北陸藥業(yè)：獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書

1、 證券代碼：300016 證券簡(jiǎn)稱：北陸藥業(yè) 公告編號(hào)：2013-047 北京北陸藥業(yè)股份有限公司 獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書 本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 重要提示： 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）的有關(guān)規(guī)定，北京北陸藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北陸藥業(yè)”或“公司”）獨(dú)立董事李增祺先生受其他獨(dú)立董事的委托作為征集人，向北陸藥業(yè)全體股東公開征集公司擬于2014年1月10日召開的二一四年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的投票權(quán)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及其他政府部門未

2、對(duì)本報(bào)告書所述內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性發(fā)表任何意見，對(duì)本報(bào)告書的內(nèi)容不負(fù)有任何責(zé)任，任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。 一、征集人聲明 本人李增祺作為征集人，按照管理辦法的有關(guān)規(guī)定及其他獨(dú)立董事的委托，就公司二一四年第一次臨時(shí)股東大會(huì)中的三項(xiàng)議案征集股東委托投票權(quán)而制作并簽署本報(bào)告書。 征集人保證本報(bào)告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨(dú)和連帶的法律責(zé)任，保證不會(huì)利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券欺詐行為。 本次征集投票權(quán)行動(dòng)以無(wú)償方式進(jìn)行，本報(bào)告書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露載體上發(fā)布，未有擅自發(fā)布信息的行為。本次征集行動(dòng)完全基于上市公司獨(dú)

3、立董事職責(zé)，并且已獲得公司其他獨(dú)立董事同意。本報(bào)告書內(nèi)容不違反法律、法規(guī)、公司章程或公司內(nèi)部制度的任何規(guī)定或與之沖突。本報(bào)告書僅供征集人本次征集投票權(quán)之目的使用，不得用于其他任何目的。 二、公司基本情況及本次征集事項(xiàng) （一）公司基本情況 公司名稱：北京北陸藥業(yè)股份有限公司 公司簡(jiǎn)稱：北陸藥業(yè) 上市地點(diǎn)：深圳證券交易所 證券代碼：300016 公司法定代表人：王代雪 聯(lián)系地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街32號(hào)楓藍(lán)國(guó)際寫字樓a座7層 郵政編碼：100082 聯(lián)系電話傳真號(hào)碼互聯(lián)網(wǎng)地址： 電子信箱：blxpbeil

4、 （二）征集事項(xiàng) 征集人向公司全體股東征集公司二一四年第一次臨時(shí)股東大會(huì)所審議的北京北陸藥業(yè)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要、北京北陸藥業(yè)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草 案修訂稿）、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案的委托投票權(quán)。 三、本次股東大會(huì)基本情況 關(guān)于本次股東大會(huì)召開的詳細(xì)情況，請(qǐng)參見公司2013年12月25日在巨潮資訊網(wǎng)（）上公告的關(guān)于召開二一四年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知。 四、征集人基本情況 （一）本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事李增祺先生，其基本情況

5、如下： 李增祺先生，1943年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任公司獨(dú)立董事，其已參加上市公司獨(dú)立董事的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并取得結(jié)業(yè)證書；1962年至1980年任北京市豐臺(tái)區(qū)供銷社、商業(yè)局干部；1980年至1987年任北京市物價(jià)局干部、檢查所副處長(zhǎng)；1987年至2004年在國(guó)家物價(jià)局、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)（原國(guó)家計(jì)委）歷任科員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、副司長(zhǎng)；未持有公司股票。 （二）征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。 （三）征集人與其主要親屬未就本公司股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；其作為本公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級(jí)管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人之間以及

6、與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。 五、征集方案 征集人依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案，具體內(nèi)容如下： （一）征集對(duì)象：截至2014年1月6日下午15:00時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東。 （二）征集時(shí)間：2014年1月7日、8日（上午9:00-11:30，下午13:00-17:00）。 （三）征集方式：采用公開方式在巨潮資訊網(wǎng)（）上發(fā)布公告進(jìn)行投票權(quán)征集行動(dòng)。 （四）征集程序和步驟 第一步：征集對(duì)象決定委托征集人投票的，其應(yīng)按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫?yīng)毩⒍?/p>

7、征集投票權(quán)授權(quán)委托書（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)委托書”）。 第二步：簽署授權(quán)委托書并按要求提交以下相關(guān)文件： 1、委托投票股東為法人股東的，應(yīng)提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明原件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定的所有文件應(yīng)由法定代表人逐頁(yè)簽字并加蓋股東單位公章； 2、委托股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證明復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股票賬戶卡； 3、授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。 第三步：委托投票股東按上述第二步要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授

8、權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)或掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書指定地址送達(dá)；采取掛號(hào)信或特快專遞方式的，收到時(shí)間以公司董事會(huì)辦公室收到時(shí)間為準(zhǔn)。 委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人為： 聯(lián)系地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街32號(hào)楓藍(lán)國(guó)際寫字樓a座7層 收件人：北京北陸藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)辦公室 郵政編碼：100082 聯(lián)系電話傳真號(hào)碼請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。 （五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權(quán)

9、委托書被確認(rèn)為有效： 1、已按本報(bào)告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)； 2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件； 3、股東已按本報(bào)告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效； 4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符。 （六）股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無(wú)法判斷簽署時(shí)間的，以最后收到的授權(quán)委托書為有效。 （七）股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會(huì)議。 （八）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處理： 1、股

10、東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效； 2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人以外的其他人登記并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效； 3、股東應(yīng)提交的授權(quán)委托書中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在同意、反對(duì)、棄權(quán)中選其一項(xiàng)，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無(wú)效。 附件：獨(dú)立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書 征集人：李增祺 二一三年十二月二十五日 附件： 北京北陸藥業(yè)股份有限公司 獨(dú)立董事征集投票權(quán)授

11、權(quán)委托書 本人/本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的北京北陸藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書全文、北京北陸藥業(yè)股份有限公司關(guān)于召開二一四年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議報(bào)到登記之前，本人/本公司有權(quán)隨時(shí)按獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書確定的程序撤回本授權(quán)委托書項(xiàng)下對(duì)征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書內(nèi)容進(jìn)行修改。 本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托北京北京北陸藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事李增祺先生作為本人/本公司的代理人出席北京北陸藥業(yè)股份有限公司二一四年第一次臨時(shí)股

12、東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使投票權(quán)。 本人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見： 序號(hào) 議案 表決意見 同意 反對(duì) 棄權(quán) 議案1 北京北陸藥業(yè)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要 1.1 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 1.2 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和種類 1.3 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股票數(shù)量和分配情況 1.4 限制性股票的授予價(jià)格及其確定方法 1.5 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、禁售期、解鎖期及限售規(guī)定 1.6 限制性股票的授予條件、解鎖條件和解鎖程序 1.7 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序 1.8 限制性股票的回購(gòu)注銷 1.9 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃會(huì)計(jì)處理方法 1.10 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利和義務(wù) 1.11 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃變更、終止和其他事項(xiàng) 議案2 北京北陸藥業(yè)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（草案修訂稿） 議案3 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案 表決說(shuō)明：請(qǐng)根據(jù)股東本人的意見，對(duì)上