不符合、糾正措施與預(yù)防措施管理制度

1、共享知識分享快樂 不符合、糾正措施與預(yù)防措施管理制度 （試行） WHNY LM/ZD-118-2015 第一章總則 第一條為規(guī)范不符合、糾正措施與預(yù)防措施管理，依據(jù)集團(tuán)煤化 工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求及能源公司相關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第二條本制度規(guī)定了安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)中的不符合整改、糾正 措施、預(yù)防措施的途徑和方法；包括可能產(chǎn)生不符合原因的調(diào)查， 采取的 糾正措施、預(yù)防措施的管理等。 第三條 本制度適用于公司各部門及焦化廠、 洗煤廠和發(fā)電廠（以下 簡稱各單位）。 第二章組織與職責(zé) 第四條安健環(huán)部負(fù)責(zé)不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理制度負(fù)責(zé)維 護(hù)及修訂工作。 第五條各部室、三廠負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍

2、內(nèi)的不符合、糾正措施和預(yù)防措 施的實(shí)施。 第三章管理內(nèi)容 第六條不符合包括： （一）違反法律、法規(guī)及其他要求； （二）安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行的不符合； （三）違反作業(yè)程序、操作規(guī)程、技術(shù)規(guī)程等的規(guī)定； （四）引起相關(guān)方抱怨、投訴； （五）日常安全監(jiān)測結(jié)果不符合規(guī)定要求； （六）內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合； （七）其他不符合項(xiàng)。 第七條 日常各類監(jiān)督檢查、監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的不符合，由發(fā)現(xiàn)單位或人員 以“不符合（隱患）整改通知書”通知責(zé)任單位相關(guān)人員。 第八條 責(zé)任單位接到“不符合（隱患）整改通知書”后，應(yīng)制定相應(yīng) 整改措施，并按計(jì)劃整改，將整改結(jié)果反饋至不符合下達(dá)單位， 下達(dá)單位 負(fù)責(zé)對整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，保留驗(yàn)

3、證的證據(jù)。 第九條 相關(guān)方的抱怨按信息交流與協(xié)商管理制度的規(guī)定執(zhí)行， 對產(chǎn)生的不符合由相關(guān)單位實(shí)施整改。 第十條 內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)按內(nèi)部審核管理制度的要求采取 糾正措施。 第十一條對可能造成事故、停產(chǎn)、管理混亂等后果較嚴(yán)重的重大不 符合項(xiàng)，由責(zé)任單位深入分析不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因， 并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行 責(zé)任追究。 第十二條各單位應(yīng)對以下不符合制定相應(yīng)糾正措施： （一）相關(guān)方安全管理中的重大投訴； （二）生產(chǎn)安全中的各類事故； （三）重復(fù)多次出現(xiàn)不符合； （四）審核出現(xiàn)的不符合要 100% 采取糾正措施； （五）經(jīng)常性的違反法律法規(guī)和其他要求的行為或重大的違規(guī)事件。 第十三條 糾正措施的控制原則

4、： （一）在采取糾正措施之前， 糾正措施應(yīng)從重要性、 經(jīng)濟(jì)性和風(fēng)險(xiǎn)考 慮是否立項(xiàng)，以便使采取的措施與所遇到問題的影響程度和風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。 （二）評價(jià)所采取糾正措施帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)。 （三）制定的糾正措施，應(yīng)報(bào)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。 （四）各廠、部門應(yīng)記錄所采取糾正措施實(shí)施的結(jié)果。 （五）各廠、部門應(yīng)對糾正措施實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，評審其實(shí)施的 有效性，安健環(huán)部對糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第十四條 各單位應(yīng)根據(jù)日常的監(jiān)測、 報(bào)表統(tǒng)計(jì)、 同行業(yè)、以往事故 案例統(tǒng)計(jì)、 各種會議等信息進(jìn)行綜合分析， 確定潛在的不符合， 制定相應(yīng) 的預(yù)防措施。 第十五條 預(yù)防措施的制定與實(shí)施遵循以下原則： （一）在原

5、因分析的基礎(chǔ)上，評價(jià)采取預(yù)防措施與潛在問題的影響 程度和相適應(yīng)，然后決定是否立項(xiàng)，是否采取相應(yīng)的預(yù)防措施。 （二）各廠、部門制定預(yù)防措施實(shí)施計(jì)劃，確定實(shí)施步驟，經(jīng)單位 負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 （三）各廠、部門應(yīng)按批準(zhǔn)的措施實(shí)施，并記錄所采取措施的結(jié)果。 （四）預(yù)防措施完成后，各廠、部門負(fù)責(zé)對預(yù)防措施實(shí)施效果進(jìn)行 評審。 第十六條 對于經(jīng)評審、 驗(yàn)證有效的糾正措施與預(yù)防措施， 應(yīng)納入相 關(guān)體系文件，需要修改文件的按文件制定及控制管理制度執(zhí)行 , 引起 的其他變更的按變更管理制度實(shí)施。 第四章檢查與考核 第十七條安健環(huán)部負(fù)責(zé)對糾正措施、預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤 驗(yàn)證、指導(dǎo)、督促、檢查。 第十八條 各部室、三廠對本單位