重慶股份轉(zhuǎn)讓中心會員管理辦法(OTC市場

1、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心會員管理辦法第一章 總 則第一條 為推進(jìn)長江上游金融中心的建設(shè)，完善多層次資本市場體系，開展金融服務(wù)創(chuàng)新，推動會員業(yè)務(wù)發(fā)展，加強(qiáng)會員業(yè)務(wù)行為的自律管理，重慶股份轉(zhuǎn)讓中心（以下簡稱“本中心”）設(shè)立會員大會，并制訂本辦法。第二條 本中心是會員大會的管理機(jī)構(gòu)。第三條 本中心由業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)、授權(quán)或委托，辦理如下業(yè)務(wù)：(一) 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓及其相關(guān)服務(wù)；(二) 企業(yè)改制相關(guān)服務(wù)； (三) 股權(quán)登記、托管及結(jié)算；(四) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓見證；(五) 私募股權(quán)投資基金綜合服務(wù)；(六) 主管部門批準(zhǔn)、授權(quán)或委托的其他業(yè)務(wù)。第二章 會 員第四條 申請成為本中心會員，須同時(shí)具備下列條件：（一）依法設(shè)立的

2、機(jī)構(gòu)或組織；（二）具有良好信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（三）承認(rèn)本中心會員管理辦法，按規(guī)定交納有關(guān)費(fèi)用；（四）本中心要求的其他條件。第五條 具備前條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)或組織，在向會員大會理事會提出申請并提供相應(yīng)的申報(bào)文件，經(jīng)會員大會理事會批準(zhǔn)后，方可成為會員。第六條 機(jī)構(gòu)或組織向本中心申請會員資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）申請書；（二）設(shè)立的批準(zhǔn)文件;（三）營業(yè)執(zhí)照；（四）章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；（五）業(yè)務(wù)許可證（特許行業(yè)提交）。第七條 機(jī)構(gòu)或組織申請文件齊備的，理事會予以受理，并自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。理事會同意接納的，由本中心向該機(jī)構(gòu)或組織頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。第八條

3、 會員申請名稱變更登記，應(yīng)當(dāng)向理事會提交下列文件：（一）申請書；（二）機(jī)構(gòu)變更的批準(zhǔn)文件；（三）變更后的營業(yè)執(zhí)照；（四）變更后的章程；（五）會員資格證書；（六）理事會要求提交的其他文件。第九條 會員名稱變更申請文件齊備的，理事會予以受理，自受理之日起五個(gè)工作日內(nèi)，由本中心換發(fā)會員資格證書，并予以公告。第十條 會員不再具備本中心會員管理辦法規(guī)定的會員條件的，應(yīng)當(dāng)按管理辦法要求申請終止會員資格。會員解散或者依法宣告破產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)于清算或者破產(chǎn)程序結(jié)束前向理事會申請終止會員資格。第十一條 會員申請終止會員資格，應(yīng)當(dāng)向理事會提交下列文件：（一）申請書；（二）有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書；（三）會員資格證書；（

4、四）業(yè)務(wù)清理情況說明；（五）理事會要求提交的其他文件。第十二條 會員申請終止會員資格文件齊備的，理事會予以受理，并自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意終止的決定。第十三條 會員未按本管理辦法第十條規(guī)定申請終止會員資格的，理事會可以決定取消其會員資格，由本中心書面通知該會員。會員對上述決定有異議的，可自收到通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向會員大會申請復(fù)核。第十四條 理事會同意終止會員資格申請或者決定取消會員資格的，注銷其會員資格，由本中心予以公告。會員資格證書自注銷之日起失效，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，交清費(fèi)用。第十五條 會員享有如下權(quán)利： （一）參加會員大會，有會員理事的選舉權(quán)與被選舉權(quán)；（二）

5、對會員從事與本中心有關(guān)的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督；（三）會員可獲得本中心在企業(yè)改制、掛牌轉(zhuǎn)讓、股權(quán)登記、托管、見證、企業(yè)融資需求等方面的信息服務(wù)；（四）優(yōu)先享受重慶市政府的有關(guān)優(yōu)惠政策；（五）會員可參與企業(yè)改制、掛牌轉(zhuǎn)讓、財(cái)務(wù)顧問、股權(quán)投資等業(yè)務(wù)；（六）會員可參與本中心的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，或享受金融服務(wù)；（七）會員可參與本中心統(tǒng)一組織的各類市場開發(fā)活動；（八）其他新增業(yè)務(wù)服務(wù)。第十六條 會員應(yīng)盡如下義務(wù)：（一）遵守本中心會員管理辦法和各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺執(zhí)行會員大會的決議；（二）維護(hù)本中心的利益，共同促進(jìn)中心發(fā)展；（三）按規(guī)定交納費(fèi)用；會員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與收費(fèi)方式，按時(shí)交納相關(guān)費(fèi)用。第十七條

6、會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。第十八條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至兩名，根據(jù)授權(quán)代行會員代表職責(zé)。第十九條 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人由會員向本中心推薦產(chǎn)生。會員推薦會員代表，應(yīng)當(dāng)向本中心提交下列文件：（一）會員推薦文件；（二）高級管理人員任職證明文件；（三）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式。會員推薦會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)提交前款第（一）、（三）項(xiàng)文件。第二十條 會員代表推薦文件齊備的，本中心自收到之日起五個(gè)工作日內(nèi)未提出異議，視為同意。會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人推薦文件齊備的，本中心予以確認(rèn)，并根據(jù)需要安排培訓(xùn)。第二十一條 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)履

7、行下列職責(zé)：（一）辦理會員資格等相關(guān)業(yè)務(wù)；（二）組織與本中心證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)；（三）每日瀏覽本中心網(wǎng)站會員專區(qū)，及時(shí)接收本中心發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；（四）及時(shí)更新會員專區(qū)中的會員信息；（五）督促會員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用；（六）本中心要求履行的其他職責(zé)。第二十二條 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)當(dāng)立即予以更換：（一）會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)；（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；（四）本中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人不予更換的，

8、本中心可以要求更換。第二十三條 會員向本中心申請更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)提交更換申請書及本管理辦法第十九條所列的文件。第二十四條 會員代表空缺期間，會員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行會員代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的會員代表。第二十五條 會員應(yīng)按年交納會費(fèi),會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由會員大會審議通過。第二十六條 會員拖欠本中心相關(guān)費(fèi)用的，本中心可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十七條會員申請退會，交納的會費(fèi)不予退還。第三章 會員大會第二十八條 會員大會是由本中心會員組成，行使會員權(quán)力的機(jī)構(gòu)。會員大會每年召開一次，須由三分之二以上的會員出席。在會員大會閉會期間，經(jīng)理事會或半數(shù)以上的會員提議，可召開會員大會的臨時(shí)

9、會議。第二十九條 會員大會行使下列職權(quán)：(一) 制定、修改會員管理辦法；(二) 選舉和罷免會員理事；(三) 審查秘書處工作報(bào)告和會費(fèi)使用報(bào)告；(四) 審查及復(fù)核對會員開除會籍的處分；(五) 其他必須由會員大會審查的重大事項(xiàng)。第三十條 會員大會由理事會召集，主席由理事長擔(dān)任。理事長缺席時(shí)，由理事長指定一名副理事長擔(dān)任；或由半數(shù)以上理事共同推舉一名理事履行職務(wù)。第三十一條 會員向會員大會提交議案，至少需由百分之二十的會員聯(lián)名提出，方可付諸審議。第三十二條 會員大會的決定事項(xiàng)以出席會員三分之二以上表決同意后，方可通過。表決采取無記名方式，每一會員一票。第四章 理事會第三十三條 會員大會設(shè)理事會，為會

10、員大會日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu)，向會員大會負(fù)責(zé)。第三十四條 理事會下設(shè)秘書處，為理事會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。第三十五條 理事會下設(shè)若干專門委員會，主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品創(chuàng)新、市場自律管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等業(yè)務(wù)。第三十六條 理事會人數(shù)定為七人，任期兩年，可連選連任，理事會成員中會員理事不超過三分之二、由會員大會從會員的法定代表人或出席會員大會的代表中選舉產(chǎn)生；非會員理事由本中心委派。第三十七條 理事會設(shè)理事長一人、副理事長兩人。理事長由非會員理事?lián)?，副理事長由會員理事?lián)巍?理事會設(shè)常務(wù)理事五人，由全體理事選舉產(chǎn)生，在理事會休會期間，代表理事會行使職權(quán)。 第三十八條 理事會職責(zé)如下：（一）執(zhí)行會員大會決議；（二）審核新會員加入

11、本中心和會員申請終止會員資格的申請，包含審核新會員所推薦會員代表的資格申請；（三）審議秘書處工作報(bào)告和會費(fèi)使用報(bào)告；（四）批準(zhǔn)對會員開除會籍以下的處分；（五）會員大會授予的其他職權(quán)。第三十九條 理事會的工作由理事長主持。當(dāng)理事長因故不能執(zhí)行職務(wù)時(shí)，由理事長指定一名副理事長或常務(wù)理事代行其職責(zé)。第四十條 理事會每半年召開一次例會。遇特殊情況，由理事長決定召開臨時(shí)會議。須由三分之二以上的理事出席。理事會決議事項(xiàng)通過須由出席會議半數(shù)以上的理事投票同意。第五章 自律管理第四十一條 會員違反本管理辦法規(guī)定的，理事會責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重予以以下處理，并記入本中心誠信信息管理系統(tǒng)： （一）談話提醒；（二）通報(bào)批評；（三）公開譴責(zé)；（四）建議本中心暫不受理其業(yè)務(wù)申請；（五）建議本中心取消該會員在中心開展業(yè)務(wù)的資格；（六）根據(jù)本管理辦法的其他規(guī)定給予處罰；（七）提議會員大會取消其會員資格。第四十