愛(ài)施德：第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）

1、深圳市愛(ài)施德股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法 深圳市愛(ài)施德股份有限公司 第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿） 為保證深圳市愛(ài)施德股份有限公司（“公司”）第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順 利進(jìn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡的價(jià)值分配體系，激勵(lì) 公司董事、高級(jí)管理人員和核心骨干人員誠(chéng)信勤勉地開(kāi)展工作，保證公司業(yè)績(jī) 穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí) 際情況，特制定本辦法。 一、考核目的 進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵(lì)約束機(jī)制，保證第二 期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，并在最大程度上發(fā)揮股權(quán)激勵(lì)的作用，進(jìn)而確保 公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

2、。 二、考核原則 考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持公正、公開(kāi)、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對(duì)象 的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與激勵(lì)對(duì)象工作業(yè)績(jī)、貢獻(xiàn)緊密 結(jié)合，從而提高管理績(jī)效，實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。 三、考核范圍 本辦法適用于第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的所有激勵(lì)對(duì)象，包括但不限于 公司董事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)認(rèn)定的對(duì)公司整體業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影 響的其他骨干核心人員，具體考核名單見(jiàn)下表： 姓名 黃文輝 郭緒勇 夏小華 陳蓓 吳學(xué)軍 劉浩 職務(wù) 董事長(zhǎng)、總裁 副董事長(zhǎng) 董事、高級(jí)副總裁 董秘、副總裁 副總裁 副總裁 中層管理人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員（44 人） 1 深圳市愛(ài)施德股份

3、有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法 合計(jì)（50 人） 第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中對(duì)預(yù)留權(quán)益授予的激勵(lì)對(duì)象的考核同首次授予的激 勵(lì)對(duì)象。 四、考核機(jī)構(gòu) 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織考核工作，并負(fù)責(zé)對(duì)董事、 高級(jí)管理人員進(jìn)行考核。 五、績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn) （一）公司層面業(yè)績(jī)考核 第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的 2 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年 度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。 各年度績(jī)效考核目標(biāo)如下表所示： 行權(quán)期 第一個(gè)行權(quán)期 第二個(gè)行權(quán)期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo) 以 2011 年年度凈利潤(rùn)為基數(shù)，公司 2013 年年度凈利潤(rùn)較 2011 年增長(zhǎng)率不低于 96%

4、 以 2011 年年度凈利潤(rùn)為基數(shù)，公司 2014 年年度凈利潤(rùn)較 2011 年增長(zhǎng)率不低于 174% 其中凈利潤(rùn)與凈資產(chǎn)收益率數(shù)據(jù)均取扣除非經(jīng)常性損益前后孰低值。 由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)成本將在管理費(fèi)用中列支。 期權(quán)的的行權(quán)條件達(dá)成，則激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)定比例行權(quán)。反之，若行權(quán) 條件未達(dá)成，則公司按照第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定將激勵(lì)對(duì)象所獲期權(quán)當(dāng) 期可行權(quán)份額注銷(xiāo)。 （二）個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核要求 根據(jù)公司制定的考核辦法，在本計(jì)劃有效期內(nèi)的各年度，對(duì)所有激勵(lì)對(duì)象進(jìn) 行考核，目前對(duì)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果共有s，a，b，c，d五檔。若激勵(lì)對(duì)象上一 年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為s/a/b檔，則上一年度激勵(lì)對(duì)象

5、個(gè)人績(jī)效考核為合格； 若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核為c/d檔，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核 為不合格。 2012 年度、2013 年度為第一次行權(quán)考核，其中任一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果 為不合格視為考核不合格；2014 年度為第二次行權(quán)考核。 個(gè)人考核合格，則激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)定比例行權(quán)。反之，若個(gè)人考核不合 2 深圳市愛(ài)施德股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法 格，則公司按照第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定將激勵(lì)對(duì)象所獲期權(quán)當(dāng)期可行權(quán) 份額注銷(xiāo)。 六、考核期間與次數(shù) 1、考核期間 激勵(lì)對(duì)象獲授或行使股票期權(quán)的前一會(huì)計(jì)年度。 2、考核次數(shù) 股票期權(quán)激勵(lì)期間計(jì)劃年度每年度一次。 七、行權(quán) 1、董事會(huì)

6、薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)績(jī)效考核報(bào)告，確定被激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資 格及行權(quán)數(shù)量。 2、績(jī)效考核結(jié)果作為股票期權(quán)行權(quán)的依據(jù)。 八、考核程序 公司人力資源部在董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體的考核工 作，保存考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績(jī)效考核報(bào)告上交董事會(huì)薪酬與考核委 員會(huì)。 九、考核結(jié)果的反饋及應(yīng)用 1、被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在考 核結(jié)束五個(gè)工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果； 2、如被考核者對(duì)考核結(jié)果有異議，可在接到考核通知的五個(gè)工作日內(nèi)向董 事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出申訴，薪酬與考核委員會(huì)可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)其考核 結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行修正； 3、考核結(jié)果作為股票期權(quán)行權(quán)的依據(jù)。 十、考核結(jié)果歸檔 1、考核結(jié)束后，董事會(huì)辦公室須保留績(jī)效考核所有考核記錄。 2、為保證績(jī)效激勵(lì)的有效性，績(jī)效記錄不允許涂改，若需重新修改或重新 記錄，須當(dāng)事人簽字。 3、績(jī)效考核結(jié)果作為保密資料歸檔案保存，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃結(jié)束三年后 由董事會(huì)辦公