600508 上海能源年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度

1、上海大屯能源股份有限公司 年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度 （公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)） 第一章 總 則 第一條 為增強(qiáng)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性， 提高公司年度報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“年報(bào)”）信息披露的質(zhì)量和透明度，強(qiáng) 化信息披露責(zé)任意識(shí)，加大對(duì)年報(bào)信息披露責(zé)任人的問(wèn)責(zé)力度，根 據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上海證 券交易所股票上市規(guī)則、上市公司信息披露管理辦法及公司 章程、上海大屯能源公司信息披露事務(wù)管理制度等有關(guān)規(guī)定， 結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。 第二條本制度所指責(zé)任追究是指年報(bào)信息披露工作中有關(guān)人 員不履行或者不正確履行職責(zé)、義務(wù)或其他個(gè)人原因，

2、導(dǎo)致公司年 報(bào)信息披露出現(xiàn)重大差錯(cuò)，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或重大不良社 會(huì)影響時(shí)，對(duì)責(zé)任人的追究與處理。 第三條本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司 各部門、分公司和子公司的主要負(fù)責(zé)人、控股股東以及與年報(bào)信息 披露工作有關(guān)的其他人員。 第四條實(shí)行責(zé)任追究制度，應(yīng)遵循以下原則：實(shí)事求是、客 觀公正、有錯(cuò)必究；過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)；責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則。 第五條 年報(bào)信息披露出現(xiàn)重大差錯(cuò)，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)收集、 1 匯總有關(guān)責(zé)任追究的資料，認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，并提出相關(guān)處理方案， 逐級(jí)上報(bào)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。被調(diào)查人及公司的董事、監(jiān) 事、高級(jí)管理人員、公司各部門和各子公司的負(fù)責(zé)人以及其他相關(guān)

3、人員應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查工作，不得阻撓、推諉或干預(yù)調(diào)查工作。 第六條公司在報(bào)告期內(nèi)發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正、重大遺漏信 息補(bǔ)充以及業(yè)績(jī)預(yù)告修正等情況的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證 券交易所關(guān)于上市公司年報(bào)內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的要求逐項(xiàng)如實(shí)披露更 正、補(bǔ)充或修正的原因及影響，并披露董事會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取的 問(wèn)責(zé)措施及處理結(jié)果。 第二章 年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任 第七條有關(guān)人員有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé) 任： （一）違反公司法、證券法和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等國(guó)家 法律法規(guī)的規(guī)定，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成重大不良影 響的； （二）違反上市公司信息披露管理辦法、上海證券交易所 股票上市規(guī)則以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上

4、海證券交易所發(fā)布的上市公司 年報(bào)內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容與格式指引、信息披露業(yè)務(wù)備 忘錄等規(guī)范性文件，造成年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或其他不良影 響的； （三）違反公司章程、信息披露管理制度以及公司其他 2 內(nèi)部控制制度，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成重大不良影響 的； （四）未按照年報(bào)信息披露工作流程處理有關(guān)事項(xiàng)且造成年報(bào) 信息披露重大差錯(cuò)或造成重大不良影響的； （五）年報(bào)信息披露工作中因不及時(shí)溝通、匯報(bào)，造成重大失 誤或造成重大不良影響的； （六）其他個(gè)人原因造成年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)或造成重大不 良影響的。 第三章 責(zé)任追究的形式及種類 第八條 相關(guān)人員具有本制度第七條規(guī)定的情形，情節(jié)

5、較輕的， 采取以下形式追究責(zé)任： （一）責(zé)令改正并作書面檢討； （二）通報(bào)批評(píng)。 第九條相關(guān)人員具有本制度第七條規(guī)定的情形且存在下列情 形之一的應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行從重處罰： （一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故確系個(gè)人主觀故 意所致的； （二）打擊、報(bào)復(fù)、陷害調(diào)查人或干擾、阻撓責(zé)任追究調(diào)查的； （三）不執(zhí)行董事會(huì)依法作出的處理決定的； （四）其他經(jīng)董事會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重或者加重處理的。 第十條 對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行從重處罰的形式包括： 3 （一）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職； （二）賠償損失； （三）解除勞動(dòng)合同； （四）情節(jié)嚴(yán)重涉及犯罪的依法移交司法機(jī)關(guān)處理； （五）其它形式。 第十一條相關(guān)責(zé)任人員具

6、有下列情形之一的，可從輕、減輕 或免予處理： （一）有效阻止不良后果發(fā)生的； （二）主動(dòng)糾正和挽回全部或者大部分損失的； （三）確因意外和不可抗力等非主觀因素造成的； （四）其他經(jīng)董事會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免予處理的。 第十二條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司各部門、分 公司和子公司的主要負(fù)責(zé)人、控股股東以及與年報(bào)信息披露工作有 關(guān)的其他人員出現(xiàn)責(zé)任追究范圍內(nèi)的事件時(shí)，公司在進(jìn)行上述處罰 的同時(shí)可附帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由董事會(huì)視事件情節(jié)具體確定。 第十三條在對(duì)責(zé)任人作出處理前，應(yīng)當(dāng)聽取責(zé)任人的意見， 保障其陳述和申辯的權(quán)利。 第四章 附 則 第十四條本制度未盡事宜，遵從中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易 所的相關(guān)規(guī)