2013年電梯安裝改造維修許可條件鑒定評(píng)審細(xì)則

1、電梯安裝改造維修許可條件鑒定評(píng)審細(xì)則 特種設(shè)備管理協(xié)會(huì) 二一三年三月電梯安裝改造維修許可條件鑒定評(píng)審細(xì)則說(shuō) 明一、本細(xì)則適用于機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則中電梯安裝、改造、維修的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。二、評(píng)審細(xì)則分為三部分內(nèi)容：（一）資源條件鑒定評(píng)審；（二）質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審；（三）產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查。三、評(píng)審細(xì)則中每一項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結(jié)果進(jìn)行評(píng)定。其中“不符合”是指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求；“有缺陷”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評(píng)審要點(diǎn)不適用于該單位申請(qǐng)的項(xiàng)目或被抽查的設(shè)備。四、評(píng)審報(bào)告中評(píng)審結(jié)論分為：符合條件、需要整改

2、、不符合條件。五、評(píng)審結(jié)論的判定原則：（一）符合條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果全部符合。（二）需要整改：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果中重要項(xiàng)目（注#項(xiàng)）全部符合、非重要項(xiàng)目（未注#項(xiàng)）存在不符合和有缺陷項(xiàng)，但認(rèn)為最長(zhǎng)6個(gè)月內(nèi)經(jīng)整改能夠達(dá)到要求。（三）不符合條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果達(dá)不到符合條件要求。六、評(píng)審第二部分時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取一定數(shù)量的申請(qǐng)項(xiàng)目范圍內(nèi)已完工產(chǎn)品（設(shè)備）的全部文件，以該產(chǎn)品（設(shè)備）安裝、改造、維修過(guò)程執(zhí)行質(zhì)量保證體系情況為主線進(jìn)行評(píng)審。存在不適用項(xiàng)時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性產(chǎn)品（設(shè)備）相應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評(píng)審要點(diǎn)是否滿足規(guī)定。七、申請(qǐng)單位試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）應(yīng)當(dāng)滿足和涵蓋受理的許可項(xiàng)目

3、，應(yīng)在接受約請(qǐng)時(shí)確定。一、資源條件鑒定評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法#1.法定資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照11查看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)合件一致，核對(duì)注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)項(xiàng)目范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)。核對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)與申請(qǐng)項(xiàng)目相適應(yīng)?，F(xiàn)場(chǎng)核查。不滿足要求時(shí)停止評(píng)審。稅務(wù)登記證12查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全、有效，正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。法人條碼證書13應(yīng)有法人條碼證書并記錄企業(yè)法人代碼。#2.人員情況法定代表人或其授權(quán)代理人21應(yīng)了解特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范，對(duì)承擔(dān)相應(yīng)施工的特種設(shè)備質(zhì)量和安全技術(shù)技能負(fù)全責(zé)。檢查文件及各證書原件；現(xiàn)場(chǎng)座談或口試。同

4、一個(gè)人可身兼質(zhì)量檢驗(yàn)人員和安全檢查人員兩職，但必須同時(shí)具備兩職的資格。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或企業(yè)法人代表不可兼任質(zhì)量檢驗(yàn)和安全檢查人員。技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、質(zhì)量和安全人員、作業(yè)人員用工符合勞動(dòng)用工政策要求（合同、保險(xiǎn)等。）不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。技術(shù)負(fù)責(zé)人22技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)掌握特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，其學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷等應(yīng)能滿足基本條件中相應(yīng)施工類別級(jí)別的規(guī)定。技術(shù)人員23技術(shù)人員的專業(yè)、職稱、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)能滿足基本條件中相應(yīng)施工類別級(jí)別的規(guī)定。質(zhì)量檢驗(yàn)和安全檢查人員24質(zhì)量檢驗(yàn)人員和安全檢查人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足基本條

5、件中相應(yīng)施工類別級(jí)別的規(guī)定，且各工種比例合理。作業(yè)人員25持相應(yīng)作業(yè)項(xiàng)目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)人員等技術(shù)工人配置數(shù)量應(yīng)能滿足基本條件中相應(yīng)施工類別級(jí)別的規(guī)定，且各工種比例合理。#3.生產(chǎn)條件辦公場(chǎng)所及廠房31應(yīng)有固定的辦公場(chǎng)所，申請(qǐng)改造資格的還應(yīng)有滿足其改造業(yè)務(wù)需要的廠房。具體要求見附錄二?，F(xiàn)場(chǎng)核查土地使用證、房產(chǎn)證或租賃協(xié)議。不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。資料檔案、儀器設(shè)備專用柜32應(yīng)有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜和工具設(shè)備間，資料檔案、設(shè)備工具等存放整齊。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法#4.儀器設(shè)備施工設(shè)備和工藝設(shè)備41應(yīng)有符合附錄一要求的施工設(shè)備和工藝裝備。現(xiàn)場(chǎng)核查。不滿足評(píng)審

6、要點(diǎn)中的要求判為不符合。檢測(cè)儀器設(shè)備42應(yīng)有符合附錄一要求的檢驗(yàn)儀器設(shè)備。43檢測(cè)設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。44計(jì)量器具和檢驗(yàn)測(cè)試儀器設(shè)備必須有產(chǎn)品合格證，并在法定計(jì)量檢定合格有效期內(nèi)。#5.施工業(yè)績(jī)施工業(yè)績(jī)51提出資格許可復(fù)審換證申請(qǐng)的上1個(gè)年度的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到業(yè)績(jī)要求的規(guī)定。52提出增加施工類別或提高施工等級(jí)申請(qǐng)的上1個(gè)年度的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到業(yè)績(jī)要求的規(guī)定。53取得許可證后近5年業(yè)績(jī)應(yīng)滿足基本條件中相應(yīng)施工類別級(jí)別的規(guī)定。54特種設(shè)備制造單位僅為承擔(dān)經(jīng)許可由本單位制造設(shè)備的施工而申請(qǐng)相關(guān)資格的，可不考核施工業(yè)績(jī)。55首次申請(qǐng)單位其試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）應(yīng)當(dāng)滿足和涵蓋受理的許可

7、項(xiàng)目，其安全性能符合安全技術(shù)規(guī)范及相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，并經(jīng)監(jiān)檢合格?，F(xiàn)場(chǎng)核查。不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。二、質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法#1.管理職責(zé)質(zhì)量方針和目標(biāo)、質(zhì)保體系組織、人員職責(zé)、權(quán)限、管理評(píng)審。11企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件，并經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)；質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。12企業(yè)應(yīng)建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)保體系組織。13企業(yè)明確各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限。14企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按規(guī)定評(píng)審質(zhì)量保證體系，并保存管理評(píng)審記錄。通過(guò)審查企業(yè)的質(zhì)量保證體系文件、相關(guān)工作見

8、證、座談、記錄報(bào)告尋找客觀證據(jù)。1、不符合a)未按要求建立質(zhì)保體系；b)質(zhì)保體系運(yùn)行無(wú)效；c)未建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；d)質(zhì)量目標(biāo)未分解；e)無(wú)文件規(guī)定各崗人員其職責(zé)、權(quán)限；f)未進(jìn)行管評(píng)。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。#2.質(zhì)量保證體系文件質(zhì)保手冊(cè)、程序文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃。21企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量保證手冊(cè)。22企業(yè)應(yīng)建立文件、記錄、管評(píng)、內(nèi)審、采購(gòu)、安裝、改造維修或施工組織、質(zhì)量檢驗(yàn)、服務(wù)、不合格品、糾正和預(yù)防措施等程序文件及記錄表式。23應(yīng)有完整的安裝、改造、維修、保養(yǎng)工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程、安裝、改造、維修工藝文件和相應(yīng)的管理制度。24按照質(zhì)量計(jì)劃的要求，編制了安裝、

9、改造、維修施工方案或施工組織設(shè)計(jì)，施工方案認(rèn)真貫徹編寫、審核、批準(zhǔn)管理制度，施工方案編制符合要求，并認(rèn)真貫徹實(shí)施。查閱企業(yè)質(zhì)量保證體系文件，抽查文件、記錄、報(bào)告等工作見證。1、不符合a)未按要求建立質(zhì)保體系文件；b)缺少規(guī)定的程序文件；c)缺少主要的作業(yè)工藝文件和記錄；d)質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施不符合要求；2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法3.文件和記錄控制文件和記錄控制文件、文件和記錄控制、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)31文件和記錄控制文件規(guī)定了控制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀的要求。32查閱質(zhì)

10、量計(jì)劃、作業(yè)（工藝）文件、記錄等文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放等應(yīng)符合相關(guān)要求，在使用處可獲得有效版本。33法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)齊全完整，為有效版本。具體要求見附錄三。查閱文件和記錄控制程序，審查文件和記錄，查閱法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。1、不符合a)文件和記錄控制程序不符合要求；b)文件的審批、發(fā)放、回收、更改未按程序執(zhí)行；c)文件的編制、審批及記錄的填寫、歸檔等不符合要求。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。4.合同控制合同評(píng)審程序文件、合同評(píng)審。41合同評(píng)審程序規(guī)定了合同評(píng)審范圍、內(nèi)容、合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求。42企業(yè)應(yīng)評(píng)審合同中對(duì)工程或服務(wù)的有關(guān)要求。

11、43能妥善保存合同評(píng)審的記錄。查閱文件、合同和評(píng)審記錄。1、不符合未對(duì)合同中的工程或服務(wù)要求進(jìn)行確定和評(píng)審。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。#5.設(shè)計(jì)控制（改造）企業(yè)設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)控制、外來(lái)設(shè)計(jì)文件控制。51審查設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容（包括設(shè)計(jì)輸入、設(shè)計(jì)輸出、設(shè)計(jì)驗(yàn)證等）應(yīng)符合要求。52設(shè)計(jì)過(guò)程控制其設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、型式試驗(yàn)等過(guò)程能得到有效控制。設(shè)計(jì)文件符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，設(shè)計(jì)文件修改應(yīng)符合安全規(guī)范的要求；53外來(lái)設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合相關(guān)安技規(guī)范規(guī)定和質(zhì)保體系文件對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。檢查企業(yè)申報(bào)的不同型號(hào)的最大規(guī)

12、格工程或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合要求。檢查所有申報(bào)覆蓋的工程或產(chǎn)品圖紙應(yīng)齊全。抽某規(guī)格工程或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件是否符合設(shè)計(jì)輸出的要求。1、不符合a)企業(yè)申報(bào)的不同型號(hào)的最大規(guī)格工程或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件未按要求進(jìn)行設(shè)計(jì)控制；b)設(shè)計(jì)輸出文件主要性能參數(shù)未滿足法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法6.材料零部件控制控制文件、采購(gòu)控制、材料控制。61審查特種設(shè)備安裝、改造、維修所使用材料（零部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。62企業(yè)應(yīng)制定選擇供方的準(zhǔn)則。63企業(yè)應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評(píng)價(jià)和選擇供方。64評(píng)審記錄應(yīng)予以保存。65原材料、零部件的

13、分供方在合格供方名錄內(nèi)。66企業(yè)應(yīng)對(duì)采購(gòu)計(jì)劃和合同進(jìn)行審批。67材料、零部件的采購(gòu)、驗(yàn)收、存放和保管、領(lǐng)用等應(yīng)符合相關(guān)要求。檢查企業(yè)是否確定了選擇供方的準(zhǔn)則。抽查重要零部件供方檔案，確定評(píng)價(jià)是否符合要求。抽查采購(gòu)文件，確認(rèn)材料、重要零部件是否在合格供方中采購(gòu)。抽查采購(gòu)文件是否經(jīng)審批。抽查重要零部件、型式試驗(yàn)報(bào)告和進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄確定其是否按規(guī)定進(jìn)行。1、不符合a)未對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)；b)主要材料、零部件未在合格供方中采購(gòu)；c)對(duì)重要材料、零部件未按規(guī)定進(jìn)行型式試驗(yàn)和進(jìn)貨檢驗(yàn)。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。#7.焊接和無(wú)損檢測(cè)控制控制文件、焊接控制、無(wú)損檢測(cè)控制71有焊接過(guò)程和無(wú)損檢測(cè)時(shí)

14、，審查焊接控制和無(wú)損檢測(cè)控制的范圍，程序和內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。72應(yīng)任命有資格的焊接人員和無(wú)損檢測(cè)人員。73重要受力構(gòu)件焊接，應(yīng)規(guī)定焊接工藝規(guī)程，焊接工藝評(píng)定，焊接檢查方法和返工操作程序，并按規(guī)定實(shí)施。74無(wú)損檢測(cè)由分包方承擔(dān)時(shí)，檢查分包方核準(zhǔn)的無(wú)損檢測(cè)范圍、人員資格、記錄、報(bào)告應(yīng)符合相關(guān)要求。75特殊過(guò)程的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行了設(shè)備能力認(rèn)可。檢查控制文件，抽查文件、資格證書、焊接質(zhì)量、記錄、報(bào)告等工作見證。1、不符合a)未按要求建立控制文件；b)特種作業(yè)人員無(wú)證操作；c)焊接質(zhì)量未達(dá)相關(guān)要求。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法#8.檢驗(yàn)控制檢驗(yàn)文件、過(guò)

15、程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)記錄報(bào)告。81檢驗(yàn)控制程序文件應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)控制范圍、程序、內(nèi)容提出明確要求。82應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)。83應(yīng)保存檢驗(yàn)記錄。84檢驗(yàn)工藝應(yīng)完整齊全，符合相關(guān)要求。85檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)齊全，檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)規(guī)范統(tǒng)一。86一機(jī)一檔歸檔材料應(yīng)符合要求。檢查工程檢驗(yàn)文件，并抽查各型號(hào)工程的檢驗(yàn)記錄及一機(jī)一檔歸檔情況。1、不符合a)未按要求建進(jìn)行檢驗(yàn)；b)沒(méi)有見證證明工程合格；c)工程檢驗(yàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。#9.設(shè)備和檢驗(yàn)裝置控制設(shè)備和檢驗(yàn)裝置檔案管理和狀態(tài)。91設(shè)備和檢驗(yàn)裝置控制程序文件應(yīng)規(guī)定控制范圍、程序、內(nèi)容符合要求。92設(shè)備和檢驗(yàn)裝置臺(tái)

16、帳、檢驗(yàn)臺(tái)帳、檔案應(yīng)規(guī)范、完整齊全。93設(shè)備和檢驗(yàn)裝置應(yīng)按時(shí)檢定標(biāo)準(zhǔn)，并保存記錄。94屬法定檢驗(yàn)設(shè)備和檢驗(yàn)裝置，應(yīng)由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并有有效的檢驗(yàn)報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)備和檢驗(yàn)裝置能否滿足測(cè)量要求并識(shí)別其標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)。驗(yàn)證工程檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠窬邆洌M足申報(bào)工程的最大規(guī)格的要求。1、不符合a)對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)裝置未進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定；b)工程檢驗(yàn)?zāi)芰Σ痪邆洹?、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。3、工程檢驗(yàn)?zāi)芰Σ粷M足申報(bào)的要求時(shí)，發(fā)證時(shí)不能覆蓋該工程。10.不合格品控制不合格品文件、不合格品控制。101不合格品控制程序文件其不合格品控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)定。102不合格品報(bào)告及相關(guān)資格應(yīng)

17、符合要求。103能對(duì)不合格品進(jìn)行原因分析，糾正措施合理有效。檢查文件和記錄?，F(xiàn)場(chǎng)了解不合格、潛在不合格情況，確定是否需要采取糾正預(yù)防措施。1、不符合不合格品糾正和預(yù)防措施控制程序不符合要求或未按程序要求采取過(guò)措施。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法11.質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)文件、質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施。111質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件其控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。112企業(yè)對(duì)質(zhì)量信息能進(jìn)行記錄、分析、反饋處理。113企業(yè)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)審，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取有效的糾正措施。114能有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)用戶提出的問(wèn)題及時(shí)處理。檢查文件和信

18、息記錄，處理報(bào)告，內(nèi)審記錄及報(bào)告。1、不符合未明確對(duì)質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制要求或未按要求提供服務(wù)或主要用戶投訴，未進(jìn)行內(nèi)審。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。12.人員培訓(xùn)、考核和管理人員培訓(xùn)制度、人員培訓(xùn)實(shí)施。121人員培訓(xùn)程序規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。122應(yīng)制訂人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)。123建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案。檢查文件、計(jì)劃、人員檔案，與有關(guān)人員座談了解。1、不符合未明確對(duì)培訓(xùn)的控制要求或未按要求進(jìn)行培訓(xùn)。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。#13.執(zhí)行特種設(shè)備許可制度執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定，許可制度的執(zhí)

19、行。131企業(yè)制訂的執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。132沒(méi)有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為。133接受質(zhì)監(jiān)部門的監(jiān)督檢查和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)。134特種設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。查閱有關(guān)文件、檔案及座談了解。不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。三、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查受評(píng)單位設(shè)備基本情況制造單位產(chǎn)品名稱產(chǎn)品編號(hào)設(shè)備所屬單位產(chǎn)品型號(hào)起重量設(shè)備施工類別施工日期評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法1、技術(shù)資料和產(chǎn)品（設(shè)備）檔案設(shè)計(jì)文件1.1審閱產(chǎn)品（設(shè)備）改造設(shè)計(jì)文件，審查改造設(shè)計(jì)文件是否符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。查閱設(shè)計(jì)

20、文件1、不符合：設(shè)計(jì)文件編制不符合要求。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。設(shè)計(jì)變更1.2抽查產(chǎn)品（設(shè)備）改造設(shè)計(jì)文件，對(duì)于有設(shè)計(jì)變更的，審查改造設(shè)計(jì)變更文件（包括設(shè)計(jì)圖樣、設(shè)計(jì)計(jì)算、設(shè)計(jì)變更審批表）是否齊全，并且符合相關(guān)規(guī)定。查閱改造設(shè)計(jì)變更文件1、不符合：改造設(shè)計(jì)變更文件不符合要求。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。工藝文件1.3抽查施工產(chǎn)品（設(shè)備）工藝文件，審查工藝文件（或施工組織設(shè)計(jì)）是否完整齊全，并且符合相關(guān)規(guī)定。對(duì)于特殊工藝的工藝文件（或分項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)）是否滿足受理的許可項(xiàng)目特性要求）。查閱工藝文件（或施工組織設(shè)計(jì)）1、不符合：工藝文件（或施工組織設(shè)計(jì)）不符

21、合要求。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。材料、零部件和焊接材料1.4抽查施工使用的材料、零部件和焊接材料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，過(guò)程控制記錄等資料，檢查施工使用的材料、零部件和焊接材料，審查是否符合以下要求：1.4.1施工中的材料、零部件及焊接材料質(zhì)量證明書內(nèi)容符合規(guī)定；1.4.2材料、零部件及焊接材料復(fù)驗(yàn)手續(xù)，見證資料齊全，復(fù)驗(yàn)結(jié)果是否符合相關(guān)規(guī)定和設(shè)計(jì)文件的要求。1.4.3施工使用的材料及焊接材料發(fā)生變更時(shí)，其變更文件的編制、審核批準(zhǔn)手續(xù)齊全，變更后所使用的主要材料及焊接材料符合相應(yīng)規(guī)范、批準(zhǔn)和設(shè)計(jì)文件的要求。查閱施工用材料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，過(guò)程控制記錄。1、不符合a)施工用材料不符合要求。b)無(wú)

22、過(guò)程控制記錄。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告1.5抽查設(shè)備檔案資料中的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告并追蹤施工過(guò)程中的質(zhì)量原始記錄和檢驗(yàn)報(bào)告，審查是否符合規(guī)定要求。設(shè)備質(zhì)量檔案資料完整齊全，質(zhì)量證明文件符合相應(yīng)規(guī)定。能按照相關(guān)規(guī)定實(shí)施了監(jiān)督檢驗(yàn)。1.5.1安裝記錄包括設(shè)備開箱、土建、基礎(chǔ)隱蔽工程軌道安裝、結(jié)構(gòu)拼裝、電氣調(diào)試、試運(yùn)轉(zhuǎn)等檢查記錄及整機(jī)安裝自檢記錄。1.5.2改造記錄包括改造所用材料、配套件檢驗(yàn)記錄、有型式試驗(yàn)要求的型式試驗(yàn)報(bào)告、技術(shù)交底和安全交底、改造部件檢查或調(diào)試記錄，設(shè)備運(yùn)行和整機(jī)檢驗(yàn)記錄1.5.3維修記錄包括維修

23、所用的材料、零部件檢驗(yàn)、維修檢查或調(diào)試記錄，整機(jī)自檢記錄。查閱質(zhì)量檔案、監(jiān)督檢驗(yàn)記錄1、不符合a)未建質(zhì)量檔案。b)未實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)。2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。隨機(jī)文件1.6檢查存檔的隨機(jī)文件（出廠文件、竣工資料、驗(yàn)收資料等）是否齊全，是否符合相關(guān)規(guī)定。查閱竣工資料、驗(yàn)收資料等1、不符合隨機(jī)文件不符合要求2、有缺陷除上述不符合外的未滿足要求的情況。#2、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查安全性能抽查抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能（安全保護(hù)裝置、電氣控制線路及裝置等）是否符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能、電氣控制等。不符合：a)安保裝置不全或失靈。b)電氣控制不全或失

24、靈。附錄一：電梯安裝、改造、維修企業(yè)必備工具和設(shè)備工具常用鉗工工具：常用電工工具；常用管工工具；常用焊工工具；常用測(cè)量工具；常用電動(dòng)工具；電梯工程專用工具；電梯工程專用量具；常用起重運(yùn)輸工具；常用安全防護(hù)用具 ；常用通訊工具。儀器儀表*加速度測(cè)試儀（可外協(xié)）；#限速器動(dòng)作速度測(cè)試儀；垂準(zhǔn)儀；*照度計(jì)；#示波器，萬(wàn)用表；鉗形電流表；絕緣電阻測(cè)試儀；接地電阻測(cè)試儀；轉(zhuǎn)速表；聲級(jí)計(jì)；點(diǎn)溫計(jì)；測(cè)力計(jì)；水平儀。大中型設(shè)備#控制柜功能檢測(cè)臺(tái)；#控制柜電氣絕緣；#耐壓測(cè)試臺(tái)；#機(jī)械加工設(shè)備；切割設(shè)備；焊接設(shè)備；起重、運(yùn)輸設(shè)備。說(shuō)明：1打#的對(duì)安裝維修企業(yè)不作要求；2、打*的對(duì)維修企業(yè)不作要求。附錄二：電梯安

25、裝、改造、維修企業(yè)辦公場(chǎng)所、廠房場(chǎng)地要求A級(jí)B級(jí)C級(jí)安裝有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于300m2；有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜；有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)。有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所：其面積不少于150m2；有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜；有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)。有能滿足工作需發(fā)的辦公場(chǎng)所：其面積不少于80m2。有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜；有工具設(shè)備間。改造有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于300m2；有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜；改造作業(yè)需要的室內(nèi)場(chǎng)地不小于300m2。有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于150m2；有資料檔案、儀器專用柜；改造作業(yè)需要的室內(nèi)場(chǎng)地不小于200m2。有能滿足工