2021年度反洗錢培訓總結(jié).doc

1、2021年度反洗錢培訓總結(jié)一、狠抓了_非現(xiàn)場監(jiān)管的基礎性工作。第一，結(jié)合寶雞市_工作的實際情況，將_工作劃分為“綜合崗和非現(xiàn)場監(jiān)管崗”，明確_個崗位_崗位職責和工作流程，制定了“寶雞市_非現(xiàn)場監(jiān)管崗位職責”以及工作流程。第二，為進一步加強對金融機構(gòu)_工作的監(jiān)督和管理，提高金融機構(gòu)高管人員的_意識，強化內(nèi)部管理，制定了寶雞中支_監(jiān)管工作約見談話制度，進一步規(guī)范了_非現(xiàn)場監(jiān)管工作，為今后更好地實施_非現(xiàn)場監(jiān)管奠定了基礎。第三，對_年度的非現(xiàn)場監(jiān)管報表及有關資料，按照統(tǒng)一規(guī)范的模式，制作了“檔案目錄”，重新進行了裝訂，實現(xiàn)了“標準統(tǒng)一，規(guī)范管理”檔案的目的。二、認真完成了前_個季度的_次非現(xiàn)場監(jiān)管報

2、表匯總和監(jiān)管報告。面對_工作人員少、而1、2季度非現(xiàn)場監(jiān)管報表采取人工匯總的情況，克服了被監(jiān)管金融機構(gòu)多達_家的現(xiàn)實，不厭其煩地催收報表，認真細致，一絲不茍匯總每一個數(shù)字，保證了非現(xiàn)場監(jiān)管匯總表數(shù)字的準確可靠。在3季度實施金融機構(gòu)新版非現(xiàn)場報表報送工作中，一是及時向各家金融機構(gòu)拷貝了新版報表模版、人行和金融機構(gòu)主報告機構(gòu)代碼，接口規(guī)范手冊和分行有關文件等資料。二是制作了金融機構(gòu)基本信息采集表，分發(fā)給金融機構(gòu)，同時要求金融機構(gòu)準確填寫,做到系統(tǒng)中各單位_機構(gòu)代碼標識唯一，確保了金融機構(gòu)信息庫的完整準確性。三是建立完善了各網(wǎng)點報表聯(lián)絡員機制，便于出現(xiàn)問題隨時溝通聯(lián)系，保證了新版報表報送推廣工作的順

3、利開展。四是加大了新版報表審核力度，對金融機構(gòu)提交的報表,嚴格按照統(tǒng)一格式和內(nèi)容進行審核，發(fā)現(xiàn)報表數(shù)據(jù)填制錯誤或與實際業(yè)務明顯不符的，經(jīng)耐心講解輔導后,讓其返回重新填報，對于格式填制不規(guī)范的，與報送人員一起進行糾正，直至準確導入。這些措施的實施，使金融機構(gòu)3季度報表填報質(zhì)量較以前有了顯著提高。三、實施了“_非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知”制定，用足用活_監(jiān)管手段。為了提高各金融機構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)字的準確性，根據(jù)_非現(xiàn)場監(jiān)管辦法的有關規(guī)定，先后對非現(xiàn)場監(jiān)管報表報送質(zhì)量不高、存在明顯問題的農(nóng)信社寶雞辦事處、太平洋壽險寶雞分公司、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行寶雞分行、人民財產(chǎn)保險寶雞公司、農(nóng)業(yè)銀行寶雞分行_家金融機構(gòu)

4、，下發(fā)了_份_非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書，“補報通知”不但起到了警示作用，而且促使金融機構(gòu)重視了非現(xiàn)場監(jiān)管報表和信息報送，報表質(zhì)量有了根本性的改變。四、對_家金融機構(gòu)進行了約見談話。為了使各金融機構(gòu)達到“認識問題，引起重視，積極配合，力爭做好”的監(jiān)管目標，_月份，針對_年上半年_非現(xiàn)場監(jiān)管報表報送情況和現(xiàn)場檢查存在問題，對存在問題相對較多的農(nóng)行岐山縣支行和農(nóng)行隴縣支行_家縣級金融機構(gòu)的主管行長和_主管部門負責人進行了約見談話，其管轄人行縣支行主管_工作的副行長和_專干也一起參加了談話。談話會重點闡述了_家金融機構(gòu)在_非現(xiàn)場和現(xiàn)場工作中存在的問題或違規(guī)事實，剖析存在問題的根源、性質(zhì)和可能造成的

5、危害，認真聽取了其就存在問題或違規(guī)事實的陳述和解釋。并對這_家金融機構(gòu)_工作提出了建議和要求，其具體為內(nèi)容為:提高認識，加強領導;轉(zhuǎn)變觀念，規(guī)避風險;加強基礎工作，完善_工作機制;加強培訓和教育，提高人員素質(zhì)。五、開展了非現(xiàn)場監(jiān)管報表的培訓。為了_做好金融機構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)管報表的報送工作，先后_次就非現(xiàn)場監(jiān)管報表進行了業(yè)務培訓。在_月份全市人行系統(tǒng)培訓會上，重點對各縣支行_專管員進行了非現(xiàn)場_張報表的要素填寫培訓;在_月份召開的以“迎奧運保安全”為主題的寶雞市第_次金融機構(gòu)聯(lián)席會上，重點對各金融機構(gòu)非現(xiàn)場報表的報送情況進行了講評;_月份，舉辦了寶雞市金融機構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)管報表專題培訓班，培訓采取演示講

6、解、現(xiàn)場解答等方式，對非現(xiàn)場監(jiān)管報表的填報格式、填報內(nèi)容、注意事項、上報時間等方面進行了具體、詳細的講解。使與會人員基本掌握了報表填報方法，為按時保質(zhì)完成_非現(xiàn)場監(jiān)管報表報送工作打下了基礎。六、_宣傳有特色，重實效。第一，新年伊始，_管理部門經(jīng)過認真準備，反復修改，在寶雞電信部門的大力協(xié)助下，為全行所有電話制作了配備電話彩鈴，使打電話成為宣傳_政策法規(guī)的一個陣地。這一創(chuàng)新的_宣傳形式，不僅是在_工作中力求創(chuàng)新的新嘗試，而且也將_宣傳工作提高了一個新水平。從宣傳效果來看，社會各界普遍感覺這樣的_宣傳形式，成本低，效果好，簡單易記，深入人心。第二，為了進一步增強社會各界的_意識，形成全民參與、共同

7、遏制_犯罪的良好社會氛圍。_月份，寶雞中支與工商銀行寶雞分行聯(lián)手開展以“預防打擊_犯罪，營造綠色金融環(huán)境”為主題的_宣傳周活動。由于宣傳準備充分，內(nèi)容豐富，現(xiàn)場前來觀看展板和咨詢的人員絡繹不絕，各網(wǎng)點參加宣傳人員統(tǒng)一著裝，采用電子顯示屏、懸掛橫幅、張貼海報、現(xiàn)場講解、散發(fā)_宣傳折頁等方式，向廣大群眾宣傳什么是_，_的社會危害性，_法律法規(guī)以及公民應承擔的_義務等內(nèi)容，使群眾對_有了明確的認識，收到了預期的社會效果。七、加強了_非現(xiàn)場監(jiān)管的調(diào)研工作。為了使_工作上水平，解決目前_工作中存在的實際問題，在搞好日常監(jiān)管工作的同時，就_非現(xiàn)場監(jiān)管的有關現(xiàn)實問題進行了深入調(diào)查和研究，撰寫了寶雞市金融機構(gòu)_非現(xiàn)場監(jiān)管情況的調(diào)查報告、_非現(xiàn)場監(jiān)管存在問題及對策、建議對_統(tǒng)計報表做適當調(diào)整等_篇調(diào)研報告，_篇調(diào)研報告均被分行網(wǎng)站轉(zhuǎn)載，其中，建議對_統(tǒng)計報表做適當調(diào)