600657信達地產(chǎn)關聯(lián)方資金往來管理制度

1、信達地產(chǎn)股份有限公司關聯(lián)方資金往來管理制度 第一章總 則 第一條 為規(guī)范信達地產(chǎn)股份有限公司（以下簡稱“公司”）與控股 股東、實際控制人及其他關聯(lián)方的資金往來，最大程度保護投資者合法權 益，避免本公司控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方占用本公司資金，根 據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、關于規(guī)范 上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知、上 海證券交易所股票上市規(guī)則及公司章程、公司關聯(lián)交易公允決策 制度等有關規(guī)定，特制訂本制度。 第二條 公司及納入公司合并會計報表范圍的子公司與控股股東、實 際控制人及其他關聯(lián)方之間資金往來適用本制度。 第三條 除本條規(guī)定外，本制度所稱

2、的公司均指公司及納入公司合并 會計報表范圍的子公司。 第四條 公司董事長、總經(jīng)理及控股子公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理是防止 資金占用和資金占用清欠工作的責任人，董事長（執(zhí)行董事）為第一責任 人。 第二章公司與關聯(lián)方資金往來的規(guī)范 第五條 公司應規(guī)范并盡可能的減少關聯(lián)方資金往來，在處理與控股 股東、實際控制人及其他關聯(lián)方之間的經(jīng)營性資金往來時，應當嚴格限制 占用公司資金。控股股東及其他關聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、 保險、廣告等及其他期間費用。 第六條 公司不得以下列方式將資金、資產(chǎn)和資源直接或間接地提供 給控股股東及其他關聯(lián)方使用： （一）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關聯(lián)方使用；

3、 （二）通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向控股股東及其他關聯(lián)方提供委托 貸款； （三）委托控股股東及其他關聯(lián)方進行投資活動； （四）為控股股東及其關聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌 匯票； （五）代控股股東及其他關聯(lián)方承擔或償還債務； （六）中國證監(jiān)會認定的其他不得為關聯(lián)方提供資金的方式。 第七條 公司在與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方進行交易時， 除符合國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件以外，還需依照 公司章程、關聯(lián)交易公允決策制度等規(guī)定的決策程序進行，并且 應當遵守公司信息披露管理辦法和重大信息內(nèi)部報告制度履行相 應的報告和信息披露義務。 第三章資金往來支付程序 第八條 公司與控股股

4、東、實際控制人及其他關聯(lián)方辦理支付時，公 司財務部門除要將有關協(xié)議、合同等文件作為支付依據(jù)外，還應當審查構(gòu) 成支付依據(jù)的事項是否符合公司章程及其他治理準則所規(guī)定的決策程 序，并將有關股東大會決議、董事會決議等相關決策文件備案。 第九條 公司財務部門在辦理與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方 之間的支付事宜時，應當嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度和財務紀律。 第四章審計和檔案管理 第十條 公司應當聘請注冊會計師在為公司年度財務會計報告進行 審計工作時，對公司存在控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方占用資金的 情況出具專項說明，公司應當就專項說明作出公告。 第十一條公司財務部門應當認真核算、統(tǒng)計公司與控股股東

5、、實 際控制人及其他關聯(lián)方之間的資金往來事項。 第五章責任追究 第十二條當公司發(fā)生控股股東及其他關聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)、損害 公司及股東利益情形時，公司應采取有效措施要求控股股東及其他關聯(lián)方 停止侵害并就該損害造成的損失承擔賠償責任；在控股股東及其他關聯(lián)方 拒不糾正時，公司應向有關部門舉報，要求有關部門追究其法律責任，必 要時可通過訴訟及其它法律形式索賠。 第十三條公司董事、監(jiān)事及高級管理人員違反本制度規(guī)定，協(xié)助 控股股東及其他關聯(lián)方侵占公司財產(chǎn)，損害公司利益時，公司將視情節(jié)輕 重，對直接責任人處以警告、罰款、降職、免職、開除等處分，構(gòu)成犯罪 的，提交司法機關處理。 第十四條當公司股東因控股股東、公司董事、監(jiān)事或高級管理人 員從事?lián)p害公司及其他股東利益的行為，導致經(jīng)濟損失而依法提起民事賠 償訴訟時，公司有義務在符合法律、法規(guī)和公司章程的前提下，給予 提供相關資料等支持。 第七章附則 第十五條本制度未盡事宜，適用有關法律、法規(guī)和公司章程 及公司其他制度的規(guī)定。如本制度與新頒布的法律法規(guī)和相關規(guī)定產(chǎn)生差 異，參照新的