7A版2015造價咨詢成果質(zhì)量控制管理辦法新-公司制度

1、7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 造價咨詢成果質(zhì)量控制管理辦法 第一章總則 第一條為了規(guī)范公司制度化管理， 增強服務(wù)意識， 提高本公司在同行業(yè)中的 競爭能力， 有效實施工程造價咨詢質(zhì)量全面管理， 嚴格落實質(zhì)量控制責(zé)任制， 充 分保證工程造價咨詢成果的真實性、完整性、科學(xué)性，根據(jù)本公司實際情況，特 制定本管理辦法。 第二條工程造價咨詢企業(yè)對工程造價咨詢過程和成果的質(zhì)量實施項目負責(zé) 人或項目主審校核后交造價部主任檢查初審、 專職復(fù)核人復(fù)核、 造價咨詢副總經(jīng) 理審核的三級質(zhì)量控制程序。 第三條工程造價咨詢相關(guān)人員在開展造價咨詢業(yè)務(wù)時均需執(zhí)行本管理辦法。 第二章一般原則 第四條公司出具造價咨詢成果，實行逐級審核制

2、，由各級審核人員審核后， 方可簽發(fā)出具咨詢成果。 第五條各級審核人員應(yīng)當(dāng)按照以下基本要求審核咨詢工作底稿： 1. 由項目負責(zé)人或項目主審按審核要求整理項目資料送造價部主任初審確 認后辦理復(fù)核手續(xù)，造價部留存一份電子初審成果文件，以備核對； 2. 復(fù)核人員做好復(fù)審記錄， 對存在問題或疑問提出復(fù)核意見， 作出復(fù)核結(jié)論， 不得對發(fā)現(xiàn)的問題私下處理而不記錄在案； 3. 項目負責(zé)人不參與復(fù)核本項目， 復(fù)核人員不參與本人所審項目，審核人員 不參與本人所審項目； 4. 督促前一級審核人員及時修改、完善工作底稿。 第六條工程造價咨詢質(zhì)量控制流程單應(yīng)在三級復(fù)核完畢，并確認已經(jīng)修改、 完善后，和咨詢成果文件一起按

3、發(fā)文流程由公司總經(jīng)理或其授權(quán)人簽發(fā)。 無工程 造價咨詢質(zhì)量控制流程單或流程單上三級復(fù)核意見未落實的， 一律不得出具咨詢 7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 成果文件。 第三章審核程序和內(nèi)容 第七條工程造價專業(yè)人員完成咨詢項目后應(yīng)先進行自校， 并對初步成果的質(zhì) 量負責(zé)，然后交項目負責(zé)人或項目主審校核。 第八條自校和校核的主要內(nèi)容包括： 1. 是否完成了咨詢項目計劃規(guī)定的全部咨詢內(nèi)容和達到規(guī)定的深度； 2. 項目咨詢采用的法規(guī)、規(guī)范、標準、定額、計算方式、價格等依據(jù)是否正 確、合理； 3. 咨詢過程中形成的記錄、會議記要、取證等文件是否真實、充分和有效； 4. 對咨詢項目中出現(xiàn)的復(fù)雜事項、

4、 重大分歧、投資風(fēng)險因素以及對咨詢結(jié)果 有重大影響的問題， 初步成果是否有說明分析， 判斷和結(jié)論是否正確， 理由是否 充足； 5. 數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)計算、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)匯總是否準確； 6. 初步結(jié)果表述是否完整一致、清晰，是否滿足使用要求。 第九條專業(yè)咨詢?nèi)藛T對本人完成的初步成果自校確認無漏項和錯誤后， 填寫 工程造價咨詢質(zhì)量控制流程單 ，將未決事項和需要提請上一級校核人員重點 校核的問題在專業(yè)咨詢?nèi)藛T報復(fù)核前需闡明問題中說明。 第十條項目負責(zé)人或項目主審應(yīng)將校核后初步成果、 技術(shù)文件、相關(guān)附件和 工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單提交造價部主任初審后辦理復(fù)核手續(xù)。 造價部主任初審的主要內(nèi)

5、容包括： 1. 項目是否按委托單位及交辦單約定時間內(nèi)完成， 如未按時間完成原因是什 么； 2. 提報復(fù)核的資料文件是否齊全，該闡明的問題是否進行了說明； 3. 對交辦時及過程中重點交待的問題是否進行了落實， 對過程中匯報給部門 7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 解決的問題是否落實到位； 4. 對報復(fù)核前闡明的問題及未決事項進行查看，提出解決意見。 5. 對符合報復(fù)核的文件在質(zhì)量控制流程單上進行簽字確認。 以上程序完成后 由專業(yè)咨詢?nèi)嘶蝽椖控撠?zé)人報至復(fù)核部進行復(fù)核。 第十一條復(fù)核人是指受公司授權(quán)，對所復(fù)核項目的初步成果文件進行復(fù)核， 對項目的成果文件質(zhì)量負責(zé)。 第十二條復(fù)核人復(fù)核的主要

6、內(nèi)容： 1. 各專業(yè)的初步成果是否完成了咨詢合同約定的全部內(nèi)容， 其深度是否達到 合同要求和滿足使用要求； 2. 咨詢過程是否按規(guī)定的程序進行， 咨詢方法運用是否恰當(dāng)，提交的技術(shù)文 件和相關(guān)文件是否齊全、有效； 3. 初步成果采用的各種規(guī)范、技術(shù)經(jīng)濟標準、經(jīng)濟參數(shù)、計算分析公式、計 價依據(jù)是否正確、一致； 4. 檢驗關(guān)鍵性的計算結(jié)果和數(shù)據(jù)間、不同專業(yè)間的相互關(guān)系； 5. 了解有關(guān)當(dāng)事人對初步結(jié)果的分歧意見及其產(chǎn)生原因， 對分歧意見進行分 析、判斷和選擇； 6. 初步成果格式是否規(guī)范，技術(shù)文件和相關(guān)附件是否完整，表述是否嚴謹、 清晰； 7. 對造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單校核意見進行復(fù)核或提出解決

7、方案。 第十三條復(fù)核人發(fā)現(xiàn)初步成果有不準確、 不完整、 不可靠或錯誤之處， 應(yīng)在 流程單復(fù)核記錄表中記錄復(fù)核意見， 并在意見欄中簽名后將流程單返回項目負責(zé) 人或項目主審，并督促其修改、完善。 第十四條復(fù)核人確認修改完善后的咨詢成果無誤后， 將未決事項和需要提請 上一級審核人員重點審核的問題在流程表意見欄中記錄、簽名。 7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 第十 G 五條復(fù)核人將咨詢成果文件、技術(shù)文件、相關(guān)附件和工程造價咨 詢成果質(zhì)量控制流程單提交審核人進行審核。 第十六條審核人負責(zé)對公司出具的咨詢成果質(zhì)量承擔(dān)最終審核責(zé)任。 第十七條審核人審核的主要內(nèi)容： 1. 送審咨詢成果是否經(jīng)過前兩級

8、人員的詳細審核； 2. 專業(yè)咨詢?nèi)藛T、項目負責(zé)人或項目主審對初步成果進行的調(diào)整、糾正、補 充是否恰當(dāng)和準確； 3. 檢驗關(guān)鍵性的計算結(jié)果，對當(dāng)事人分歧意見較大的結(jié)論意見進行重點復(fù) 核； 4 專業(yè)咨詢?nèi)藛T、 項目負責(zé)人或項目主審在流程表中提請審核的重點問題及 處理意見是否恰當(dāng)； 5. 對未決事項作出技術(shù)決策； 6. 咨詢報告書結(jié)論是否客觀、公正，表述是否嚴謹、清晰，是否滿足委托合 同約定的要求； 7. 對咨詢成果可能產(chǎn)生的執(zhí)業(yè)風(fēng)險是否予以充分考慮，是否有規(guī)避措施。 第十八條審核人如發(fā)現(xiàn)報告書草稿及相關(guān)文件有不準確、 不完整、不可靠或 錯誤之處，應(yīng)在工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單審核欄中進行記錄，

9、并應(yīng) 責(zé)成和督促相關(guān)人員予以修改、 補充和完善， 必要時可召集項目咨詢?nèi)藛T共同商 定終審意見。 第十九條審核人、復(fù)核人與項目負責(zé)人或項目主審對咨詢成果存在較大分歧 意見的，由公司組織有關(guān)技術(shù)人員進行商定。 第二十條審核人審核完成后，由項目負責(zé)人或項目主審將咨詢初步成果文 件、技術(shù)文件、工作底稿和相關(guān)附件提交委托單位，同時向委托單位發(fā)出征求 意見函，項目負責(zé)人或?qū)I(yè)咨詢?nèi)藛T根據(jù)征求意見函書面回復(fù)內(nèi)容進行相 7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 關(guān)調(diào)整修改后報復(fù)核人、 審核人進行調(diào)整說明， 并報工程造價咨詢成果文件簽 發(fā)單簽署相關(guān)人員意見。 第二十一條復(fù)核人、 審核人簽署終審意見后， 將咨詢

10、成果文件、 技術(shù)文件和 相關(guān)附件提交公司總經(jīng)理或授權(quán)委托人簽發(fā)。 第二十二條為保證成果質(zhì)量， 質(zhì)量控制流程程序走完后最終上傳或打印的清 單或控制價需要復(fù)核人再確認一下， 以防止上傳清單或控制價漏傳或編制說明錯 誤等。 第二十二條為保證成果文件質(zhì)量，公司將抽出部分項目進行外聘專家審核， 對查出的問題處理意見按第二十四條執(zhí)行。 第四章處罰措施 第二十二條項目負責(zé)人、 復(fù)核人、審核人在校核專業(yè)技術(shù)人員出具的初步成 果文件時，檢查發(fā)現(xiàn)差錯按以下規(guī)定處理： 由三級復(fù)核責(zé)任人在工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單 進行差錯項記錄， 差錯記錄必須由每級復(fù)核人及專業(yè)咨詢?nèi)藛T、 項目負責(zé)人簽字認可， 工程造價咨 詢成

11、果按三級復(fù)核流程及成果文件簽發(fā)完成后， 由復(fù)核人、 審核人、成果文件簽 發(fā)人按工程造價咨詢成果質(zhì)量評價表 內(nèi)容進行質(zhì)量評價得分， 按得分對相關(guān) 人員進行相應(yīng)獎罰。 有項目負責(zé)人的項目， 專業(yè)復(fù)核人復(fù)核出問題時， 對項目負 責(zé)人及專業(yè)咨詢?nèi)艘徊⑦M行扣分， 項目負責(zé)人扣分按所負責(zé)項目的所有人員扣分 進行累加，在項目負責(zé)費中進行扣罰。 第二十三條每級復(fù)核人對本人的復(fù)核質(zhì)量負責(zé)， 經(jīng)三級復(fù)核程序完成且成果 文件簽發(fā)后， 由相關(guān)人員對由本人復(fù)核的成果質(zhì)量進行評價得分。 復(fù)核人員復(fù)核 完成的成果文件報審核人員進行審核時， 根據(jù)審核人記錄的錯項對復(fù)核人進行扣 分，每一差錯項扣復(fù)核人 1 分；審核人員審核完成

12、后報成果文件簽發(fā)時，如成 果文件簽發(fā)人再發(fā)現(xiàn)錯誤項時，由成果文件簽發(fā)人在簽發(fā)意見上記錄差錯內(nèi)容， 7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 7A 版優(yōu)質(zhì)實用文檔 并根據(jù)差錯項數(shù)對復(fù)核人每項扣 2 分、審核人每項扣 4 分的處罰，專業(yè)咨詢?nèi)?員最后得分為各級復(fù)核人員記錄所有差錯項累加數(shù)進行扣分。 每項質(zhì)量成果文件 歸檔資料整理齊全， 交到部門簽署意見與檔案管理人員辦理檔案交接手續(xù)后， 該 項目業(yè)務(wù)最后結(jié)束。 由部門根據(jù) 工程造價咨詢業(yè)務(wù)交辦單 、工程造價咨詢成 果質(zhì)量評價表、工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單 、工程造價咨詢成果文件 簽發(fā)單記錄的相關(guān)內(nèi)容最后核實完質(zhì)量成果得分，核算出每項業(yè)務(wù)提成數(shù)額， 登記好臺賬，并核算出復(fù)核人質(zhì)量效率（最后得分除以 100 ）、審核人（最后得 分除以 100 ）質(zhì)量效率，作為發(fā)放復(fù)核人、審