海爾地產(chǎn)管理制度控制規(guī)范

1、管理制度控制規(guī)范編制人編制日期審核人簽發(fā)人修訂記錄日 期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人簽發(fā)人1. 目的規(guī)范海爾地產(chǎn)（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）各項(xiàng)管理制度，確保各項(xiàng)管理制度使用的充分、適宜和有效性。2. 適用范圍適用于集團(tuán)管理制度的編制、標(biāo)識(shí)、審核、批準(zhǔn)、執(zhí)行、修訂、變更、發(fā)放、回收、銷毀及歸檔。3. 術(shù)語(yǔ)和定義3.1. 管理制度：集團(tuán)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中為加強(qiáng)管理、規(guī)范運(yùn)作和增強(qiáng)組織紀(jì)律而制定的，要求部門、下屬公司和所有員工共同遵守的規(guī)范性公文；包括（但不限于）各種程序文件、作業(yè)指引、技術(shù)文件、記錄等。3.2. 管理制度分類：管理制度按照工作途徑涉及的部門范圍分為程序文件和作業(yè)指引兩類。劃分標(biāo)

2、準(zhǔn)： 活動(dòng)或過(guò)程是否具有明顯工作途徑 活動(dòng)或過(guò)程涉及的部門配合是否較多，環(huán)節(jié)復(fù)雜 是否需要繪制流程圖3.3. 管理制度手冊(cè)：集團(tuán)管理制度實(shí)行分類管理，按照管理對(duì)象分為集團(tuán)綜合管理手冊(cè)、營(yíng)銷策劃管理手冊(cè)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理手冊(cè)、項(xiàng)目公司操作手冊(cè)。集團(tuán)綜合管理手冊(cè)包括行政管理、財(cái)務(wù)管理、投資管理等企業(yè)綜合管理內(nèi)容。營(yíng)銷策劃管理手冊(cè)主要是房地產(chǎn)開發(fā)前期策劃的管理內(nèi)容，包括項(xiàng)目尋找、概念策劃、規(guī)劃設(shè)計(jì)、市場(chǎng)銷售等內(nèi)容。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理手冊(cè)主要是房地產(chǎn)開發(fā)實(shí)施過(guò)程管理的內(nèi)容，包括工程管理、成本管理和采購(gòu)合約管理等內(nèi)容。項(xiàng)目公司操作手冊(cè)是下屬公司在項(xiàng)目開發(fā)中的具體操作指南和制度規(guī)范，涵蓋設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)、成本等方面

3、內(nèi)容。3.4. 程序文件（operation procedure）：是指為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑而形成的文件。具有如下特點(diǎn)： 該項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程涉及多個(gè)部門 流程復(fù)雜，環(huán)節(jié)較多，經(jīng)過(guò)多個(gè)部門的配合方能完成 具有明顯的工作途徑，需要流程圖示進(jìn)行說(shuō)明3.5. 作業(yè)指引(work instruction)：組織為確保其過(guò)程有效策劃、運(yùn)作和控制所需的文件，包括各種細(xì)則、規(guī)范、條例、流程、規(guī)定。具有如下特點(diǎn)： 多為條例式內(nèi)容的陳述。 該項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程多在部門內(nèi)部，不需要多個(gè)部門的配合。 不具有明顯的工作流程，不需要流程圖示進(jìn)行說(shuō)明3.6. 記錄(work record)：闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活

4、動(dòng)的證據(jù)的文件。3.7. 技術(shù)文件：指組織在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中所依據(jù)的國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外來(lái)文件的總稱。3.8. 文件標(biāo)識(shí)：指文件編號(hào)，并對(duì)其版本及修訂狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)記的工作。4. 職責(zé)4.1. 企業(yè)管理中心4.1.1. 負(fù)責(zé)集團(tuán)整個(gè)管理制度的體系建立和維護(hù)。4.1.2. 負(fù)責(zé)管理制度編寫的組織工作。4.1.3. 負(fù)責(zé)集團(tuán)各項(xiàng)管理制度的審核工作。4.1.4. 負(fù)責(zé)審核各部門提出的管理制度編寫與修訂需求。4.1.5. 負(fù)責(zé)管理制度實(shí)施中的檢查和監(jiān)督工作。4.1.6. 負(fù)責(zé)管理制度內(nèi)容相互沖突問(wèn)題的協(xié)調(diào)解決工作。4.1.7. 負(fù)責(zé)管理制度的發(fā)放及回收管理工作。4.1.8. 負(fù)責(zé)管理制度的

5、標(biāo)識(shí)、分類及歸檔工作。4.2. 各部門4.2.1. 根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出管理制度編寫或修訂需求。4.2.2. 編寫或修訂屬本部門職能范圍的管理制度，包括程序文件、作業(yè)指引及表格等。4.2.3. 從專業(yè)管理方面，負(fù)責(zé)對(duì)本部門編制的各項(xiàng)制度的專業(yè)審核工作。4.2.4. 負(fù)責(zé)本部門管理制度執(zhí)行過(guò)程中的監(jiān)督落實(shí)、解釋指導(dǎo)等日常管理工作。4.2.5. 負(fù)責(zé)下屬公司對(duì)口專業(yè)管理制度編制的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和審核工作。4.3. 總裁4.3.1 負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的管理制度的簽發(fā)；4.4. 集團(tuán)董事會(huì)或行政辦公會(huì)4.4.1批準(zhǔn)各項(xiàng)管理制度。5. 行文規(guī)則5.1結(jié)構(gòu)要求。制度編寫結(jié)構(gòu)分為八部分內(nèi)容，依次為： 目的 適用范圍 術(shù)

6、語(yǔ)和定義 職責(zé) 程序（要求） 支持性文件 相關(guān)記錄及表格5.2制度標(biāo)識(shí)5.2.1管理制度編號(hào)由五部分組成： 公司代碼 適用范圍 制度編寫部門代碼 制度類別 制度流水號(hào)制度類別公司名稱縮寫hedcjt/qg.qp-006文件序列號(hào)制度編寫部門代碼適用范圍a） 公司代碼hedc：海爾地產(chǎn)（集團(tuán)）有限公司的縮寫代碼。b） 適用范圍jt：在整個(gè)集團(tuán)內(nèi)部適用。zb：在集團(tuán)總部范圍內(nèi)適用。xsgs：在集團(tuán)的所用下屬公司內(nèi)適用。c） 制度編寫部門代碼部門代碼部門代碼企業(yè)管理中心qg成本管理中心cb人力資源中心rl戰(zhàn)略發(fā)展中心zl財(cái)務(wù)管理中心cw資本運(yùn)營(yíng)中心zb總裁辦公室zc商業(yè)運(yùn)營(yíng)中心sy投資發(fā)展中心tz項(xiàng)

7、目公司xm審計(jì)法務(wù)中心sj營(yíng)銷企劃中心yx研發(fā)設(shè)計(jì)中心yf工程管理中心gcd） 制度類別工作程序文件（qp）、作業(yè)指引/管理制度（wi）、記錄表格（qr）e） 制度序列號(hào)按照001、002、003.5.2.2管理制度有效版本標(biāo)識(shí)。5.2.2.1使用狀態(tài)。分為正式、暫行、試行。在制度名稱后說(shuō)明，如：印章使用管理辦法（暫行）5.2.2.2所有制度均要標(biāo)明版本及修訂狀態(tài)，即版本號(hào)。其編號(hào)規(guī)則為：制度每修訂一次，修訂狀態(tài)從0、1到9依次遞增，超過(guò)10次時(shí)其版本由a、b到z依次遞增。5.3字體要求a） 封面字體：標(biāo)題一，黑體，加粗，一號(hào)b） 第一層結(jié)構(gòu)文字字體：正文文字，宋體，加粗，小四號(hào)，1.2倍間距

8、c） 其他結(jié)構(gòu)字體：正文文字，宋體，小四號(hào)，1.2倍間距d） 頁(yè)眉頁(yè)腳字體：正文文字，黑體，小五號(hào)5.4其他要求5.4.1結(jié)構(gòu)層次。結(jié)構(gòu)層次序數(shù)，第一層為“1”，第二層為“1.1”，第三層為“1.1.1”。5.4.2流程圖應(yīng)采用企管部提供的visio軟件繪制。5.4.3管理制度版式要求由企業(yè)管理中心提供集團(tuán)制度編制標(biāo)準(zhǔn)模版。6. 工作程序6.1. 制度體系建立6.1.1. 按照集團(tuán)戰(zhàn)略管理要求和集團(tuán)管控模式，企業(yè)管理中心編制集團(tuán)管理制度體系方案。6.1.2. 企業(yè)管理中心將集團(tuán)管理制度體系方案送各相關(guān)部門征詢意見，并根據(jù)意見修改方案。6.1.3. 企業(yè)管理中心將集團(tuán)管理制度體系方案送集團(tuán)董事會(huì)

9、或行政辦公會(huì)審批。6.2. 制度編制6.2.1. 企業(yè)管理中心依據(jù)審批后的管理制度體系方案制定制度編制計(jì)劃。6.2.2. 依據(jù)制度編制計(jì)劃，企業(yè)管理中心組織各相關(guān)部門編制管理制度。6.2.3. 根據(jù)集團(tuán)管理制度體系的要求及專業(yè)管理需要，管理制度由各部門按照集團(tuán)統(tǒng)一格式要求擬寫。6.2.4. 企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)給定制度編號(hào)。具體要求按照5.2條款執(zhí)行。6.2.5. 企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)管理制度編寫格式、版式的統(tǒng)一管理。6.2.6. 管理制度由企業(yè)管理中心組織相關(guān)部門進(jìn)行討論，制度編制部門按照修改意見進(jìn)行修改。6.3. 管理制度的審核6.3.1. 部門編制的制度由部門總經(jīng)理或負(fù)責(zé)人從專業(yè)管理角度進(jìn)行專業(yè)

10、審核。6.3.2. 管理制度經(jīng)專業(yè)審核后應(yīng)報(bào)企業(yè)管理中心進(jìn)行制度審核。6.3.3. 企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)管理制度的最終審定，并負(fù)責(zé)管理制度的審核批準(zhǔn)的組織工作。6.3.4. 所有的管理制度在發(fā)放前均應(yīng)經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。6.3.5. 管理制度獲批準(zhǔn)后，由企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)最終文本送相關(guān)人員簽名確認(rèn)后正式發(fā)布。制度的審核批準(zhǔn)權(quán)限如附表一。 附表一：制度類型編制專業(yè)審核制度審核簽發(fā)簽發(fā)方式程序文件各部門集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)管理中心總裁書面作業(yè)指引各部門部門負(fù)責(zé)人企業(yè)管理中心總裁 書面表格各部門部門負(fù)責(zé)人企業(yè)管理中心總裁書面職位說(shuō)明書各部門負(fù)責(zé)人人力資源中心負(fù)責(zé)人企業(yè)管理中心總裁書面6.4. 制度的發(fā)布6.4.1. 企

11、業(yè)管理中心是管理制度發(fā)放的責(zé)任部門。6.4.2. 所有紙質(zhì)制度的正本（批準(zhǔn)件）保存在企業(yè)管理中心。6.4.3. 管理制度發(fā)布渠道：a) 紙質(zhì)制度副本的發(fā)布范圍為：中心副總經(jīng)理（含）以上人員。b) 在集團(tuán)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中發(fā)布管理制度所含表單的電子版本。6.4.4. 紙質(zhì)制度的發(fā)放由企業(yè)管理中心進(jìn)行登記并填寫制度發(fā)放回收記錄表，由接受部門簽字確認(rèn)。6.5. 管理制度執(zhí)行情況的檢查6.5.1. 各部門負(fù)責(zé)部門專業(yè)管理制度的執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。6.5.2. 企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)制訂管理制度年度內(nèi)審計(jì)劃，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)或行政辦公會(huì)審批。6.5.3. 按照年度內(nèi)審計(jì)劃，企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門對(duì)集團(tuán)管

12、理制度進(jìn)行內(nèi)審。6.5.4. 企業(yè)管理中心根據(jù)制度內(nèi)審情況，組織各相關(guān)部門編制制度內(nèi)審報(bào)告，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)或行政辦公會(huì)審批。6.5.5. 企業(yè)管理中心依據(jù)審批后的內(nèi)審報(bào)告，組織各相關(guān)部門評(píng)審并提出修訂需求。6.5.6. 各部門應(yīng)不定期與制度執(zhí)行者進(jìn)行溝通，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)存在的問(wèn)題提出解決方案，報(bào)企業(yè)管理中心審核。6.5.7. 企業(yè)管理中心組織相關(guān)部門對(duì)解決方案進(jìn)行評(píng)審，提出評(píng)審意見。制度修訂部門依據(jù)評(píng)審意見提出修訂需求。6.6. 管理制度的修訂6.6.1. 各部門應(yīng)定期對(duì)部門專業(yè)管理制度進(jìn)行維護(hù)和修訂。6.6.2. 管理制度如需要修訂，由申請(qǐng)部門填寫制度編寫/修訂申請(qǐng)表，注明制度修訂的原因、修訂的

13、內(nèi)容、修訂前后版本及修訂狀態(tài)的變化等情況。6.6.3. 企業(yè)管理中心根據(jù)管理體系運(yùn)行狀況確定是否需要新編或修訂，將管理制度編寫/修訂申請(qǐng)表傳遞到原編寫部門，由該部門組織修改編制。6.6.4. 制度修訂需重新履行審批和發(fā)放程序，按照6.2、6.3執(zhí)行。 6.6.5. 制度修訂的版本和修訂狀態(tài)變化標(biāo)識(shí)按照5.2.2執(zhí)行。6.7. 制度的評(píng)審6.7.1. 在下列情況下，企業(yè)管理中心須組織相關(guān)部門對(duì)制度進(jìn)行評(píng)審，以確保制度的適宜性和充分性： 當(dāng)管理體系或其過(guò)程需要發(fā)生變化時(shí)。 新產(chǎn)品（項(xiàng)目）策劃時(shí)。 其他適宜的時(shí)機(jī)。6.7.2. 評(píng)審后，如認(rèn)為需要對(duì)制度進(jìn)行修訂，由企業(yè)管理中心按照6.6條款的要求進(jìn)行審批。7. 支持性文件無(wú)8. 相關(guān)記錄及表格8.1. 集團(tuán)制度編制標(biāo)準(zhǔn)模版8.2. 制度發(fā)放回收記錄表8.3. 制度編寫/修訂申請(qǐng)表制度發(fā)放回收記錄表文