qǐng)休假1、員工申請(qǐng)休假，應(yīng)提前至少1個(gè)工作日通過(guò)公司網(wǎng)站“hr自助”系統(tǒng)提交休假申請(qǐng)。3天以?xún)?nèi)的事假由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批，3天及以上事假需額外說(shuō)明請(qǐng)假原因，單體營(yíng)業(yè)部員工報(bào)經(jīng)發(fā)管委運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人審批，分公司及所屬營(yíng)業(yè)部員工報(bào)分公司負(fù)責(zé)人審批，獲批準(zhǔn)后生效。員工因客觀原因不能事先辦理請(qǐng)假手續(xù)的，應(yīng)盡快以短信、郵件、信件等可留存證據(jù)的途徑向上級(jí)主管說(shuō)明請(qǐng)假理由和請(qǐng)

8、假期限，并征得上級(jí)主管同意，在事后上班當(dāng)日補(bǔ)辦請(qǐng)假手續(xù)，否則按曠工處理。 如假期期滿(mǎn)，不能按時(shí)上班，須辦理續(xù)假手續(xù)； 如實(shí)際休假天數(shù)未達(dá)到請(qǐng)假天數(shù)，對(duì)未休天數(shù)需履行銷(xiāo)假手續(xù)。2、病假需提供三級(jí)醫(yī)院或分支機(jī)構(gòu)指定醫(yī)院出具的病假單。3、申請(qǐng)休假未獲批準(zhǔn)的，不應(yīng)擅自離崗休假。如發(fā)生未獲準(zhǔn)假而擅自離崗、不到崗半日以上（含半日），則視為曠工。第十一條、考勤制度（一）、員工應(yīng)按分支機(jī)構(gòu)依崗位特點(diǎn)規(guī)定的上下班時(shí)間到崗，員工每日工作時(shí)間不超過(guò)八小時(shí)，每周最長(zhǎng)不超過(guò)四十小時(shí)。平均每月工作日為20.83天。（二）、用餐休息時(shí)間不計(jì)入工作時(shí)間。（三）、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工考勤管理采用打卡考勤或指紋考勤形式與分支機(jī)構(gòu)指定

9、考勤員查崗考勤相結(jié)合的方法。分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況選擇規(guī)定適合本分支機(jī)構(gòu)的考勤方式，員工遵照?qǐng)?zhí)行。員工考勤情況將作為薪酬發(fā)放的重要依據(jù)之一。1、采用打卡考勤方式的，由員工每月領(lǐng)取考勤卡，員工必須自覺(jué)保管好考勤卡，并在每月結(jié)束后統(tǒng)一由綜合管理崗或相關(guān)考勤負(fù)責(zé)人回收，遺失或惡意規(guī)避出勤狀態(tài)遺棄考勤卡，造成不能準(zhǔn)確計(jì)算出勤時(shí)間，其責(zé)任由員工本人承擔(dān)；出勤必須親自刷卡，凡是托人或代人刷卡者，經(jīng)查明屬實(shí)，第一次予以警告并減發(fā)相應(yīng)獎(jiǎng)金，第二次違反公司刷卡規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)將與委托人和受托代人刷卡者依照規(guī)定解除勞動(dòng)關(guān)系；2、分支機(jī)構(gòu)考勤人員由行政綜合管理崗或指定人員擔(dān)任，考勤人員應(yīng)據(jù)實(shí)按月填寫(xiě)考勤報(bào)表，報(bào)表中應(yīng)

10、包括：部門(mén)名稱(chēng)，員工姓名，應(yīng)出勤日，實(shí)出勤日，本地出勤日，外地出勤日，加班時(shí)間，請(qǐng)假類(lèi)別/次數(shù)、遲到、早退次數(shù)，曠工天數(shù)，員工應(yīng)在考勤統(tǒng)計(jì)表中簽字確認(rèn)。（四）遲到、早退、曠工的處理除部分高級(jí)管理人員、專(zhuān)職司機(jī)實(shí)行不定時(shí)工作制，已經(jīng)集團(tuán)公司人事教育部上報(bào)國(guó)務(wù)院勞動(dòng)行政主管部門(mén)批準(zhǔn)實(shí)施，其他員工應(yīng)遵守分支機(jī)構(gòu)規(guī)定的上下班工作時(shí)間，一般適用標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制，即8:30至17:00，含午餐30分鐘。不得擅自改變工作時(shí)間。如特殊工作需要另行約定調(diào)整工時(shí)，需報(bào)公司經(jīng)發(fā)管委及人力資源部批準(zhǔn)后實(shí)施。（1）遲到、早退員工應(yīng)遵守分支機(jī)構(gòu)規(guī)定的上下班工作時(shí)間，不得遲到或早退。上班到崗?fù)碛谝?guī)定1分鐘或下班離崗提前超過(guò)1分鐘

11、者，視為一次遲到或早退。員工累計(jì)遲到或早退三次，視作曠工一天/次。（2）曠工員工未經(jīng)請(qǐng)假無(wú)故缺勤或其它認(rèn)定為曠工的情形即為曠工。曠工不享有勞動(dòng)報(bào)酬及相關(guān)崗位薪金、補(bǔ)貼及其他福利待遇等，績(jī)效獎(jiǎng)金視情節(jié)輕重予以部分或全部扣減；對(duì)曠工者，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)本守則規(guī)定予以處理，屢教不改仍不重視者可予以除名。員工曠工1次，按公司有關(guān)規(guī)定處理，并扣發(fā)其績(jī)效工資、崗位津貼或全勤等獎(jiǎng)金；一個(gè)月內(nèi)達(dá)到2次曠工者，除經(jīng)濟(jì)懲罰外，分支機(jī)構(gòu)視情節(jié)嚴(yán)重程度給予談話、警告；一個(gè)月內(nèi)曠工達(dá)到3次者，可視為嚴(yán)重違反公司管理規(guī)定，給予除名處理。下列行為為曠工或視作曠工：-單日缺勤三十分鐘以上不滿(mǎn)四小時(shí)的，計(jì)曠工半天；單日缺勤四小時(shí)以

12、上的，計(jì)曠工一天；-無(wú)正當(dāng)理由未打卡或考勤記錄不完整者；-未履行請(qǐng)假手續(xù)或請(qǐng)假未獲批準(zhǔn)而擅離工作崗位者；-請(qǐng)假期限已滿(mǎn)，不續(xù)假或續(xù)假未獲批準(zhǔn)而逾期不歸者；-用不當(dāng)手段，騙取、涂改、偽造休假（病假）證明者；-請(qǐng)假原因與事實(shí)不符者；-打架斗毆、違紀(jì)致傷造成休息、被公安部門(mén)拘留者。（3）員工外出申請(qǐng)員工在工作時(shí)間不得擅離職守，市內(nèi)外出時(shí)，必須事先申請(qǐng)并按規(guī)定填寫(xiě)員工外出申請(qǐng)表（見(jiàn)附表一），寫(xiě)明外出事由、聯(lián)系人及電話，并得到業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，否則按曠工處理。分支機(jī)構(gòu)將不定期對(duì)員工外出情況進(jìn)行核實(shí)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有弄虛作假的行為，以重大違紀(jì)論處。（4）員工市外出差，應(yīng)通過(guò)履行書(shū)面申請(qǐng)手續(xù)報(bào)考勤員處報(bào)備簽字，在

13、出差返回后將領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)出差報(bào)告交考勤員處歸檔。第五章 勞動(dòng)合同第十二條 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)與每位符合錄用條件的員工遵循平等自愿、協(xié)商一致的原則，簽訂勞動(dòng)合同書(shū)。（一）、勞動(dòng)合同嚴(yán)格按勞動(dòng)合同法及所在地區(qū)有關(guān)政策，明確雙方責(zé)、權(quán)、利；（二）、勞動(dòng)合同約定生效時(shí)間或條件。雙方可以約定合同至上崗之日起生效，沒(méi)有約定的，以當(dāng)事人簽字或者蓋章的時(shí)間為生效時(shí)間。當(dāng)事人簽字或者蓋章的時(shí)間不一致的，以最后一方簽字或者蓋章的時(shí)間為準(zhǔn)；（三）、勞動(dòng)合同應(yīng)由員工本人簽字，不得代簽，不得涂改。（四）、勞動(dòng)合同中的法定代表人簽字處應(yīng)由分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理簽署，不得代簽、涂改。第十三條 勞動(dòng)合同期限（一）、勞動(dòng)合同期限，由分支機(jī)構(gòu)和

14、員工協(xié)商確定；（二）、首次簽訂勞動(dòng)合同書(shū)，勞動(dòng)合同期限不超過(guò)5年，續(xù)簽時(shí)原則上與原合同相同；（三）、勞動(dòng)合同的期限為5年的，試用期依勞動(dòng)合同法規(guī)定不超過(guò)6個(gè)月，續(xù)簽勞動(dòng)合同時(shí)不應(yīng)再約定試用期。第十四條 分支機(jī)構(gòu)與員工訂立合同所依據(jù)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章發(fā)生變化，合同應(yīng)變更相關(guān)內(nèi)容； 訂立合同所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使合同無(wú)法履行的，經(jīng)協(xié)商同意，可以變更或解除勞動(dòng)合同。在合同履行期間發(fā)生下列情形時(shí)，合同的相關(guān)條款隨之自然變更：（一）、基于分支機(jī)構(gòu)已事先并在勞動(dòng)合同或相關(guān)經(jīng)員工簽字確認(rèn)的上崗協(xié)議、崗位內(nèi)容確認(rèn)書(shū)或目標(biāo)責(zé)任書(shū)等告知所約定的崗位會(huì)發(fā)生變更的可能性，故經(jīng)雙方協(xié)商一致確認(rèn)可自然變更

15、的情形；（二）、分支機(jī)構(gòu)的整體工資分配調(diào)整方案經(jīng)經(jīng)發(fā)管委審議通過(guò)并公示后，涉及員工工資標(biāo)準(zhǔn)增加或降低的；（三）、員工因升職、過(guò)錯(cuò)、考核后崗位調(diào)整，薪資自然調(diào)整。第十五條 勞動(dòng)合同的變更勞動(dòng)合同變更采取書(shū)面形式進(jìn)行。分支機(jī)構(gòu)對(duì)于員工工作調(diào)整涉及勞動(dòng)合同事項(xiàng)變更的，應(yīng)以簽訂勞動(dòng)合同變更書(shū)等方式與員工協(xié)商一致并進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)。第十六條 勞動(dòng)合同續(xù)訂員工勞動(dòng)合同期限屆滿(mǎn)前45天，分公司人力資源部或營(yíng)業(yè)部綜合部將會(huì)同用人部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行全方位考核。分支機(jī)構(gòu)決定不續(xù)簽勞動(dòng)合同的，在勞動(dòng)合同期滿(mǎn)前30日內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)向員工出具勞動(dòng)合同不續(xù)簽通知書(shū)并在期滿(mǎn)時(shí)辦理終止勞動(dòng)合同手續(xù)。對(duì)勞動(dòng)合同終止依法需要向員工支付經(jīng)濟(jì)

16、補(bǔ)償金的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)依法向員工支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。分支機(jī)構(gòu)決定續(xù)簽勞動(dòng)合同的，員工接到續(xù)簽勞動(dòng)合同通知書(shū)后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)與分支機(jī)構(gòu)續(xù)簽勞動(dòng)合同。逾期不與分支機(jī)構(gòu)續(xù)簽的，視為員工不愿意續(xù)簽勞動(dòng)合同，員工應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)辦理合同終止手續(xù)。第十七條 員工出現(xiàn)勞動(dòng)合同法第四十二條規(guī)定的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知分支機(jī)構(gòu)，并同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)提交指定的有效證明材料。第十八條 除符合法律規(guī)定可即時(shí)解除的情形外，員工提出解除勞動(dòng)合同，應(yīng)依法提前30日（試用期內(nèi)提前3日）以書(shū)面形式通知分支機(jī)構(gòu)。未按照規(guī)定時(shí)間提前通知分支機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同，給分支機(jī)構(gòu)造成損失但無(wú)法確定損失數(shù)額的，賠償金額以員工上一個(gè)月的工資為基數(shù)

17、，按其未提前書(shū)面通知的天數(shù)折算。第六章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰管理第十九條 獎(jiǎng)懲原則獎(jiǎng)懲要貫徹“公開(kāi)、公平、公正”的原則；獎(jiǎng)懲要貫徹績(jī)效原則，即以員工的業(yè)績(jī)或員工行為及其所造成的后果為依據(jù)；獎(jiǎng)懲要貫徹物質(zhì)與精神并重的原則，對(duì)不同層次的員工采用相適用的獎(jiǎng)懲措施；獎(jiǎng)懲要貫徹獎(jiǎng)懲分明的原則。第二十條 獎(jiǎng)懲措施一、崗位調(diào)整1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行崗位工資制，依據(jù)員工考核結(jié)果，可給予崗位晉升、崗位工資級(jí)別上調(diào)的獎(jiǎng)勵(lì)和降級(jí)降崗的懲罰。2、崗位聘任以員工年度考核的業(yè)績(jī)考核結(jié)果為依據(jù)，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，考核結(jié)果達(dá)到考核目標(biāo)的員工，分支機(jī)構(gòu)可原崗續(xù)聘或晉升崗位職務(wù)；經(jīng)考核不能勝任所在崗位工作的員工，分支機(jī)構(gòu)可給予級(jí)別下調(diào)或崗位

18、調(diào)動(dòng)，以新崗位聘任。3、調(diào)動(dòng)崗位后如仍不能勝任，分支機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)給予在職培訓(xùn)或安排輪崗、脫崗培訓(xùn)，幫助提高其業(yè)務(wù)能力。經(jīng)調(diào)整工作崗位或培訓(xùn)后仍不能勝任工作的，分支機(jī)構(gòu)可以依照勞動(dòng)合同法第四十條的規(guī)定解除勞動(dòng)合同。二、獎(jiǎng)金 員工獎(jiǎng)金分配主要以員工對(duì)公司的貢獻(xiàn)為依據(jù)，直接體現(xiàn)公司對(duì)員工業(yè)績(jī)的認(rèn)可，是公司獎(jiǎng)勵(lì)體系中最靈活、最具有激勵(lì)作用的措施之一。三、培訓(xùn) 員工培訓(xùn)包括一般培訓(xùn)和帶有獎(jiǎng)勵(lì)性質(zhì)的培訓(xùn)；對(duì)做出重大貢獻(xiàn)的員工，分支機(jī)構(gòu)將優(yōu)先安排其接受各種特殊培訓(xùn)，不斷提高他們的知識(shí)水平和工作能力。四、獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù) 員工或團(tuán)隊(duì)有下列表現(xiàn)時(shí)，分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況給予獎(jiǎng)勵(lì)：1、積極維護(hù)公司榮譽(yù)，樹(shù)立良好公司形

19、象和口碑；2、工作積極主動(dòng)、責(zé)任心強(qiáng)，出色完成工作任務(wù)，業(yè)績(jī)表現(xiàn)卓越的；3、對(duì)工作流程或管理制度積極提出合理化建議，為企業(yè)快速、健康發(fā)展作出貢獻(xiàn)者；4、在工作中勇于創(chuàng)新，在改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益方面做出顯著成績(jī)的；5、在保護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，防止事故發(fā)生或處置應(yīng)急事件中發(fā)揮關(guān)鍵作用，作出重要貢獻(xiàn)者；6、在遵守企業(yè)規(guī)章制度，維護(hù)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序中表現(xiàn)突出者；7、敬業(yè)愛(ài)崗，忠于職守，積極負(fù)責(zé)，廉潔奉公，拒絕賄賂者；8、其它經(jīng)部門(mén)考核認(rèn)定應(yīng)該受到獎(jiǎng)勵(lì)的行為。五、獎(jiǎng)勵(lì)稱(chēng)號(hào)1、國(guó)家及社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)。由政府和社會(huì)授予的各種榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)及物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，如全國(guó)勞動(dòng)模范、“五一”勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)?、“三八”紅旗手、政府特殊津貼等，分支機(jī)構(gòu)

20、可以負(fù)責(zé)組織推薦；2、公司內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)。按公司有關(guān)評(píng)選辦法，由具體的主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司內(nèi)部評(píng)選的先進(jìn)個(gè)人、優(yōu)秀員工、優(yōu)秀管理者、優(yōu)秀黨員、青年文明號(hào)、巾幗建功活動(dòng)標(biāo)兵、十佳青年等，分支機(jī)構(gòu)可以負(fù)責(zé)推薦。3、專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。經(jīng)發(fā)管委可根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)中做出貢獻(xiàn)、在管理工作中有獨(dú)到創(chuàng)新，并且產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的員工，給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，分支機(jī)構(gòu)可以負(fù)責(zé)推薦。分支機(jī)構(gòu)也可自行組織評(píng)比，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十一條 違規(guī)處罰一、處罰類(lèi)型a辭退；b記大過(guò)（降低職務(wù)，同時(shí)薪隨崗變）； c記過(guò)（同崗位工資級(jí)別工資標(biāo)準(zhǔn)下調(diào)）；d談話批評(píng)；e警告；二、處罰依據(jù)各分支機(jī)構(gòu)參考如下裁決標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)非

21、正當(dāng)行為進(jìn)行處罰。裁決標(biāo)準(zhǔn)：非正當(dāng)行為處理辦法1上班不按規(guī)定的著裝儀表要求，有損公司專(zhuān)業(yè)形象d-e2違反禮儀管理規(guī)定，不文明、不禮貌的行為c-e3違反公司前后臺(tái)管理規(guī)定的行為a-e3.1在明示禁煙區(qū)內(nèi)吸煙，隨便吐痰、丟紙屑、果皮、煙蒂及雜物的行為d-e3.2故意破壞公司的公共設(shè)施、設(shè)備等a-d3.3下班不關(guān)閉門(mén)窗、電源、空調(diào)和計(jì)算機(jī)等設(shè)備d-e3.4在工作場(chǎng)所喧嘩、嬉戲、吵鬧，妨礙他人工作而不聽(tīng)勸告c-e3.5未在接待室或?qū)ｉT(mén)的洽談區(qū)域接待來(lái)訪客人d-e4違反公司規(guī)章的行為a-e4.1一個(gè)月內(nèi)累計(jì)曠工達(dá)三天，或累計(jì)曠工達(dá)5天a4.2請(qǐng)假、休假不待上級(jí)審批完畢先行休假者a-e4.3其它違反考勤及

22、休假管理規(guī)定的行為（見(jiàn)考勤管理制度規(guī)定）a-e4.4無(wú)故串崗，妨礙他人工作c-e4.5消極怠工，擅離工作崗位，影響公司業(yè)務(wù)a-e4.6嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律，或其他妨礙企業(yè)運(yùn)作的行為，性質(zhì)惡劣造成嚴(yán)重影響的a5不利公司和諧的行為a-e5.1無(wú)中生有，中傷他人，散布流言蜚語(yǔ)制造事端，威脅、恐嚇、辱罵他人，妨害團(tuán)體秩序a-d5.2毆打同事，或相互毆打者（正當(dāng)防衛(wèi)除外）a-c5.3散播不利于公司的謠言者或挑撥勞資雙方感情的類(lèi)似行為a5.4對(duì)同事惡意攻擊或誣陷、偽證，制造事端a-e5.5公報(bào)私仇打擊報(bào)復(fù)同事，散布謠言攻擊他人a-e5.6偷竊或侵占同事或公司財(cái)物經(jīng)查屬實(shí)者a-c6違反電腦網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)定的行為a-

23、e6.1未經(jīng)使用人或部門(mén)主管同意擅自操作計(jì)算機(jī)設(shè)備，擅自修改、刪除、竊取他人電腦數(shù)據(jù)和資料a-e6.2將公司電腦接私人軟件或下載私人軟件，玩游戲d-e6.3工作時(shí)間訪問(wèn)與工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)站d-e6.4在公司網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布與工作無(wú)關(guān)、不健康、不利于團(tuán)結(jié)、影響公司正常運(yùn)作等非正面積極的信息a-e7違反會(huì)議制度d-e7.1無(wú)故遲到；不關(guān)閉通訊設(shè)備（如會(huì)議明確要求）e7.2無(wú)故缺席；不認(rèn)真參與，做與會(huì)議無(wú)關(guān)的事情；發(fā)表與會(huì)議主題無(wú)關(guān)的言論d-e8違反培訓(xùn)管理制度c-e8.1無(wú)故不參加教育培訓(xùn)，或中途無(wú)故離開(kāi)教育培訓(xùn)地c-d8.2學(xué)習(xí)不認(rèn)真，影響課堂秩序，干擾培訓(xùn)c-e9違反績(jī)效考核管理制度的類(lèi)似行為a-e9.

24、1不履行考核職責(zé)，做出不真實(shí)的考核成績(jī)a-d9.2故意延遲提交考核結(jié)果或考核數(shù)據(jù)提供不準(zhǔn)確d-e9.3多次考核不合格并無(wú)改善業(yè)績(jī)的努力a-c10違反財(cái)務(wù)管理制度a-e10.1虛報(bào)多報(bào)費(fèi)用a-c10.2擅自銷(xiāo)毀、涂改、偽造公司財(cái)務(wù)賬冊(cè)、憑證和有關(guān)財(cái)務(wù)單據(jù)a10.3以職謀私，侵占、挪用財(cái)物，收受回扣、賄賂a-c10.4濫用、浪費(fèi)原材料、低值易耗品d-e10.5使公司的設(shè)施、設(shè)備破損或丟失a-e10.6其他財(cái)務(wù)違規(guī)行為a-e11泄露公司的秘密或不履行保密制度a-e11.1未經(jīng)許可，擅自向外部人員透露分支機(jī)構(gòu)的賬簿/文書(shū)/業(yè)務(wù)資料等a-e11.2將公司的賬簿/文書(shū)/技術(shù)資料等提供與他人或競(jìng)業(yè)企業(yè)a-b

25、11.3故意泄露經(jīng)營(yíng)機(jī)密導(dǎo)致公司蒙受重大損害a11.4打聽(tīng)或泄露員工工資、福利待遇a-e11.5允許無(wú)關(guān)人員進(jìn)入文檔室等重要場(chǎng)所并不予阻止的b-e11.6未經(jīng)許可保留、復(fù)制、復(fù)印與本職工作無(wú)關(guān)的公司內(nèi)部文件資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)a-e11.7其他泄露公司秘密違反保密制度的行為a-e12違反工作制度和管理秩序的行為a-e12.1對(duì)公司不誠(chéng)實(shí)，陽(yáng)奉陰違、敷衍塞責(zé)a12.2工作嚴(yán)重失誤，違反工作制度或工作流程，使企業(yè)遭受重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)受到損害a12.3不履行或延遲履行工作職責(zé)，推卸責(zé)任，造成嚴(yán)重后果的a12.4濫用職權(quán)造成嚴(yán)重后果或產(chǎn)生重大影響a-c12.5報(bào)告、匯報(bào)工作有誤或故意謊報(bào)，或溝通不及時(shí)待

26、添加的隱藏文字內(nèi)容2a-e12.6無(wú)正當(dāng)理由，違抗或怠慢上級(jí)的命令和指示，與上級(jí)頂撞，不按時(shí)完成工作任務(wù)a-e12.7不服從行政、人事指令和其他決定a-e12.8違反招聘流程，私招濫雇b-e12.9不服從主管人員合理指導(dǎo)，頂撞或出言不遜c-e12.10管理檢查工作和督辦工作不力，影響工作進(jìn)展d-e12.11違反離職管理規(guī)范，工作交接不清d12.12丟失公司印章或營(yíng)業(yè)執(zhí)照a-c12.13違反消防管理規(guī)定、安全管理規(guī)定等制度及規(guī)定的a-e12.14其他違反工作制度，擾亂辦公秩序的行為a-e13其他嚴(yán)重違規(guī)行為a13.1提供虛假證明、材料、信息或有其它欺詐行為者a13.2以公司名義在外招搖撞騙，致企

27、業(yè)聲譽(yù)或財(cái)產(chǎn)蒙受損害a13.3非法罷工、怠工或造謠生事、煽動(dòng)他人罷工a13.4觸犯國(guó)家法律法規(guī)或地方法規(guī)，或引起社會(huì)公憤，損害公司名譽(yù)行為a13.5行為不檢，嚴(yán)重影響公司形象和名譽(yù)a13.6未經(jīng)公司授權(quán)以公司名義對(duì)外簽訂合同a13.7未經(jīng)同意，從事與本行業(yè)相同或競(jìng)爭(zhēng)的工作a13.8參加非法組織、幫派，吸食毒品a13.9偽造、變?cè)旎虮I用企業(yè)印章a13.10嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度給公司造成重大損失，或產(chǎn)生嚴(yán)重后果的a13.11因工作疏忽或不當(dāng)，致使公司蒙受重大損失，或產(chǎn)生嚴(yán)重后果的a13.12無(wú)故損毀企業(yè)財(cái)物，損失重大或損毀涂改重要文件a13.13擅離職守，以致發(fā)生事故使企業(yè)蒙受損害a13.14經(jīng)警

28、告或處分仍不改正，一錯(cuò)再錯(cuò)，即累計(jì)滿(mǎn)四次警告或累計(jì)滿(mǎn)三次通報(bào)批評(píng)或累計(jì)滿(mǎn)兩次記過(guò)、記大過(guò)處罰者違紀(jì)辭退。a14經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工違反分支機(jī)構(gòu)考核管理制度的行為a-e三、員工的行為若造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，負(fù)有賠償責(zé)任；若構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。四、員工受到獎(jiǎng)勵(lì)和處罰，將由分支機(jī)構(gòu)將書(shū)面材料放入員工檔案。第六章 附則第二十二條 員工守則作為勞動(dòng)合同的附件，并與勞動(dòng)合同具有同等效力。分支機(jī)構(gòu)與員工簽訂的勞動(dòng)合同內(nèi)容與本守則相沖突時(shí)，以勞動(dòng)合同為準(zhǔn)；第二十三條 員工守則的制定是在國(guó)家法律、法規(guī)的前提條件下，結(jié)合本企業(yè)和行業(yè)的特點(diǎn)，在企業(yè)相關(guān)的各類(lèi)規(guī)章制度、規(guī)范流程基礎(chǔ)上所擬定的，同時(shí)經(jīng)過(guò)分

29、支機(jī)構(gòu)職工代表大會(huì)或全體員工的審議通過(guò)后正式頒布的。第二十四條 員工守則將按照國(guó)家法律、法規(guī)的調(diào)整，結(jié)合公司管理實(shí)際需要，做出相應(yīng)的調(diào)整和更新。第二十五條 員工應(yīng)根據(jù)勞動(dòng)法規(guī)及公司規(guī)定對(duì)本守則內(nèi)容作正確理解，如有不甚詳盡或有使員工感到疑惑之處，請(qǐng)隨時(shí)向分支機(jī)構(gòu)咨詢(xún)，以確保理解無(wú)誤。第二十六條 本守則解釋權(quán)、修改權(quán)歸屬證券股份有限公司各分支機(jī)構(gòu)。附表一：?jiǎn)T 工 外 出 申 請(qǐng) 表姓 名部門(mén)職務(wù)外出時(shí)間自 月 日 時(shí)至 月 日 時(shí)聯(lián)系人聯(lián)系人電話外出事由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人：年 月 日業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人意見(jiàn) 年 月 日分支機(jī)構(gòu)核定意見(jiàn)（可選） 年 月 日證券昆明營(yíng)業(yè)部請(qǐng)假申請(qǐng)表部門(mén)申請(qǐng)人請(qǐng)假時(shí)間 年 月 日至 年

30、 月 日共 天請(qǐng)假類(lèi)別病假 事假 其他 部門(mén)經(jīng)理總經(jīng)理注：1、員工請(qǐng)假二天以?xún)?nèi)，報(bào)部門(mén)經(jīng)理批準(zhǔn)；部門(mén)經(jīng)理請(qǐng)假報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。2、員工請(qǐng)假二天以上，需總經(jīng)理或公司批準(zhǔn)。3、員工請(qǐng)病假需提供三級(jí)以上醫(yī)院出具的證明。說(shuō)明：?jiǎn)T工除遵守本守則有關(guān)規(guī)定外，還需遵守分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)制度 以下為員工守則個(gè)人簽閱單，填寫(xiě)撕下后交由分支機(jī)構(gòu)備案。員工守則簽閱單本人，下列閱簽人，已閱讀并理解、接受員工守則所載的規(guī)定、要求。同時(shí)接受下列規(guī)定：1、員工守則具有的約定，員工應(yīng)嚴(yán)格遵守；2、員工守則的部分內(nèi)容隨著內(nèi)、外部環(huán)境、條件的變化，會(huì)有所變更；3、員工守則的附件與員工守則所載內(nèi)容一樣，對(duì)員工具有約束力；4、員工守則的任何

31、變更，會(huì)在第一時(shí)間內(nèi)由分支機(jī)構(gòu)告知員工，員工應(yīng)及時(shí)了解其變更內(nèi)容并嚴(yán)格遵守；5、在實(shí)際工作中員工對(duì)員工守則上的內(nèi)容如有異議，可以書(shū)面形式向公司工會(huì)或人力資源部門(mén)提出。 員工姓名：所屬部門(mén)：身份證號(hào)：簽閱日期：注：?jiǎn)T工守則及本簽閱單所涉及的“員工”為與分支機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同、聘用協(xié)議的員工及勞務(wù)派遣的員工以下為員工守則集體簽閱單，填寫(xiě)撕下后按月交由單體營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)備案。員工守則簽閱單（集體）分支機(jī)構(gòu)部門(mén)姓名簽閱日期昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部昆明

32、營(yíng)業(yè)部昆明營(yíng)業(yè)部證券股份有限公司昆明滇池路證券營(yíng)業(yè)部員工守則為加強(qiáng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化，現(xiàn)根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)政策，結(jié)合分支機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)際情況，特制訂本守則。第一章 總則第一條 本經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工守則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“守則”）的宗旨在于為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工提供有關(guān)行為細(xì)化要求和明確規(guī)定，包括員工在受雇期內(nèi)的權(quán)利與義務(wù)、試用期考核轉(zhuǎn)正、考勤休假制度和勞動(dòng)關(guān)系說(shuō)明等。 第二條 本守則根據(jù)國(guó)家頒布有關(guān)法律、法規(guī)，在公司自主權(quán)范圍內(nèi)制定的，作為規(guī)范管理、依法運(yùn)營(yíng)的重要保障的制度體系。第三條 本守則適用于公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的所有員工（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“

33、員工”）。員工系指與公司各分支機(jī)構(gòu)建立勞動(dòng)關(guān)系的人員，外包、派遣人員對(duì)適用部分可參照?qǐng)?zhí)行。第四條 本守則經(jīng)分支機(jī)構(gòu)職工代表大會(huì)或全體員工的審議通過(guò)，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)該要求每位員工閱讀本守則后簽名，并自行保管書(shū)面簽字材料。員工是否簽字并不影響本守則的效力。第二章 權(quán)利義務(wù)第五條 員工權(quán)利1、員工享有國(guó)家法律規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。2、員工不因民族、種族、性別、宗教信仰不同而受歧視。3、員工有權(quán)按勞取酬，取得不得低于政策規(guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。4、員工享有國(guó)家規(guī)定的社會(huì)保險(xiǎn)及相關(guān)福利。5、員工享有法律有關(guān)規(guī)定及公司休假制度規(guī)定的休息休假。6、員工有獲得勞動(dòng)安全、衛(wèi)生和職業(yè)防護(hù)權(quán)利。7、員工根據(jù)實(shí)際情況與崗位要求有

34、權(quán)提出培訓(xùn)要求并參加培訓(xùn)。8、員工有參加公司工會(huì)民主活動(dòng)的權(quán)利，參與民主管理和監(jiān)督，提出合理化建議，投訴違法亂紀(jì)行為，參加規(guī)章制度討論活動(dòng)等。第六條 員工義務(wù)與責(zé)任1、員工應(yīng)遵循公司利益第一的原則，自覺(jué)維護(hù)公司利益。2、員工應(yīng)遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度及所屬部門(mén)要求的各項(xiàng)管理規(guī)定。3、員工應(yīng)嚴(yán)格按公司管理模式運(yùn)作，確保工作流程和程序的順暢高效。 4、員工應(yīng)服從公司的管理、指導(dǎo)、工作分配、調(diào)動(dòng)，恪盡職守。5、員工應(yīng)按崗位目標(biāo)責(zé)任要求合理安排并完成各項(xiàng)工作和任務(wù)指標(biāo)，并接受公司考核管理。6、員工應(yīng)愛(ài)護(hù)公司公物，辦公用品和設(shè)備。7、員工應(yīng)守信用，講誠(chéng)信。尊重他人，與同事友好相處。第三章 試用期考核第七條

35、新員工試用以雙方協(xié)商簽訂的勞動(dòng)合同明確試用期限，該試用期的期限將在員工的勞動(dòng)合同中按照勞動(dòng)合同法相關(guān)規(guī)定做出。雙方應(yīng)簽訂符合試用期考核標(biāo)準(zhǔn)的文件或適用所屬級(jí)別目標(biāo)責(zé)任書(shū)。第十條 試用期結(jié)束符合錄用標(biāo)準(zhǔn)的可以轉(zhuǎn)正，主要考核以下二類(lèi)指標(biāo)：（三） 是否符合錄用條件與入職手續(xù)辦理情況；行為表現(xiàn)是否符合公司管理基本要求；工作態(tài)度和表現(xiàn)是否符合崗位要求；（四） 目標(biāo)責(zé)任考核情況；試用期考核不同崗位的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)有所差別，對(duì)前臺(tái)崗位著重考核業(yè)績(jī)，并在試用考核表中填寫(xiě)具體標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)后臺(tái)崗位著重考核崗位匹配度、工作能力和效率。 第十一條 試用期內(nèi)員工，總經(jīng)理、部門(mén)主管和團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)均可隨時(shí)考核評(píng)估員工的工作表現(xiàn)及能力是否符

36、合職位錄用條件。（七） 試用期內(nèi)如發(fā)現(xiàn)不符合錄用條件的，分支機(jī)構(gòu)可隨時(shí)依法解除勞動(dòng)合同；（八） 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在試用期內(nèi)進(jìn)行預(yù)警考核，考核不符合錄用條件的可以依法解除合同；（九） 試用期不符合錄用條件者，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人授權(quán)的員工匯報(bào)上級(jí)應(yīng)向員工送達(dá)已評(píng)價(jià)的試用期績(jī)效考核表或者員工崗位調(diào)動(dòng)通知書(shū)，說(shuō)明理由，并向員工送達(dá)勞動(dòng)合同解除通知書(shū)，；（十） 試用期屆滿(mǎn)的員工，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)員工試用期的表現(xiàn)做出相應(yīng)的評(píng)估決定，對(duì)符合錄用條件的員工應(yīng)在人力資源系統(tǒng)中完成轉(zhuǎn)正流程審批；（十一） 在與員工簽署勞動(dòng)合同時(shí)，分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)勞動(dòng)合同期限長(zhǎng)短以及工作崗位特點(diǎn)，依法確定試用期期限。（十二） 以下情況均將被視為不符

37、合錄用條件: 9. 入職填寫(xiě)提供的信息存在欺騙、隱瞞者； 10. 與其他員工發(fā)生矛盾或其他品行不佳者；11. 經(jīng)公司指定醫(yī)院體檢不合格者； 12. 曾有虧空、拖欠公款行為者；13. 不具備政府規(guī)定的就業(yè)手續(xù)者； 14. 有不服從領(lǐng)導(dǎo)指揮，曠工、遲到早退等違反勞動(dòng)紀(jì)律情況之一者，未正常出勤（如遲到、早退等）累計(jì)三次（含）以上者或曠工半日（含）以上者； 15. 工作行為能力不符合試用期考核標(biāo)準(zhǔn)或崗位要求者。16. 觸犯國(guó)家法律或地方法規(guī)的，或有違法犯罪行為嫌疑者。第四章 考勤管理第十條 休假制度（一）假期計(jì)算員工應(yīng)遵照公司員工手冊(cè)及考勤管理辦法（2012年5月修訂版）規(guī)定享有假期。相關(guān)假期的薪酬計(jì)

38、算參考證券股份有限公司員工考勤管理辦法：連續(xù)病假、產(chǎn)假、計(jì)劃生育假、婚假和工傷假均包括休息日和法定休假日；年休假、 事假、喪假不包括休息日和法定休假日。對(duì)婚假、喪假、產(chǎn)假、計(jì)劃生育假、年休假的休假員工，如實(shí)際休假天數(shù)超出應(yīng)享受天數(shù)時(shí)，按本人日工資標(biāo)準(zhǔn)扣發(fā)超假工資。（二）申請(qǐng)休假1、員工申請(qǐng)休假，應(yīng)提前至少1個(gè)工作日通過(guò)公司網(wǎng)站“hr自助”系統(tǒng)提交休假申請(qǐng)。3天以?xún)?nèi)的事假由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批，3天及以上事假需額外說(shuō)明請(qǐng)假原因，單體營(yíng)業(yè)部員工報(bào)經(jīng)發(fā)管委運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人審批，分公司及所屬營(yíng)業(yè)部員工報(bào)分公司負(fù)責(zé)人審批，獲批準(zhǔn)后生效。員工因客觀原因不能事先辦理請(qǐng)假手續(xù)的，應(yīng)盡快以短信、郵件、信件等可留存

39、證據(jù)的途徑向上級(jí)主管說(shuō)明請(qǐng)假理由和請(qǐng)假期限，并征得上級(jí)主管同意，在事后上班當(dāng)日補(bǔ)辦請(qǐng)假手續(xù)，否則按曠工處理。 如假期期滿(mǎn)，不能按時(shí)上班，須辦理續(xù)假手續(xù)； 如實(shí)際休假天數(shù)未達(dá)到請(qǐng)假天數(shù)，對(duì)未休天數(shù)需履行銷(xiāo)假手續(xù)。2、病假需提供三級(jí)醫(yī)院或分支機(jī)構(gòu)指定醫(yī)院出具的病假單。3、申請(qǐng)休假未獲批準(zhǔn)的，不應(yīng)擅自離崗休假。如發(fā)生未獲準(zhǔn)假而擅自離崗、不到崗半日以上（含半日），則視為曠工。第十一條、考勤制度（一）、員工應(yīng)按分支機(jī)構(gòu)依崗位特點(diǎn)規(guī)定的上下班時(shí)間到崗，員工每日工作時(shí)間不超過(guò)八小時(shí)，每周最長(zhǎng)不超過(guò)四十小時(shí)。平均每月工作日為20.83天。（二）、用餐休息時(shí)間不計(jì)入工作時(shí)間。（三）、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工考勤管理采用

40、打卡考勤或指紋考勤形式與分支機(jī)構(gòu)指定考勤員查崗考勤相結(jié)合的方法。分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況選擇規(guī)定適合本分支機(jī)構(gòu)的考勤方式，員工遵照?qǐng)?zhí)行。員工考勤情況將作為薪酬發(fā)放的重要依據(jù)之一。1、采用打卡考勤方式的，由員工每月領(lǐng)取考勤卡，員工必須自覺(jué)保管好考勤卡，并在每月結(jié)束后統(tǒng)一由綜合管理崗或相關(guān)考勤負(fù)責(zé)人回收，遺失或惡意規(guī)避出勤狀態(tài)遺棄考勤卡，造成不能準(zhǔn)確計(jì)算出勤時(shí)間，其責(zé)任由員工本人承擔(dān)；出勤必須親自刷卡，凡是托人或代人刷卡者，經(jīng)查明屬實(shí)，第一次予以警告并減發(fā)相應(yīng)獎(jiǎng)金，第二次違反公司刷卡規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)將與委托人和受托代人刷卡者依照規(guī)定解除勞動(dòng)關(guān)系；2、分支機(jī)構(gòu)考勤人員由行政綜合管理崗或指定人員擔(dān)任，考勤

41、人員應(yīng)據(jù)實(shí)按月填寫(xiě)考勤報(bào)表，報(bào)表中應(yīng)包括：部門(mén)名稱(chēng)，員工姓名，應(yīng)出勤日，實(shí)出勤日，本地出勤日，外地出勤日，加班時(shí)間，請(qǐng)假類(lèi)別/次數(shù)、遲到、早退次數(shù)，曠工天數(shù)，員工應(yīng)在考勤統(tǒng)計(jì)表中簽字確認(rèn)。（四）遲到、早退、曠工的處理除部分高級(jí)管理人員、專(zhuān)職司機(jī)實(shí)行不定時(shí)工作制，已經(jīng)集團(tuán)公司人事教育部上報(bào)國(guó)務(wù)院勞動(dòng)行政主管部門(mén)批準(zhǔn)實(shí)施，其他員工應(yīng)遵守分支機(jī)構(gòu)規(guī)定的上下班工作時(shí)間，一般適用標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制，即8:30至17:00，含午餐30分鐘。不得擅自改變工作時(shí)間。如特殊工作需要另行約定調(diào)整工時(shí)，需報(bào)公司經(jīng)發(fā)管委及人力資源部批準(zhǔn)后實(shí)施。（1）遲到、早退員工應(yīng)遵守分支機(jī)構(gòu)規(guī)定的上下班工作時(shí)間，不得遲到或早退。上班到崗?fù)?/p>

42、于規(guī)定1分鐘或下班離崗提前超過(guò)1分鐘者，視為一次遲到或早退。員工累計(jì)遲到或早退三次，視作曠工一天/次。（2）曠工員工未經(jīng)請(qǐng)假無(wú)故缺勤或其它認(rèn)定為曠工的情形即為曠工。曠工不享有勞動(dòng)報(bào)酬及相關(guān)崗位薪金、補(bǔ)貼及其他福利待遇等，績(jī)效獎(jiǎng)金視情節(jié)輕重予以部分或全部扣減；對(duì)曠工者，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)本守則規(guī)定予以處理，屢教不改仍不重視者可予以除名。員工曠工1次，按公司有關(guān)規(guī)定處理，并扣發(fā)其績(jī)效工資、崗位津貼或全勤等獎(jiǎng)金；一個(gè)月內(nèi)達(dá)到2次曠工者，除經(jīng)濟(jì)懲罰外，分支機(jī)構(gòu)視情節(jié)嚴(yán)重程度給予談話、警告；一個(gè)月內(nèi)曠工達(dá)到3次者，可視為嚴(yán)重違反公司管理規(guī)定，給予除名處理。下列行為為曠工或視作曠工：-單日缺勤三十分鐘以上不滿(mǎn)四

43、小時(shí)的，計(jì)曠工半天；單日缺勤四小時(shí)以上的，計(jì)曠工一天；-無(wú)正當(dāng)理由未打卡或考勤記錄不完整者；-未履行請(qǐng)假手續(xù)或請(qǐng)假未獲批準(zhǔn)而擅離工作崗位者；-請(qǐng)假期限已滿(mǎn)，不續(xù)假或續(xù)假未獲批準(zhǔn)而逾期不歸者；-用不當(dāng)手段，騙取、涂改、偽造休假（病假）證明者；-請(qǐng)假原因與事實(shí)不符者；-打架斗毆、違紀(jì)致傷造成休息、被公安部門(mén)拘留者。（3）員工外出申請(qǐng)員工在工作時(shí)間不得擅離職守，市內(nèi)外出時(shí)，必須事先申請(qǐng)并按規(guī)定填寫(xiě)員工外出申請(qǐng)表（見(jiàn)附表一），寫(xiě)明外出事由、聯(lián)系人及電話，并得到業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，否則按曠工處理。分支機(jī)構(gòu)將不定期對(duì)員工外出情況進(jìn)行核實(shí)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有弄虛作假的行為，以重大違紀(jì)論處。（4）員工市外出差，應(yīng)通過(guò)履

44、行書(shū)面申請(qǐng)手續(xù)報(bào)考勤員處報(bào)備簽字，在出差返回后將領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)出差報(bào)告交考勤員處歸檔。第五章 勞動(dòng)合同第十二條 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)與每位符合錄用條件的員工遵循平等自愿、協(xié)商一致的原則，簽訂勞動(dòng)合同書(shū)。（一）、勞動(dòng)合同嚴(yán)格按勞動(dòng)合同法及所在地區(qū)有關(guān)政策，明確雙方責(zé)、權(quán)、利；（二）、勞動(dòng)合同約定生效時(shí)間或條件。雙方可以約定合同至上崗之日起生效，沒(méi)有約定的，以當(dāng)事人簽字或者蓋章的時(shí)間為生效時(shí)間。當(dāng)事人簽字或者蓋章的時(shí)間不一致的，以最后一方簽字或者蓋章的時(shí)間為準(zhǔn)；（三）、勞動(dòng)合同應(yīng)由員工本人簽字，不得代簽，不得涂改。（四）、勞動(dòng)合同中的法定代表人簽字處應(yīng)由分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理簽署，不得代簽、涂改。第十三條 勞動(dòng)合同期

45、限（一）、勞動(dòng)合同期限，由分支機(jī)構(gòu)和員工協(xié)商確定；（二）、首次簽訂勞動(dòng)合同書(shū)，勞動(dòng)合同期限不超過(guò)5年，續(xù)簽時(shí)原則上與原合同相同；（三）、勞動(dòng)合同的期限為5年的，試用期依勞動(dòng)合同法規(guī)定不超過(guò)6個(gè)月，續(xù)簽勞動(dòng)合同時(shí)不應(yīng)再約定試用期。第十四條 分支機(jī)構(gòu)與員工訂立合同所依據(jù)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章發(fā)生變化，合同應(yīng)變更相關(guān)內(nèi)容； 訂立合同所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使合同無(wú)法履行的，經(jīng)協(xié)商同意，可以變更或解除勞動(dòng)合同。在合同履行期間發(fā)生下列情形時(shí)，合同的相關(guān)條款隨之自然變更：（一）、基于分支機(jī)構(gòu)已事先并在勞動(dòng)合同或相關(guān)經(jīng)員工簽字確認(rèn)的上崗協(xié)議、崗位內(nèi)容確認(rèn)書(shū)或目標(biāo)責(zé)任書(shū)等告知所約定的崗位會(huì)發(fā)生變更的可

46、能性，故經(jīng)雙方協(xié)商一致確認(rèn)可自然變更的情形；（二）、分支機(jī)構(gòu)的整體工資分配調(diào)整方案經(jīng)經(jīng)發(fā)管委審議通過(guò)并公示后，涉及員工工資標(biāo)準(zhǔn)增加或降低的；（三）、員工因升職、過(guò)錯(cuò)、考核后崗位調(diào)整，薪資自然調(diào)整。第十五條 勞動(dòng)合同的變更勞動(dòng)合同變更采取書(shū)面形式進(jìn)行。分支機(jī)構(gòu)對(duì)于員工工作調(diào)整涉及勞動(dòng)合同事項(xiàng)變更的，應(yīng)以簽訂勞動(dòng)合同變更書(shū)等方式與員工協(xié)商一致并進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)。第十六條 勞動(dòng)合同續(xù)訂員工勞動(dòng)合同期限屆滿(mǎn)前45天，分公司人力資源部或營(yíng)業(yè)部綜合部將會(huì)同用人部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行全方位考核。分支機(jī)構(gòu)決定不續(xù)簽勞動(dòng)合同的，在勞動(dòng)合同期滿(mǎn)前30日內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)向員工出具勞動(dòng)合同不續(xù)簽通知書(shū)并在期滿(mǎn)時(shí)辦理終止勞動(dòng)合同手續(xù)。

47、對(duì)勞動(dòng)合同終止依法需要向員工支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)依法向員工支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。分支機(jī)構(gòu)決定續(xù)簽勞動(dòng)合同的，員工接到續(xù)簽勞動(dòng)合同通知書(shū)后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)與分支機(jī)構(gòu)續(xù)簽勞動(dòng)合同。逾期不與分支機(jī)構(gòu)續(xù)簽的，視為員工不愿意續(xù)簽勞動(dòng)合同，員工應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)辦理合同終止手續(xù)。第十七條 員工出現(xiàn)勞動(dòng)合同法第四十二條規(guī)定的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知分支機(jī)構(gòu)，并同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)提交指定的有效證明材料。第十八條 除符合法律規(guī)定可即時(shí)解除的情形外，員工提出解除勞動(dòng)合同，應(yīng)依法提前30日（試用期內(nèi)提前3日）以書(shū)面形式通知分支機(jī)構(gòu)。未按照規(guī)定時(shí)間提前通知分支機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同，給分支機(jī)構(gòu)造成損失但無(wú)法確定損失數(shù)額的

48、，賠償金額以員工上一個(gè)月的工資為基數(shù)，按其未提前書(shū)面通知的天數(shù)折算。第六章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰管理第十九條 獎(jiǎng)懲原則獎(jiǎng)懲要貫徹“公開(kāi)、公平、公正”的原則；獎(jiǎng)懲要貫徹績(jī)效原則，即以員工的業(yè)績(jī)或員工行為及其所造成的后果為依據(jù)；獎(jiǎng)懲要貫徹物質(zhì)與精神并重的原則，對(duì)不同層次的員工采用相適用的獎(jiǎng)懲措施；獎(jiǎng)懲要貫徹獎(jiǎng)懲分明的原則。第二十條 獎(jiǎng)懲措施一、崗位調(diào)整1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行崗位工資制，依據(jù)員工考核結(jié)果，可給予崗位晉升、崗位工資級(jí)別上調(diào)的獎(jiǎng)勵(lì)和降級(jí)降崗的懲罰。2、崗位聘任以員工年度考核的業(yè)績(jī)考核結(jié)果為依據(jù)，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，考核結(jié)果達(dá)到考核目標(biāo)的員工，分支機(jī)構(gòu)可原崗續(xù)聘或晉升崗位職務(wù)；經(jīng)考核不能勝任所在崗位工作

49、的員工，分支機(jī)構(gòu)可給予級(jí)別下調(diào)或崗位調(diào)動(dòng)，以新崗位聘任。3、調(diào)動(dòng)崗位后如仍不能勝任，分支機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)給予在職培訓(xùn)或安排輪崗、脫崗培訓(xùn)，幫助提高其業(yè)務(wù)能力。經(jīng)調(diào)整工作崗位或培訓(xùn)后仍不能勝任工作的，分支機(jī)構(gòu)可以依照勞動(dòng)合同法第四十條的規(guī)定解除勞動(dòng)合同。二、獎(jiǎng)金 員工獎(jiǎng)金分配主要以員工對(duì)公司的貢獻(xiàn)為依據(jù)，直接體現(xiàn)公司對(duì)員工業(yè)績(jī)的認(rèn)可，是公司獎(jiǎng)勵(lì)體系中最靈活、最具有激勵(lì)作用的措施之一。三、培訓(xùn) 員工培訓(xùn)包括一般培訓(xùn)和帶有獎(jiǎng)勵(lì)性質(zhì)的培訓(xùn)；對(duì)做出重大貢獻(xiàn)的員工，分支機(jī)構(gòu)將優(yōu)先安排其接受各種特殊培訓(xùn)，不斷提高他們的知識(shí)水平和工作能力。四、獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù) 員工或團(tuán)隊(duì)有下列表現(xiàn)時(shí)，分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況給予獎(jiǎng)勵(lì)：

50、1、積極維護(hù)公司榮譽(yù)，樹(shù)立良好公司形象和口碑；2、工作積極主動(dòng)、責(zé)任心強(qiáng)，出色完成工作任務(wù)，業(yè)績(jī)表現(xiàn)卓越的；3、對(duì)工作流程或管理制度積極提出合理化建議，為企業(yè)快速、健康發(fā)展作出貢獻(xiàn)者；4、在工作中勇于創(chuàng)新，在改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益方面做出顯著成績(jī)的；5、在保護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，防止事故發(fā)生或處置應(yīng)急事件中發(fā)揮關(guān)鍵作用，作出重要貢獻(xiàn)者；6、在遵守企業(yè)規(guī)章制度，維護(hù)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序中表現(xiàn)突出者；7、敬業(yè)愛(ài)崗，忠于職守，積極負(fù)責(zé)，廉潔奉公，拒絕賄賂者；8、其它經(jīng)部門(mén)考核認(rèn)定應(yīng)該受到獎(jiǎng)勵(lì)的行為。五、獎(jiǎng)勵(lì)稱(chēng)號(hào)1、國(guó)家及社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)。由政府和社會(huì)授予的各種榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)及物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，如全國(guó)勞動(dòng)模范、“五一”勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)?、“?/p>

51、八”紅旗手、政府特殊津貼等，分支機(jī)構(gòu)可以負(fù)責(zé)組織推薦；2、公司內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)。按公司有關(guān)評(píng)選辦法，由具體的主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司內(nèi)部評(píng)選的先進(jìn)個(gè)人、優(yōu)秀員工、優(yōu)秀管理者、優(yōu)秀黨員、青年文明號(hào)、巾幗建功活動(dòng)標(biāo)兵、十佳青年等，分支機(jī)構(gòu)可以負(fù)責(zé)推薦。3、專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。經(jīng)發(fā)管委可根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)中做出貢獻(xiàn)、在管理工作中有獨(dú)到創(chuàng)新，并且產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的員工，給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，分支機(jī)構(gòu)可以負(fù)責(zé)推薦。分支機(jī)構(gòu)也可自行組織評(píng)比，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十一條 違規(guī)處罰一、處罰類(lèi)型a辭退；b記大過(guò)（降低職務(wù)，同時(shí)薪隨崗變）； c記過(guò)（同崗位工資級(jí)別工資標(biāo)準(zhǔn)下調(diào)）；d談話批評(píng)；e警告；二、處罰

52、依據(jù)各分支機(jī)構(gòu)參考如下裁決標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)非正當(dāng)行為進(jìn)行處罰。裁決標(biāo)準(zhǔn)：非正當(dāng)行為處理辦法1上班不按規(guī)定的著裝儀表要求，有損公司專(zhuān)業(yè)形象d-e2違反禮儀管理規(guī)定，不文明、不禮貌的行為c-e3違反公司前后臺(tái)管理規(guī)定的行為a-e3.1在明示禁煙區(qū)內(nèi)吸煙，隨便吐痰、丟紙屑、果皮、煙蒂及雜物的行為d-e3.2故意破壞公司的公共設(shè)施、設(shè)備等a-d3.3下班不關(guān)閉門(mén)窗、電源、空調(diào)和計(jì)算機(jī)等設(shè)備d-e3.4在工作場(chǎng)所喧嘩、嬉戲、吵鬧，妨礙他人工作而不聽(tīng)勸告c-e3.5未在接待室或?qū)ｉT(mén)的洽談區(qū)域接待來(lái)訪客人d-e4違反公司規(guī)章的行為a-e4.1一個(gè)月內(nèi)累計(jì)曠工達(dá)三天，或累計(jì)曠工達(dá)5天a4.2請(qǐng)假、休假不待上級(jí)審批完畢先行休假者a-e4.3其它違反考勤及休假管理規(guī)定的行為（見(jiàn)考勤管理制度規(guī)定）a-e4.4無(wú)故串崗，妨礙他人工作c-e4.5消極怠工，擅離工作崗位，影響公司業(yè)務(wù)a-e4.6嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律，或其他妨礙企業(yè)運(yùn)作的行為，性質(zhì)惡劣造成嚴(yán)重影響的a5不利公司和諧的行為a-e5.1無(wú)中生有，中傷他人，散布流言蜚語(yǔ)制造事端，威脅、恐嚇、辱罵他人，妨害團(tuán)體秩序a-d5.2毆打同事，或相互毆打者（正當(dāng)防衛(wèi)除外）a-c5.3散播不利于公司的謠言者或挑撥勞資雙方感情的類(lèi)似行為a5.4對(duì)同事惡意攻擊