深圳市企業(yè)管理咨詢公司內(nèi)審員培訓(xùn)講義

1、深圳市鑫龍企業(yè)管理咨詢有限公司2000版內(nèi)部質(zhì)量體系審核員培訓(xùn)教材ISO 9000 族標(biāo)準(zhǔn)修改的背景. ISO/TC176 的目標(biāo)和發(fā)展策略1、目標(biāo)和任務(wù)“要讓全世界都接受和使用 ISO 9000 族標(biāo)準(zhǔn)，為提高組織的運(yùn)作能力提供有效 的方法，增進(jìn)國際貿(mào)易，促進(jìn)全球的繁榮和發(fā)展，使任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，可以有信 心讓世界各地得到任何期望的產(chǎn)品，以及將自己的產(chǎn)品順利銷到世界各地”2、ISO/TC176發(fā)展策略2000年展望（1）使人們清楚地理解質(zhì)量及有關(guān)概念、原則（2）ISO 9000 族標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)成為質(zhì)量管理的百科全書（3）減少 TC/176 以外的組織對質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)充（4）確保 ISO 9000

2、 族標(biāo)準(zhǔn)的完整性，并有助于標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施及對結(jié)果進(jìn)行評定5）擴(kuò)大 ISO 9000族標(biāo)準(zhǔn)的使用性，與其他技術(shù)委員會合作，共同促進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)的有效實(shí)施 各國對標(biāo)準(zhǔn)修訂的意見1. 管理標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)結(jié)合2. 標(biāo)準(zhǔn)的剪裁3. 持續(xù)改進(jìn)4. 相關(guān)方的利益5. 過程導(dǎo)向6. 顧客滿意程度7. 語言和術(shù)語 ISO 9000與ISO 14000使用相同的術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適用于各個(gè)行業(yè) 應(yīng)盡量減少標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量修訂版本與老版本應(yīng)保持連續(xù)性ISO 9000族標(biāo)準(zhǔn)修訂歷程工作組草案（WD 委員會草案（CD 國際標(biāo)準(zhǔn)草案（DIS）1998.21998.7 1999.31999.12.112000.9.14 2000.12.152000

3、版系列核心標(biāo)準(zhǔn)ISO 9000質(zhì)量管理體系一一基本原則和術(shù)語ISO 9001 質(zhì)量管理體系一一要求-ISO 9004質(zhì)量管理體系一一業(yè)績改進(jìn)指南-ISO19011質(zhì)量和環(huán)境體系審核指南2000版標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)點(diǎn)（一）能適用于各種組織的管理和運(yùn)作（二）能夠滿足各個(gè)行業(yè)對標(biāo)準(zhǔn)的需求和利益 QS9000 UDA.1 EAQF.AOSQ ISO/DTR16949k ISO/TL9000 ISO/13485 （醫(yī)療器械）（三）易于使用，語言明確和容易理解（四）減少了強(qiáng)制性的“形成文件的程序”的要求（五）將質(zhì)量管理體系與組織的管理過程聯(lián)系起來（六）強(qiáng)調(diào)了對質(zhì)量業(yè)績的持續(xù)改進(jìn)（七）強(qiáng)調(diào)了持續(xù)的顧客滿意是質(zhì)量管理體

4、系的動力（八）與IS014000具有更好的兼容性（九）突出了最高管理者的作用（十）強(qiáng)調(diào)了對質(zhì)量方針和目標(biāo)的管理ISO 9001 : 2000條文解說質(zhì)量管理八大定理 Customer-focused orga ni zati on客戶導(dǎo)向 Leadership領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)御 Inv olveme nt of people全員參與 Process approach過程方法 System approach to management 管理的系統(tǒng)方法 Continual improveme nt持續(xù)改進(jìn) Factual approach to decisi on maki ng基于事實(shí)的決策 Mutual

5、ly ben eficial supplier relatio nship互利的供應(yīng)商關(guān)系4.1 一般要求過程B過程C質(zhì)量管理體系-強(qiáng)調(diào)過程能力-不要大量文件-鼓勵(lì)使用流程圖(Flowchart )-要求持續(xù)改善4.2 文件化要求作法目的審查核準(zhǔn)確保內(nèi)容準(zhǔn)確管制變更發(fā)行確保內(nèi)谷最新識別最新版本防止誤用維持文件清晰可辯管制外部文件確保方便使用保持最新而且可用質(zhì)量方針，目標(biāo)質(zhì)量手冊程序文件作業(yè)指導(dǎo)書表單記錄4.2品質(zhì)記錄管制最高管理階層的定義“ TopMa nageme n” ： Pers on or group of people whodirect or con trol an orga ni

6、 zatio n at the highest level.組織的最高階層內(nèi)負(fù)責(zé)直接管制的一群（組）個(gè)人管理者做法1. 例會溝通客戶及法令的重要2. 核定品質(zhì)政策與目標(biāo)3. 參與管理審查4. 核定經(jīng)營計(jì)劃所需資源5.1管理者承諾可供驗(yàn)證的事實(shí)例會的規(guī)定與人員宣導(dǎo)的結(jié)果書面核定的記錄管理審查會議記錄經(jīng)營計(jì)劃核定內(nèi)容5.2客戶導(dǎo)向客戶導(dǎo)向的作法 確認(rèn)客戶需要與期望滿足客戶需求追求客戶滿意銷售人員應(yīng)按工作標(biāo)準(zhǔn)查完5整地在政策傳時(shí)時(shí)關(guān)心了解也要與客戶溝通了解先與客戶溝通全” 力服務(wù)客戶提相對求期望改善e.g.管理品質(zhì)目標(biāo)e.g.以“工地安全”的政策檢視是否有相關(guān)目標(biāo)達(dá)成宣傳溝通e.g.“全員實(shí)施宣傳訓(xùn)

7、練”持續(xù)審查e.g.“管理審查會議中檢討”5.4規(guī)品質(zhì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)品質(zhì)政策落實(shí)到各個(gè)組織可被衡量,與政策一致品質(zhì)管理系統(tǒng)持續(xù)改善，客戶滿意 整合各項(xiàng)過程與資源，考量組織變革的需要5.5責(zé)任、授權(quán)、溝通條文要求5.5.1權(quán) 責(zé) 規(guī)定成員的職責(zé)，有效宣傳被了解5.5.2管理代表 負(fù)責(zé)品質(zhì)系統(tǒng)運(yùn)作，直接向高層負(fù)責(zé)，也必須提升全員對客戶要求的認(rèn)知5.5.3溝 通確保組織相關(guān)成員間得以溝通品質(zhì)系統(tǒng)運(yùn)作的績效。5.6管理審查管理審查二審查品質(zhì)管理系統(tǒng)之：*有效性e.g.未能達(dá)成品質(zhì)目標(biāo)*充分性e.g.欠缺一份例會管理的程序*適切性e.g.新增程序書無法實(shí)施主要改變-較長的時(shí)間與最高管理階層面談 -管理審查與方

8、針，目標(biāo)之連接 -方針與目標(biāo)之連接-確認(rèn)“承諾”6.2人力資源目 的-確認(rèn)內(nèi)部溝通之有效性作法1.建立工作能力與資格限制1.評估達(dá)成品質(zhì)工作所需的人力資源（各崗位之職務(wù)說明書）2.教育訓(xùn)練實(shí)施與評估2.培養(yǎng)人員的工作能力3.工作與目標(biāo)教育3.每個(gè)人都能充分了解自己的工作內(nèi)容，并且明白個(gè)人工作跟團(tuán)隊(duì)目標(biāo)的關(guān)聯(lián)6.3基礎(chǔ)建設(shè)基礎(chǔ)建設(shè)=空間與有關(guān)配備e.g.倉庫與空調(diào)儀器軟硬件設(shè)備eg.電腦與實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)軟件 +支援性服務(wù)eg. 運(yùn)輸、通信等6.4工作環(huán)境工作環(huán)境管理=安全e.g.機(jī)臺噪聲防護(hù)=合法 e.g. 火災(zāi)消防設(shè)施=品質(zhì)e.g.:防塵、防靜電7.1實(shí)踐過程規(guī)劃（QC工程圖）實(shí)現(xiàn)過程規(guī)劃=產(chǎn)品目標(biāo)

9、及要求e.g.品質(zhì)目標(biāo)及客戶要求+產(chǎn)品所需之過程及文件e.g.采購過程及指導(dǎo)書+產(chǎn)品符合性查驗(yàn)e.g.材質(zhì)檢驗(yàn)及驗(yàn)收準(zhǔn)則+產(chǎn)品符合性證據(jù)e.g.材質(zhì)檢驗(yàn)記錄7.2顧客相關(guān)作業(yè)過程客戶相關(guān)過程=7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)設(shè)計(jì)與開關(guān)要理的確設(shè)計(jì)與開發(fā)規(guī)劃要求審查開發(fā)專案流程作業(yè)規(guī)定明顯的、隱含的、法審查要求及產(chǎn)品資訊回令法規(guī)及組織自行訂具備能力饋合約訂單=設(shè)計(jì)與開發(fā)輸入e.g.客戶及法令法規(guī)要求+=設(shè)計(jì)與開發(fā)輸出e.g.藍(lán)圖、樣本、程式或接收準(zhǔn)則+=設(shè)計(jì)與開發(fā)審查e.g.跨功能設(shè)計(jì)審查會議+二設(shè)計(jì)與開發(fā)驗(yàn)證e.g.產(chǎn)品耐壓耐溫試驗(yàn)+=設(shè)計(jì)與開發(fā)驗(yàn)收+二設(shè)計(jì)與開發(fā)變更e.g.材質(zhì)、規(guī)格改變7.4采購-基本上與

10、94版一致提請注意 供應(yīng)商的選擇，評估與復(fù)評之準(zhǔn)則應(yīng)予以規(guī)定建立估結(jié)果和因評估后所采取任何必須的的措施都應(yīng)予以記錄采購資訊適用時(shí)，可包含 產(chǎn)品、程序、流程和設(shè)備等核準(zhǔn)之要求 人員資格之要求QMS要求7.5生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作生產(chǎn)及服務(wù)規(guī)定二產(chǎn)品特性資訊e.g.尺寸、外觀二必要的工作指導(dǎo)書e.g.組裝指導(dǎo)書、旅游指南二使用及維護(hù)適當(dāng)裝備e.g.NC車床使用說明及維護(hù)要項(xiàng)二量測和監(jiān)控活動執(zhí)行e.g.稼動率、首末件檢查二放行，交貨和交貨后活動e.g.船運(yùn)、到廠安裝保固服務(wù)7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)規(guī)定過程確認(rèn)過程的確認(rèn)的安排，必須包括:(a)訂定過程審查及核準(zhǔn)的準(zhǔn)則;(b)裝備和人員限制的核準(zhǔn);(c )特定方法

11、和程序的使用；(d)記錄的要求；(e)再確認(rèn)。7.5.3鑒別和追溯鑒別=過程特別的標(biāo)示系統(tǒng)e.g.批序號、裝載容器、不同包裝量測與監(jiān)控=產(chǎn)品狀態(tài)的e.g.待檢、不合格、特米活動之鑒別標(biāo)示系統(tǒng)追溯性二唯性鑒別的管制與記錄e.g.貨運(yùn)的提單、發(fā)票7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)鑒別驗(yàn)證顧客財(cái)產(chǎn)的管制二+生產(chǎn)及服務(wù)規(guī)定=標(biāo)識e.g.保護(hù)維護(hù)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)+ +出貨區(qū)、合格檢驗(yàn)章標(biāo)示方式符合產(chǎn)品要求防止損壞定期維修+=搬運(yùn) e.g. 叉車、吊車=包裝 e.g.內(nèi)包裝、外包裝、嘜頭+二儲存 e.g.儲位規(guī)劃、先進(jìn)先出、定期查驗(yàn)二保護(hù)e.g.隔離、定期熱機(jī)7.6量測和監(jiān)控儀器的管制量測及監(jiān)控儀器必須:a) 測量及監(jiān)

12、控儀器的矯正結(jié)果要能追溯至國家或國際標(biāo)準(zhǔn)。若無上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí),調(diào)校所有基準(zhǔn)必須記錄；b) 需求時(shí)的調(diào)校；c) 妥善保護(hù)，避免不當(dāng)?shù)恼{(diào)校而導(dǎo)致量測結(jié)果的失效；d) 儀器若已偏離范圍，必須評估及記載先前結(jié)果的有效性，且在有影響的產(chǎn)品上采取適當(dāng)行動；e) 使用電腦軟件時(shí)，在初次使用前必須確認(rèn)有能力滿足使用之意圖8.2.1顧客滿意度調(diào)查對象調(diào)查頻率調(diào)查方式 滿意度之展現(xiàn)客戶滿意度不只是分析客戶抱怨+8.2.2內(nèi)部審核重要客戶 半年？語音、問卷 圖、表、數(shù)值跟催關(guān)鍵品質(zhì)-?計(jì)劃網(wǎng)路續(xù)改善矯正，預(yù)防持目的，頻率，范圍方法資源執(zhí)行報(bào)告公正性獨(dú)立性8.2.3過程的量測和監(jiān)控 完整，及時(shí)審查通過程的量測與監(jiān)控二認(rèn)定

13、過程績效標(biāo)準(zhǔn)e.g.作業(yè)成本占營業(yè)額30%，制程能力CPK1.67+過程結(jié)果量測e.g.+報(bào)表統(tǒng)計(jì)、周會檢討電腦分析目標(biāo)達(dá)成分析原因確認(rèn)e.g.異常報(bào)表解析、矯正改善行動8.2.4產(chǎn)品的量測和監(jiān)控產(chǎn)品的量測和監(jiān)控二規(guī)劃與執(zhí)行e.g.檢測項(xiàng)目清單,檢測作業(yè)指導(dǎo)=允收準(zhǔn)則 e.g.檢測規(guī)范，圖面，表單=人員、過程、e.g.檢測工作資格,裝備之資格檢測設(shè)備精度8.3不符合產(chǎn)品管制資料分析有效處置矯正措施不符合資料分析應(yīng)包含標(biāo)示方式重工、修理、讓步、分析原因隔 離 客戶接受、降級使米取行動客戶滿意（821 ） 符合產(chǎn)品要求（721 ） 流程與產(chǎn)品的趨勢及特性，包括可行的預(yù)防措施 供應(yīng)商資訊8.4資料分

14、析+資料分析二適用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)技術(shù)e.g.X - P管制圖、柏拉圖+二分析、評估 e.g.人、機(jī)、料、法、環(huán)境+=作成決策e.g.PPM= 100, CPK1.338.5改善-持續(xù)改善質(zhì)量管理體系的有效性矯正措施消除不合格發(fā)生的原因-預(yù)防措施消除潛在的不合格原因質(zhì)量體系審核的定義質(zhì)量體系審核：確定質(zhì)量體系的活動和有關(guān)結(jié)果是否符合.有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件 以及質(zhì)量體系的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效.的貫徹并適合 于達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的系統(tǒng) 的、獨(dú)立的審查。A符合性：對質(zhì)量體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件）是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。B有效性：質(zhì)量體系活動與文件要求是否一致，而文件要求是否有效實(shí) 施。C適合性：質(zhì)量體系及文件是否完善，

15、是否適合質(zhì)量目標(biāo)的要求。D系統(tǒng)性：審核工作本身要求正規(guī)化，有程序可以遵循。E獨(dú)立性：審核應(yīng)由與被審對象無直接責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行認(rèn)證機(jī)構(gòu)第三方認(rèn)證第二方認(rèn)證T第二方認(rèn)證組 織供應(yīng) 商量體系審核的分類第一方認(rèn)證第一方審核的主要目的 根據(jù)質(zhì)量管理體系的標(biāo)準(zhǔn)來評核組織自身的質(zhì)量體系。 驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或 預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷進(jìn)步。 在外部審核前作好準(zhǔn)備。第二方審核的目的 當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對供方進(jìn)行初步評價(jià)。 在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證供方的質(zhì)量體系是否持續(xù)的滿足規(guī)定的要 求

16、并且正在進(jìn)行。 作為制訂和調(diào)整合格供應(yīng)商名單的依據(jù)之一。 溝通供需雙方對質(zhì)量要求的共識。第三方審核的目的 確定質(zhì)量體系要素是否符合規(guī)定要求。 確定現(xiàn)行質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的有效性。 確定受審方的質(zhì)量體系是否能夠被認(rèn)證注冊。 為受審方提供改進(jìn)質(zhì)量體系的機(jī)會。 減小許多重復(fù)的第二方審核。 提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競爭力。質(zhì)量體系的審核范圍受益者推動要素 一工理者推動廠部門場所地區(qū)活動質(zhì)量體系審核的依據(jù)1 ISO 9001 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)2質(zhì)量手冊3程序文件4作業(yè)指導(dǎo)書5質(zhì)量策劃6合約7國家的法令、法規(guī)質(zhì)量體系審核的時(shí)機(jī)和頻度第一方審核的時(shí)機(jī)和頻度第二方審核的時(shí)機(jī)和頻度第三方審核的時(shí)機(jī)和頻度特殊情況 發(fā)

17、生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題用戶有嚴(yán)重投訴，連續(xù)性質(zhì)量問題發(fā)生。 組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、質(zhì)量方針和目標(biāo)、生產(chǎn) 技術(shù)和裝備以及生產(chǎn)場所等有較大改變。 即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核。 第三方審核后獲得認(rèn)證注冊資格和證書，而證書即將到期又希望繼續(xù) 保持認(rèn)證資格。質(zhì)量體系審核的一般順序1確定任務(wù)組成審核小組2審核準(zhǔn)備仆片士 士、編排日程并通知受稽單位3現(xiàn)場審核4編寫審核報(bào)告5糾正措施之追蹤6全面審核報(bào)告的編寫和糾正措施計(jì)劃完成情況的匯總分析。來自 中國最大的資料庫下載質(zhì)量體系審核的策劃1領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)審的關(guān)鍵。2管理者代表要親自負(fù)責(zé)內(nèi)審工作的實(shí)施。3內(nèi)審

18、的具體工作需要有一個(gè)職能部門來管理。4要建立一支合格的內(nèi)審員隊(duì)伍5內(nèi)審需要有一套正規(guī)的程序 6建立質(zhì)量體系時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)審工作。內(nèi)審準(zhǔn)備工作1 編制計(jì)劃 （ 練習(xí) ）2 組成審核組3 收集并查閱有關(guān)文件4 編制檢查表 （練習(xí) ）5 通知受審核部門并約定具體的審核時(shí)間內(nèi)審計(jì)劃的編制（一）（按部門編制）質(zhì)管辦二計(jì)劃二審核已進(jìn)行二糾正措施已有計(jì)劃二糾正措施已完成二糾正措施已驗(yàn)證內(nèi)審計(jì)劃的編制（二）（按要素編制）內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃（按要素）指示圖表示例QP-103A質(zhì)量保證部內(nèi)部審核表年20022003月十一月十二1月一月二月-三月四月審核的質(zhì)周末01220112001220112011200量活動63

19、071185185295296418518星期號0000000001111111111222212345678901234567890123合同評審文件控制采購控制材料控制標(biāo)志控制檢驗(yàn)控制測試設(shè)備控制不合格品控制質(zhì)量記錄控制特殊工序控制用戶審核批準(zhǔn)：經(jīng)理計(jì)劃日期評審2003年內(nèi)部審核計(jì)劃表（示例）受審部門受審部門負(fù)責(zé)人審核范圍審核日期負(fù)責(zé)的審核組長審核組員審核報(bào)告編號進(jìn)貨王宏全部活動6月2日、3日陳勇孫秀2003-01制造張平印刷線路扳裝配6月28日趙毅周全2003-02設(shè)計(jì)李光文件7月7日錢敏吳清2003-03如果例行審核不是采用分散、滾動的計(jì)劃而是采用全面集中的方式，則其計(jì)劃與外是相似內(nèi)審

20、計(jì)劃的編制（三）（集中式審核）Order No合約編號Refere nee No序列號Clie nt被審核機(jī)構(gòu)Sta ndards審核標(biāo)準(zhǔn)ISO 9001: 2000Con tact聯(lián)系人Telepho ne電話Con tactAuditor主任審核員審核員Audit Lan guage審核語言Chin eseDate of Audit審核日期DateTimeResp on sible AuditDepartme nt to be AuditClause日期時(shí)間代表被審核部門/機(jī)構(gòu)對應(yīng)條款16/1009 : 0009 : 30LA見面會及巡視09 : 3010 : 30LA總經(jīng)理/管理者代表1

21、0 : 3011 : 00LA銷售部11 :0012 :00LA管理部12 : 0013 : 30午餐13 : 3016 : 00LA品管部16 : 0016 : 30LA文控中心16 : 3017 : 00LA準(zhǔn)備資料17 : 0017 : 30LA末次會議組成審核組 內(nèi)審小組組長的確定。 內(nèi)審小組成員的確定。 在審核組長時(shí)，主要考慮的因素是：1）資格2 ）業(yè)務(wù)范圍3）工作經(jīng)驗(yàn)4 ）組織能力在審核組員時(shí)，主要考慮的因素是：1）資格2）業(yè)務(wù)范圍3）知識4）工作中的協(xié)調(diào)5）為受審部門所接受收集相關(guān)文件 提前翻閱前面的內(nèi)審報(bào)告，對易出問題點(diǎn)特別注意。 相關(guān)部門審核時(shí)要注意相關(guān)文件與其它部門之接口是

22、否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào) 對通用文件要一并考慮。 注意外來文件的核查。 三級文件一般應(yīng)到現(xiàn)場查詢。 事先編寫記錄表單。編寫查檢表（查檢表的作用）1、明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本2、使審核程序規(guī)范化。3、按檢查表的要求進(jìn)行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確。4、保持審核進(jìn)度。5、作為審核記錄存檔。編寫查檢表（二）查檢表設(shè)計(jì)技巧之一1、對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊要求。2、結(jié)合受審部門的特點(diǎn)選擇典型的質(zhì)量問題。3、抽樣要有代表性。（至少3-4個(gè)，最多不超過12個(gè)）4、時(shí)間要留有余地。5、查檢表要有可操作性（見下面圖表）6按部門審核時(shí)要包括涉及的要素，按要素進(jìn)行審核時(shí)，要包括涉及的部 門。標(biāo)準(zhǔn)編寫查檢表（查檢表的設(shè)計(jì)技巧之

23、二）判別表審核表（規(guī)定樣本）審審核問題調(diào)查研究（事實(shí)）發(fā)現(xiàn)（不合格）判別表（回簽）編寫查檢表（二）查檢表的設(shè)計(jì)技巧之三序號檢杳內(nèi)容檢查方法和涉及的部門檢驗(yàn)結(jié)果記錄1供應(yīng)科疋否按采購 控制程序進(jìn)行采購工作？與供應(yīng)科長面談并查閱最新米購程序文件2檢查對分供方的評定和控制情況2、：最新、在供應(yīng)科查閱本廠米購物資分類（分A B C三類）清單。?、查閱A、B兩類物資的合格為供方名單單的斤版本，并向供應(yīng)科長詢問該名單確定的批準(zhǔn)的情況。3、A、B兩類物資合格分供方名單中各選出3-5家，查閱其評定記錄及檔。 4、在供應(yīng)科查閱這6-10家分供方從上次內(nèi)審以來供貨的業(yè)績記錄，必要時(shí)到檢驗(yàn)科核對。5

24、、向供應(yīng)科長了解對分供方控制的程度和方式，并核對對此6-10家控制的記錄，如有無質(zhì)量保證的協(xié)議或駐廠5.代表等制度，效果如何？6、向供應(yīng)科、質(zhì)管辦和技術(shù)科負(fù)責(zé)人了解對分供方 評定過程以及合格分供方名單調(diào)整和批準(zhǔn)的情 況。3檢查米購文件的審批情況1在A、B兩類物資中各選出3種查閱其米購文件 （如采購計(jì)劃、采購合同等）的內(nèi)容是否正確齊 全，質(zhì)量要求是否明確（如物資的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號， 協(xié)作件的圖號、版次、物品等級等），是否經(jīng)過 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2、檢查上次內(nèi)審后簽訂的采購合同臺帳，其內(nèi)容是否包括質(zhì)量要求并符合經(jīng)濟(jì)合同法。3、在技術(shù)科、供應(yīng)科和檢驗(yàn)科了解物資代用的程序和批準(zhǔn)手續(xù)，查閱有關(guān)代用物資采購文件3-

25、5份。4、到人事教育科了解對采購人員的培訓(xùn)及上崗資格要求，查3名采購人員的上崗證。4檢查采購物資的驗(yàn)證情況1詢問供應(yīng)科長是否有派檢驗(yàn)人員到分供方工廠進(jìn) 行驗(yàn)貨的情況？如有，查閱有關(guān)協(xié)議及驗(yàn)貨記 錄。2、詢問供應(yīng)科長是否有顧客直接到分供方工廠驗(yàn)貨 的情況？如有，詢冋科長如何安排，有無文件規(guī)定？并詢冋科長對此持何態(tài)度？通知受審部門并約定時(shí)間1、提前3-5日通知受審部門。2、確定陪同人員。3、其它事項(xiàng)。內(nèi)審實(shí)施步驟1、首次會議。2、現(xiàn)場審核。3、確定不合格項(xiàng)并編寫不合格報(bào)告。4、匯總分析審核結(jié)果。5、末次會議。6編寫審核報(bào)告。首次會議內(nèi)容（進(jìn)行練習(xí)）1、向受審方的高層管理者介紹審核組成員一一人員記錄

26、2、重申審核的范圍和目的，文件的頒發(fā)狀態(tài)。3、檢討審核計(jì)劃4、向?qū)藛T5、后勤6、報(bào)告方法7、抽樣8、限制 ? 保密? 澄清?現(xiàn)場審核（一）（現(xiàn)場審核注意事項(xiàng)）1、審核組長要控制審核的全過程。2、要相信樣本。3、選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。4、要依靠查檢表，若要偏離查檢表，必須小心謹(jǐn)慎5、要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。6、當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度。7、與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。8、始終保持客觀，公正和有禮貌?，F(xiàn)場審核（二）（審核路線和方法）1、自上而下和自下而上法。2、正向和逆向的審核方法。3、按要素審核和按部門審核的方法。審核時(shí)對問題嚴(yán)重性的考慮a） 如 果 該 不 符 合 項(xiàng) 未 得 到 糾 正 , 則 會 出 現(xiàn) 什 么 問 題b） 出現(xiàn)此 種 問題 的可 能性有 多大不合格項(xiàng)的確認(rèn)和不合格報(bào)告的填寫（一）不合格的