愛施德：第二期股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）

1、深圳市愛施德股份有限公司股權(quán)激勵計劃考核管理辦法 深圳市愛施德股份有限公司 第二期股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿） 為保證深圳市愛施德股份有限公司（“公司”）第二期股權(quán)激勵計劃的順 利進(jìn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡的價值分配體系，激勵 公司董事、高級管理人員和核心骨干人員誠信勤勉地開展工作，保證公司業(yè)績 穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司實 際情況，特制定本辦法。 一、考核目的 進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵約束機(jī)制，保證第二 期股權(quán)激勵計劃的順利實施，并在最大程度上發(fā)揮股權(quán)激勵的作用，進(jìn)而確保 公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)

2、。 二、考核原則 考核評價必須堅持公正、公開、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對象 的業(yè)績進(jìn)行評價，以實現(xiàn)第二期股權(quán)激勵計劃與激勵對象工作業(yè)績、貢獻(xiàn)緊密 結(jié)合，從而提高管理績效，實現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。 三、考核范圍 本辦法適用于第二期股權(quán)激勵計劃所確定的所有激勵對象，包括但不限于 公司董事、高級管理人員及董事會認(rèn)定的對公司整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影 響的其他骨干核心人員，具體考核名單見下表： 姓名 黃文輝 郭緒勇 夏小華 陳蓓 吳學(xué)軍 劉浩 職務(wù) 董事長、總裁 副董事長 董事、高級副總裁 董秘、副總裁 副總裁 副總裁 中層管理人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員（44 人） 1 深圳市愛施德股份

3、有限公司股權(quán)激勵計劃考核管理辦法 合計（50 人） 第二期股權(quán)激勵計劃中對預(yù)留權(quán)益授予的激勵對象的考核同首次授予的激 勵對象。 四、考核機(jī)構(gòu) 公司董事會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織考核工作，并負(fù)責(zé)對董事、 高級管理人員進(jìn)行考核。 五、績效考評評價指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn) （一）公司層面業(yè)績考核 第二期股權(quán)激勵計劃授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的 2 個會計年度中，分年 度進(jìn)行績效考核并行權(quán)，以達(dá)到績效考核目標(biāo)作為激勵對象的行權(quán)條件。 各年度績效考核目標(biāo)如下表所示： 行權(quán)期 第一個行權(quán)期 第二個行權(quán)期 業(yè)績考核目標(biāo) 以 2011 年年度凈利潤為基數(shù)，公司 2013 年年度凈利潤較 2011 年增長率不低于 96%

4、 以 2011 年年度凈利潤為基數(shù)，公司 2014 年年度凈利潤較 2011 年增長率不低于 174% 其中凈利潤與凈資產(chǎn)收益率數(shù)據(jù)均取扣除非經(jīng)常性損益前后孰低值。 由本次股權(quán)激勵產(chǎn)生的期權(quán)成本將在管理費用中列支。 期權(quán)的的行權(quán)條件達(dá)成，則激勵對象按照計劃規(guī)定比例行權(quán)。反之，若行權(quán) 條件未達(dá)成，則公司按照第二期股權(quán)激勵計劃的有關(guān)規(guī)定將激勵對象所獲期權(quán)當(dāng) 期可行權(quán)份額注銷。 （二）個人層面業(yè)績考核要求 根據(jù)公司制定的考核辦法，在本計劃有效期內(nèi)的各年度，對所有激勵對象進(jìn) 行考核，目前對個人績效考核結(jié)果共有s，a，b，c，d五檔。若激勵對象上一 年度個人績效考核結(jié)果為s/a/b檔，則上一年度激勵對象

5、個人績效考核為合格； 若激勵對象上一年度個人績效考核為c/d檔，則上一年度激勵對象個人績效考核 為不合格。 2012 年度、2013 年度為第一次行權(quán)考核，其中任一年度個人績效考核結(jié)果 為不合格視為考核不合格；2014 年度為第二次行權(quán)考核。 個人考核合格，則激勵對象按照計劃規(guī)定比例行權(quán)。反之，若個人考核不合 2 深圳市愛施德股份有限公司股權(quán)激勵計劃考核管理辦法 格，則公司按照第二期股權(quán)激勵計劃的有關(guān)規(guī)定將激勵對象所獲期權(quán)當(dāng)期可行權(quán) 份額注銷。 六、考核期間與次數(shù) 1、考核期間 激勵對象獲授或行使股票期權(quán)的前一會計年度。 2、考核次數(shù) 股票期權(quán)激勵期間計劃年度每年度一次。 七、行權(quán) 1、董事會

6、薪酬與考核委員會根據(jù)績效考核報告，確定被激勵對象的行權(quán)資 格及行權(quán)數(shù)量。 2、績效考核結(jié)果作為股票期權(quán)行權(quán)的依據(jù)。 八、考核程序 公司人力資源部在董事會薪酬與考核委員會的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體的考核工 作，保存考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績效考核報告上交董事會薪酬與考核委 員會。 九、考核結(jié)果的反饋及應(yīng)用 1、被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，董事會薪酬與考核委員會應(yīng)當(dāng)在考 核結(jié)束五個工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果； 2、如被考核者對考核結(jié)果有異議，可在接到考核通知的五個工作日內(nèi)向董 事會薪酬與考核委員會提出申訴，薪酬與考核委員會可根據(jù)實際情況對其考核 結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果對考核結(jié)果進(jìn)行修正； 3、考核結(jié)果作為股票期權(quán)行權(quán)的依據(jù)。 十、考核結(jié)果歸檔 1、考核結(jié)束后，董事會辦公室須保留績效考核所有考核記錄。 2、為保證績效激勵的有效性，績效記錄不允許涂改，若需重新修改或重新 記錄，須當(dāng)事人簽字。 3、績效考核結(jié)果作為保密資料歸檔案保存，本次股權(quán)激勵計劃結(jié)束三年后 由董事會辦公