9A文投資決策委員會制度

1、MeiWei 81 重點借鑒文檔】RR公司 投資決策委員會制度 第一章總則 第一條 為了提高投資業(yè)務(wù)質(zhì)量，控制資金風(fēng)險，制定本制度。 第二條 RR公司（以下簡稱“公司”）設(shè)立投資決策委員會。 第三條 股東會或董事會授權(quán)投資決策委員會行使的評審相關(guān)職能。 第四條 投資決策委員會依據(jù)本制度審核投資項目。第五條 投資決策委員會以投票方式對投資項目進行表決， 出具審核意 見。第六條 投資決策委員會審核公司的投資項目管理規(guī)程， 報董事會審議 通過。第七條 依照公司管理規(guī)定，審議、制定公司本息逾期 90天（含）以 上投資項目的處理方案，報董事會審批。第八條 投資決策委員會對公司股東負(fù)責(zé)， 有權(quán)審查所有投資

2、項目實施 情況。第二章投資決策委員會的組成第九條 投資決策委員會的組成人員由股東會或董事會任命。 第十條 投資決策委員會每名委員均有表決權(quán)。第十一條 投資決策委員會設(shè)主任 1 名, 負(fù)責(zé)召集、主持投資決策委員 會會議。第十二條 投資決策委員會主任的職責(zé)包括：1、股權(quán)投資項目須在項目組提出申請的 7 個工作日內(nèi)主持召開投資 決策委員會會議；2、債權(quán)投資項目須在項目組提出申請的 3 個工作日內(nèi)主持召開投資 決策委員會會議；3、組織投資決策委員會委員在投資決策委員會會議上發(fā)表意見并開 展討論。一般情況下， 針對股權(quán)投資項目各投資決策委員會委員應(yīng)在 會后的 7 個工作日出具最終審核意見。針對債權(quán)投資項

3、目應(yīng)在會后 3 個工作日內(nèi)出具最終審核意見， 若未在固定時間內(nèi)出具審核意見， 則 視為同意；4、負(fù)責(zé)在上報業(yè)務(wù)材料審核意見處明確審核意見，并由全體成員簽 字確認(rèn)。第十三條 投資決策委員會委員及主任每屆任期 3 年，可以連任。 第十四條 投資決策委員會委員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以更換：1、違反法律、行政法規(guī)、公司章程和審核工作紀(jì)律的；MeiWei_81 重點借鑒文檔】【MeiWei_81 重點借鑒文檔】2、未按照公司的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的；3、本人提出更換申請的；4、一年內(nèi) 2 次以上不履行職責(zé)的；5、經(jīng)董事會評定認(rèn)為不適合擔(dān)任投資決策委員會委員的其他情形。 投資決策委員會委員的更換不受任期是否

4、屆滿的限制。 投資決策委員 會委員更換后，股東會應(yīng)及時推選新的投資決策委員會委員。第三章投資決策委員會的職責(zé)第十 R五條 投資決策委員會的職責(zé)是：1、審訂投資項目管理制度和業(yè)務(wù)流程；2、監(jiān)督公司經(jīng)營管理層嚴(yán)格、有效執(zhí)行投資項目操作流程；3、適時引導(dǎo)公司管理層調(diào)整公司的投資方向及結(jié)構(gòu)比例；4、審核投資項目的申請是否符合公司相關(guān)管理規(guī)定的條件；5、聽取項目組關(guān)于投資項目情況的匯報；6、審核項目組出具的初審意見；7、依照有關(guān)規(guī)定對投資項目出具審核意見，經(jīng)全體委員通過的投資 項目經(jīng)董事長決策后由項目組負(fù)責(zé)人組織實施。8、聽取項目組負(fù)責(zé)人關(guān)于投資項目實施進度情況的匯報；9、審議、制定投資逾期 90 天（

5、含）以上的處理方案，并在出現(xiàn)上述 情況的 7 個工作日內(nèi)形成書面報告， 全體委員在書面報告簽字后報董 事會審批；10、其他投資決策委員會認(rèn)為需要審批的事項。第十六條 投資決策委員會委員因故無法行使表決權(quán)時視為放棄權(quán)利。 第十七條 投資決策委員會委員可以向董事長申請調(diào)閱履行職責(zé)所必 需的與公司有關(guān)的資料。第十八條 投資決策委員會委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：1、按要求出席投資決策委員會會議，并在審核工作中勤勉盡職；2、保守公司的商業(yè)秘密；3、不得向本公司以外人員泄露投資決策委員會會議討論內(nèi)容、表決 情況等；4、不得利用投資決策委員會委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非 公開信息，為本人或者他人直接或者間接

6、謀取利益；5、不得有與其他投資決策委員會委員串通表決或者誘導(dǎo)其他委員表 決的行為；6、公司制定的其他有關(guān)規(guī)定。第十九條 投資決策委員會工作會議可采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場形式召開。 采 用非現(xiàn)場會議形式時， 投資決策委員會委員必須以傳真、 電子郵件的MeiWei_81 重點借鑒文檔】【MeiWei 81 重點借鑒文檔】形式出具審核意見， 并在審批完成后規(guī)定的時限內(nèi)在審批資料上補齊 簽字。第二十條 投資決策委員會委員應(yīng)當(dāng)遵守公司對投資決策委員會委員 的規(guī)定和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受公司的考核和監(jiān)督。第四章投資決策委員會會議第二十一條 投資決策委員會費用由公司承擔(dān)。第二十二條 投資決策委員會會議根據(jù)審核工作

7、需要， 由投資決策委員 會主任適時負(fù)責(zé)召開。第二十三條 投資決策委員會會議表決方式為同意票和反對票， 與會委 員不得棄權(quán)。第二十四條 投資決策委員會會議根據(jù)審核工作需要， 可以邀請投資決 策委員會委員以外的行業(yè)專家到會提供專業(yè)咨詢意見。 投資決策委員 會委員以外的行業(yè)專家沒有表決權(quán)。第二十 R五條 投資決策委員會會議前的工作程序1、項目組負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)投資決策委員會工作會議前的各項準(zhǔn)備工 作。主要包括： 向投資決策委員會委員申請召開投資決策委員會會議 通知、項目申請文件和盡職調(diào)查報告。2、公司投資決策委員會主任主持、召開投資決策委員會工作會議。3、投資決策委員會委員收到審核材料后，須認(rèn)真審閱。

8、 第二十六條 投資決策委員會會議的工作程序1、出席會議的投資決策委員會委員全部到會后，主任宣布會議開始 并主持會議。2、項目組負(fù)責(zé)人向投資決策委員會委員介紹投資項目情況，并就有 關(guān)問題提供說明。3、投資決策委員會主任組織與會委員逐一發(fā)表個人審核意見。4、投資決策委員會委員須在項目報告上簽署審核意見并簽字確認(rèn)， 若需補簽，須在出具審核意見后的 10 個工作日（含）內(nèi)完成。 第二十七條 表決投票時同意票數(shù)達(dá)到全部票為通過， 同意票數(shù)未達(dá)到 全部為未通過。第二十八條 未經(jīng)投資決策委員會審核通過的業(yè)務(wù)，不得實施。 第五章對投資決策委員會審核工作的監(jiān)督第二十九條 董事會對投資決策委員會實行問責(zé)制度， 若投資決策委員 會審核批準(zhǔn)的投資項目形成了逾期 90 天（含）以上時，投資決策委 員會成員將接受董事會的質(zhì)詢。MeiWei_81 重點借鑒文檔】【MeiWei 81 重點借鑒文檔】第三十條 投資決策委員會