保險兼業(yè)代理機構(gòu)辦事

1、保險兼業(yè)代理機構(gòu)辦事指南（2013年11月） 一、申報方式（一）金融、郵政機構(gòu)辦理資格申請、事項變更、許可證有效期延續(xù)、許可證補發(fā)和資格終止等事項，應由法人機構(gòu)或者北京市級分支機構(gòu)向北京銀保監(jiān)局申報，并通過保險兼業(yè)代理管理信息系統(tǒng)（以下簡稱“信息系統(tǒng)”，網(wǎng)址：）提交相關的電子數(shù)據(jù)。（二）金融、郵政機構(gòu)以外其他機構(gòu)（以下簡稱“其他機構(gòu)”）辦理除資格申請外的申報事項，應委托擬建立或者存在代理關系的保險公司通過北京保險行業(yè)協(xié)會（以下簡稱“行業(yè)協(xié)會”）向北京銀保監(jiān)局申報，并由行業(yè)協(xié)會通過信息系統(tǒng)提交相關的電子數(shù)據(jù)。保險公司應指導相關機構(gòu)準備申報材料。二、資格申請金融、郵

2、政機構(gòu)申請保險兼業(yè)代理資格的，應登錄信息系統(tǒng)錄入相關電子數(shù)據(jù)，并向北京銀保監(jiān)局提交下列材料：1.關于申請保險兼業(yè)代理資格的請示（附件1）；2.保險兼業(yè)代理資格申請表（附件2）；3.工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件；4.組織機構(gòu)代碼證副本復印件。三、名稱或地址變更報告（一）金融、郵政機構(gòu)申請變更名稱、地址的，應登錄信息系統(tǒng)錄入相關電子數(shù)據(jù)，并向北京銀保監(jiān)局提交下列材料：1.關于辦理變更事項的報告（附件4）；2.變更后的工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件；3.變更后的組織機構(gòu)代碼證副本復印件。（二）其他機構(gòu)變更名稱、地址的，應向保險公司提交下列材料：1.保險兼業(yè)代理機構(gòu)事項變更表（附件5）；2.變更后的工商營業(yè)執(zhí)照副本

3、復印件；3.變更后的組織機構(gòu)代碼證副本復印件。（三）保險公司收到其他機構(gòu)變更名稱、地址的材料后，應核對整理并提交行業(yè)協(xié)會，同時報送保險公司代為申報清單（附件3）。（四）行業(yè)協(xié)會應在收到保險公司提交材料后5個工作日內(nèi)，登錄信息系統(tǒng)錄入相關電子數(shù)據(jù)，并向北京銀保監(jiān)局報送下列材料：1.關于代為辦理變更事項的報告（附件6）；2.機構(gòu)的工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件；3.機構(gòu)的組織機構(gòu)代碼證副本復印件。四、代理險種變更申請（一）其他機構(gòu)需變更代理險種的，應向保險公司提交下列材料：1.保險兼業(yè)代理機構(gòu)事項變更表（附件5）；2.工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件。（二）保險公司收到其他機構(gòu)變更代理險種的材料后，應核對整理并提交

4、行業(yè)協(xié)會，同時報送保險公司代為申報清單（附件3）。（三）行業(yè)協(xié)會應在收到保險公司提交材料后5個工作日內(nèi)，登錄信息系統(tǒng)錄入相關電子數(shù)據(jù)，并向北京銀保監(jiān)局報送下列材料：1.關于代為辦理變更代理險種的請示（附件7）；2.機構(gòu)的工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件。五、延續(xù)許可證有效期申請（一）金融、郵政機構(gòu)申請延續(xù)許可證有效期的，應登錄信息系統(tǒng)錄入相關電子數(shù)據(jù)，并向北京銀保監(jiān)局提交下列材料：1.關于申請延續(xù)許可證有效期的請示（附件8）；2.保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證延續(xù)申請表（附件9）。（二）其他機構(gòu)申請延續(xù)的，應向所委托的保險公司提交保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證延續(xù)申請表（附件9）。（三）保險公司收到其他機構(gòu)申請延續(xù)材料

5、后，應核對整理并提交行業(yè)協(xié)會，同時報送保險公司代為申報清單（附件3）。（四）行業(yè)協(xié)會應在收到保險公司提交材料后5個工作日內(nèi)，登錄信息系統(tǒng)錄入相關電子數(shù)據(jù)，并向北京銀保監(jiān)局報送下列材料：1.關于代為申請延續(xù)許可證有效期的請示（附件10）；2.申請延續(xù)有效期申請機構(gòu)清單（附件11）。六、補發(fā)許可證報告（一）金融、郵政機構(gòu)補發(fā)許可證的，應向北京銀保監(jiān)局提交下列材料和電子數(shù)據(jù)：1.關于補發(fā)許可證的報告（附件12）；2.登載遺失聲明的報紙原件。（二）其他機構(gòu)補發(fā)許可證的，應向保險公司提交以下材料：1.保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證補發(fā)報告表（附件13）；2.登載遺失聲明的報紙原件。（三）保險公司收到其他機構(gòu)申請

6、延續(xù)材料后，應核對整理并提交行業(yè)協(xié)會，同時報送保險公司代為申報清單（附件3）。（四）行業(yè)協(xié)會應在收到保險公司提交材料后5個工作日內(nèi)，登錄信息系統(tǒng)錄入相關電子數(shù)據(jù)，并向北京銀保監(jiān)局報送下列材料：1.關于代為辦理補發(fā)許可證的報告（附件14）；3.機構(gòu)登載遺失聲明的報紙原件。七、終止資格保險兼業(yè)代理機構(gòu)在發(fā)生合并或撤銷、解散等事宜不再具備保險兼業(yè)代理資格條件或主動終止從事保險兼業(yè)代理活動的，應向北京銀保監(jiān)局提交以下材料：（一）關于終止保險兼業(yè)代理資格的報告（附件15）；（二）許可證原件。八、其他事項（一）許可證由北京銀保監(jiān)局統(tǒng)一打印。（二）金融、郵政機構(gòu)許可證由其法人機構(gòu)或北京市級分支機構(gòu)從北京銀保

7、監(jiān)局領取。其他機構(gòu)許可證由行業(yè)協(xié)會從北京銀保監(jiān)局領取后交代為申報保險公司向相關保險兼業(yè)代理機構(gòu)發(fā)放。（三）保險兼業(yè)代理機構(gòu)因名稱或地址變更、代理險種變更、延續(xù)許可證有效期等事項，需要重新打印許可證的，在向北京銀保監(jiān)局領取新許可證的同時，應交回原許可證。（四）行業(yè)協(xié)會應妥善保管保險公司提交的申報材料，保管期限自申報之日起不得少于3年。附件1：關于申請保險兼業(yè)代理資格的請示北京銀保監(jiān)局：根據(jù)保險兼業(yè)代理監(jiān)管規(guī)定和文件要求，現(xiàn)向貴局提交（機構(gòu)或等家機構(gòu)）的保險兼業(yè)代理資格申請材料，相關機構(gòu)電子數(shù)據(jù)已錄入保險兼業(yè)代理管理信息系統(tǒng)。 妥否，請示。聯(lián)系人：電話： 申請機構(gòu)名稱： （公章）年月日附件2：保險

8、兼業(yè)代理資格申請表申請機構(gòu)基本情況機構(gòu)規(guī)范全稱注冊資本法定代表人/負責人成立日期營業(yè)執(zhí)照編號組織機構(gòu)編碼號注冊地址工商營業(yè)執(zhí)照記載的經(jīng)營范圍從事保險代理業(yè)務活動的情況說明代理業(yè)務人員數(shù)持證人員數(shù)具備的開展保險代理業(yè)務便利條件說明計算機軟硬件配備情況說明其他：本機構(gòu)保證填報內(nèi)容屬實，申報材料真實有效。（蓋章）年 月 日注：1.本表由申請資格機構(gòu)采取機打方式填寫，并加蓋本機構(gòu)印章；2.貨幣單位為萬元；3.說明文字較多時，可擴展表格。20附件3：保險公司代為申報清單北京保險行業(yè)協(xié)會：我公司近期收到（機構(gòu)或等家機構(gòu)）提交的（名稱或地址變更報告/代理險種變更申請/延續(xù)許可證有效期申請/補發(fā)許可證報告）材

9、料。我公司已對相關機構(gòu)及材料進行初審，現(xiàn)提交協(xié)會代為申報。此次申報機構(gòu)清單如下：序號機構(gòu)全稱（可增行增頁）保險公司聯(lián)系人：電話： 保險公司名稱： （蓋章）年月日附件4：關于辦理變更事項的報告北京銀保監(jiān)局：根據(jù)保險兼業(yè)代理監(jiān)管規(guī)定和文件要求，現(xiàn)向貴局提交（機構(gòu)或等家機構(gòu)）的名稱（或地址）變更事項申報材料，相關機構(gòu)電子數(shù)據(jù)已錄入保險兼業(yè)代理管理信息系統(tǒng)。特此報告聯(lián)系人：電話： 申請機構(gòu)名稱： （蓋章）年月日附件5：保險兼業(yè)代理機構(gòu)事項變更表基本情況機構(gòu)規(guī)范全稱注冊地址注冊資本/營運資金變更事項變更事項名稱名稱 營業(yè)場所 代理險種變更內(nèi)容說明變更前情況變更后情況變更險種與主業(yè)的相關性說明其他：1.本

10、機構(gòu)保證變更內(nèi)容屬實，申報材料真實有效。2.本機構(gòu)同意委托 （擬委托保險公司全稱）及北京保險行業(yè)協(xié)會代為辦理名稱變更/主業(yè)營業(yè)場所變更/代理險種變更事項，同意通過 （擬委托保險公司全稱）及北京保險行業(yè)協(xié)會呈報有關材料及領取許可證。（蓋章）年月日注：1.本表應機打填寫，并加蓋單位印章；2.貨幣單位為萬元；3. 銀郵機構(gòu)無需填寫“變更險種與主業(yè)的相關性說明”和“其他”中的第2項；4.說明文字較多時，可擴展表格。附件6：關于代為辦理變更事項的報告北京銀保監(jiān)局：根據(jù)保險兼業(yè)代理監(jiān)管規(guī)定和文件要求，現(xiàn)代為（機構(gòu)或等家機構(gòu)）提交名稱（或地址）變更事項申報材料，相關機構(gòu)電子數(shù)據(jù)已錄入保險兼業(yè)代理管理信息系統(tǒng)

11、。特此報告協(xié)會聯(lián)系人：電話： 北京保險行業(yè)協(xié)會 （蓋章）年月日附件7：關于代為辦理變更代理險種的請示北京銀保監(jiān)局：根據(jù)保險兼業(yè)代理監(jiān)管規(guī)定和文件要求，現(xiàn)代為（機構(gòu)或等家機構(gòu)）提交申請變更代理險種的申報材料，相關機構(gòu)電子數(shù)據(jù)已錄入保險兼業(yè)代理管理信息系統(tǒng)。妥否，請示。聯(lián)系人：電話： 北京保險行業(yè)協(xié)會 （蓋章）年月日附件8：關于申請延續(xù)許可證有效期的請示（文號）北京銀保監(jiān)局：根據(jù)保險兼業(yè)代理監(jiān)管規(guī)定和文件要求，現(xiàn)向貴局提交（機構(gòu)或等家機構(gòu)）申請延續(xù)許可證有效期的申報材料，相關電子數(shù)據(jù)已錄入保險兼業(yè)代理管理信息系統(tǒng)。妥否，請示。聯(lián)系人：電話： 申請機構(gòu)名稱： （蓋章）年月日附件9：保險兼業(yè)代理業(yè)務許

12、可證延續(xù)申請表機構(gòu)規(guī)范全稱注冊地址注冊資本/營運資金法定代表人/負責人前3年主營業(yè)務開展情況說明（包括每年的主業(yè)收入、利潤等）前3年內(nèi)本機構(gòu)代理保險業(yè)務受到保險監(jiān)管、工商、稅務等部門的監(jiān)督檢查的情況說明是否曾受到行政處罰： 是 否具體違規(guī)事由及整改情況說明：其他：1.本機構(gòu)保證相關說明內(nèi)容屬實，申報材料真實有效。2.本機構(gòu)同意委托 （擬委托保險公司全稱）及北京保險行業(yè)協(xié)會代為辦理申請延續(xù)許可證有效期，同意通過 （擬委托保險公司全稱）及北京保險行業(yè)協(xié)會呈報有關材料及領取許可證。（蓋章） 年 月 日注：1.本表由申請機構(gòu)機打填寫，并加蓋本機構(gòu)印章；2.貨幣單位為萬元；3.銀郵機構(gòu)無需填寫 “其他”

13、中的第2項；4.說明文字較多時，可擴展表格。附件10：關于代為申請延續(xù)許可證有效期的請示北京銀保監(jiān)局：根據(jù)保險兼業(yè)代理監(jiān)管規(guī)定和文件要求，現(xiàn)代為（機構(gòu)或等家機構(gòu)）提交申請延續(xù)許可證有效期的申報材料，相關機構(gòu)電子數(shù)據(jù)已錄入保險兼業(yè)代理管理信息系統(tǒng)。妥否，請示。協(xié)會聯(lián)系人：電話： 北京保險行業(yè)協(xié)會 （蓋章）年月日附件11：申請延續(xù)有效期申請機構(gòu)清單序號組織機構(gòu)代碼機構(gòu)名稱有效期截止日期（可增行增頁）附件12：關于補發(fā)許可證的報告北京銀保監(jiān)局：我單位（或我單位下屬等家分支機構(gòu)）因（原因）遺失（或損毀）許可證。根據(jù)保險兼業(yè)代理監(jiān)管規(guī)定和文件要求，現(xiàn)向貴局提交（機構(gòu)或等家機構(gòu)）補發(fā)許可證的報告材料，相關

14、電子數(shù)據(jù)已錄入保險兼業(yè)代理管理信息系統(tǒng)。我單位將進一步加強日常管理，妥善保管許可證。特此報告聯(lián)系人：電話： 申報機構(gòu)名稱： （蓋章）年月日附件13：保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證補發(fā)報告表機構(gòu)規(guī)范全稱注冊地址是否在中國保監(jiān)會指定報紙登載遺失聲明是 否其他：1.本機構(gòu)保證相關說明內(nèi)容屬實，申報材料真實有效。本機構(gòu)將加強許可證管理，防止此類事件再次發(fā)生。2.本機構(gòu)同意委托 （擬委托保險公司全稱）及北京保險行業(yè)協(xié)會代為辦理許可證補發(fā)手續(xù)，同意通過 （擬委托保險公司全稱）及北京保險行業(yè)協(xié)會呈報有關材料及領取許可證。（蓋章） 年 月 日代為申報保險公司：我公司已初審該機構(gòu)補發(fā)申報材料（含登載遺失聲明的報紙原件），現(xiàn)向北京保險行業(yè)協(xié)會提交。保險公司名稱：（蓋章）年 月 日注：1.本表由申報機構(gòu)機打填寫，并加蓋本機構(gòu)印章；2.銀郵機構(gòu)無需填寫 “其他”中的第2項及“代為申報保險公司”部分；3.其他機構(gòu)申報補發(fā)的，代為申報保險公司需確認蓋章。附件14：關于代為辦理補發(fā)許可證的報告北京銀保監(jiān)局：等家機構(gòu)不慎遺失（或損毀）許可證。根