施工質(zhì)量保證資料管理辦法

1、第二章 質(zhì)量保證資料管理辦法 一、總則 根據(jù)近年來工序資料所呈現(xiàn)的問題（如：資料嚴(yán)重滯后、缺項、漏項、代簽、漏簽、資料管理混亂等），資料不能及時、真實的反應(yīng)工程質(zhì)量。管理處針對上述現(xiàn)狀，為了加強(qiáng)本項目質(zhì)量保證資料的真實性、及時性、完整性、準(zhǔn)確性，特制定本管理辦法。 二、工程資料的重要性及基本要求 1、工程資料的重要性： （1）資料是痕跡化管理的需要。 （2）資料在施工階段是指導(dǎo)施工的依據(jù)，交工后是工程合格的證明材料。 （3）資料是各參建人員自己的免責(zé)記錄。 2、工程資料的基本要求： （1）真實性：工程資料必須是工程建設(shè)的真實反映。 （2）及時性：工程資料的形成必須與工程施工同步進(jìn)行。 （3）完

2、整性：工程資料不得缺項、漏項。 （4）準(zhǔn)確性：工程資料必須填寫準(zhǔn)確、評語準(zhǔn)確、無誤。 三、施工單位質(zhì)量保證資料的內(nèi)容 質(zhì)量保證資料要求施工單位應(yīng)有完整的施工原始紀(jì)錄、試驗驗數(shù)據(jù)、分項工程自檢數(shù)據(jù)等質(zhì)量保證資料,并進(jìn)行整理分析,負(fù)責(zé)提交齊全、真實和系統(tǒng)的施工資料和圖表。監(jiān)理機(jī)構(gòu)批復(fù)的工程施工過程中相關(guān)資料。質(zhì)量保證資料包括以下幾個方面： （1）單位、分部、分項工程開工報告、各施工工藝方案及組織設(shè)計等； （2）分項工程工序自檢資料： （3）所有原材料、半成品和成品質(zhì)量檢驗結(jié)果； （4）材料配比、拌和加工控制檢驗和試驗數(shù)據(jù)； （5）基礎(chǔ)處理、隱蔽工程施工記錄和大橋、隧道施工監(jiān)控資料； （6）各項質(zhì)量

3、控制指標(biāo)的試驗記錄和質(zhì)量檢驗匯總圖表； （7）施工過程中遇到的非正常情況記錄及其對工程質(zhì)量影響分析； （8）施工過程中如發(fā)生質(zhì)量事故，經(jīng)處理補(bǔ)救后，達(dá)到設(shè)計要求的認(rèn)可證明文件等。 （9）監(jiān)理機(jī)構(gòu)批復(fù)的工程施工過程中相關(guān)資料； （10）完整的施工原始紀(jì)錄. 四、資料管理規(guī)定： （一）一般規(guī)定 1、歸集填寫的工程資料應(yīng)符合相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程,同時還應(yīng)符合工程合同與設(shè)計文件規(guī)定。 2、施工單位應(yīng)將工程資料的形成和積累納入工程建設(shè)管理的各個環(huán)節(jié)和有關(guān)人員的職責(zé)范圍。 3、工程資料應(yīng)隨工程進(jìn)度同步形成、收集、整理，并按規(guī)定要求及時移交。 4、工程資料應(yīng)按管理職責(zé)要求，施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織和審核本單

4、位工程資料的全過程管理工作。工程資料收集、整理工作應(yīng)有專人負(fù)責(zé)。 5、施工單位應(yīng)確保本單位文件、資料的真實、準(zhǔn)確、齊全，嚴(yán)禁對工程資料進(jìn)行涂改、偽造、隨意抽撤或損毀、丟失等。 （二）填寫說明 1、為加強(qiáng)工程管理，統(tǒng)一內(nèi)業(yè)資料，使內(nèi)業(yè)資料管理科學(xué)化、規(guī)范化、程序化，及時化，真實和準(zhǔn)確有效地控制工程質(zhì)量，為竣工資料的編制打下良好的基礎(chǔ)。 2、每道工序（或分項工程）完成后，經(jīng)承包人自檢合格后，填報檢驗申請單，并附各種檢測記錄、原始記錄、試驗記錄、現(xiàn)場質(zhì)量檢驗報告單，經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師抽檢合格并簽認(rèn)后方可進(jìn)行下道工序，否則該道工序?qū)⒉槐徽J(rèn)可，視為不合格工程。 3、每個分項工程完工后，經(jīng)承包人自檢合格，填

5、寫工程報驗單，并附匯總表、分項工程質(zhì)量檢驗評定表報專業(yè)監(jiān)理工程師，經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師抽檢驗收合格后、總監(jiān)理工程師審查并簽發(fā)中間交工證書后，方可進(jìn)行下一個分項工程施工。 4、在表格填寫過程中，必須領(lǐng)會表格的內(nèi)容，自檢項目及頻率，做到實事求是及時填寫，每個工序及分項工程的檢測項目應(yīng)全面、具體、填寫真實、準(zhǔn)確，以便真實地反映工程施工過程中的質(zhì)量情況、起到全面控制工程施工質(zhì)量的作用。 5、簽字必須由本人執(zhí)筆，不許代筆，監(jiān)理簽認(rèn)要完備。 6、所有原始資料必須用黑色碳素筆填寫，字跡工整、不得涂改，簽字不得復(fù)印。施工單位、監(jiān)理單位各自保存各自的原始資料，每道工序、每個分項工程完成后，資料簽認(rèn)齊全按以下所列項目

6、順序及時歸檔，對中間檢驗申請單、工程報驗單、中間交工證書，施工單位應(yīng)保存原件。 7、應(yīng)加強(qiáng)試驗檢測頻率工作。試驗檢測頻率：施工單位工地試驗室要嚴(yán)格按照公路工程施工規(guī)范及行業(yè)規(guī)定進(jìn)行檢測，并及時向工序施工過程中提供真實、準(zhǔn)確、有效的各種試驗報告及記錄。 8、路基工程 路基工程施工過程中對92區(qū)、94區(qū)及95區(qū)土方路基施工，施工單位每層檢中線偏位、高程、寬度、橫坡（原地表除外）及壓實度，土方路基評定時，邊坡、彎沉另行檢測，其余各項檢測數(shù)據(jù)可采用95區(qū)頂層數(shù)據(jù)。 9、橋梁工程 橋梁由基礎(chǔ)及下部構(gòu)造、上部構(gòu)造預(yù)制和安裝、總體橋面和附屬工程、防護(hù)工程和引道等分部工程構(gòu)成。 （1）基坑開挖、處理施工記錄、

7、檢查資料； （2）基礎(chǔ)施工檢查資料,樁基檢測資料； （3）現(xiàn)澆構(gòu)件施工、檢測、試驗資料； （4）預(yù)制構(gòu)件施工、檢驗資料； （5）預(yù)應(yīng)力張拉、壓漿檢查資料； （6）外購件檢查記錄； （7）按施工工序各中間環(huán)節(jié)檢查記錄； （8）砼、砂漿強(qiáng)度試驗資料； （9）各部位檢查、驗收資料； （10）引道工程、防護(hù)工程施工、檢測、試驗資料。 10、隧道工程 （1）隧道分項開工報告必須嚴(yán)格按照評定標(biāo)準(zhǔn)附錄A的要求進(jìn)行。 （2）隧道分項評定原則，必須做到隱蔽工程在進(jìn)行隱蔽前，必須 進(jìn)行評定，否則不允許進(jìn)行下一步工序施工；當(dāng)圍巖或支護(hù)狀況改變時，必須分開評定；以評定標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定的分項工程劃分進(jìn)行評定。即：每一循環(huán)的開

8、挖、錨桿、鋼筋網(wǎng)、鋼拱架等必須進(jìn)行評定，噴射混凝土可以按照第條的原則進(jìn)行評定。 （3）隧道資料必須是實際檢測的，嚴(yán)禁虛假資料。 （4）監(jiān)控量測必須按照規(guī)范和設(shè)計文件的要求進(jìn)行量測。內(nèi)容分別 為：圍巖及支護(hù)狀況檢查、拱頂下沉、周邊收斂、地表沉降、錨桿抗拉拔。監(jiān)控量測布點頻率、檢測頻率、觀測時間延續(xù)等必須符合要求。監(jiān)控量測資料必須有原始數(shù)據(jù)支持，不得直接填寫標(biāo)高等直接結(jié)論。 11、路面工程 路面工程包括墊層、底基層、基層、面層、聯(lián)結(jié)層、路緣石、路肩等分項工程。路面工程施工前，應(yīng)做好各種原材的試驗檢測工作，并及時出具相應(yīng)的試驗報告及記錄。 （1）墊層 墊層施工前首先應(yīng)進(jìn)行中線恢復(fù)。中線段15-20m

9、設(shè)一個樁，平曲線段每10-15m設(shè)一個樁并在兩側(cè)路肩邊緣外0.3-0.5m設(shè)指示樁，進(jìn)行水準(zhǔn)測量，做好中線恢復(fù)及水準(zhǔn)測量的檢驗原始記錄。檢驗項目按照公路工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)中要求的檢測項目（如：壓實度、平整度、路面縱斷高程、橫坡、厚度、寬度、中線偏位等）嚴(yán)格控制路面墊層施工工藝自檢工作。工地試驗室應(yīng)在施工前做好墊層鋪筑所需的各種試驗檢測工作（顆粒分析試驗、擊實試驗、集料壓碎值、含水量試驗等），并做好試驗檢測原始記錄，及時形成試驗報告資料，以便施工過程中質(zhì)量控制。 （2）底基層、基層 水泥穩(wěn)定粒料底基層、基層鋪筑前應(yīng)對墊層的外形缺陷進(jìn)行檢查和修復(fù)。檢驗項目按照公路工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)中要求的實測

10、項目（如：壓實度、平整度、路面縱斷高程、橫坡、厚度、寬度、中線偏位等）嚴(yán)格控制路面基層施工工藝自檢工作，及時做好自檢記錄資料。工地試驗室應(yīng)在施工前做好底基層、基層鋪筑所需的各種試驗檢測工作（粗、細(xì)集料篩分試驗、有機(jī)質(zhì)含量試驗、集料壓碎值試驗、水泥物理性能試驗、擊實試驗、含水量試驗、水泥或石灰劑量的測定（EDTA）滴定法標(biāo)準(zhǔn)曲線等），并在施工中做好水泥或石灰劑量的測定、無側(cè)限抗壓強(qiáng)度試件成型、壓實度檢測等工作，做好試驗原始記錄，在規(guī)定的時間內(nèi)及時形成試驗報告，在每段底基層、基層施工完成后，在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行芯樣取樣工作，做好芯樣試驗檢測記錄并在試驗當(dāng)天24小時之內(nèi)形成試驗報告。以便施工過程中質(zhì)量

11、控制和事后質(zhì)量檢測評定。 （3）路面面層 路面面層施工中應(yīng)首先檢查透層、下封層、黏層的完整性及外觀進(jìn)行檢查，并應(yīng)有完整的透層、下封層、黏層自檢資料及相應(yīng)的試驗記錄及報告。面層檢驗項目按照公路工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)中要求的實測項目（如：壓實度、平整度、路面縱斷高程、橫坡、厚度、寬度、中線偏位等）嚴(yán)格控制路面基層施工工藝自檢工作，及時做好自檢記錄資料。工地試驗室應(yīng)在施工前和施工過程中做好（粗、細(xì)集料篩分、集料壓碎值、集料針、片狀顆粒含量、粗集料磨光值、粗集料磨耗試驗、瀝青三大指標(biāo)、消石灰、瀝青物理性能、瀝青粘附性、瀝青含臘量試驗、乳化瀝青、瀝青混凝土礦料組成、瀝青混合料馬歇爾、瀝青混合料中最佳瀝青用

12、量、瀝青混合料、礦粉親水系數(shù)及含水量等）試驗記錄，并及時形成試驗報告。面層鋪筑完成后，在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行芯樣取樣工作，做好芯樣試驗檢測記錄并在試驗當(dāng)天24小時之內(nèi)形成試驗報告。以便施工過程中質(zhì)量控制和事后質(zhì)量檢測評定。 12、照片、音像資料 施工及管理重大事件、隱蔽工程、主要結(jié)構(gòu)預(yù)制、安裝，關(guān)鍵工序、新施工工藝均要有照片、音像資料存檔。若為數(shù)碼照片，則要刻為光盤留存。 （三）資料管理 1、資料檔案管理科學(xué)化專人管理，建立臺帳，分類歸檔，查閱方便。 2、資料內(nèi)容齊全一致 對相同類型的結(jié)構(gòu)物，根據(jù)工程各部位的施工工序及檢驗項目的需要，資料填寫格式與內(nèi)容應(yīng)相互對應(yīng)一致，并應(yīng)填寫完整。 3、資料傳遞簽

13、認(rèn)及時 按施工工序所需資料，應(yīng)及時檢驗填寫，內(nèi)容完整齊全，現(xiàn)場及時簽認(rèn)，在較短的時間內(nèi)送專業(yè)工程師，需專業(yè)工程師及總監(jiān)理工程師到現(xiàn)場核實的應(yīng)及時通知，以免影響下道工序的施工。 4、資料審校 對資料的內(nèi)容及簽認(rèn)以現(xiàn)場監(jiān)理審校簽認(rèn)為基礎(chǔ)，專業(yè)監(jiān)理工程師必須到現(xiàn)場，并對形成的資料的填寫內(nèi)容、完整性審校，管理處對承包人內(nèi)業(yè)隨時抽檢。 5、資料數(shù)據(jù)填寫真實可靠 資料應(yīng)根據(jù)實測原始記錄認(rèn)真填寫，要求資料真實可靠，嚴(yán)禁編造。需簽名的要當(dāng)事人親自填寫，不準(zhǔn)代筆。 6、原始記錄齊全完整 對測量、檢測原始記錄，如高程測量記錄、施工放樣記錄、幾何尺寸與檢查記錄及草圖等，在現(xiàn)場實測時應(yīng)記錄齊全完整，草圖應(yīng)表示清楚，對

14、原始記錄應(yīng)保存完好，并按期歸檔，隨時備查。 7、歸檔 路基土石方工程、路面工程、隧道工程、橋梁工程、及交通安全設(shè)施工程等，按已批復(fù)的分部工程或分項工程劃分段落編號分盒歸檔。 四、資料管理處罰規(guī)定 管理處將成立工程質(zhì)量保證資料檢查小組，負(fù)責(zé)對施工單位、中心試驗室工程資料、試驗檢測資料進(jìn)行不定期檢查（檢查時間及內(nèi)容另行通知）；對檢查中存在的問題將以監(jiān)理指令或文件的形式下發(fā)并督促被檢查單位整改落實。如在規(guī)定的時間內(nèi)未進(jìn)行整改的將給與經(jīng)濟(jì)處罰： 處罰條款： 1、在每次計量時，施工單位應(yīng)同時上報所要計量工程相對應(yīng)的工程自檢評定資料，資料不齊全者、有錯誤者將不予與計量。 2、資料未及時歸檔、缺失、管理混亂

15、等情況，每次處罰 5000-10000元。 3、資料填寫不規(guī)范，填寫格式與內(nèi)容不符的，經(jīng)監(jiān)理工程師要求整改，未按要求整改落實的，每次處罰2000-5000元。 4、施工工序資料不齊全，工序報檢未有該道工序自檢資料，現(xiàn)場監(jiān)理人員將不對該道工序不予檢驗。若發(fā)現(xiàn)資料報送不及時且未按要求通知專業(yè)監(jiān)理工程師到場核實的，在本期計量中對該項次不予計量，并處以50000元罰款。 5、管理處對施工工序資料隨機(jī)抽檢中發(fā)現(xiàn)未按要求報送監(jiān)理人員簽認(rèn)并未經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審核的及已完工程資料遺失等現(xiàn)象，視情節(jié)每次處罰20000-50000元。 6、資料填寫不真實、代簽、漏簽及偽造監(jiān)理人員簽字等現(xiàn)象的，每次處罰20000-50000元。 7、施工原始資料填寫不規(guī)范，草圖描述不清楚，未按要求保存歸檔，造成原始資料丟失等現(xiàn)象的，每次處罰2000-5000元。 8、工程施工過程中每道工序自檢資料，未經(jīng)過監(jiān)理現(xiàn)場驗收或驗收未通過而施作的，缺少驗收資料的，每次罰款 50000元。 9、試驗數(shù)據(jù)弄虛作假，自