2015版三標一體化管理體系內(nèi)審檢查表NEW

1、XXXXX）公司 IS09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化內(nèi)審檢查表 受審核部門 領(lǐng)導(dǎo)層審核員審核日期 審核條款 Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3； E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3 H41/4.2/4.3.3/441/4.6 序 號 內(nèi)容 標準條款 檢查內(nèi)容和方法 檢查結(jié)果 評 價 IS09001 :2015 ISO14001 :2015 GB/T28001- 2011 1 理解組織 及其環(huán)境 4.1 4.1 - 與領(lǐng)導(dǎo)層溝通，詢問領(lǐng)導(dǎo)層，影 響本公司

2、的內(nèi)、外部因素主要有 哪些？對這些內(nèi)、外部因素的相 關(guān)信息進行監(jiān)視和評審的情況 如何？ 2 理解相關(guān) 方需求和 期望 4.2 4.2 - 詢問領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系 有關(guān)的相關(guān)方有哪些？相關(guān)方 有哪些要求？對相關(guān)方及其要 求的信息是如何監(jiān)視和評審 的？ 3 確定管理 體系的范 圍 4.3 4.3 4.1 查看公司三標管理體系文件，確 認管理體系的邊界和范圍是否 形成文件？是否考慮了各種內(nèi) 外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品 或服務(wù)？針對質(zhì)量管理體系是 否存在不適用的條款/若有是 否說明理由？是否合理？ 4 管理體系 及其過程 4.4 4.4 4.1 查看管理體系文件，確認是否按 照標準的要求，建立

3、、實施、保 持和持續(xù)改進管理體系？管理 體系所需的過程包括哪些？是 否保持必要的形成文件的信息 以支持過程運行？是否保留必 要的形成文件的信息作為運行 證據(jù)？ 5 領(lǐng)導(dǎo)作用 和承諾 5.1.1 5.1 - 詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認其通過哪些活 動證實其對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作 用和承諾？ 6 以顧客為 關(guān)注焦點 5.1.2 - - 詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認其通過哪些活 動證實其以顧客為關(guān)注焦點的 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？ 7 方針 5.2 5.2 4.2 檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全 方針，確認是否得到文件化。詢 問領(lǐng)導(dǎo)層，管理方針的含義，方 針如何在內(nèi)部外部得到溝通？ 8 組織的崗 位、職責(zé) 和權(quán)限 5.3 5.3 4.

4、1.1 查看公司組織架構(gòu)圖， 詢問管理 層，了解公司的部門、崗位設(shè)置 如何？職責(zé)和權(quán)限如何得到分 派、溝通和理解？詢問管理者代 表，確認其是否清楚自身的職 責(zé)。 9 策劃 6 6 4.3.1 4.3.3 是否對公司面臨的風(fēng)險和機遇 進行辨識和評價？ 是否識別對環(huán)境因素和危險源 進行辨識和評價，是否對重大風(fēng) 險制訂控制措施，控制措施是否 可行？ 是否對合規(guī)義務(wù)進行收集匯 總？是否均為有效版本？是否 策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 管理目標？目標指標及管理方 案策劃是否適宜？是否分解至 每個部門？本年度的目標指標 及管理方案完成情況？ 10 資源 7.1.1 總 則 7.1.2 人 員 7.1 4.

5、4.1 詢問管理層，公司為建立、實施、 保持和持續(xù)改進管理體系提供 了哪些資源？現(xiàn)有的資源有哪 些約束？可能需要外部提供的 資源有哪些？ 公司目前人數(shù)？提供的人力是 否滿足公司生產(chǎn)需求？是否安 排人員制定公司人力資源發(fā)展 規(guī)劃？ 公司有哪些基礎(chǔ)設(shè)施？是否建 立基礎(chǔ)設(shè)施臺賬？特別關(guān)注是 否有特種設(shè)備及其特種設(shè)備的 定檢？是否按要求進行了哪些 維護保養(yǎng)？能提供哪些維保記 錄？ 11 意識 7.3 7.3 4.4.2 給你管理者溝通，與其交談，確 認領(lǐng)導(dǎo)是否了解公司的管理方 針？是否清楚管理部門管理目 標？是否清楚其工作要求和違 反要求時的后果？公司領(lǐng)導(dǎo)的 質(zhì)量、環(huán)保、安全意識如何？ 12 管理評

6、審 9.3 9.3 4.6 檢查取近一次的官理評審計劃、 管理評審輸入資料、管理評審報 告，確認管理評審是否每年按計 劃實施？輸入內(nèi)容是否充分？ 提出了哪些改進措施？是否得 到貫徹執(zhí)行？ 13 改進總則 10.1 10.1 4.6 詢問管理層，公司從哪些方面改 進管理體系？ 14 持續(xù)改進 10.3 10.3 4.5 詢問管理層，公司是如何持續(xù)改 進管理體系的，改進輸入是否包 括了管理評審輸出？ 4.6 備注：評價符合打“2”；不符合打“X”。 09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化 內(nèi)審檢查表 受審核部 門 辦公室 審核

7、員 審核日期 審核條款 Q:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2 E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2 H：4.3/4.4/4.5 序內(nèi)容標準條款 檢查內(nèi)容和方法 檢查結(jié)果評 號 IS09001: 2015 IS014001: 2015 GB/T2800 1-2011 價 1 組織的崗 位、職責(zé) 和權(quán)限 5.3 5.3 4.4.1 查看公司組織架構(gòu)圖， 詢問部門 負責(zé)人，了解公司的部門、崗位 設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如何得 到分派、溝通和理解？職責(zé)分工 是否明確？ 2

8、 應(yīng)對風(fēng)險 和機遇的 措施 6.1 6.1 4.3.1 4.3.2 詢問部門負責(zé)人，是否對面臨的 風(fēng)險和機遇進行辨識和評價？ 與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有 哪些？環(huán)境因素是否得到有效 識別？與部門有關(guān)的危險源有 哪些？危險源的識別與風(fēng)險評 價是否充分？是否對識別的環(huán) 境因素和危險源進行評價，是否 對重大風(fēng)險制訂控制措施，控制 措施是否可行？是否對合規(guī)義 務(wù)進行收集匯總？是否均為有 效版本？ 3 質(zhì)里、環(huán) 境、安全 目標及其 實現(xiàn)的策 劃 6.2 6.2 4.3.3 是否策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康 安全管理目標？目標指標及管 理方案策劃是否適宜？是否分 解至每個部門？本年度的目標 指標及管理方案完成

9、情況？ 4 人員 7.1.2 - - 詢問部門負責(zé)人，是否制定公司 人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看人員 名冊和檔案，確認管理體系運行 和控制所需的人員有哪些？如 何得到這些人員？提供的人員 是否滿足需求？ 5 知識 7.1.6 - - 詢問負責(zé)人，確定運行過程所需 的知識包括哪些？這些知識如 何獲得？如何應(yīng)用？是否得到 保持和更新？ 6 能力 7.2 7.2 4.4.2 詢問負責(zé)人，是否確定人員所需 的能力？如何評價其控制下的 人員具備所需的能力？是否建 立員工績效考核制度并實施？ 為獲取所需能力采取了哪些措 施？查看相關(guān)人員檔案、培訓(xùn)記 錄，確認人員的能力是否滿足需 求。 7 意識 7.3 7.3

10、4.4.2 抽查員工，與其交談，確認員工 是否了解公司的管理方針？是 否清楚自己部門管理目標？是 否清楚其工作要求和違反要求 時的后果？ 8 信息交流 7.4 7.4 4.4.3 詢問負責(zé)人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信 息進行內(nèi)部和外部溝通？溝通 的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容 是否完整？溝通是否及時？查 看有無員工代表參加協(xié)商的活 動記錄？ 9 成文信息 7.5 7.5 4.4.4 4.4.5 4.5.4 查看管理體系文件清單，確認管 理體系文件包括哪些文件？是 否滿足標準和公司體系運行的 要求？ 詢問負責(zé)人，了解體系文件是如 何識別的？文件的形式有哪 些？評審和批準的流程如

11、何？ 檢查相關(guān)文件評審記錄。 詢問負責(zé)人，了解體系文件的控 制要求，查看文件的發(fā)放和控制 記錄？頭地觀祭文件和記錄的 控制情況，確認使用的文件是否 有效？是否存在泄密情況？記 錄疋否有涂改？ 10 運行策劃 和控制 - 8.1 4.4.6 詢問負責(zé)人，如何向外部供方、 承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全 的要求，如何對其進行控制？是 否有能源資源節(jié)約日常運行進 行檢查和記錄？采取了哪些措 施節(jié)約材料和能源？是否對部 門運行產(chǎn)生的危險廢棄物進行 有效管理并形成相應(yīng)記錄。 11 應(yīng)急準備 和響應(yīng) - 8.2 4.4.7 詢問負責(zé)人，識別的與部門工作 相關(guān)的緊急情況有哪些？建立 了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場觀察，

12、確 認進行了哪些應(yīng)急準備？配備 了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演 練的相關(guān)記錄，確認應(yīng)急演練是 否定期實施？應(yīng)急預(yù)案是否得 到及時評價和更新？ 12 監(jiān)視、測 量、分析 和評價 9.1 9.1 4.5.1 4.5.2 詢冋負責(zé)人，了解其對過程的監(jiān) 視和測量包括哪些？是否覆蓋 了以下內(nèi)容：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān) 方的需求和期望、方針、目標、 支持過程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康 安全符合性等方面？ 了解其運用了哪些分析的方 法？評價的內(nèi)容包括哪些？是 否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安 全符合性、體系的績效和有效 性、策劃的實施情況、風(fēng)險和機 遇應(yīng)對措施的有效性、改進需 求？評價的結(jié)果如何？ 是否參與了合規(guī)性評價？檢

13、查 合規(guī)性評價記錄，確認是否定期 實施合規(guī)性評價？評價結(jié)果如 何？是否有不合規(guī)項？是否米 取必要的糾正措施？ 13 內(nèi)部審核 9.2 9.2 4.5.5 檢查取近一次的內(nèi)審計劃、內(nèi)審 檢查表、內(nèi)審報告、內(nèi)審不符合 項及其整改措施，確認內(nèi)審是否 每年按計劃實施？策劃是否考 慮了過程的重要性、公司的變化 和以往的審核結(jié)果？公正性是 否受影響？不符合是否得到及 時的糾正？采取的糾正措施是 否有效？ 14 不符合和 糾正措施 10.2 10.2 4. 5.3 詢問部門負責(zé)人，體系運行過程 中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī)、 職業(yè)健康安全事故等？若有，采 取了哪些糾正和糾正措施？檢 查內(nèi)審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn)

14、的 不符合記錄，確認是否及時實施 糾正和糾正措施？是否對措施 的有效性進行了驗證？對有效 的措施是如何處理的？ 備注：評價符合打“2”；不符合打“X”。 09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化 內(nèi)審檢查表 受審核部門 供銷部 審核員 審核日期 審核條款 Q:5.3/6.1/6.2/8.2/8.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2 ; E:5.3/6.1/6.2/7.4/8.1/8.2 H44.1/4.4.3/4.4.6 序內(nèi)容標準條款 檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評 號 IS09001: 2015 IS014001:

15、 2015 GB/T28001-2 011 價 1 組織的崗 位、職責(zé) 和權(quán)限 5.3 5.3 4.4.1 詢問部門負責(zé)人，了解本部門、 崗位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如 何得到分派、溝通和理解？職責(zé) 分工是否明確？ 2 應(yīng)對風(fēng)險 和機遇的 措施 6.1 6.1 4.3.1 4.3.2 詢問部門負責(zé)人，是否對面臨的 風(fēng)險和機遇進行辨識和評價？ 與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有 哪些？環(huán)境因素是否得到有效 識別？與部門有關(guān)的危險源有 哪些？危險源的識別與風(fēng)險評 價是否充分？是否對識別的環(huán) 境因素和危險源進行評價，是否 對重大風(fēng)險制訂控制措施，控制 措施是否可行？是否對合規(guī)義 務(wù)進行收集匯總？是否均為有 效版

16、本？ 3 質(zhì)里、環(huán) 境、安全 目標及其 實現(xiàn)的策 劃 6.2 6.2 4.3.3 是否策劃本部門的質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管理目標？目標 指標及管理方案策劃是否適 宜？本年度的目標指標及管理 方案完成情況？ 4 產(chǎn)品和服 務(wù)的要求 /信息交 流 8.2 7.4 4.4.3 詢冋負責(zé)人，與顧客溝通的內(nèi)容 包括哪些？是否包括質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信 息？哪些部門參與了產(chǎn)品（服 務(wù)）要求的確定？確定的產(chǎn)品 （服務(wù)）要求包括哪些？是否考 慮了適當?shù)暮弦?guī)義務(wù)要求？抽 查合同情況，確認合同評審是否 符合要求？合冋的變更時是如 何處理的？ 5 外部提供 過程、產(chǎn) 品和服務(wù) 的控制、 運行

17、控制 信息交流 8.4 7.4 8.1 4.4.3 4.4.6 詢問負責(zé)人，如何向外部供方、 承包方溝通質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健 康安全的要求，如何對其進行控 制?是否有能源資源節(jié)約日常 運行進行檢查和記錄？采取了 哪些措施節(jié)約材料和能源？是 否對部門運行產(chǎn)生的危險廢棄 物進行有效管理并形成相應(yīng)記 錄。 詢問負責(zé)人，外部提供的物資有 哪些？對這些外部供方分別如 何控制？是否進行了調(diào)查、評價 和持續(xù)的監(jiān)視？查看外部合格 供方的名錄，抽查外部供方的控 制記錄，確認外部供方的控制是 否符合要求？抽查米購品的相 關(guān)合同、訂單和驗收記錄，確認 對米購品的控制是否符合要 求？ 6 應(yīng)急準備 和響應(yīng) - 8.2

18、- 詢問負責(zé)人，識別的與部門工作 相關(guān)的緊急情況有哪些？建立 了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場觀察，確 認進行了哪些應(yīng)急準備？配備 了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演 練的相關(guān)記錄，確認應(yīng)急演練是 否定期實施？應(yīng)急預(yù)案是否得 到及時評價和更新？ 7 顧客或外 部供方的 財產(chǎn) 8.5.3 - - 顧客財產(chǎn)或外部供方財產(chǎn)有哪 些？如何保護？ 8 交付后的 活動 8.5.5 - - 交付前是否經(jīng)過自檢？交付后 的活動有哪些？ 9 顧客滿意 9.1.2 - - 詢問負責(zé)人，了解其獲取顧客滿 意的方法和途徑有哪些？抽查 顧客滿意度調(diào)查表，確認其是否 按要求實施顧客滿意度調(diào)查？ 調(diào)查結(jié)果如何？其它顧客滿意 信息有哪些？是否對

19、這些信息 進行了分析和評價？哪些改進 機會？ 10 不合格和 糾正措施 10.2 - - 成品交付是否有不合格品？是 事進行原因分析？采取了哪些 糾正措施？糾正措施是否有 效？ 備注：評價符合打“2”；不符合打“X”。 09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化 內(nèi)審檢查表 受審核部門 員工代表 審核員審核日期 審核條款 H: 4.4.1/4.4.3 序 號 內(nèi)容 標準條款 檢查內(nèi)容和方法 檢查結(jié)果 評 價 IS09001: 2015 IS014001: 2015 GB/T28001-2 011 1 員工代表 職責(zé)和權(quán) 限 -

20、 - 4.4.1 員工代表職責(zé)和權(quán)限有哪些？ 分工是否明確？ 2 溝通與協(xié) 商 - - 4.4.3 與員工代表交談，確認員工代表 如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安 全管理體系相關(guān)信息進行內(nèi)部 和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括 哪些？溝通的內(nèi)容是否完整？ 溝通是否及時？是否代有公司 員工進行維權(quán)？查看有無員工 代表參加協(xié)商的活動記錄 ？ 備注：評價符合打“2”；不符合打“X”。 IS09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化 內(nèi)審檢查表 受審核部門 生技部（車間） 審核員 審核日期 審核條款 5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4

21、/7.1.5/8.1/8.3/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6/8.6/8.7/ 9.1.1/9.1.3/10.2 ; E:5.3/6.1.2/6.1.4/6.2/8.1/8.2/9.1.1/10.2 H:4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1 序內(nèi)容標準條款 檢查內(nèi)容和方法 檢查結(jié)果評 號 IS09001: 2015 IS014001: 2015 GB/T2800 1-2011 價 1 組織的崗 位、職責(zé) 和權(quán)限 5.3 5.3 4.4.1 詢問部門負責(zé)人，本部門 的基本情況、崗位設(shè)置如 何？職責(zé)和權(quán)限如何得到 分派、溝通和理解？職責(zé) 分工是否明

22、確？ 2 應(yīng)對風(fēng)險 和機遇的 措施 6.1 6.1.2 6.1.4 4.3.1 4.3.2 詢問部門負責(zé)人，是否對 面臨的風(fēng)險和機遇進行辨 識和評價？ 與部門工作相關(guān)的環(huán)境因 素有哪些？環(huán)境因素是否 得到有效識別？與部門有 關(guān)的危險源有哪些？危險 源的識別與風(fēng)險評價是否 充分？是否對識別的環(huán)境 因素和危險源進行評價， 是否對重大風(fēng)險制訂控制 措施，控制措施是否可 行？是否對合規(guī)義務(wù)進行 收集匯總？是否均為有效 版本？ 策劃哪些措施管理重要環(huán) 境因素、合規(guī)義務(wù)、6.1.1 所識別的風(fēng)險和機遇？如 何在其環(huán)境管理體系過程 （見6.2，第7章，第8章 和9.1）中或其他業(yè)務(wù)過 程中融入并實施這些措

23、施？是否評價這些措施的 有效性？當策劃這些措施 時，組織應(yīng)考慮其可選技 術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng) 營要求？ 3 質(zhì)里、環(huán) 境、安全 目標及其 實現(xiàn)的策 劃 6.2 6.2 4.3.3 是否策劃本部門的質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理 目標？目標指標及管理方 案策劃是否適宜？本年度 的目標指標及管理方案完 成情況？ 4 基礎(chǔ)設(shè)施 7.1.3 - 4.4.6 實地觀察，確認公司管理 體系過程運行所需的基礎(chǔ) 設(shè)施有哪些？是否滿足過 程運行的需求？維護情況 如何？尤其檢查特種設(shè)備 管理情況。 5 過程運行 環(huán)境 7.1.4 - - 實地觀察，確認公司管理 體系過程運行環(huán)境如何？ 是否滿足過程運行的需 要？

24、 6 監(jiān)視和測 量資源 7.1.5 - - 詢問負責(zé)人，確定的監(jiān)視 和測量資源有哪些？是否 滿足監(jiān)視和測量的需求？ 查看測量設(shè)備清單、測量 設(shè)備檢定/校準計劃等，確 認有溯源要求的測量設(shè)備 有哪些？是否按計劃實施 校準和檢驗？查看相關(guān)的 校準或檢定報告?，F(xiàn)場觀 察監(jiān)視和測量資源狀態(tài)， 確認其是否得到適當?shù)木S 護？測量設(shè)備是否得到校 準或檢驗，并進行狀態(tài)標 識？ 7 運行策劃 和控制 8.1 8.1 4.4.6 詢問負責(zé)人，如何對生產(chǎn) （服務(wù)）過程進行策劃？ 如何對風(fēng)險和機遇進行控 制? 生產(chǎn)作業(yè)是否有必要的作 業(yè)指導(dǎo)文件？是否按作業(yè) 要求進行實施？如何向外 部承包方溝通環(huán)境/職業(yè) 健康安全的要

25、求，如何對 其進行控制？是否有能源 資源節(jié)約日常運行進行檢 查和記錄？采取了哪些措 施節(jié)約材料和能源？是否 對部門運行產(chǎn)生的危險廢 棄物進行有效管理并形成 相應(yīng)記錄。 8 應(yīng)急準備 和響應(yīng) - 8.2 4.4.7 詢問負責(zé)人，識別的與部 門工作相關(guān)的緊急情況有 哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù) 案？現(xiàn)場觀察，確認進行 了哪些應(yīng)急準備？配備了 哪些應(yīng)急資源？是否對應(yīng) 急物資進行檢查？檢查應(yīng) 急演練的相關(guān)記錄，確認 應(yīng)急演練是否定期實施？ 應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評 價和更新？ 9 產(chǎn)品和服 務(wù)的設(shè)計 和開發(fā) 8.3 - - 詢問負責(zé)人，產(chǎn)品和服務(wù) 的設(shè)計和開發(fā)對公司的適 用性？如果不適用則審核 其合理性。 1

26、0 生產(chǎn)和服 務(wù)提供的 控制 8.5.1 - - 查看生產(chǎn)流程文件和生產(chǎn) 現(xiàn)場，確認是否建立必要 的作業(yè)指導(dǎo)文件？人員能 力是否滿足要求？設(shè)備運 作是否正常？設(shè)備是否得 到維護和保養(yǎng)？工作環(huán)境 是否符合要求？ 11 標識和可 追溯性 8.5.2 - - 產(chǎn)品標識、狀態(tài)標識及安 全標識是否清楚？如何實 現(xiàn)追溯？ 12 防護 8.5.4 - - 對產(chǎn)品的防護措施有哪 些？是否有效？ 13 更改控制 8.5.6 - - 生產(chǎn)服務(wù)過程是否發(fā)生變 更？變更是否已經(jīng)得到授 權(quán)？ 14 不合格輸 出的控制 8.7 - - 詢問負責(zé)人，了解不合格 品的控制流程，不合格品 的處置方式有哪些？在什 么情況下使用？

27、檢查不合 格品的處理記錄，現(xiàn)場檢 查不合格品的標識和擺 放，確認不合格品的控制 是否符合要求？ 15 監(jiān)視、測 量、分析 和評價總 則 9.1.1 9.1.1 4.5.1 詢問負責(zé)人，了解其對過 程的監(jiān)視和測量包括哪 些？是否覆蓋了以下內(nèi) 容：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方 的需求和期望、方針、目 標、支持過程、生產(chǎn)過程、 產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全 符合性等方面？ 16 分析與評 價 9.1.3 - - 詢問負責(zé)人，了解其運用 了哪些分析的方法？評價 的內(nèi)容包括哪些？是否覆 蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康 安全符合性、體系的績效 和有效性、策劃的實施情 況、風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施 的有效性、改進需求？評 價的結(jié)果如

28、何？ 17 不合格和 糾正措施 10.2 10.2 - 詢問部門負責(zé)人，體系運 行過程中是否存在產(chǎn)品不 合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健 康安全事故等？若有，采 取了哪些糾正和糾正措 施？檢查本部門內(nèi)審、外 審、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符 合記錄，確認是否及時實 施糾正和糾正措施？是否 對措施的有效性進行了驗 證？對有效的措施是如何 處理的？ 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化 內(nèi)審檢查表 受審核部門：財務(wù)部 審核地點： 審核日期： 審核員： 序 號 內(nèi)容 標準條款 檢查內(nèi)容和方法 檢查結(jié)果 評 價 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2 011 1 目標及其 實現(xiàn)的策

29、 劃 6.2 6.2 4.3.3 詢問部門負責(zé)人，建 立的質(zhì)量/環(huán)境/職 業(yè)健康安全目標中 涉及財務(wù)資源的有 哪些？查看相關(guān)達 成情況，確認目標的 達成和監(jiān)視情況。 2 資源總則 7.1.1 7.1 4.4.1 詢問部門負責(zé)人，公 司為建立、實施、保 持和持續(xù)改進管理 體系提供了哪些財 務(wù)資源？現(xiàn)有的財 務(wù)資源有哪些約 束？ 3 環(huán)境因素 6.1.2 詢問部門負責(zé)人，與 部門工作相關(guān)的環(huán) 境因素有哪些？環(huán) 境因素是否得到有 效識別？ 4 危險源辨 識、風(fēng)險 評價 4.3.1 詢問部門負責(zé)人，與 部門有關(guān)的危險源 有哪些？危險源的 識別與風(fēng)險評價是 否充分？ 5 運行策劃 和控制 8.1 4.4

30、.6 詢問負責(zé)人，如何向 外部供方、承包方溝 通環(huán)境/職業(yè)健康安 全的要求，如何對其 進行控制？是否有 能源資源節(jié)約日常 運行進行檢查和記 錄？采取了哪些措 施節(jié)約材料和能 源？是否對部門運 行產(chǎn)生的危險廢棄 物進行有效管理并 形成相應(yīng)記錄。 6 應(yīng)急準備 和響應(yīng) 8.2 447 詢問負責(zé)人，識別的 與部門工作相關(guān)的 緊急情況有哪些？ 建立了哪些應(yīng)急預(yù) 案？現(xiàn)場觀察，確認 進行了哪些應(yīng)急準 備？配備了哪些應(yīng) 急資源？檢查應(yīng)急 演練的相關(guān)記錄，確 認應(yīng)急演練是否定 期實施？應(yīng)急預(yù)案 是否得到及時評價 和更新？ 備注：評價符合打“2”；不符合打“X”。 體系審核檢查表 受審核部門：管理部 審核地點

31、： 審核日期： 審核員： 序 號 內(nèi)容 標準條款 檢查內(nèi)容和方法 檢查結(jié)果 評 價 IS09001: 2015 IS014001: 2015 GB/T28001-2 011 1 應(yīng)對風(fēng) 險和機 遇的措 施總則 6.1.1 6.1.1 詢問部門負責(zé)人，確定的 需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇有 哪些？應(yīng)對風(fēng)險和機遇的 措施包括哪些？如何整合 并實施這些措施？如何評 價這些措施的有效性？ 2 環(huán)境因 素 6.1.2 查看“環(huán)境因素清單”和 “重要環(huán)境因素清單”， 確認環(huán)境因素的識別是否 完整？重要環(huán)境因素的評 價準則是否有文件化？重 要環(huán)境因素的評價是否合 理？ 3 危險源 辨識、風(fēng) 險評價 4.3.1 查看

32、“危險源清單”和“重 大危險源清單，確認危 險源清單的識別是否完 整？危險源的風(fēng)險評價是 否充分？重大危險源清單 的評價是否合理？ 4 合規(guī)義 務(wù) 6.1.3 4.3.2 了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠 道；查看“合規(guī)義務(wù)清單”， 確認清單完整性？相關(guān)合 規(guī)義務(wù)是否進行發(fā)放？抽 查發(fā)放記錄；詢問人員， 確認其對合規(guī)義務(wù)的了解 和執(zhí)行情況。 5 措施的 策劃 6.1.2 6.1.4 4.3.1 詢問負責(zé)人，針對其部門 相關(guān)的風(fēng)險和機遇、重要 環(huán)境因素、危險源等，采 取了哪些控制措施？確認 控制措施的合理性。 6 目標及 其實現(xiàn) 的策劃 6.2 6.2 4.3.3 詢問負責(zé)人，建立的質(zhì)量/ 環(huán)境/職業(yè)健康安

33、全目標 有哪些？目標覆蓋了哪些 部門和職能？詢問負責(zé) 人，如何實現(xiàn)部門的目 標？如何對目標進行監(jiān)視 和測量？查看相關(guān)達成情 況，確認目標的達成和監(jiān) 視情況，是否得到監(jiān)視和 適時更新？ 7 變更的 策劃 6.3 詢問負責(zé)人，公司的管理 體系是否發(fā)生變更？當發(fā) 生更改時如何進行策劃和 實施？考慮哪些相關(guān)影響 因素？ 8 形成文 件的信 息總則 7.5.1 7.5.1 4.4.4 查看管理體系文件清單， 確認管理體系文件包括哪 些文件？是否滿足標準和 公司體系運行的要求？ 9 創(chuàng)建和 更新 7.5.2 7.5.2 4.4.5 /4.5.4 詢問負責(zé)人，了解體系文 件是如何識別的？文件的 形式有哪些？

34、評審和批準 的流程如何？檢查相關(guān)文 件評審記錄。 10 形成文 件的信 息的控 制 7.5.3 7.5.3 4.4.5 /4.5.4 詢問負責(zé)人，了解體系文 件的控制要求，查看文件 的發(fā)放和控制記錄？實地 觀察文件和記錄的控制情 況，確認使用的文件是否 有效？是否存在泄密情 況？記錄是否有涂改？ 11 產(chǎn)品和 服務(wù)的 設(shè)計和 開發(fā) 8.3 詢問負責(zé)人，產(chǎn)品和服務(wù) 的設(shè)計和開發(fā)對公司的適 用性？如果不適用則審核 其合理性。 12 運行策 劃和控 制 8.1 8.1 4.4.6 詢問負責(zé)人， 從生命周期的觀點出發(fā)， 提出了哪些環(huán)境要求？ 對生產(chǎn)過程中的水、氣、 聲、渣如何控制？采取了 哪些措施節(jié)約

35、材料和能 源？人員是否正確佩戴個 人防護用品？對重大危險 源的控制措施落實是否到 位？查危險廢棄物回收處 理的轉(zhuǎn)移清單。 設(shè)備：環(huán)境治理設(shè)施包括 哪些？運行是否正常？污 染物排放和控制是否符合 要求？提供了哪些個人防 護資源，危險源控制的效 果如何？ 13 應(yīng)急準 備和響 應(yīng) 8.2 447 詢問負責(zé)人，識別的緊急 情況有哪些？建立了哪些 應(yīng)急預(yù)案？是否充分？現(xiàn) 場觀察，確認進行了哪些 應(yīng)急準備？配備了哪些應(yīng) 急資源？檢查應(yīng)急演練的 相關(guān)記錄，確認應(yīng)急演練 是否定期實施？應(yīng)急預(yù)案 是否得到及時評價和更 新？詢問現(xiàn)場人員（包括 外包方和進入工作場所的 人員）是否清楚應(yīng)急準備 和響應(yīng)的要求？ 14 分析與 評價